场内开放式基金业务.ppt

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1、场内开放式基金专题场内开放式基金专题培训培训 培训内容安排培训内容安排 第一部分第一部分 场内基金业务的简介场内基金业务的简介 第二部分第二部分 沪市场内开放式基金沪市场内开放式基金 第三部分第三部分 深市场内开放式基金深市场内开放式基金第一部分第一部分 场内基金业务的简介场内基金业务的简介 第一节、来源和定义v来源：两个文件 2005年7月，沪、深交所分别发布了深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则和上海证券交易所开放式基金认购申购赎回业务办理规则。第一节、来源和定义（续）v场内开放式基金业务的定义：场内认购、申购与赎回，是指证券经营机构接受投资人委托，向交易所系统申报的认购、申购与赎

2、回。第二节、场内、场外的大致区别第二节、场内、场外的大致区别场内开放式基金业务和场外开放式基金业务的区别：场内开放式基金业务和场外开放式基金业务的区别：v 场内场外是否需要新开基金账户不需要，可用证券账户直接交易需要针对每个基金公司新开基金账户。针对每个基金公司，销售机构是否需要取得代销资格不需要，上海需要上证基金通资格即可。需要能否在非证券机构交易不能可以第三节、场内开放式基金业务的优势第三节、场内开放式基金业务的优势v开放式基金利用上证所上证基金通进行销售主要有三方面的优势。一是营销费用低；二是证券公司的专业化服务；三是上证所的信息服务支持。v投资者利用上证基金通投资开放式基金有何好处？目

3、前，投资者购买不同基金公司旗下的开放式基金需要跨行、跨券商交易，给投资者带来很多不便。一方面，由于各基金公司多数是自行承担注册登记工作，因而投资者如投资于多家基金公司旗下的开放式基金，必须在每家基金管理公司开立不同的基金账户；另一方面，由于每家代销机构（如券商）代销的基金产品有限，投资者如需投资于不同基金公司管理的开放式基金，则需要在不同的销售渠道之间穿梭往来，且必须管理繁多的基金账户。而通过上证所上证基金通认购、申购、赎回开放式基金，使基金销售有了统一的平台，随着新老开放式基金越来越多地采用该系统进行销售，投资者在一个营业网点即可办理所有开放式基金的业务，因而可形成真正意义上的基金超市。第二

4、部分 上交所场内基金业务（上证基金通）第一节第一节 基金简称和代码基金简称和代码 v上证所根据基金管理人申请，为通过上证所场内系统发售、上证所根据基金管理人申请，为通过上证所场内系统发售、申购、赎回的开放式基金提供简称和代码。基金管理人及其申购、赎回的开放式基金提供简称和代码。基金管理人及其代销机构、基金托管人应使用与本所相同的基金简称和代码。代销机构、基金托管人应使用与本所相同的基金简称和代码。v基金简称不超过基金简称不超过4个汉字或个汉字或8个字符，应能同时标识基金管理个字符，应能同时标识基金管理人和基金产品。人和基金产品。v基金代码由基金代码由6位阿拉伯数字构成，其结构为位阿拉伯数字构成

5、，其结构为5#*，其中，其中，#标识申报类型，标识申报类型，*标识基金产品序号。具体地，标识基金产品序号。具体地，519*标识标识基金挂牌代码和申购赎回代码；基金挂牌代码和申购赎回代码；521*标识认购代码；标识认购代码；522*标识跨市场转托管代码；标识跨市场转托管代码；523*标识设置基金分红方式代码标识设置基金分红方式代码第二节、账户管理（沪市）第二节、账户管理（沪市）v上证所场内认购、申购与赎回的账户管理上证所场内认购、申购与赎回的账户管理 投资者办理上证所场内认购、申购与赎回，应使用上海人民币普通股投资者办理上证所场内认购、申购与赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户（

6、以下简称票账户或证券投资基金账户（以下简称“上海证券账户上海证券账户”）。）。已有上海证券账户的，可直接办理上证所场内认购、申购与赎回。已有上海证券账户的，可直接办理上证所场内认购、申购与赎回。尚无上海证券账户的，可通过中国结算公司开户代理机构开立账户。尚无上海证券账户的，可通过中国结算公司开户代理机构开立账户。第三节 交易种类（沪市）v认购：认购：521*，（金额认购），（金额认购）v申购和赎回：申购和赎回：519*（金额申购，份额赎回）（金额申购，份额赎回）v分红设置：分红设置：523*。买卖方向只能为。买卖方向只能为买买，价，价格格100元为红利转投，元为红利转投，101元为现金分红；申

7、元为现金分红；申报数量为报数量为1。v跨市场转托管跨市场转托管：522*，“转出转出”对应对应“卖出卖出”价格为转入方的销售人代码，范围价格为转入方的销售人代码，范围1-999元。元。v市场内转托管：转指定交易。市场内转托管：转指定交易。第三节 交易渠道（沪市）v网上交易：使用正常股网上交易：使用正常股 票交易窗口或场内基金票交易窗口或场内基金 都可以。都可以。v柜台交易：交易所基金。柜台交易：交易所基金。v对于沪市来说，这里的买入卖出对于沪市来说，这里的买入卖出=申购申购赎回。赎回。第四节 交易时间（沪市）v上午9：30至11：30，下午13：00至15：00）和大宗交易时间（下午15：00

8、至15：30）进行申报。v注意：由于9：30开始，因此不要用夜市委托，否则会在集合竞价时间报出，成为废单。第三部分 深市基金场内业务（LOF）第一节第一节 名称和代码规则名称和代码规则 基金代码由六位阿拉伯数字组成，前两位均用基金代码由六位阿拉伯数字组成，前两位均用“16”或或“15”标识，中间两位为中国证监会信息中心统一规定的基金标识，中间两位为中国证监会信息中心统一规定的基金管理公司代码管理公司代码gg，后两位为该公司发行全部开放式基金的顺序，后两位为该公司发行全部开放式基金的顺序号号xx。具体表示为。具体表示为“16ggxx”。基金简称由基金简称由4个汉字字符串或长度不超过个汉字字符串或

9、长度不超过4个汉字的字符串构个汉字的字符串构成。字符串的前两位必须为汉字，代表基金管理公司的名称。成。字符串的前两位必须为汉字，代表基金管理公司的名称。160105 南方积配南方积配 01代表南方系基金，代表南方系基金，05代表第五只基金。在代表第五只基金。在行情中可以看到很多类似基金，但都是只公布净值，不开放场行情中可以看到很多类似基金，但都是只公布净值，不开放场内申赎、交易。开放场内申赎、交易的才是纯粹的内申赎、交易。开放场内申赎、交易的才是纯粹的LOF。第二节、账户管理（深市）第二节、账户管理（深市）v投资者通过深交所认购上市开放式基金，应持深圳人民币普通股票账户或证券投资基金账户(以下

10、简称“深圳证券账户”)。v1.已有深圳证券账户的投资者可直接认购上市开放式基金。v2.尚无深圳证券账户的投资者可通过中国结算深圳分公司的开户代理机构开立账户。第三节 交易规则（深市）v特点：可买卖、可申赎。（以交易对手方来理解）买卖：对手方为其他投资者；申赎：对手方为基金管理公司；第三节 交易规则（深市）续v认购：份额认购！认购金额挂牌价格（1券商佣金比率）认购份额。其中券商佣金=认购费v申购：金额申购 份额赎回 净申购金额申购金额/（1申购费率）申购手续费申购金额净申购金额 申购份额净申购金额/申购当日基金单位净值第三节 交易规则（深市续）v时间：正常交易时间，包括集合竞价时间。（这点和沪市有所区别）v 网上交易注意点：买卖用“买入卖出”申赎用“场内基金”特别注意：目前认购用买入第四节 转托管（深市）v一、系统内转托管一、系统内转托管（A券商 B券商）v 二、跨系统转托管 （券商银行）上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在深圳证券账户和以其为基础注册的深圳开放式基金账户之间进行。转托管还是按照股票转托管方式操作。v谢谢