ISO14001 internal audit training.ppt

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1、培培训训课课程程ISO14001：2004内审员内审员课程目标课程目标希望通过此课程，让所有学员能了解及掌握希望通过此课程，让所有学员能了解及掌握以下内容：以下内容：一、一、ISO14001：2004标准内容标准内容二、内部审核的程序二、内部审核的程序审核计划的制定审核计划的制定审核检查表的制定审核检查表的制定如何进行现场的审核如何进行现场的审核不符合报告的编写不符合报告的编写审核报告的编写审核报告的编写不符合的跟踪验证不符合的跟踪验证一、为什么要审核？管理系统的贡献管理系统的贡献 l一种管理工具以达到设定的目标一种管理工具以达到设定的目标l这种方法可以使公司人员针对确这种方法可以使公司人员针

2、对确定的任务采取一致的行为。定的任务采取一致的行为。l管理层利用管理体系来公开证实管理层利用管理体系来公开证实公司在特定方面做得怎么样：公司在特定方面做得怎么样：OHSAS18001/ISO14001/ISO9001一、为什么要审核？为了判断体系是否达到预期效果，公司管理为了判断体系是否达到预期效果，公司管理层要求：层要求：l体系执行的证据体系执行的证据l能予评审的证据能予评审的证据l体系持续符合所选标准的证据体系持续符合所选标准的证据l专业性定期收集证据专业性定期收集证据 一、为什么要审核？l审核员与被审核员讨论的机会审核员与被审核员讨论的机会l系统有效性的提升系统有效性的提升l弱点的评估（

3、确定改善点）弱点的评估（确定改善点）l良好的沟通良好的沟通l 执行能力的记录执行能力的记录l培训有效性的评估培训有效性的评估 成功的审核应该提供：成功的审核应该提供：二、与审核有关的术语和定义 二、与审核有关的术语和定义1.审核审核 “为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。”注注1：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称为：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称为“结合审核结合审核”。注注2：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，称为核方时，称为“联合审

4、核联合审核”。注注3：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。二、与审核有关的术语和定义2.审核准则审核准则 “一组方针、程序或要求。”注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。3.审核证

5、据审核证据 “与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。”注：审核证据可以是定性的或定量的。注：审核证据可以是定性的或定量的。二、与审核有关的术语和定义4.审核发现“将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。”注：审核发现能表明符合或者不符合审核准则，也能指出改进的机会。5.审核结论“审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。”二、与审核有关的术语和定义6.审核员“有能力实施审核的人员”7.审核组“实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持。”注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。注2：技术专家只提供与受审核方过程或活动、语言或文化有关的知识或技术，

6、不作为审核员。二、与审核有关的术语和定义8.审核方案“针对特定时间段所策划，并具有特定目的一组（一次或多次）审核。”注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。9.审核计划“对一次审核活动和安排的描述。”二、与审核有关的术语和定义10.审核范围“审核的内容和界限。”注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。11.能力“经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。”三、审核员能力要求1.能力能力有关质量的特有关质量的特定知识和技能定知识和技能有关环境的特有关环境的特定知识和技能定知识和技能有关有关OHS的特的特定知识和技能定知识和技能教育教育工作

7、经历工作经历审核员培训审核员培训审核经历审核经历个人素质个人素质通用的知通用的知识和技能识和技能三、审核员能力要求环境影响方面的培训环境影响方面的培训l所有环境因素所有环境因素l造成环境因素的所有物料造成环境因素的所有物料/生产活动生产活动/副产品副产品/产品产品l重大环境影响及重要环境因素（污染源、迁移过重大环境影响及重要环境因素（污染源、迁移过程、严重性）程、严重性）l重要环境因素的控制重要环境因素的控制l运行控制在支持持续改进及法规符合性方面有何运行控制在支持持续改进及法规符合性方面有何重要性？重要性？l法规要求法规要求三、审核员能力要求l现行环境方针现行环境方针l现行之目标与指标现行之

8、目标与指标lISO14001EMS标准标准l现行之重要环境因素现行之重要环境因素三、审核员能力要求其他要求其他要求l 可作为诠释的阶层可作为诠释的阶层l 生产了解生产了解四、四、管理体系审核四阶段管理体系审核四阶段 l策划策划l准备准备l执行执行l报告，纠正，跟催及验证报告，纠正，跟催及验证四、管理体系审核四阶段四、管理体系审核四阶段 策划策划策划阶段应确定：策划阶段应确定：l审核目的审核目的l审核时间审核时间l审核范围审核范围l审核准则审核准则l审核文件收集审核文件收集l组成审核组组成审核组l制定审核计划制定审核计划审核范围审核范围审核应覆盖：审核应覆盖：l所有体系要素及所有活动所有体系要素

9、及所有活动l特定的活动或区域特定的活动或区域l外部标准要求及客户具体要求外部标准要求及客户具体要求 例如保密要求例如保密要求审核范围示例制造部加工部门房车棚车库办公室食堂宿舍油库锅炉房发电机成品部原料部配料机修科检测科印刷科变压机房 化学品库审核范围示例门房车棚车库办公室食堂宿舍油库锅炉房发电机成品部原料部制造部加工部配料机修科检测科印刷科变压机房 化学品库审核文件收集审核文件收集收集文件目的收集文件目的了了解解受受审审核核方方的的体体系系文文件件（主主要要是是手手册册）能能否否满满足足申申请请认认证证的的标标准准的的要要求求，即即文文件的件的符合性符合性。通通过过对对管管理理体体系系文文件件

10、和和背背景景资资料料的的审审阅阅，了了解解受受审审核核地地域域的的环环境境/安安全全情情况况，以以便便进行这个阶段的其它工作。进行这个阶段的其它工作。至少收集以下文件：至少收集以下文件：体系文件；体系文件；适适用用的的法法律律法法规规及及其其它它要求；要求；目标指标及管理方案。目标指标及管理方案。关注体系变化的部份关注体系变化的部份选择审核组选择审核组 当决定审核组的规模和组成时，应当考虑当决定审核组的规模和组成时，应当考虑下列因素：下列因素：a）审核目的、范围、准则以及预计的审核时间；审核目的、范围、准则以及预计的审核时间；b）是否结合审核或联合审核；是否结合审核或联合审核；c）为达到审核目

11、的，审核组所需的整体能力为达到审核目的，审核组所需的整体能力；d）确确保保审审核核组组独独立立于于受受审审核核的的活活动动并并避避免免利利益益冲突冲突审核计划内容审核计划内容审核目的与范围；审核目的与范围；审核准则；审核准则；受审核方有待审核的建制单位和职能部门的名称；受审核方有待审核的建制单位和职能部门的名称；受审核方职业健康安全管理体系中应予重点审核的受审核方职业健康安全管理体系中应予重点审核的要素；要素；进行审核活动的预定起止日期；进行审核活动的预定起止日期；审核组成员名单；审核组成员名单；与受审核方管理者举行会议及审核组会议的日程表与受审核方管理者举行会议及审核组会议的日程表注意：在现

12、场审核活动开始前，审核计划应当经审核委注意：在现场审核活动开始前，审核计划应当经审核委托方评审和接受，并提交给受审核方。托方评审和接受，并提交给受审核方。审核计划举例（审核计划举例（1）审核时间：2003年3月17日18日 审核组长：刘 恒审核组成员：第一小组：刘 恒，郑 梅 第二小组：张 辰，彭晓艳审核依据：审核目的：审核范围：拟制：批准：编号：内部审核日程表（部门）内部审核日程表（部门）受审核部门：制造部编制日期：审核实施日期：编制人：审核标准：ISO14001：2004审核组长：张 三 组员：王五、李四、赵六审核时间A组（张、李）B组（王、赵）第一天9:00首次会议9:30环境因素（一）

13、（4.3.1）法律与其他要求（4.3.2）11:00环境因素（二）（4.3.1）目标、指标和管理方案（4.3.3）12:00午饭13:00组织结构和职责（4.4.1）目标、指标和管理方案（4.3.3）14:00能力、培训和意识（4.4.2）信息交流（4.4.3）15:00管理体系文件（4.4.4）文件控制（4.4.5）16:00审核组会议17:00总结会议第二天9:00运行控制（4.4.6）运行控制（4.4.6）9:30应急准备和响应（4.4.7）符合性评估（4.5.2）11:00监测和测量（4.5.1）不符合、纠正与预防措施（4.5.3）12:00午饭13:00记录（4.5.4）内部审核（4

14、.5.5）14:00总结总结15:00审核组会议16:00总结会议17:00末次会议内部审核日程表（部门）内部审核日程表（部门）四、四、管理体系审核四阶段管理体系审核四阶段 准备准备这是一个关键的阶段这是一个关键的阶段它让审核员去理解：如果体系是有效的话，他它让审核员去理解：如果体系是有效的话，他必须明白必须明白该区域运行的主要部分。该区域运行的主要部分。准备工作文件准备工作文件a)检查表检查表b)记录信息（如会议记录、支持性证据）的表格记录信息（如会议记录、支持性证据）的表格审核准备编制检查表（审核准备编制检查表（1）检查表是审核员的工作文件、提纲或工具，是如检查表是审核员的工作文件、提纲或

15、工具，是如何进行审核的策划性成果。何进行审核的策划性成果。为什么要编制？为什么要编制？因为：文件中有许多因为：文件中有许多“多余的多余的”工作，审核是针对工作，审核是针对“关关键键”的活动控制的活动控制四个功能：四个功能：了解程序书；了解程序书；提供工具，节省时间；提供工具，节省时间；提供参考，以免遗漏；提供参考，以免遗漏；提供一份审核记录；提供一份审核记录；检查表的内容检查表的内容A、“查什么查什么”（lookat）：列出审核项目和要点：列出审核项目和要点B、“怎么查怎么查”（lookfor）：明确审核步骤和方法：明确审核步骤和方法审核准备编制检查表（审核准备编制检查表（2）四、四、管理体系

16、审核四阶段管理体系审核四阶段 执行执行l首次会议首次会议l提问及交流提问及交流l信息的收集和验证信息的收集和验证l形成审核发现形成审核发现l准备审核结论准备审核结论l末次会议末次会议首次会议首次会议首次会议的目的是：首次会议的目的是：a)确认审核计划；确认审核计划；b)简要介绍审核活动如何实施；简要介绍审核活动如何实施；c)确认沟通渠道；确认沟通渠道；d)向受审方提供询问的机会；向受审方提供询问的机会；e)陪同人员的要求。陪同人员的要求。提问及交流提问及交流a a）面谈应当在被面谈人正常工作时间和（可行时）正常工面谈应当在被面谈人正常工作时间和（可行时）正常工 作地点进行；作地点进行；b）使用

17、开放式提问，了解：使用开放式提问，了解：l它是否发生？它是否发生？l对它是否理解？对它是否理解？l它是否有效？它是否有效？c）鼓励操作人员走动鼓励操作人员走动d）审核员应：审核员应：l做一个好的听众做一个好的听众l对说出的话或表现出来的显示兴趣对说出的话或表现出来的显示兴趣l知道说什么及何时说知道说什么及何时说l尊重及敏锐的感觉尊重及敏锐的感觉DEVELOPINGAQUESTIONTECHNIQUE問題制作技巧問題制作技巧lshowme!告訴我！告訴我！ldontunderstand,pleaseexplain.不瞭解，請解釋不瞭解，請解釋.lwhatif.?如果如果.，會怎樣，會怎樣.lAr

18、eyousayingthat.?您的意思是您的意思是.lSilentapproach沈默沈默lPuzzledlook疑問的表情疑問的表情lGood?orouhavethatundercontrol!很好，或管制不錯！很好，或管制不錯！提问及交流提问及交流提问及交流提问及交流Ifsomethingiswrong:若出現不對若出現不對劲劲時時：Donotcriticize不要評論不要評論Investigate調查調查Donotstopthejob不要停止工作不要停止工作Donotunderminesupervisor不要暗中毀謗監督人員不要暗中毀謗監督人員Recordspecificdetails

19、記錄特定細節記錄特定細節Alsorecordcompliances!亦記下抱怨！亦記下抱怨！四、四、管理体系审核四阶段管理体系审核四阶段 执行执行信息收集和验证信息收集和验证信息源信息源通过适当抽样收集和验证通过适当抽样收集和验证对照审核准则进行评价对照审核准则进行评价审核发现审核发现评审评审审核结论审核结论审核证据审核证据四、四、管理体系审核四阶段管理体系审核四阶段 执行执行信息的收集信息的收集和验证和验证 收集信息的方法包括：收集信息的方法包括：a)面谈面谈b)对活动的观察对活动的观察c)文件评审文件评审信息源可以根据审核的范围和复杂程序而不同，可包括：信息源可以根据审核的范围和复杂程序而

20、不同，可包括：a)与员工及其他人员的面谈与员工及其他人员的面谈b)对活动、周围工作环境条件的观察对活动、周围工作环境条件的观察c)文件，例如：目标、计划、程序、标准、指导书、许可证等文件，例如：目标、计划、程序、标准、指导书、许可证等d)记录，例如：检查记录、会议纪要、审核报告、测量结果等记录，例如：检查记录、会议纪要、审核报告、测量结果等抽样抽样l审核本身就是抽样方式进行审核本身就是抽样方式进行l抽样深度必须符合被审核作业对环境的影响程抽样深度必须符合被审核作业对环境的影响程度度l抽样深度必须考虑以往审核结果及外部抱怨抽样深度必须考虑以往审核结果及外部抱怨l抽样深度必须与所检查的操作负责人证

21、明的理抽样深度必须与所检查的操作负责人证明的理解程度成直接正比解程度成直接正比四、四、管理体系审核四阶段管理体系审核四阶段 执行执行l将发现形成文件将发现形成文件 对照审核准则评价审核证据以形成审核发现。审核发现对照审核准则评价审核证据以形成审核发现。审核发现能表明符合或不符合审核准则。能表明符合或不符合审核准则。l不符合报告的编写不符合报告的编写 发现陈述：时间、地点、事由细节发现陈述：时间、地点、事由细节 不符合陈述；不符合陈述；（严重性）严重性）l为追溯性目的：为追溯性目的：审核员的名字审核员的名字 任何参考资料任何参考资料/文件文件 预期或建议的结案日期预期或建议的结案日期 审核发现审

22、核发现不符合项性质的划分不符合项性质的划分重要不符合项重要不符合项一般不符合项一般不符合项重要不符合项：重要不符合项：-体系运行出现系统性失效；体系运行出现系统性失效；-体系运行出现区域性失效；体系运行出现区域性失效；-造成严重的环境危害。造成严重的环境危害。一般不符合项：一般不符合项：个个别别的的、偶偶然然的的、孤孤立立的的、性性质质轻轻微微问问题题；不不影影响响EMS有效性的局部问题。有效性的局部问题。不符合报告不符合报告时间：时间：地点：地点：审核员：审核员：要求：要求：不符合事实：不符合事实：不符合：不符合：不符合性质：不符合性质：示例示例审审核核员员在在对对公公司司的的环环境境管管理

23、理体体系系文文件件审审核核时时了了解解到到该该公公司司的的“油油品品管管理理程程序序”CP4-4-6中中规规定定，所所有有的的柴柴油油桶桶都都应应放在有围堰的区域内，并应标识明确。放在有围堰的区域内，并应标识明确。3月月15日日审审核核员员在在对对该该公公司司现现场场审审核核时时发发现现在在公公司司油油品品仓仓库库，其其中中十十个个柴柴油油桶桶中中有有四四个个放放在在围围堰堰的的外外面面，且且没没有有任任何何标识。标识。不符合报告时间：时间：3月月15日日地点：油品仓库地点：油品仓库审核员：白雪审核员：白雪要要求求：公公司司“油油品品管管理理程程序序”CP4-4-6规规定定，所所有有的的柴柴油

24、油桶桶都都应应放放在在有有围围堰堰的的区区域域内内，并并应应标标识识明明确确。不不符符合合事事实实：现现场场审审核核发发现现，油油品品仓仓库库，其其中中十十个个柴柴油油桶桶中中有有四四个个放放在在围围堰堰的的外外面面，且且没没有有任任何何标标识识。不符合：不符合：ISO14001标准标准4.4.6油品管理程序油品管理程序CP4-4-6不符合性质：一般不符合性质：一般四、四、管理体系审核四阶段管理体系审核四阶段 执行执行准备审核结论准备审核结论 审核结论可陈述如以下内容：审核结论可陈述如以下内容：a)管理体系与审核准则的符合程度；管理体系与审核准则的符合程度；b)管理体系的有效实施、保持和改进；

25、管理体系的有效实施、保持和改进；c)管理评审过程在确保管理体系持续的适宜性、管理评审过程在确保管理体系持续的适宜性、充分性、有效性和改进方面的能力；充分性、有效性和改进方面的能力；末次会议末次会议由审核组长主持由审核组长主持；参加末次会议的人员应当包括受审核方参加末次会议的人员应当包括受审核方；提出审核发现和结论提出审核发现和结论；适当时，双方就受审核方提出的纠正和预防措施适当时，双方就受审核方提出的纠正和预防措施计划的时间表达成共识计划的时间表达成共识；必要时，审核组长应当告知受审核方在审核过程必要时，审核组长应当告知受审核方在审核过程中遇到的可能降低审核结论可信程度的情况。中遇到的可能降低

26、审核结论可信程度的情况。可以比较非正式；可以比较非正式；提供受审核方申诉澄清的机会。提供受审核方申诉澄清的机会。四、报告，纠正，跟催及验证四、报告，纠正，跟催及验证审核组长应当对审核报告的编制和内容负责审核组长应当对审核报告的编制和内容负责审核报告应包括或引用以下内容：审核报告应包括或引用以下内容：a)审核目的审核目的b)审核范围审核范围c)明确审核组长和成员明确审核组长和成员d)审核准则审核准则e)审核发现审核发现f)审核结论审核结论g)现场审核活动实施的日期和地点现场审核活动实施的日期和地点四、报告，纠正，跟催及验证四、报告，纠正，跟催及验证适当时，审核报告可包括或引用以下内容：适当时，审核报告可包括或引用以下内容：a)审核过程综述审核过程综述b)对改进的意见对改进的意见c)尽管在审核范围内，但没有覆盖到的区域尽管在审核范围内，但没有覆盖到的区域d)审核报告的分发清单审核报告的分发清单e)无法解决的分歧无法解决的分歧四、报告，纠正，跟催及验证四、报告，纠正，跟催及验证纠正措施跟踪验证及关闭纠正措施跟踪验证及关闭 a)时间时间 b)效果效果 c)文件文件