发展经济学04资本形成与经济发展.ppt

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1、引子引子 中国的户籍制度中国的户籍制度n一、中国户籍制度的起源中国户籍制度的起源n1958年全国人大通过的年全国人大通过的中华人民共和国户口登记条例中华人民共和国户口登记条例，同，同1957年底和年底和1959年初分别制定的临时工招聘规年初分别制定的临时工招聘规定和户口登记制度一起，标志着全国城乡统一的户籍制定和户口登记制度一起，标志着全国城乡统一的户籍制度正式形成。但此时，这一制度更多地是针对度正式形成。但此时，这一制度更多地是针对“大跃进大跃进”带来的城市人口带来的城市人口的快速增加，的快速增加，管理的功能管理的功能远远大于限远远大于限制的功能。制的功能。n该条例在限制人口向城市流动方面的

2、功能得以全面强化该条例在限制人口向城市流动方面的功能得以全面强化和真正执行，却是和真正执行，却是1960年开始的年开始的“三年自然灾害三年自然灾害”造成造成的商品粮供应的全面紧张的商品粮供应的全面紧张，以及随之而来的对城市人口，以及随之而来的对城市人口猛烈压缩而展开的。猛烈压缩而展开的。1963年，公安部依据是否吃国家计年，公安部依据是否吃国家计划供给的商品粮，将户口分为划供给的商品粮，将户口分为“农业户口农业户口”和和“非农业非农业户口户口”，使得这个制度具有了真正的操作依据。，使得这个制度具有了真正的操作依据。1964年年国务院批转国务院批转公安部关于处理户口迁移的规定（草案）公安部关于处

3、理户口迁移的规定（草案），进一步划分了城市之间人口迁移的界限。，进一步划分了城市之间人口迁移的界限。n这个看似因为偶然事件临时起用的制度，并没这个看似因为偶然事件临时起用的制度，并没有随着国民经济的恢复而取消。有随着国民经济的恢复而取消。n1975年通过的宪法，干脆取消了关于迁徙自年通过的宪法，干脆取消了关于迁徙自由的条款。由的条款。n1977年，国务院批准的年，国务院批准的公安部关于处理户公安部关于处理户口迁移的规定口迁移的规定，第一次正式提出严格控制，第一次正式提出严格控制“农转非农转非”，使城乡间城市人口迁移的限制达到，使城乡间城市人口迁移的限制达到了顶峰。其后这个制度虽然随着粮食压力的

4、减了顶峰。其后这个制度虽然随着粮食压力的减小和暂住人口以及流动人口的冲击而逐渐弱化，小和暂住人口以及流动人口的冲击而逐渐弱化，但仍然没有立即取消的迹象。但仍然没有立即取消的迹象。提出的问题提出的问题n为什么在粮食压力和人口流动压力减小为什么在粮食压力和人口流动压力减小之后，中国并没有取消户籍制度？之后，中国并没有取消户籍制度？二、中国户籍制度存在的原因二、中国户籍制度存在的原因n计划经济下的工业化资本积累模式的一部分计划经济下的工业化资本积累模式的一部分n如何获得启动工业化的原始资本是新政权必须首如何获得启动工业化的原始资本是新政权必须首先考虑的重大问题。先考虑的重大问题。n朝鲜战争的爆发和冷

5、战的开始，使中国完全脱离朝鲜战争的爆发和冷战的开始，使中国完全脱离了以美国为首的西方资本主义世界。从了以美国为首的西方资本主义世界。从20世纪世纪50年代开始，前苏联的援助成为中国工业化资年代开始，前苏联的援助成为中国工业化资本的主要来源。但是到了本的主要来源。但是到了20世纪世纪60年代，中苏年代，中苏关系开始恶化，工业化积累的外部资本来源完全关系开始恶化，工业化积累的外部资本来源完全断绝。断绝。n中国在工业化初期，就必须将工业化完全建立在中国在工业化初期，就必须将工业化完全建立在内部的积累上。此时，中国工业化原始资本积累内部的积累上。此时，中国工业化原始资本积累的来源，只能是中国最大的传统

6、产业的来源，只能是中国最大的传统产业农业。利农业。利用工农业产品剪刀差，是当时中国孤立的国际经用工农业产品剪刀差，是当时中国孤立的国际经济环境下的唯一选择。济环境下的唯一选择。提出的问题n资本在经济发展中有什么的作用？资本在经济发展中有什么的作用？n发展中国家应如何实现资本形成？（发展中国家应如何实现资本形成？（现现代西方发达国家靠暴力实现代西方发达国家靠暴力实现）第四章 资本形成与经济发展n资本及资本形成资本及资本形成 n资本形成在经济发展中的重要性资本形成在经济发展中的重要性 n资本形成的国内来源资本形成的国内来源 一、资本及资本形成资本及资本形成 n资本认识的变迁资本认识的变迁*n物质资

7、本物质资本*n何谓何谓“资本形成资本形成”*1.1资本认识的变迁资本认识的变迁n20世纪世纪50年代，经济学家把年代，经济学家把物质资本物质资本看作经看作经济发展的关键济发展的关键n20世纪世纪60年代，经济学家认识到年代，经济学家认识到人力资本人力资本的的积累和开发更为重要积累和开发更为重要n20世纪世纪70年代，经济学家认识到年代，经济学家认识到金融资本金融资本的的重要性重要性n20世纪世纪8090年代，年代，社会资本社会资本的研究开始成的研究开始成为一个热门问题。为一个热门问题。社会资本社会资本是指社会组织的特是指社会组织的特征，诸如信任、规范以及网络，它们能够通过征，诸如信任、规范以及

8、网络，它们能够通过促进合作行为来提高社会的效率。促进合作行为来提高社会的效率。帕特南：帕特南：使使民主运转民主运转（1993）1.2物质资本物质资本n物质资本：在一定时间内用来生产其他产品物质资本：在一定时间内用来生产其他产品（包括消费品和投资品）的（包括消费品和投资品）的物品物品，如，如机器设备、机器设备、厂房和其他建筑物、交通运输设施等厂房和其他建筑物、交通运输设施等 n物质资本的特点：物质资本的特点：（1）物质资本是投资过程的结果）物质资本是投资过程的结果（2）物质资本代表本期生产能力，也代表未来）物质资本代表本期生产能力，也代表未来生产能力生产能力（3）具有耐用性。）具有耐用性。n早期

9、发展经济学家所强调的资本是指物质资本。早期发展经济学家所强调的资本是指物质资本。1.3 资本形成资本形成n早期发展经济学家认为，在影响经济增长的三个生产要素中，早期发展经济学家认为，在影响经济增长的三个生产要素中，自然资源已被历史证明起不了决定性作用；劳动力在发展中自然资源已被历史证明起不了决定性作用；劳动力在发展中国家一般比较多，不会成为障碍；发展中国家最缺少的生产国家一般比较多，不会成为障碍；发展中国家最缺少的生产资源是资本。因此，发展中国家要改变贫困落后的状态，必资源是资本。因此，发展中国家要改变贫困落后的状态，必须首先解决资本缺乏的问题，即要促进资本形成。须首先解决资本缺乏的问题，即要

10、促进资本形成。n什么是资本形成什么是资本形成:储蓄转化为投资，投资又形成一定形式的资储蓄转化为投资，投资又形成一定形式的资本，资本再转化为生产能力的过程。储蓄本，资本再转化为生产能力的过程。储蓄投资投资资本资本生产能力。生产能力。n“资本形成的实质，是将社会现有的部分资源抽调出来增加资本形成的实质，是将社会现有的部分资源抽调出来增加资本品存量，以便使将来可消费产品的扩张成为可能资本品存量，以便使将来可消费产品的扩张成为可能”（纳（纳克斯）克斯）n早期的发展经济学家认为，要实现发展中国家的资本形成，早期的发展经济学家认为，要实现发展中国家的资本形成，就需要政府通过有计划、大规模的投资来促进资本形

11、成。就需要政府通过有计划、大规模的投资来促进资本形成。二、资本形成在经济发展中的二、资本形成在经济发展中的重要性重要性 n纳克斯的纳克斯的“贫困恶性循环贫困恶性循环”理论理论n纳尔逊的纳尔逊的“低水平均衡陷阱低水平均衡陷阱”理论理论n缪尔达尔的缪尔达尔的“循环积累因果关系循环积累因果关系”理论理论n罗森斯坦一罗丹的罗森斯坦一罗丹的“大推进大推进”理论理论n莱宾斯坦的莱宾斯坦的“最小临界努力最小临界努力”理论理论n结论结论n对资本作用的实证研究对资本作用的实证研究n正确认识资本形成对经济发展的作用正确认识资本形成对经济发展的作用 2.1 纳克斯的纳克斯的“贫困恶性循环贫困恶性循环”理理论论n主要

12、观点主要观点*n具体分析具体分析*n政策含义政策含义*n对该理论的批评对该理论的批评*2.1.1 主要观点主要观点n 1953年，纳克斯在年，纳克斯在不发达国家的资本不发达国家的资本形成形成一书中探讨了贫困的根源。他认一书中探讨了贫困的根源。他认为发展中国家之所以贫困是因为为发展中国家之所以贫困是因为其经济其经济中存在若干互相联系、互相作用的中存在若干互相联系、互相作用的“恶恶性循环力量性循环力量”在作用在作用，其中最主要的就，其中最主要的就是贫困的恶性循环。他由此得出了著名是贫困的恶性循环。他由此得出了著名的结论：的结论：“一国穷是因为它穷一国穷是因为它穷（A country is poor

13、 because it is poor）”.2.1.2 具体分析n供给和需求两方面的贫困恶性循环勾结在一起，形成一个死圈，很难打破低收入低收入低购买力低购买力低生产率低生产率缺乏资本缺乏资本储蓄能力小储蓄能力小投资引诱小投资引诱小资本数量少资本数量少低生产率低生产率供给方面需求方面2.1.3 政策含义n资本形成是打破贫困恶性循环的关键，资本形成是打破贫困恶性循环的关键，从供给和需求两方面同时作用，进入良从供给和需求两方面同时作用，进入良性循环性循环n促进资本形成必须大规模增加储蓄，扩促进资本形成必须大规模增加储蓄，扩大投资，产生相互需求，扩大市场容量大投资，产生相互需求，扩大市场容量2.1.4

14、 对该理论的批评n发展中国家储蓄率低并不仅仅是由于收入水平低，发展中国家储蓄率低并不仅仅是由于收入水平低，还由于社会、政治和其他制度方面缺乏鼓励还由于社会、政治和其他制度方面缺乏鼓励人们人们储蓄和把储蓄用于生产性投资的刺激因素（储蓄和把储蓄用于生产性投资的刺激因素（2005年国内储蓄率高达年国内储蓄率高达51，而全球平均储蓄率仅为，而全球平均储蓄率仅为19.7，中国为什么储蓄率很高？），中国为什么储蓄率很高？）n即使有了足够的储蓄和资本形成，经济增长还受即使有了足够的储蓄和资本形成，经济增长还受到其他许多因素的限制到其他许多因素的限制n纳克斯将个人储蓄作为储蓄的唯一来源，忽略了纳克斯将个人储蓄

15、作为储蓄的唯一来源，忽略了企业储蓄和政府储蓄，低估了发展中国家的储蓄企业储蓄和政府储蓄，低估了发展中国家的储蓄能力（实则不小，如中国能力（实则不小，如中国）2.2 纳尔逊的“低水平均衡陷阱”理论n主要观点*n具体分析*n政策含义*n对该理论的批评*2.2.1 主要观点n1956年，纳尔逊（Nelson,R.R.）在不发达国家的一种低水平均衡陷阱理论中提出发展中国家的人口过快增长是阻碍人均收入提高的“陷阱”，必须进行大规模的资本形成，使投资和产出的增长超过人口增长，才能跳出“陷阱”，实现人均收入的大幅提高和经济增长2.2.2 具体分析n人口增长与人均收入变动的关系*n经济增长率与人均收入变动的关

16、系*n低水平均衡陷阱*人口增长与人均收入变动的关系n人均收入水平很低，人口增长率低n人均收入提高，人口增长率提高n人均收入到一定水平后，人口增长率稳定下来F人口增长率oAECB人均收入经济增长率与人均收入变动的关系n在经济发展的一定阶段，人均收入水平的增加将导致资本的增加，促进经济增长率的提高。n但当人均收入达到较高水平以后，新增加的收入将主要用于消费，投资的份额相对减少，使经济增长率下降。E国民收入增长率oACB人均收入低水平均衡陷阱n人均收入低于OE时，国民收入增长率高于人口增长率，使人均收入提高 n人均收入超过OE，但低于OF时，人口比国民收入增长的更快，使人均收入降低，又回到OE附近

17、nE是低水平均衡点（收敛）n人均收入高于OF，小于OG时，收入增长率高于人口增长率，人均收入提高。大于OG时，收入增长率低于人口增长率，人均收入减少。G点是高水平均衡点 n越过F点才能跳出陷阱，如果能越过F点，就可以比较顺利地实现高水平均衡。E国民收入增长率/人口增长率oAFCB人均收入ACBG2.2.3 政策含义n越过F点必须靠大规模的投资拉动，以跳出陷阱n人口过快增长是经济增长的障碍。必须采取措施控制人口的过快增长，比如中国的计划生育政策就成效显著。按照目前的趋势，中国人口可能永远也不会超过15亿2.2.4 对该理论的批评n与纳克斯的“贫困恶性循环”理论一样，忽视了资本以外的其他因素的作用

18、2.3 缪尔达尔的“循环积累因果关系”n缪尔达尔其人*n主要观点*n亚洲的戏剧简述*n具体分析*n政策含义*2.3.1缪尔达尔其人n缪尔达尔是瑞典学派的领袖之一，制度经济学的主要代表，发展经济学的先驱人物。1974年他和自由主义经济学大师哈耶克一道，因他们“对经济的、社会的和制度现象的内在依赖性的精辟分析”，共获当年的诺贝尔经济学奖。n缪尔达尔早年毕业于法学院，后获经济学博士学位，任大学教授，两度当选议员，先后在政府的几个职能部门做长官（20世纪40年代中期当选为瑞典战后计划委员会主席以及贸易与商业部长）曾在联合国任职。由于缪尔达尔的经济学思想及其政治地位的影响，他成为瑞典这个福利国家的主要构

19、建者之一。n冈纳缪尔达尔的经济学有两个显著特征关注现实世界中的经济问题,试图将其他学科的观念引入经济学分析。缪尔达尔的大半生都在研究种族关系、失业和贫困问题。2.3.2 主要观点n缪尔达尔（Myrdal,G.K.）在1957年出版的富国与穷国，从社会结构和文化因素去发掘贫困的原因和摆脱贫困的途径，涉及到这些国家的政治建构、宗教传统、人口及种族、教育等问题，还专门探讨腐败对经济增长的阻碍，使人们对贫困问题的复杂性和结构因素有了更深刻的认识n1968年出版的亚洲的戏剧：南亚国家的贫困问题研究从社会结构和文化因素去发掘贫困的原因和摆脱贫困的途径,使人们对贫困问题的复杂性和结构因素有了更深刻的认识。总

20、之，他提出发展中国家的贫困问题是经济、政治、文化等因素综合作用、循环积累的结果。他也因此获得1974年的诺贝尔经济学奖。主要贡献为“对经济的、社会的和制度现象的内在依赖性的精辟分析”2.3.3亚洲的戏剧简述(1)n大多数经济学家断言,在公平与增长之间存在着一种平衡(库兹涅茨),而缪尔达尔则断定不存在这样的平衡,越公平则增长越快。缪尔达尔(1970)认为由于贫困造成的生理与心理后果和穷人无法施展自己的才智,不平等将致使增长放慢。因为消费增长可以促使生产力增长,因此在发展中国家消费增长实际上就是投资增长。同样,实行收入再分配的福利国家将刺激需求水平上升和增长速度加快。n南亚国家的贫困与殖民掠夺有着

21、历史关系，但独立后十几年改观不大。他认真考察了南亚人的“态度”和“制度”。“态度”指促使行为成为现实的信念和价值观念的总和。n宗教是大众在贫困生活中的精神支柱,与经过宗教改革高扬人性的西方的基督教不同,作为大多数人信奉的印度教还保留着几千年前的观念,这些观念把大众的目光引向来生,对现世苦难默默承受。而作为领导的精英对宗教的态度也是很传统的,认可宗教所造成的社会等级制度,尽管宗教因素是阻碍现代化与现代化理念相悖的力量。2.3.3亚洲的戏剧简述(2)n制度难以发挥作用：由于南亚缺乏公平自由的竞争环境,所以使制度安排所做的一些倾斜难以真正达到目的,而且和难以克服的民众以及精英的态度集合在一起,使经济

22、步伐的前进十分缓慢。n政策建议：首要的是,发展中国家必须在教育方面投入更多资金。其次,必须集中力量改善卫生状况,提供净水和发展其他公共福利设施。第三,收入支援方案必须解决收入不平等问题以及发展中国家大多数公民收入不足的问题。2.3.4 具体分析n分析方法*n经济发展的循环积累过程*n发展中国家的分析*n最重要的因素是资本形成不足和分配不均*分析方法n缪尔达尔反对新古典的静态均衡分析方法，认为应采用制度的、整体的、动态的方法来研究经济发展问题n经济发展也不是新古典认为的由单一或少数因素决定的，而是由技术进步、社会、经济、政治、文化、传统等多因素决定的经济发展的循环积累过程n在经济发展过程中，多种

23、因素是相互联系、相互影响、互为因果的，呈现“循环积累”的发展态势，即一个因素发生变化（初始变化），引发另外的因素发生相应的变化，并强化先前的因素（次级强化），使经济沿原先因素发展的方向发展发展中国家的分析n人均收入低贫困生活水平低下、营养不良、卫生保健条件差、文化教育落后人口质量下降、劳动力素质低劳动生产率低产出低收入低进一步强化了经济贫困，使发展中国家总是陷入低收入与贫困的累积性循环困境之中。n是一个多因素循环积累的过程最重要的因素是资本形成不足和分配不均n产生低收入的原因有社会、经济、政治、制度等多方面，但最重要的因素是资本形成不足和收入分配不均2.3.5 政策含义n通过权力关系、土地关系

24、、教育等方面的改革，使收入平等，增加穷人的消费，提高投资引诱并增加储蓄，促进资本形成，提高生产率和产出水平，提高人均收入。这样发展中国家将从低收入的循环积累过程中解脱，进入良性的循环积累的过程。n缪尔达尔相信，通过发达国家的经济援助，通过现代化价值观的传播，通过发展中国家彻底的政治变革以及人民自身的努力，贫穷问题是可以得到克服的。2.4 罗森斯坦一罗丹的“大推进”理论n主要观点：他认为发展中国家要有效地促进资本形成和经济增长，必须全面地、大规模地进行投资，特别是基础设施建设投资。n“大推进”理论的理论依据*n“大推进”理论的实践*n对“大推进”理论的质疑*“大推进”理论的理论依据n罗森斯坦一罗

25、丹在40年代研究东欧和东南欧落后地区战后工业问题时，提出了“大推进理论”。他认为，发展中国家以农业生产为主，劳动生产率和收入水平低下，要摆脱贫穷落后状态，只有发展工业。n由于发展中国家缺少工业生产所需的基础条件，要实现工业化，首先必须大规模地进行基础设施投资。如果仅仅在个别部门进行小规模投资，是不可能走出困境的。n资本的供给是不可分的，比如基础设施是互相依存紧密联系在一起的。交通、通讯、供水、电力、学校、医院等等都必须达到一定的规模而且配套才能发挥作用。这就要求投资要达到一定规模才能同时建成这些基础设施。“大推进”理论的实践n20世纪世纪70年代，伊朗的巴列维王朝在美国年代，伊朗的巴列维王朝在

26、美国的支持下，为了迅速实现现代化，进行了的支持下，为了迅速实现现代化，进行了雄心勃勃的大规模均衡雄心勃勃的大规模均衡“大推进大推进”投资，投资，结果决策失误，物价飞涨，工程停顿，人结果决策失误，物价飞涨，工程停顿，人民怨声载道，不久被霍梅尼政权取代。民怨声载道，不久被霍梅尼政权取代。对“大推进”理论的质疑n没有先例：很难找到一个国家是通过全面、大规模的投资推进工业化进程的，资本形成是一个逐步积累的过程。n难以确定规模：大规模投资本身的“规模”就是一个难以确定的量。比如道路的长度与密度是与经济发达程度相联系的。再比如，在一个工业化刚起步的地方，一开始就建设规模较大的电厂，反而会造成电力供给的过剩

27、，不如随着生产和生活对电力需求的增长，逐步扩大电力供给更合理。在现实生活中，收入增长与投资增长是相互促进的。n应逐步进行：基础设施相互依存、互为条件并不必然导致一定要全面大规模的投资，反而应该是逐步分阶段地来完善。2.5莱宾斯坦的“最小临界努力”理论n1957年，莱宾斯坦（Leibenstein,H.）提出了“最小临界努力”理论，扩展了“低水平均衡陷阱”理论。n低水平均衡陷阱产生的原因：因为经济中存在的“降低收入的力量”大于“提高收入的力量”，使人均收入滑回陷阱。提高收入的力量是由上一期的收入水平和投资水平决定的。只有当收入水平超过人口增长速度时，提高收入的力量才能大于压低收入的力量，人均收入

28、水平才会大幅度提高。n政策建议：摆脱陷阱必须有一个初始阶段的大规模投资，形成一个最小临界努力，使“提高收入的力量”大于“降低收入的力量”，推动经济跳出陷阱n进行临界最小努力所需的四个因素*进行临界最小努力所需的四个因素进行临界最小努力所需的四个因素第第一一，需需要要克克服服由由于于生生产产要要素素不不可可分分性性而而产产生生的的规规模模的的内内在在不不经经济济。因因为为企企业业必必须须保保持持一一个个最最低低的的生生产产规规模模，才才能能获获得得经经济效益。济效益。第第二二，需需要要克克服服由由于于不不具具备备外外在在的的相相互互依依存存关关系系而而产产生生的的外外在在不不经经济济。一一个个企

29、企业业为为了了生生产产产产品品，必必然然要要向向其其他他企企业业购购买买原原材材料料等等，因因此此，一一个个产产业业的的存存在在就就要要求求与与它它有有依依存存关关系系的的其其他产业的存在。他产业的存在。第第三三，人人口口增增长长率率。当当一一个个国国家家处处于于收收入入仅仅够够维维持持生生存存的的最最低低均均衡衡水水平平时时，收收入入如如果果增增加加，人人们们生生活活条条件件改改善善了了，将将促促使使死死亡亡率率迅迅速速下下降降，但但人人口口出出生生率率并并不不随随之之下下降降，反反而而可可能能有有所所上上升升，结结果果是是人人均均收收入入水水平平并并无无提提高高。因因此此，必必须须通通过过

30、大大量投资，使收入增长冲破这个障碍。量投资，使收入增长冲破这个障碍。第第四四，为为了了在在经经济济体体系系中中形形成成一一种种机机制制，促促使使发发展展的的因因素素能能持持续续发发挥挥作作用用，形形成成持持久久的的发发展展，则则初初期期的的投投资资努努力力就就必必须须达达到到或或超超过过某某一一最最低低限限度度。（低低水水平平均均衡衡陷陷阱阱”理理论论中中的的两两个个均衡点的变换均衡点的变换）2.6 结论n这些理论的结论是经济增长停滞、人均收入水平低下是发展中国家贫困的原因，而经济增长停滞、人均收入水平低下的根源在于资本形成不足n因此，资本稀缺是经济发展的阻碍或约束条件，而摆脱贫困、实现经济持

31、续增长，必须大量积累资本、大幅提高投资水平2.7对资本作用的实证研究n麦迪逊（Maddison）的研究*n纳迪里（Nadiri）的研究*n中国国务院经济发展研究中心的研究*2.7.1麦迪逊（Maddison）的研究n麦迪逊将影响经济增长的因素分为人力资源、资源配置效率和资本资源三大类。他通过对22个发展中国家和地区的有关数据进行统计分析得出：在19501965年的15年间，这些发展中国家和地区的经济增长率平均为5.55%，其中劳动对经济增长的贡献是35%，资源配置效率对经济增长的贡献是10%，而资本对经济增长的贡献为55%2.7.2纳迪里（Nadiri）的研究n纳迪利在纳迪利在1971年把影响

32、经济增长的因素分为四大类：劳年把影响经济增长的因素分为四大类：劳动投入、资本投入、全要素生产率（肯德里克（动投入、资本投入、全要素生产率（肯德里克（1961）把除去要素投入增长后的经济增长部分归结为把除去要素投入增长后的经济增长部分归结为“要素生要素生产率的增长产率的增长”，它主要包含技术进步、技术创新的扩散，它主要包含技术进步、技术创新的扩散程度、资源配置的改善、规模经济等。）和资源流动对程度、资源配置的改善、规模经济等。）和资源流动对全部要素生产率的贡献。全部要素生产率的贡献。n在发展中国家，对经济增长贡献最大的是资本和劳动投在发展中国家，对经济增长贡献最大的是资本和劳动投入量的增加，其中

33、最主要是劳动投入量的增加。入量的增加，其中最主要是劳动投入量的增加。n由于纳迪利将劳动和资本合并为要素投入来同要素的生由于纳迪利将劳动和资本合并为要素投入来同要素的生产率进行比较，因而其结果与麦迪森自然不同。产率进行比较，因而其结果与麦迪森自然不同。n但纳迪利的结论有一点与麦迪森一致，即资源配置效率但纳迪利的结论有一点与麦迪森一致，即资源配置效率对经济增长的贡献在发展中国家小于发达国家，而对经济增长的贡献在发展中国家小于发达国家，而资本资本投入对经济增长的贡献在发展中国家则大于发达国家投入对经济增长的贡献在发展中国家则大于发达国家。2.7.3中国国务院经济发展研究中心的研究n中国国务院经济发展

34、研究中心利用柯布道格拉斯生产函数，对中国19521982年间工业总产值增长因素进行了分析，结果是：资本增长的作用为50%57%，劳动增长的作用为27%31%，技术进步的作用是16%19%。这也说明资本增长是支撑中国19521982年工业发展的主要因素。n经济增长因素分析的国际比较*n中国经济增长的因素分析*经济增长因素分析的国际比较 中国经济增长的因素分析2.8 正确认识资本形成对经济发展的作用n二次大战后，很多发展中国家的储蓄率或投资率都超过了10，有的甚至达到20以上，但并没有实现经济上的起飞 n一些实施高积累高投入发展战略的国家，由于长期忽视技术进步，导致资源利用效率低下，形成了高投入低

35、产出的粗放式经济增长方式(环境、收入差距、技术)n片面强调物质资本形成，使人们把注意力集中于资本存量的增长，而忽视资本的合理配置。由于制度上的缺陷和市场机制发挥作用的环境不健全，在一些发展中国家资本常常被投向一些效率低下的部门，甚至被用于奢侈性消费或中饱了特权阶层的私囊。因此，不仅要重视资本存量的增长，而且要合理地配置资本，提高资本的使用效率。n片面强调物质资本投资，使一些发展中国家政府忽视人力资本投资 n并不是说资本形成不重要。要发展科技和教育，仍然要投入资本。所以，穷国要变富，必须鼓励投资。专题n资本推动型的中国经济有什么问题？n如何改善？三、资本形成的国内来源 n资本来源于储蓄n发展中国

36、家的储蓄状况n私人储蓄n政府储蓄3.1 资本来源于储蓄n一个国家能够获得的资本总量是国内储蓄和国外储蓄之和。本章介绍资本的国内来源国内储蓄，3.2 发展中国家的储蓄状况国内总投资占GDP(%)国内总储蓄占GDP(%)国内储蓄占国内投资(%)196519921965199219651992低收入国家202719279397中低收入国家162512217784中高收入国家2125212410295高收入国家24202521101105资料来源：吉利斯等：发展经济学，第294页。3.3 私人储蓄n国内储蓄分为私人储蓄和政府储蓄n私人储蓄又分为家庭储蓄*企业储蓄*3.3.1 家庭储蓄n什么是家庭储蓄:

37、家庭可支配收入扣除现期消费支出后的余额。家庭储蓄可以通过银行或其他金融机构汇集起来，贷给企业或政府，转化为投资n影响家庭储蓄的因素：收入水平、存款利率、年龄结构、经济环境、消费习惯按收入水平划分的中国城镇居民家庭储蓄率（2000年）解释人均年收入（元）人均可支配收入（元）家庭储蓄率（%）困难户5%2350.752325.050.20最低收入户10%2678.322653.024.26低收入户10%3658.533633.519.87中等偏下户20%4651.724623.5414.61中等收入户20%5930.825897.9218.71中等偏上户20%7524.987487.3721.27高

38、收入户10%9484.679434.2124.72最高收入户10%13390.4913311.0230.503.3.2 企业储蓄n企业储蓄来自企业缴税并支付股息后的未分配利润，这部分利润可以转化为投资。n发展中国家除少数几个（巴西、韩国等）以外，现代企业部门通常较小，因而企业储蓄也较少。原因：经济发展水平低，缺乏健全的法律环境和资本市场。3.4 政府储蓄n一般政府储蓄*n政府强制储蓄*3.4.1 一般政府储蓄n什么是一般政府储蓄：政府收入（主要是税收）减去政府的支出（经常性开支、转移支付等）后就是政府储蓄，可以转化为政府投资n1950s-1960s发展中国家通过增加税收扩大政府储蓄的实践*19

39、50s-1960s发展中国家通过增加税收扩大政府储蓄的实践n1950s-1960s，发展中国家倾向于通过增加税收来扩大政府储蓄，试图促进投资，推动经济增长。n当时的理由：（一）发展中国家收入水平低，私人储蓄率低。（二）政府部门的消费倾向小于私人部门，因此增加税收可以将更多的国民收入集中到政府手中，增加储蓄n相反的结果*n原因*n中国和美国的个人所得税*相反的结果n除日本是成功的以外，没有其他的成功案例，相反税收较低国家经济增长高于高税收国家。n世界银行曾对发展中国家税收与经济增长的关系作过一项研究，该研究把20个发展中国家按人均收入分成10组，对比每组中两个国家19701979年期间的实际年均

40、增长率，结果发现：税收较低的国家GDP的实际增长率高于税收较高的国家。10个低税收国家GDP的年平均增长率为7.3%，而10个高税收国家GDP的年平均增长率只有1.1%。出现相反结果的原因n发展中国家低收入水平限制了税收的提高。60年代以来，虽然发展中国家的税率有所提高，但大部分发展中国家的税率仍然远远低于发达国家。据调查，1997年，24个发达国家的中央政府税收收入占GDP的平均比率为30.6%，而76个发展中国家的这一比率只有16.8%。n政府的边际消费倾向可能会高于私人部门。发展中国家政府可能会有高额的消费，这些消费一般包括巨额的军火采购和过度的行政支出。n“挤出”私人储蓄中国和美国的个

41、人所得税n新税法之前的情况：800元起征标准，2004年中国个人所得税收入将近1800亿元，65%来源于工薪阶层。这种征税体系使得工薪阶层成为纳税的主体，但是工薪阶层由于收入相对较少，纳税过多，就会减少私人储蓄。目前为1600元，工薪阶层占个税总额的比例降至50%左右。n年收入在10万美元以上群体所缴纳的税款占全部个人所得税总额的60以上，是美国税收最重要的来源。也就是说，美国政府每年巨大的财政收入主要来源于占人口少数的富人缴纳的，而不是占纳税总人数绝大部分的普通工薪阶层。3.4.2 政府强制储蓄n什么是政府强制储蓄：政府运用经济政策，强制将一部分可能用于消费的国民收入转化为储蓄n常见的强制储

42、蓄手段包括价格结构的调控*制造通货膨胀*3.4.2.1价格结构调控n什么是价格结构调控*n价格结构调控的目的*n价格结构调控的弊端*什么是价格结构调控n政府通过计划手段对价格结构进行调节和控制，压低生活必需品的价格或抬高非生活必需品如高档消费品的价格，以缩小消费规模，增加储蓄n比如中国在1980s以前长期压低食品、日用品、住房、教育、医疗、生活用能源及各种生活服务（理发、洗澡等）的价格价格结构调控的目的n降低了全社会的消费水平，增加储蓄n同时可降低了居民收入（工资），企业利润提高，政府通过征税或收缴利润获得更多的国民收入，可转化为政府储蓄价格结构调控的弊端:人为扭曲了市场价格，降低了资源配置效

43、率 n压低必需品价格实际上是对生产必需品的部门征税，不利于该部门的长期发展。由于食品是最基本的必需品，发展中国家实行这种强制性储蓄政策会人为压低农产品价格，往往造成农业部门得不到应有的发展。n工业企业的产品因为人为的干预而获得较高的相对价格，导致产品生产过剩 n农业、交通、能源等基础部门往往处于不利的相对价格下，造成这些部门产量不足，成为国民经济发展的瓶颈，如计划经济下的火车和公交车票价 中国改革开放前的强制储蓄:1952-1978年的经济增长率和储蓄率(%)时期国民生产总值储蓄率一五时期9.124.2二五时期-2.230.81963-1965 14.922.7三五时期6.926.3四五时期5

44、.533.01976-1978 5.833.51953-1978 6.029.5虽然提高了储蓄率和经济增长速度，但经济增长质量差，全要素增长率为0.53%，同期发展中国家平均为2.0，发达国家为2.7。并且，人民生活长期得不到显著改善。3.4.2.2制造通货膨胀n制造通货膨胀是指通过提高价格的一般水平来改变国民收入再分配的状况，从而提高储蓄率。n通货膨胀的概念与衡量指标*n制造通货膨胀的效果*n制造通货膨胀的弊端*n1981-2004年我国居民消费价格指数*n中国1937-1949年国民党统治区的通货膨胀*通货膨胀的概念与衡量指标n通货膨胀是物价水平普遍而持续的上升。n衡量通货膨胀的指标:衡量

45、通货膨胀的指标是物价指数。物价指数是表明某些商品的价格从一个时期到下一个时期变动程度的指数。根据计算物价指数时包括的商品品种的不同，主要有三种物价指数：消费者价格指数(CPI)，是对一个固定的消费品篮子价格的衡量，主要反映消费者支付商品和劳务的价格变化情况。中国CPI包括：食品、烟酒及用品类、衣着类、家庭设备用品及维修服务、医疗保健及个人用品、交通和通信类、娱乐教育文化用品及服务类、居住类生产者价格指数(PPI)，是衡量制造商和农场主向商店出售商品的价格指数。零售物价指数(Retail Price Index)，是指以现金或信用卡形式支付的零售商品的价格指数。美国商务部每个月对全国范围的零售商

46、品抽样调查，包括家具、电器、超级市场售卖品、医药等，不过各种服务业消费则不包括在内。制造通货膨胀的效果n政府可将多发行的货币直接用于投资品的生产，促进资本形成n通胀导致名义收入提高，在累进税制下，政府的税收提高n在通货膨胀时，工资和租金的增加往往落后于物价的上涨，企业成本增加慢于收益增加，利润上升，企业储蓄和政府储蓄上升制造通货膨胀的弊端n通货膨胀一旦启动很难自行结束，温和的通货膨胀会演变为恶性通货膨胀，如拉美80年代n扰乱价格信息，降低资源配置效率，导致产业结构失衡n改变人们的预期，使人们多消费少储蓄，多投资于保值资产，减少生产性投资，并可能导致资本外流n在汇率固定的开放经济中，通胀将刺激进

47、口，抑制出口，不利于国际收支平衡n因此发展中国家应保持宏观经济的稳定，采取恰当的财政和货币政策预防或治理通货膨胀，不应为了凑集资本而轻易制造通货膨胀。1981-2004年我国居民消费价格指数（表）1981-2004年我国居民消费价格指数（图）03年之后开始上扬，会不会再出现大起大落？中国1937-1949年国民党统治区的通货膨胀n国民政府为了摆脱财政危机，大量印发纸币，导致通国民政府为了摆脱财政危机，大量印发纸币，导致通货膨胀。总计自货膨胀。总计自1937年年6月以后旧中国通货膨胀的月以后旧中国通货膨胀的十二年中，政府发行的纸币增加了一千四百多亿倍，十二年中，政府发行的纸币增加了一千四百多亿倍，同时物价上涨了八万五千多亿倍。有人对法币的购买同时物价上涨了八万五千多亿倍。有人对法币的购买力进行了形象的描绘：（每一百元法市）力进行了形象的描绘：（每一百元法市）1937年值黄牛两头，年值黄牛两头，1938年值黄牛一头年值黄牛一头1939年值猪一头，年值猪一头，1941年值面粉一袋年值面粉一袋1943年值鸡一只，年值鸡一只，1945年值鸡蛋两个年值鸡蛋两个1946年值固本肥皂年值固本肥皂l6块块，1947年值煤球一个年值煤球一个1948年年8月月19日值大米日值大米0002416两（每斤合两（每斤合16两）两）n1949年年5月值月值1粒米的千万分之粒米的千万分之245