中央电大金融学形考任务第八章参考答案解析.pdf

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1、 1/41 题目1 标记题目 证券发行方式不包括（）。A.直接发行 B.间接发行 C.公募发行 D.溢价发行 知识点提示：证券发行方式及选择。参见教材本章第二节。正确答案是：溢价发行 题目2 正确 标记题目 资本市场是指以期限在（）以上的金融工具为媒介进行长期性资金融通交易活动的场所，又称长期资金市场。A.1 年 B.2 年 C.3 年 D.5 年 知识点提示：资本市场的定义。参见教材本章第一节。正确答案是：1 年 题目3 2/41 标记题目 我国的资本市场层次不包括()。A.主板市场 B.沪港通市场 C.创业板市场 D.四板市场 知识点提示：资本市场的层次结构。参见教材本章第一节。正确答案是

2、：沪港通市场 题目4 正确 标记题目 下列各项中不属于资本市场功能的是()。A.增加政府财政收入 B.促进产业结构优化升级 C.促进并购与重组 D.资源有效配置的场所 知识点提示：资本市场的功能。参见教材本章第一节。正确答案是：增加政府财政收入 题目5 3/41 标记题目 美国的证券市场不包括()。A.主板 B.纳斯达克市场 C.创业板市场 D.OTCBB 知识点提示：资本市场的层次结构。参见教材本章第一节。正确答案是：创业板市场 标记题目 多选题（每题 8 分，共 5 道）题目6 标记题目 广义的资本市场包括（）。A.银行中长期信贷市场 B.保险市场 C.有价证券市场 D.货币发行 4/41

3、 E.资金清算 知识点提示：资本市场的定义。参见教材本章第一节。The correct answers are:银行中长期信贷市场,有价证券市场 题目7 标记题目 有价证券市场包括（）。A.集邮市场 B.中长期债券市场 C.股票市场 D.基金市场 E.钱币市场 知识点提示：资本市场的定义。参见教材本章第一节。The correct answers are:中长期债券市场,股票市场,基金市场 题目8 标记题目 证券流通市场的中介人有()。A.证券交易所 B.律师事务所 C.注册会计师 5/41 D.证券经纪人 E.证券商 The correct answers are:证券经纪人,证券商 题目9

4、 标记题目 证券交易程序包括()。A.发行股票和债券 B.开设股东账户及资金账户 C.委托买卖 D.竞价成交 E.清算、交割与过户 知识点提示：证券的上市与交易程序。参见教材本章第二节。The correct answers are:开设股东账户及资金账户,委托买卖,竞价成交,清算、交割与过户 题目10 标记题目 证券发行市场的参与主体有()。A.证监会 B.证券交易所 6/41 C.证券发行人 D.证券投资者 E.证券中介机构 知识点提示：证券发行市场。参见教材本章第一节。The correct answers are:证券发行人,证券投资者,证券中介机构 标记题目 判断题（每题 6 分，共

5、 5 道）题目11 正确 标记题目 资本市场的是资源有效配置的场所。对 错 知识点提示：资本市场的功能。参见教材本章第一节。正确的答案是“对”。题目12 标记题目 汇率政策的调整对证券市场基本上不产生影响。7/41 对 错 知识点提示：证券投资的基本面分析。参见教材本章第三节。正确的答案是“错”。题目13 正确 标记题目 证券流通市场上的组织方式主要分为场内交易和场外交易两种。对 错 知识点提示：证券的上市与交易程序。参见教材本章第二节。正确的答案是“对”。题目14 标记题目 证券上市也称为证券发行。对 错 知识点提示：证券的上市与交易。参见教材本章第二节。正确的答案是“错”。题目15 8/4

6、1 标记题目 证券商是在证券交易所充当交易中介而收取佣金的商人。对 错 知识点提示：证券流通市场的中介人。参见教材本章第二节。正确的答案是“错”。题目1 正确 标记题目 下列各项中不属于资本市场功能的是()。A.增加政府财政收入 B.促进产业结构优化升级 C.促进并购与重组 D.资源有效配置的场所 知识点提示：资本市场的功能。参见教材本章第一节。正确答案是：增加政府财政收入 题目2 标记题目 9/41 美国的证券市场不包括()。A.主板 B.纳斯达克市场 C.创业板市场 D.OTCBB 知识点提示：资本市场的层次结构。参见教材本章第一节。正确答案是：创业板市场 题目3 正确 标记题目 证券发行

7、市场的参与主体不包括（）。A.证监会 B.证券发行人 C.证券投资者 D.证券中介机构 知识点提示：证券发行市场。参见教材本章第二节。正确答案是：证监会 题目4 正确 标记题目 10/41 资本市场是指以期限在（）以上的金融工具为媒介进行长期性资金融通交易活动的场所，又称长期资金市场。A.1 年 B.2 年 C.3 年 D.5 年 知识点提示：资本市场的定义。参见教材本章第一节。正确答案是：1 年 题目5 标记题目 证券发行方式不包括（）。A.直接发行 B.间接发行 C.公募发行 D.溢价发行 知识点提示：证券发行方式及选择。参见教材本章第二节。正确答案是：溢价发行 标记题目 多选题（每题 8

8、 分，共 5 道）11/41 题目6 标记题目 证券流通市场上的组织方式有()。A.证券交易所交易 B.柜台交易 C.电子系统交易 D.人工结算交易 E.无形市场交易 知识点提示：证券流通的组织方式。参见教材本章第二节。The correct answers are:证券交易所交易,柜台交易,无形市场交易 题目7 标记题目 证券发行市场的参与主体有()。A.证监会 B.证券交易所 C.证券发行人 D.证券投资者 E.证券中介机构 知识点提示：证券发行市场。参见教材本章第一节。12/41 The correct answers are:证券发行人,证券投资者,证券中介机构 题目8 标记题目 有价

9、证券市场包括（）。A.集邮市场 B.中长期债券市场 C.股票市场 D.基金市场 E.钱币市场 知识点提示：资本市场的定义。参见教材本章第一节。The correct answers are:中长期债券市场,股票市场,基金市场 题目9 标记题目 资本市场的特点有（）。A.交易工具的期限长 B.交易工具的期限灵活 C.筹资目的是满足投资性资金需要 D.筹资目的是满足投机性资金需要 E.筹资和交易的规模大 13/41 知识点提示：资本市场的特点。参见教材本章第一节。The correct answers are:交易工具的期限长,筹资目的是满足投资性资金需要,筹资和交易的规模大 题目10 标记题目

10、证券流通市场的中介人有()。A.证券交易所 B.律师事务所 C.注册会计师 D.证券经纪人 E.证券商 The correct answers are:证券经纪人,证券商 标记题目 判断题（每题 6 分，共 5 道）题目11 标记题目 证券商是在证券交易所充当交易中介而收取佣金的商人。14/41 对 错 知识点提示：证券流通市场的中介人。参见教材本章第二节。正确的答案是“错”。题目12 正确 标记题目 资本市场有利于促进并购与重组。对 错 知识点提示：资本市场的功能。参见教材本章第一节。正确的答案是“对”。题目13 正确 标记题目 发达完善的资本市场是一个多层次的资本市场。对 错 知识点提示：

11、资本市场的层次结构。参见教材本章第一节。正确的答案是“对”。15/41 题目14 标记题目 证券上市也称为证券发行。对 错 知识点提示：证券的上市与交易。参见教材本章第二节。正确的答案是“错”。题目15 标记题目 证券发行市场是投资者在证券交易所内进行证券买卖的市场。对 错 知识点提示：证券发行与流通市场。参见教材本章第二节。正确的答案是“错”。题目1 标记题目 狭义的资本市场专指（）。16/41 A.中长期债券市场 B.股票市场 C.基金市场 D.有价证券市场 知识点提示：资本市场的定义。参见教材本章第一节。正确答案是：有价证券市场 题目2 正确 标记题目 证券发行市场的参与主体不包括（）。

12、A.证监会 B.证券发行人 C.证券投资者 D.证券中介机构 知识点提示：证券发行市场。参见教材本章第二节。正确答案是：证监会 题目3 标记题目 下列各项中不属于资本市场特点的是（）。17/41 A.交易工具的期限长 B.筹资的目的是满足周转性资金需要 C.筹资和交易的规模大 D.筹资的目的是满足投资性资金需要 知识点提示：资本市场的特点。参见教材本章第一节。正确答案是：筹资的目的是满足周转性资金需要 题目4 标记题目 我国的资本市场层次不包括()。A.主板市场 B.沪港通市场 C.创业板市场 D.四板市场 知识点提示：资本市场的层次结构。参见教材本章第一节。正确答案是：沪港通市场 题目5 标

13、记题目 美国的证券市场不包括()。A.主板 18/41 B.纳斯达克市场 C.创业板市场 D.OTCBB 知识点提示：资本市场的层次结构。参见教材本章第一节。正确答案是：创业板市场 标记题目 多选题（每题 8 分，共 5 道）题目6 正确 获得 8.00 分中的 8.00 分 标记题目 我国的资本市场层次包括()。A.主板市场 B.中小企业板 C.创业板市场 D.股份转让报价系统与“新三板”市场 E.区域性股权交易市场 知识点提示：资本市场的层次结构。参见教材本章第一节。The correct answers are:主板市场,中小企业板,创业板市场,股份转让报价系统与“新三板”市场,区域性股

14、权交易市场 19/41 题目7 标记题目 国际资本流动包括（）。A.货币资本流动 B.实物资本流动 C.人力资本流动 D.长期资本流动 E.短期资本流动 知识点提示：资本流动与资本市场国际化。参见教材本章第四节。The correct answers are:长期资本流动,短期资本流动 题目8 标记题目 证券发行方式有()。A.私募发行 B.公募发行 C.直接发行 D.间接发行 E.政府发行 知识点提示：证券发行方式及选择。参见教材本章第二节。20/41 The correct answers are:私募发行,公募发行,直接发行,间接发行 题目9 标记题目 证券交易成本包括（）。A.买入成本

15、 B.卖出成本 C.显性成本 D.隐性成本 E.资金成本 知识点提示：证券交易成本。参见教材本章第二节。The correct answers are:显性成本,隐性成本 题目10 标记题目 资本市场的特点有（）。A.交易工具的期限长 B.交易工具的期限灵活 C.筹资目的是满足投资性资金需要 D.筹资目的是满足投机性资金需要 E.筹资和交易的规模大 21/41 知识点提示：资本市场的特点。参见教材本章第一节。The correct answers are:交易工具的期限长,筹资目的是满足投资性资金需要,筹资和交易的规模大 标记题目 判断题（每题 6 分，共 5 道）题目11 标记题目 货币政策

16、的调整对证券市场具有持久但较为缓慢的影响。对 错 知识点提示：证券投资的基本面分析。参见教材本章第三节。正确的答案是“错”。题目12 标记题目 我国资本市场的中小企业板是指主板之外的专为暂时无法上市的中小企业和新兴公司提供融资途径和成长空间的证券交易市场，是对主板市场的有效补充，在资本市场中占据着重要的位置。22/41 对 错 知识点提示：资本市场的层次结构。参见教材本章第一节。正确的答案是“错”。题目13 正确 标记题目 证券发行方式有私募发行、公募发行、直接发行、间接发行。对 错 知识点提示：证券发行方式及选择。参见教材本章第二节。正确的答案是“对”。题目14 正确 标记题目 发达完善的资

17、本市场是一个多层次的资本市场。对 错 知识点提示：资本市场的层次结构。参见教材本章第一节。正确的答案是“对”。23/41 题目15 标记题目 在证券发行市场中，证券发行人和证券投资者共同构成市场的参与主体。对 错 知识点提示：证券发行市场的参与主体。参见教材本章第一节。正确的答案是“错”。题目1 标记题目 我国的资本市场层次不包括()。A.主板市场 B.沪港通市场 C.创业板市场 D.四板市场 知识点提示：资本市场的层次结构。参见教材本章第一节。正确答案是：沪港通市场 题目2 24/41 标记题目 狭义的资本市场专指（）。A.中长期债券市场 B.股票市场 C.基金市场 D.有价证券市场 知识点

18、提示：资本市场的定义。参见教材本章第一节。正确答案是：有价证券市场 题目3 标记题目 下列各项中不属于资本市场特点的是（）。A.交易工具的期限长 B.筹资的目的是满足周转性资金需要 C.筹资和交易的规模大 D.筹资的目的是满足投资性资金需要 知识点提示：资本市场的特点。参见教材本章第一节。正确答案是：筹资的目的是满足周转性资金需要 题目4 正确 25/41 标记题目 资本市场是指以期限在（）以上的金融工具为媒介进行长期性资金融通交易活动的场所，又称长期资金市场。A.1 年 B.2 年 C.3 年 D.5 年 知识点提示：资本市场的定义。参见教材本章第一节。正确答案是：1 年 题目5 标记题目

19、美国的证券市场不包括()。A.主板 B.纳斯达克市场 C.创业板市场 D.OTCBB 知识点提示：资本市场的层次结构。参见教材本章第一节。正确答案是：创业板市场 26/41 标记题目 多选题（每题 8 分，共 5 道）题目6 标记题目 证券发行方式有()。A.私募发行 B.公募发行 C.直接发行 D.间接发行 E.政府发行 知识点提示：证券发行方式及选择。参见教材本章第二节。The correct answers are:私募发行,公募发行,直接发行,间接发行 题目7 标记题目 广义的资本市场包括（）。A.银行中长期信贷市场 B.保险市场 27/41 C.有价证券市场 D.货币发行 E.资金清

20、算 知识点提示：资本市场的定义。参见教材本章第一节。The correct answers are:银行中长期信贷市场,有价证券市场 题目8 标记题目 证券交易成本包括（）。A.买入成本 B.卖出成本 C.显性成本 D.隐性成本 E.资金成本 知识点提示：证券交易成本。参见教材本章第二节。The correct answers are:显性成本,隐性成本 题目9 标记题目 证券交易程序包括()。A.发行股票和债券 28/41 B.开设股东账户及资金账户 C.委托买卖 D.竞价成交 E.清算、交割与过户 知识点提示：证券的上市与交易程序。参见教材本章第二节。The correct answers

21、 are:开设股东账户及资金账户,委托买卖,竞价成交,清算、交割与过户 题目10 标记题目 证券投资的基本面分析包括（）。A.宏观经济运行周期 B.宏观经济政策 C.产业生命周期 D.公司状况 E.国际局势 知识点提示：证券投资的基本面分析。参见教材本章第三节。The correct answers are:宏观经济运行周期,宏观经济政策,产业生命周期,公司状况 标记题目 判断题（每题 6 分，共 5 道）29/41 题目11 标记题目 有效市场假说表明，证券价格由信息所决定，已经包含在当前价格里的信息对于预测未来价格毫无贡献。从这个意义上说，有效市场假说肯定了资本市场的投资分析的作用。对 错

22、 知识点提示：资本市场的投资分析与有效市场假说。参见教材本章第三节。正确的答案是“错”。题目12 标记题目 货币政策的调整对证券市场具有持久但较为缓慢的影响。对 错 知识点提示：证券投资的基本面分析。参见教材本章第三节。正确的答案是“错”。题目13 标记题目 30/41 产业生命周期各阶段的风险和收益状况不同，但处于产业生命周期不同阶段的产业在证券市场上的表现就不会有较大的差异。对 错 知识点提示：证券投资的基本面分析。参见教材本章第三节。正确的答案是“错”。题目14 正确 标记题目 证券发行方式有私募发行、公募发行、直接发行、间接发行。对 错 知识点提示：证券发行方式及选择。参见教材本章第二

23、节。正确的答案是“对”。题目15 正确 标记题目 资本市场的是资源有效配置的场所。对 错 31/41 知识点提示：资本市场的功能。参见教材本章第一节。正确的答案是“对”。题目1 正确 标记题目 下列各项中不属于资本市场功能的是()。A.增加政府财政收入 B.促进产业结构优化升级 C.促进并购与重组 D.资源有效配置的场所 知识点提示：资本市场的功能。参见教材本章第一节。正确答案是：增加政府财政收入 题目2 正确 标记题目 下列各项中不属于资本市场特点的是（）。A.交易工具的期限长 B.筹资的目的是满足周转性资金需要 C.筹资和交易的规模大 D.筹资的目的是满足投资性资金需要 32/41 知识点

24、提示：资本市场的特点。参见教材本章第一节。正确答案是：筹资的目的是满足周转性资金需要 题目3 正确 标记题目 资本市场是指以期限在（）以上的金融工具为媒介进行长期性资金融通交易活动的场所，又称长期资金市场。A.1 年 B.2 年 C.3 年 D.5 年 知识点提示：资本市场的定义。参见教材本章第一节。正确答案是：1 年 题目4 正确 标记题目 狭义的资本市场专指（）。A.中长期债券市场 B.股票市场 C.基金市场 33/41 D.有价证券市场 知识点提示：资本市场的定义。参见教材本章第一节。正确答案是：有价证券市场 题目5 正确 标记题目 证券发行方式不包括（）。A.直接发行 B.间接发行 C

25、.公募发行 D.溢价发行 知识点提示：证券发行方式及选择。参见教材本章第二节。正确答案是：溢价发行 标记题目 多选题（每题 8 分，共 5 道）题目6 正确 获得 8.00 分中的 8.00 分 标记题目 34/41 证券投资的技术分析方法有（）。A.技术指标法 B.切线法 C.形态法 D.K 线法 E.波浪法 知识点提示：证券投资的技术分析。参见教材本章第三节。The correct answers are:技术指标法,切线法,形态法,K 线法,波浪法 题目7 正确 获得 8.00 分中的 8.00 分 标记题目 证券流通市场上的组织方式有()。A.证券交易所交易 B.柜台交易 C.电子系统

26、交易 D.人工结算交易 E.无形市场交易 知识点提示：证券流通的组织方式。参见教材本章第二节。The correct answers are:证券交易所交易,柜台交易,无形市场交易 题目8 正确 35/41 获得 8.00 分中的 8.00 分 标记题目 证券投资的基本面分析包括（）。A.宏观经济运行周期 B.宏观经济政策 C.产业生命周期 D.公司状况 E.国际局势 知识点提示：证券投资的基本面分析。参见教材本章第三节。The correct answers are:宏观经济运行周期,宏观经济政策,产业生命周期,公司状况 题目9 标记题目 资本市场的功能有()。A.筹资与投资平台 B.资源有

27、效配置的场所 C.促进并购与重组 D.促进产业结构优化升级 E.扩大政府财政收入 知识点提示：资本市场的功能。参见教材本章第一节。36/41 The correct answers are:筹资与投资平台,资源有效配置的场所,促进并购与重组,促进产业结构优化升级 题目10 正确 获得 8.00 分中的 8.00 分 标记题目 我国的资本市场层次包括()。A.主板市场 B.中小企业板 C.创业板市场 D.股份转让报价系统与“新三板”市场 E.区域性股权交易市场 知识点提示：资本市场的层次结构。参见教材本章第一节。The correct answers are:主板市场,中小企业板,创业板市场,股

28、份转让报价系统与“新三板”市场,区域性股权交易市场 标记题目 判断题（每题 6 分，共 5 道）题目11 正确 37/41 标记题目 资本市场是筹资与投资平台。对 错 知识点提示：资本市场的功能。参见教材本章第一节。正确的答案是“对”。题目12 标记题目 有效市场假说表明，证券价格由信息所决定，已经包含在当前价格里的信息对于预测未来价格毫无贡献。从这个意义上说，有效市场假说肯定了资本市场的投资分析的作用。对 错 知识点提示：资本市场的投资分析与有效市场假说。参见教材本章第三节。正确的答案是“错”。题目13 标记题目 产业生命周期各阶段的风险和收益状况不同，但处于产业生命周期不同阶段的产业在证券

29、市场上的表现就不会有较大的差异。38/41 对 错 知识点提示：证券投资的基本面分析。参见教材本章第三节。正确的答案是“错”。题目14 标记题目 在发达的金融市场上，场内交易在交易规模和品种上占有主导地位。对 错 知识点提示：证券流通的组织方式。参见教材本章第二节。正确的答案是“错”。题目15 标记题目 资本市场的特点之一是交易收益可以确定。对 错 知识点提示：资本市场的特点。参见教材本章第一节。正确的答案是“错”。题目11 39/41 正确 标记题目 资本市场有利于促进并购与重组。对 错 知识点提示：资本市场的功能。参见教材本章第一节。正确的答案是“对”。题目12 正确 标记题目 证券中介机

30、构主要是指作为证券发行人与投资人交易媒介的证券承销人，它通常是负担承销义务的投资银行、证券公司或信托投资公司，其他机构则不能作为证券中介机构。对 错 知识点提示：证券发行市场的参与主体。参见教材本章第二节。正确的答案是“错”。题目13 正确 标记题目 40/41 广义的资本市场包括中长期债券市场、股票市场和基金市场。对 错 知识点提示：资本市场的定义。参见教材本章第一节。正确的答案是“错”。题目14 正确 标记题目 证券发行市场是投资者在证券交易所内进行证券买卖的市场。对 错 知识点提示：证券发行与流通市场。参见教材本章第二节。正确的答案是“错”。题目15 标记题目 证券商与证券经纪人的差别在于证券商自营证券，自负盈亏，风险较大。对 错 知识点提示：证券流通市场的中介人。参见教材本章第二节。正确的答案是“对”。41/41