集团公司炼化专业HSE管理体系量化审核标准.doc
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1、更多安全资料加微safety2025 公众号:安全人联盟集团公司HSE管理体系量化审核标准(炼化专业)第1版标准编写组 目 录一、集团公司HSE管理体系量化审核标准编制及应用说明(I)二、集团公司HSE管理体系量化审核标准专业管理内容编制指导意见(IX)三、集团公司HSE管理体系量化审核标准统计汇总表(XII)四、集团公司HSE管理体系量化审核主题1、领导和承诺 (1)2、HSE方针 (3)3、危害辨识、风险评价和控制措施 (4)4、合规性管理(14)5、目标指标和方案(17)6、机构、职责和安全环保投入(19)7、能力培训和意识(23)8、制度和规程(27)9、协商与沟通(30)10、设备设
2、施(31)11、承包商与供应方(70)12、作业许可(74)13、职业健康管理(76)14、污染防治(81)15、清洁生产(93)16、生产运行(94)17、变更管理(106)18、应急管理(108)19、消防安全(114)20、道路交通安全(115)21、危化品管理(119)22、标准化建设(122)23、安全监督检查(124)24、环境监测、统计与考核(127)25、事故事件(132)26、内部审核(137)27、管理评审(140)加入知识星球,享受海量安全资料下载:集团公司HSE管理体系量化审核标准编制及应用说明为进一步规范和深化总部HSE审核工作,提高审核质量和效果,推动企业加快提升整
3、体HSE管理水平,根据集团公司领导要求,安全环保与节能部在各炼化板块的大力支持和配合下,组织安全环保技术研究院和部分企业专家,认真总结分析集团公司2012年以来7次全覆盖审核工作经验,编制了集团公司HSE管理体系量化审核标准试行稿,2015年下半年分板块对16家企业进行了试点应用。在此基础上多次组织研讨交流并经集中修改,形成集团公司HSE管理体系量化审核标准第1版(以下简称“审核标准”)。现将有关事项说明如下:一、功能和定位1、量化企业HSE管理绩效水平。审核标准主要应用于集团公司总部(含炼化板块)对企业整体HSE管理水平的总体量化评价,便于企业清楚自身HSE管理水平,对标先进、改进差距。企业
4、可借鉴参考,应用于内部审核工作。2、强化环保管理和职业卫生工作。审核标准强化了对企业环保管理和职业卫生工作的系统审核,改变过去审核长期存在的重安全、轻环保和职业卫生的现象。3、采取得分制突出正向激励。审核标准采取得分制的评分方式,引导企业积极展示HSE工作及成效,主动加强HSE管理。也有利于审核员与企业沟通交流,便于审核工作顺利进行。4、强化过程管理,推动企业提升HSE管理水平。审核标准既考虑了HSE管理的系统性,又突出强调了各项管理活动的过程管控,有利于推动企业持续改进和不断完善HSE管理体系。二、思路和原则1、与HSE管理体系标准保持一致。审核标准以HSE管理体系的七个一级要素为主线,融合
5、健康、安全、环保三个方面内容,涵盖了企业HSE管理的所有内容。2、推动有感领导和直线责任的落实。审核标准既是对企业HSE管理体系的系统审核,又突出了对各级领导带头作用、引领效果以及职能部门落实“管工作管安全、管业务管安全”原则的推动审核。3、突出HSE管理的重点工作和薄弱环节。审核标准立足于当前严格监管的阶段特征,既考虑HSE管理体系的系统性,又加大了对风险分级防控、承包商管理、隐患治理、作业许可、污染减排等日常重点工作和薄弱环节的审核。4、通用管理内容与专业管理要求相结合。审核标准明确了通用的HSE管理内容,同时突出了专业管理要求,由炼化板块结合管理实际,编制各专业设备设施和生产运行两个审核
6、主题内容,并给出了较高的分值,提高了标准的针对性和专业性。5、强化关键环节控制和突出工作效果。审核标准注重对作业现场、风险管控等管理活动过程管理的审核,又突出了对HSE管理工作效果和业绩表现的审核,体现了HSE管理的递进层级。6、HSE管理的规定动作与最佳实践相补充。审核标准既包含国家法规标准和集团公司规章制度明确要求的各项规定动作;同时,也展示了集团公司提倡的、部分企业已实施的HSE最佳实践和推荐做法。三、框架和内容审核标准的框架包含要素、审核主题、审核项、审核内容、评分项、评分说明以及相应分值等内容。1、要素:是指HSE体系规范标准的七个一级要素。即:领导和承诺,健康、安全与环境方针,策划
7、,组织结构、资源和文件,实施和运行,检查和纠正措施,管理评审。2、审核主题:对应HSE管理体系规范标准的七个一级要素,结合健康、安全、环保三方面管理要求,设置了27个审核主题(包括设备设施和生产运行)。审核主题既包含HSE管理体系标准的主要二级要素,也包含消防安全、道路交通安全、标准化建设等日常业务工作。其中:危害辨识、风险评价和控制措施,能力培训和意识,承包商与供应方,安全监督检查,事故事件,内部审核等审核主题是每次审核的必查项。3、审核项:每个审核主题下,按照集团公司有明确要求以及制度规定的管理活动,设置若干内容相对独立的审核项。27个审核主题共包括92个审核项。4、审核内容:按照PDCA
8、循环,针对每个审核项确定若干审核内容,突出体现各项工作的重点内容和落实要求,共包括277项审核内容。5、评分项:针对每项审核内容细化展开设置了若干评分项,明确具体的审核依据(如法规、制度、标准等)。内容设置关注过程管理,体现递进层级。6、评分说明:为便于审核实施,针对每个评分项给出明确的评分说明,包括审核对象、评分内容、评分方式及相应分值等。四种类型的评分方式具体如下:(1)是否型评分项,即做了或有,得满分;不做或没有,不得分。(2)百分比型评分项,设置了两种得分情况,一是对于审核样本量较少的(如二级单位、基层单位等),视符合比例得分。二是对于审核样本量较多的(如人员、资料等),全部满足,得满
9、分;50%及以上满足,得60%分;低于50%满足,不得分。(3)频度型评分项,即根据开展工作频率的高低得分,频率高的得分高。(4)程度型评分项,根据工作质量和效果,由审核员视情况判断得分。同时,对于企业应遵守的守法合规红线要求和集团公司规定的最基本和关键的要求,设置了不同程度的否决项。特别是,审核过程中如发现有资料造假,相应的“评分项”不得分。另外,为鼓励企业积极创新最佳实践,审核组在充分讨论并达成一致的基础上可以对运行3个月之上、值得推广的HSE管理有效做法给予适当加分,但加分后的分值不能超过所在评分项的总分值;且对每个企业进行加分的最佳实践个数不能超过2个。7、分值说明:对每个审核主题和审
10、核项、审核内容、评分项分别逐级展开赋分。内容重要或流程复杂、工作内容比较多的事项,赋予较高比例的分值。标准分值采取开放式设计,总分10400分。其中:HSE通用及安全管理部分5300分,环保管理部分1700分,职业卫生管理部分400分,设备设施管理部分2000分,生产运行管理部分1000分。8、审核结果及分级:审核的总分值最后折算到百分制,根据审核得分情况对企业HSE管理情况分为5级。级别卓越级优秀级良好级可控级存在风险级分值90-10080-9070-8060-70低于60注:各分值均包括其下限起点。以下情况在审核结果的基础上采取降级:一是当企业在审核年度内发生生产安全亡人事故或对集团公司造
11、成较大负面影响的事故事件,进行降一级处理;二是出现审核主题的得分率在30%以下的,进行降一级处理,严重不符合项在6项以上,进行降一级处理 。9、审核抽样:审核标准评分说明中明确了具体的审核对象,如企业、二级单位、基层单位,对二级单位和基层单位的审核是对企业HSE管理的追踪和验证。对于审核企业,标准尽可能明确到了相关业务的职能部门。对于审核二级单位,抽样量一般不少于2个。对于审核基层单位、制度规程、建设项目、作业活动等,抽样量一般不少于3个。对于审核管理人员、基层岗位员工、记录资料等,抽样量一般不少于5个。在审核实施过程中,审核组可结合企业规模和审核时间、人员等实际确定抽样量。四、审核实施前准备
12、1、做好审核组织策划。结合季节时段和重点薄弱环节选择确定审核内容(必须包含审核必查项)。同时,要认真进行审核组织策划,制定审核方案及工作安排,确保审核工作有效实施。原则上,每个企业现场审核时间不低于50个人日。2、抽调审核人员。针对不同企业的规模和特点,组建审核组,确保每个审核组人员数量要满足审核要求,专业结构合理。审核组成员要包含健康、安全、环保、设备、技术、生产等管理和专业技术人员,审核组长应经过量化审核标准的专项培训。3、开展审核前培训。在审核开始前,应集中审核组全体成员,专题开展审核前培训,准确理解审核标准内容,统一评分尺度,开展审核模拟演练,组织研讨交流等。4、审核组工作策划。审核组
13、要根据每个被审核企业的特点及审核组人员实际,制定详细的审核计划,明确审核人员分组,策划审核分工安排,确定审核抽样的部门、人员和数量,做好现场审核实施的准备工作。五、审核实施1、审核内容要全覆盖。审核组要对炼化板块确定的审核内容全部进行审核评分,并做好抽样量、问题发现等记录。2、审核抽样要有代表性。为确保量化审核结果的客观性,审核抽样的对象要具有代表性。企业层面应覆盖主要职能部门,抽取二级单位要选择主要生产经营和风险较大的单位,基层现场应关注安全环保风险较大的活动和场所,人员选择应抽取与业务紧密相关的人员。3、审核方式。审核方式一般包括查阅资料、人员访谈、现场观察。同时,可结合实际情况增加问卷调
14、查、测试、演练、追踪验证等审核方式。4、审核追溯时限。审核中各类管理事项及资料的追溯时间一般不超过一年,其中亡人事故、环境事件及重大影响事件的数据为当年。5、评分及汇总统计。审核组要认真对照标准评分说明,按照抽样量的符合程度,在对审核发现集中汇总、统计分析的基础上进行综合评分。6、编写审核报告。审核完成后,审核组应对审核发现和分值进行汇总、统计和分析,确定管理短板,提出改进建议,并编写审核报告。审核报告主要包括审核基本情况、典型做法、主要问题及改进建议、审核结论,并将分值汇总统计、问题清单等内容作为附件。集团公司HSE管理体系量化审核标准统计汇总表要素审核主题分值审核项审核内容评分项评分说明5
15、.1领导和承诺3004513245.2HSE方针5013675.3危害辨识、风险评价和控制措施8004122889合规性管理300371426目标指标和方案150359135.4机构、职责和安全环保投入300451536能力培训和意识350371738制度和规程200261323协商与沟通150348125.5设备设施20001346105384承包商与供应方400251538作业许可20013920职业健康管理4004112338污染防治10006163872清洁生产10024913生产运行100093084111变更管理20033821应急管理400592038消防安全15033712道路
16、交通安全200371930危化品管理200141522标准化建设200349155.6安全监督检查300331327环境监测、统计与考核4003102445事故事件350292040内部审核2001410235.7管理评审1001249合计27个10400分92个227项555个1226条集团公司HSE管理体系量化审核标准(炼化专业第一版)审核主题审核项审核内容评分项评分说明要素:5.1领导和承诺(共1个审核主题、4个审核项、5项审核内容、13个评分项、24条评分说明)1、领导和承诺(300分)HSE管理责任(100分)1.主要负责人熟悉并贯彻落实安全生产法规定的七项职责和自身的HSE职责要求
17、。(100分)1.企业和二级单位主要负责人熟悉安全生产法的七项职责和自身HSE职责及要求。(40分)依据:安全生产管理规定、安全生产和环境保护责任制管理办法审核企业主要负责人:1.熟悉安全生产法规定的生产经营单位主要负责人职责及自身HSE职责。全部做到,得10分;其他情况,由审核员判断得0-6分。2.HSE职责在工作中得到落实。全部做到,得10分;其他情况,由审核员判断得0-6分。审核二级单位主要负责人:3.熟悉安全生产法规定的生产经营单位主要负责人职责。全部做到,得10分;其他情况,由审核员判断得0-6分。4.HSE职责在工作中得到落实。全部做到,得10分;其他情况,由审核员判断得0-6分。
18、2.督促指导直接下属履行HSE职责。(20分)依据:安全生产和环境保护责任制管理办法审核企业主要负责人:1.按照要求督促指导直接下属履行HSE职责。全部做到,得10分;其他情况,由审核员判断得0-6分。审核二级单位主要负责人:2.按照要求督促指导直接下属履行HSE职责。全部做到,得10分;其他情况,由审核员判断得0-6分。3.主要负责人清楚本单位的重大风险、重大隐患及防控措施。(40分)审核企业主要负责人:1.清楚本企业的重大风险、重大隐患及防控措施。全部做到,得20分;其他情况,由审核员判断得0-12分。审核二级单位主要负责人:2.清楚本单位的重大风险、重大隐患及防控措施。全部做到,得20分
19、;其他情况,由审核员判断得0-12分。个人安全行动计划(90分)1.各级领导编制、实施个人安全行动计划,并进行公示。(90分)1.各级领导亲自制定了个人安全行动计划,并指导和审核直接下属制定个人安全行动计划。(30分)依据:安全生产和环境保护责任制管理办法审核企业领导、二级单位领导及职能部门负责人:1.制定了个人安全行动计划。全部做到,得10分;50%及以上做到,得6分;低于50%做到,不得分。2.指导直接下属制定个人安全行动计划。全部做到,得20分;50%及以上做到,得12分;低于50%做到,不得分。2.各级领导的个人安全行动计划体现有感领导要求,内容可操作性强。(20分)审核上述领导的个人
20、安全行动计划:1.内容操作性强,包括讲安全课、接受专项培训、定点联系、参加审核和应急演练等活动内容。全部符合,得20分;其他情况,由审核员判断得0-12分。3.各级领导实施个人安全行动计划,并进行公示。(20分) 审核企业领导、二级单位领导及职能部门负责人:1.实施了个人安全行动计划。全部做到,得10分;50%及以上做到,得6分;低于50%做到,不得分。2.将个人安全行动计划及完成情况进行公示。全部做到,得10分;50%及以上做到,得6分;低于50%做到,不得分。4.各级领导能够跟踪督促直接下属落实计划。(20分)审核企业领导、二级单位领导及职能部门负责人:1.各级领导能够跟踪督促直接下属落实
21、计划。全部做到,得20分;50%及以上做到,得12分;低于50%做到,不得分。安全定点联系(60分)1.落实领导干部安全定点联系制度,按照规定有效开展活动。(60分)1.建立领导人员联系点清单,并公布。(10分)依据:企业领导人员定点联系关键生产装置和要害部位(单位)管理办法审核企业、二级单位:1.按要求明确了企业领导、二级单位领导及职能部门负责人的安全定点联系点,并建立了清单。全部做到,得10分;其他情况,由审核员判断得0-6分。2.领导干部按要求有效开展安全定点联系活动,并保存活动记录。(30分) 依据:企业领导人员定点联系关键生产装置和要害部位(单位)管理办法审核企业领导、二级单位领导及
22、职能部门负责人:1.按要求开展安全定点联系活动,并保存记录。全部做到,得20分;50%及以上做到,得12分;低于50%做到,不得分。2.上述人员在定点联系活动中能够运用安全观察与沟通方法。全部做到,得10分;50%及以上做到,得6分;低于50%做到,不得分。3.通过安全定点联系活动,提出了联系点生产安全的问题和改进建议,并得到落实。(20分)依据:企业领导人员定点联系关键生产装置和要害部位(单位)管理办法审核企业领导、二级单位领导及职能部门负责人:1.通过安全定点联系活动,提出了联系点生产安全的问题和改进建议,并得到落实。全部满足,得10分;其他情况,由审核员判断得0-6分。审核企业、二级单位
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