内蒙古2016年下半年基金从业资格现金流量表考试题.docx

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1、内蒙古2019年下半年基金从业资格：现金流量表考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、关于股东表决权，下列表述不正确的是_。 A普通股股东对公司重大决策参与权是平等的 B股东每持有一份股份，就有一票表决权 C普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权 D对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定 2、下列基金公司，投资者应重点关注的有_。 A策略执行有力的基金

2、公司 B风格鲜明的基金公司 C投资理念清晰的基金公司 D个别基金经理业绩突出的基金公司3、个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设_个基金账户。 A1 B2 C3 D4 4、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是_。 A实物债券 B凭证式债券 C记账式债券 D票券式债券5、基金销售中，_的手段之一为销售网点宣传。 A人员推销 B广告促销 C营业推广 D公共关系 6、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有_。 A公司股东情况 B公司经营情况 C公司的沿革情况 D公司董事会和监事会情况 7、2019年9月，我国第一只开放式股票型基金_基金设立。 A华安富利 B南方

3、宝元 C华安创新 D南方避险8、下列免征营业税的收入有_。 A非金融机构买卖基金份额的差价收入 B金融机构买卖基金的差价收入 C基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入 D基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入 9、基金产品风险等级通常不包括_。 A零风险等级 B低风险等级 C中风险等级 D高风险等级 10、基金托管人应当对基金管理人编制的_等公开披露的相关基金信息进行复核、审查。 A基金资产净值 B基金份额申购、赎回价格 C基金定期报告 D定期更新的招募说明书11、当公司法定公积金累积额为公司_的百分之五十以上的，可不再提取。 A：注册资本 B：净资产 C：总资产 D：股东权益

4、12、海外成熟市场上，金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是_。 A“了解你的产品” B“了解你的客户” C“了解你的职责” D“了解你的目标”13、销售决策流程控制要求_。 A建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位 B重大决策过程应留有书面记录，供监察稽核部门及监管机关等单位核查 C建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品 D对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划14、目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括_。 A印花税 B交易佣金 C过户费 D经手费 15、按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为_。 A清算 B结算 C交收

5、 D结账 16、基金销售人员为办理申购的投资者提供服务时，应当_。 A引导投资者到基金管理公司 B引导投资者到基金代销机构的销售网点 C接受投资者申购现金并为其办理申购手续 D引导投资者到网上交易系统 17、根据证券投资基金法，基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在_个月内选任新基金管理人。 A3 B6 C9 D12 18、基金会计报表至少应包括_。 A现金流量表 B资产负债表 C利润表 D所有者权益(基金净值)变动表 19、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是_。 A员工自律 B部门各级主管的检查监督 C公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制 D独立董事的检查

6、、监督、控制和指导 20、股票的内在价值就是股票未来收益的_。 A当前价值 B期望价值 C价值总和 D期望价格 21、下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是_。 A股票期货 B股票价格期权 C远期外汇合约 D利率互换 22、在以下几种基金中，管理费率最低的是_ A：货币基金 B：股票基金 C：债券基金 D：认股权证基金 23、下列有价证券中，属于商品证券的有_。 A提货单 B商业汇票 C运货单 D仓库栈单24、具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份是_。 A公司股 B国有法人股 C法人股 D国家股 25、我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括

7、_。 A外国证券机构可以直接从事B股交易 B允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务 C允许外国证券公司设立合营公司，外资拥有不超过1/2的股权 D外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员 26、根据公司法，有限责任公司(非投资公司)注册时公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的_，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起_内缴足。 A20%；2年 B30%；3年 C30%；2年 D20%；3年 27、OTC交易的衍生工具的特点有_。 A不通过集中的交易所 B实行分散的、一对一交易 C通过各种通讯方式交易 D实行集中的、一对一交易 28

8、、下列关于基金销售活动的说法，正确的有_。 A基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并在基金募集之前编制专项报告，予以存档备查 B基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务 C基金管理人的督察长应当定期检查基金销售活动的合法合规情况，在检查稽核季度报告中做专项说明，并报送证监会 D基金管理人应当自签订代销协议之日起7日内，将代销协议报送中国证监会 29、_是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。 A：基金资产估值 B：资金资产总值 C：基金资产净值 D：基

9、金份额净值 30、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括_。 A宏观经济政策的调整 B清算方式的变化 C供求关系的变化 D经济形势的变化 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、下列关于开放式基金的申购和赎回的说法，不正确的有_。 A申购是指在基金设立募集期内投资者申请购买基金份额的行为 B赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为 C在交易时间内，投资者可以多次提交申购申请 D开放式基金的申购和赎回，只能通

10、过基金管理公司自己的网点进行 32、赋有制定交易规则,监管在交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性，确保市场的公开、公平和公正职责的机构是_ A：证券业协会 B：证监会 C：证券交易所 D：银监会33、基金管理公司最基本的一项业务是_。 A基金募集 B投资管理 C基金销售 D受托资产管理 34、基金管理公司投资决策委员会负责决定所管理基金的_等事项。 A投资原则和目标 B资产配置 C投资计划和策略 D投资权限35、基金销售客户服务的方式中，_特别适用于传递行文较长的信息资料。 A手机短信 B自动传真、电子信箱 C互联网 D座谈会 36、对投资者(包括个人和机构)买卖封闭式证券投资基金

11、_。 A征收企业所得税 B征收营业税 C免征印花税 D免征所得税 37、考察基金经理过往业绩的要点不包括_。 A基金经理过往业绩的基本情况 B基金经理过往业绩取得的市场环境 C基金经理过往业绩的预测作用 D基金经理对这些业绩的作用 38、以下混合基金中投资风险最低的是_ A：偏股型基金 B：灵活配置型基金 C：偏债型基金 D：股债平衡型基金 39、根据是否可以投资于股票，可将债券型基金分为_两种。 A价值型 B成长型 C纯债型 D偏债型 40、有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结

12、算差价的是_。 A金融期货 B交易所交易期权 C金融远期合约 D权证41、在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式称为_。 A前端收费模式 B后端收费模式 C全额收费模式 D净额收费模式 42、某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照证券投资基金运作管理办法的规定，该基金属于_。 A股票基金 B债券基金 C货币市场基金 D混合基金 43、多个基金共用一个基金合同，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，这类基金是_。 A指数基金 B对冲基金 C系列基金 D开放式基金44、在首次发行创新的基金产品营销中，营销人员应_。 A认真阅

13、读基金招募说明书，为客户选择合适的产品 B提醒投资者关注新基金产品设计的差异 C提醒投资者新产品在投资的业绩表现上会出现不稳定的因素 D提醒投资者产品新的特征有可能带来的新的投资机会 45、基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的;赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的，并应当归人基金财产。_ A：10%.25% B：5%，25% C：10%，30% D：5%，30% 46、按_划分，基金可分为公募基金和私募基金。 A募集方式 B组织形式 C规模大小 D投资方向 47、关于基金托管费计提标准，下列说法不正确的是_。 A通常基金规模越大，基金托管费率越低 B基金托管费收取的比例与基金规模

14、、基金类型有一定关系 C股票型基金的年托管费率一般为0.25% D货币市场基金的年托管费率一般为0.15% 48、下列基金份额净值的公式表示正确的是_。 A基金份额净值=基金资产总值/基金总份额 B基金份额净值=基金负债/基金总份额 C基金份额净值=基金资产总值-基金负债 D基金份额净值=基金资产净值/基金总份额 49、关于封闭式基金开户的说法，正确的是_。 A投资者必须开立基金账户才可以买卖封闭式基金 B每个有效证件可以开设1个以上基金账户 C基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易 D购买不同基金公司的封闭式基金要开立不同的基金账户 50、由于QD基金主要投资于境外市场，与仅投资于

15、境内证券市场的其他开放式基金相比，在募集认购的具体规定上有如下_特点。 A发售QD基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格 BQD基金份额只可以用人民币进行认购 C基金管理人可以根据产品特点确定QD及基金份额面值的大小 DQD基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购 51、基金资产净值除以基金当前的总份额，就是_ A：基金资产估值 B：资金资产总值 C：基金资产净值 D：基金份额净值 52、目前，我国开放式基金的托管费率_。 A通常低于0.25% B通常在0.250.5%之间 C通常在0.5%1%之间 D通常高于1% 53、开放式基金的价格是以_为基础计算的。 A

16、：基金份额净值 B：市场供求关系 C：市盈率 D：购买股票多少 54、下列不属于基金销售基本业务规范的有_。 A基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人 B建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致 C基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策 D严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理 55、其他条件相同的情况下，下面四只保本型基金中，拥有最高风险性资产投资比例限额的是_。 A10年保本期、保本比例100%的保本型基金 B10年保本期、保本比例90%的保本型基金 C7年保本期、保本比例90%的保本型基金 D7年

17、保本期、保本比例100%的保本型基金 56、中央银行作为证券发行主体，主要涉及_。 A中央银行股票 B中央银行债券 C中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券 D中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊期权 57、基金销售人员为办理申购的投资者提供服务时，应当_。 A引导投资者到基金管理公司 B引导投资者到基金代销机构的销售网点 C接受投资者申购现金并为其办理申购手续 D引导投资者到网上交易系统 58、_是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。 A：投资决策委员会 B：风险控制委员会 C：投资部 D：研究部 59、目前，我国债券型基金的认购费率通常在_以下。 A0.5% B1% C1.5% D2% 60、基金持有人享有_等法定权利。 A分享基金财产收益 B基金资产运作管理权 C剩余基金资产分配权 D基金资产保管权第 17 页