我国证券投资基金风险控制的问题及对策开题报告.doc

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1、西南大学本科毕业论文（设计）开题报告论文题目我国证券投资基金风险控制的问题及对策学院专业经济管理学院 金融学年 级级开题日期学 号姓 名指导教师1.本课题研究意义： 2009年6月底，我国证券投资基金的资产规模只有人民币23120.36亿元，其中封闭式基金占比4.22%，共有37只，而开放式基金占95.78%，共有511只，说明我国的基金市场已日渐成熟，开放式基金完全成为基金市场的主体。但是，我国证券投资基金总规模与美国平衡型基金、债券型基金和混合基金相比，占比仍然很小。从过去五年的情况看，我国新基金发行的年度主题非常鲜明：2005年是货币基金年，2006年和2007年是股票基金年，2008年

2、是债券基金年，2009年是指数基金年。年度主题基金的发行规模均超过了当年基金发行总规模的30%，其中2007年股票基金的发行规模甚至超过了当年新基金发行总规模的3/4。今年以来我国的股票市场持续表现低迷，人们是否把股票中的资金转入基金，选择更为稳妥的理财方式，这还有待观察，但总得趋势是人们越来越关注基金这种理财产品，基金的发展在我国证券市场有着一定的发展前景。2.研究内容：一、风险控制和含义和意义（一）风险控制的含义和特点（二）风险控制对证券行业的意义二、我国证券投资基金面临的主要风险分析（一）市场风险（二）监管风险（三）道德风险三、目前我国证券投资基金风险管理存在的问题（一）监管力量分散，合

3、力效应还没有形成（二）信息披露不强，影响了投资者的知情权（三）投资者缺乏风险意识也是一个很大的问题（四）专业代理机构和有关从业人员诚信意识不强四、强化证券投资基金风险控制的对策与建议（一）监管形成合力，奠定良好监管基础（二）强化信息建设，保证投资者享有充分的知情权（三）投资者要树立风险意识（四）证券投资机构和从业人员要加强自身建设五、结语3.技术路线、研究方法和研究进度：研究方法:理论分析,数学上的归纳和总结法 技术路线：主要通过图书馆，杂志的阅读，网上阅览等途径进行研究。研究进度：2012年 月 日 月 日 选题2012年 月 日 月 日 查阅资料并完成开题报告2012年 月 日 月 日 论

4、文研究2012年 月 日 月 日 中期检查2012年 月 日 月 日 修改定稿2012年 月 日 月 日 论文评阅4.参考文献1证监会，网址为：2 张伟. 证券投资风险分析J. 市场周刊(研究版), 2005, (03) . 3 姜修峰. 基于我国证券市场的投资风险分析J. 现代商业, 2009, (11) . 4 叶青：中国证券市场分析的度量与评价，北京：中国统计出版社，20015 史代敏：中国股票市场波动与效率研究，成都：西南财经大学出版社，20036 代坤：论开放式基金流动性风险形成机制及管理对策，技术与市场, 2007年第12期7 李静,王伟：VaR模型在我国证券投资基金风险管理中的应用，理论月刊, 2005年10期8 刘家平：开放式基金的风险管理，北京：经济科学出版社，20049 陈云贤：风险-收益决策分析，北京：新华出版社，200110 刘传葵：中国投资基金市场发展论，北京：中国金融出版社，20015.导师意见： 指导教师（签名）：年 月 日5.学院意见： 学院（盖章） 年 月 日说明：开题报告应在教师指导下由学生独立撰写。在毕业论文（毕业设计）开始二周内完成，交指导教师审阅，并接受学校和学院检查。