投资理财流程cttw.pptx
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2、托书出具开户授权委托书存档存档办理开户手续营业部开户是否否是开拓自身客户资源在与客户协商的基础上，起草资产管理委托协议以及补充协议审核协议xxxx证券经纪业务管理变革项目证券经纪业务管理变革项目 投资理财流程投资理财流程 客户开发客户开发AM-2-001AM-2-001营业部营业部投资理财部投资理财部客户开发小组客户开发小组投资理财部投资理财部风险决策小组风险决策小组公司风险公司风险控制委员会控制委员会协议中的关键条款是否超过规定权限审核协议正式与客户签订资产管理委托协议资产委托协议存档正式与客户签订资产管理委托协议定期向资金营业部和财务部提供客户情况一览表客户情况一览表定期向营业部提供客户业
3、务开发名单客户开发对象名单是否是是结束结束否否投资理财部投资理财部市场操作小组市场操作小组xxxx证券经纪业务管理变革项目证券经纪业务管理变革项目 投资理财流程投资理财流程 资金管理资金管理AM-2-001AM-2-001营业部营业部投资理财部投资理财部市场操作小组市场操作小组投资理财部投资理财部风险决策小组风险决策小组公司风险公司风险控制委员会控制委员会提出年度资产管理规模方案年度资产管理规模方案审核年度资产管理方案，是否同意确定年度资产管理规模方案根据资产管理规模方案和市场状况提出客户资金使用方案资金使用是否在规定额度之内审核资金使用方案，是否同意审核资金使用方案，是否同意资金使用方案确定
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