上海财经大学.ppt

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1、上海财经大学 Still waters run deep.流静水深流静水深,人静心深人静心深 Where there is life,there is hope。有生命必有希望。有生命必有希望主讲教师简介主讲教师简介 曾曾军军平平，上上海海财财经经大大学学公公共共经经济济与与管管理理学学院院教教师师，副副教教授授。2005年年获获得得上上海海财财经经大大学学经经济济学学博博士士学学位位。2006年年到到美美国国Syracuse大大学学的的Maxwell学学院院进进行行为为其其半半年年的的学学术术访访问问。主主要要研研究究领领域域为为公公共共选选择择、集集团团选选择择及及其其相相关关的的公公平平

2、正正义义的的理理论论研研究究。已已在在经经济济研研究究、财财贸贸经经济济、统统计计研研究究和和财财经经研研究究等等杂杂志志上上发发表表学学术术论论文文30多多篇篇。已已出出版版自自由由意意志志下下的的集集团团选选择择：集集体体利利益益及及其其实实现现的的经经济济理理论论、公公共共选选择择与与政政治治立立宪宪与与公公共共定定价价理理论论与与公公共共定定价价分分析析等等学学术术著著作作。撰撰写写的的论论文文曾曾获获得得上上海海市市邓邓小小平平理理论论研研究究和和宣宣传传优优秀秀成成果果奖（奖（19951997）二等奖等学术奖励。）二等奖等学术奖励。上海财经大学教教教教 材：材：材：材：公共选择与政

3、治立宪公共选择与政治立宪公共选择与政治立宪公共选择与政治立宪，上海财经大学出版，上海财经大学出版，上海财经大学出版，上海财经大学出版 社社社社20082008年版；年版；年版；年版；答疑时间：周一下午答疑时间：周一下午答疑时间：周一下午答疑时间：周一下午1 1：30303 3：0000答疑地点：红瓦楼答疑地点：红瓦楼答疑地点：红瓦楼答疑地点：红瓦楼319319室室室室考核方式：期末（闭卷，考核方式：期末（闭卷，考核方式：期末（闭卷，考核方式：期末（闭卷，6060）平时作业（开卷，）平时作业（开卷，）平时作业（开卷，）平时作业（开卷，2525）+考勤等（考勤等（考勤等（考勤等（1515）课外阅读

4、：公共选择理论的经典著作课外阅读：公共选择理论的经典著作课外阅读：公共选择理论的经典著作课外阅读：公共选择理论的经典著作课外阅读材料课外阅读材料 1.Mueller,D.,2003:Public Choice,Cambridge 1.Mueller,D.,2003:Public Choice,Cambridge University Press.University Press.2.Johnson,D.B.,1991:Public Choice:An 2.Johnson,D.B.,1991:Public Choice:An Introduction to the New Political E

5、conomy,Introduction to the New Political Economy,Bristlecone Books.Bristlecone Books.3.Buchanan,J.M.and Musgrave R.A.,1999:3.Buchanan,J.M.and Musgrave R.A.,1999:Public Finance and Public Choice:Two Public Finance and Public Choice:Two Contrasting Visions of the State,MIST.Contrasting Visions of the

6、State,MIST.上海财经大学上海财经大学 4.布坎南，马斯格雷夫，2000：公共财政与公共 选择两种截然不同的国家观，中国财政经 济出版社。5.布坎南，1989：自由、市场和国家80年代 的政治经济学，上海三联书店。6.布伦南与布坎南，2003：宪政经济学，中国 社会科学出版社。7.布坎南与图洛克，2000：同意的计算：立宪民 主的逻辑基础，中国社会科学出版社。上海财经大学第一讲第一讲 导论导论公共选择与政治立宪公共选择与政治立宪第一、十四章第一、十四章u公共选择理论是财政学公共选择理论是财政学理论的最新发展。是布理论的最新发展。是布坎南等人在上世纪四五坎南等人在上世纪四五十年代开创并逐

7、渐而发十年代开创并逐渐而发展起来的新的学说。那展起来的新的学说。那么，该理论的研究主题么，该理论的研究主题是什么？是如何发展起是什么？是如何发展起来的？它有何意义和价来的？它有何意义和价值？我们如何来学习？值？我们如何来学习？上海财经大学上海财经大学 提提 纲纲公共选择理论公共选择理论研究的主题是什么？研究的主题是什么？该理论是如何产生和发展起来的？该理论是如何产生和发展起来的？为何要研究和学习公共选择理论为何要研究和学习公共选择理论？如何来研究和学习公共选择理论如何来研究和学习公共选择理论？作业、问题思考与进一步的阅读作业、问题思考与进一步的阅读。向前 上海财经大学一、公共选择理论研究的主题

8、是什么？一、公共选择理论研究的主题是什么？任何一套新理论的提出，都是针对已有理论任何一套新理论的提出，都是针对已有理论研究的缺陷和不足而提出的。要准确了解该理论研究的缺陷和不足而提出的。要准确了解该理论的研究主题，一个比较恰当的视角是：看已有理的研究主题，一个比较恰当的视角是：看已有理论及其所存在的不足。论及其所存在的不足。公共选择理论也是如此。鉴于该理论是基于公共选择理论也是如此。鉴于该理论是基于已有财政理论的不足而发展出来的新学说。要把已有财政理论的不足而发展出来的新学说。要把握其研究主题，首先需要了解此理论提出之前财握其研究主题，首先需要了解此理论提出之前财政学理论的研究及其所存在的局限

9、。政学理论的研究及其所存在的局限。上海财经大学一、公共选择理论研究的主题是什么？一、公共选择理论研究的主题是什么？传统财政学理论研究的主题及其贡献传统财政学理论研究的主题及其贡献 规范分析：财政政策规范分析：财政政策应该应该如何选择？如何选择？实证分析：财政政策的实证分析：财政政策的效应会如何效应会如何？传统财政学研究的局限传统财政学研究的局限 实证分析：财政政策实证分析：财政政策会如何选择会如何选择？规范分析：如何促使理想的规范分析：如何促使理想的政策得以政策得以选择选择？公共选择理论研究的贡献公共选择理论研究的贡献 上海财经大学一、公共选择理论研究的主题是什么？一、公共选择理论研究的主题是

10、什么？公共选择理论研究的主题公共选择理论研究的主题 财政政策财政政策会如何选择会如何选择：实证的公共选择理论：实证的公共选择理论 政府机制及决策：集体选择政府机制及决策：集体选择（Collective choice）抑或公共选择抑或公共选择（Public choice）区分经济学的分析：市场机制及决策区分经济学的分析：市场机制及决策 私人选择私人选择（Private choice）如何引导财政政策的选择如何引导财政政策的选择：规范的公共选择理论：规范的公共选择理论 对政府的约束与公共决策机制的设计对政府的约束与公共决策机制的设计 立宪经济学立宪经济学（Constitutional econom

11、ics）一、公共选择理论研究的主题是什么？一、公共选择理论研究的主题是什么？公共选择研究主题的含义公共选择研究主题的含义 现代财政学的理论分析体系现代财政学的理论分析体系 公共选择与公共财政的差异公共选择与公共财政的差异 返回返回上海财经大学资料：资料：现代财政学的理论分析体系现代财政学的理论分析体系实证分析实证分析规范分析规范分析公共财政公共财政政策运行效果政策运行效果公共政策的选择公共政策的选择公共选择公共选择公共决策机制的运行公共决策机制的运行公共决策程序设计公共决策程序设计上海财经大学二、该理论是如何产生和发展起来的？二、该理论是如何产生和发展起来的？产生的时代背景产生的时代背景理论的

12、发展历程理论的发展历程理论的思想渊源理论的思想渊源 返回返回上海财经大学1.产生的时代背景产生的时代背景马克思主义马克思主义凯恩斯主义凯恩斯主义福利经济学福利经济学 返回上海财经大学2.理论的发展过程理论的发展过程 上海财经大学阶段1：发展19571967弗吉尼亚大学阶段阶段2：壮大：壮大19681982弗吉尼亚理工学院弗吉尼亚理工学院阶段3：成熟1982至今乔治梅森大学3.理论的思想渊源理论的思想渊源 芝加哥传统上的自由主义：奈特（芝加哥传统上的自由主义：奈特（Knight）经济学的瑞典学派：维克塞尔（经济学的瑞典学派：维克塞尔（Wicksell）19世纪末意大利的财政理论：萨克斯（世纪末意

13、大利的财政理论：萨克斯（Sax）等）等 欧洲大陆的社会契约理论：霍布斯（欧洲大陆的社会契约理论：霍布斯（Hobbes）与洛克（与洛克（Locke）及卢梭（）及卢梭（Rousseau）等）等 返回上海财经大学上海财经大学三、为何要研究和学习公共选择理论？三、为何要研究和学习公共选择理论？理论意义理论意义实践意义实践意义 返回返回1.理论意义理论意义 克服传统财政理论分析的局限克服传统财政理论分析的局限 仁慈君主（仁慈君主（benevolent despot）假设）假设 理性的经济人（理性的经济人（homo economics）假设）假设 完善财政学分析的理论体系完善财政学分析的理论体系 返回上海

14、财经大学2.实践意义实践意义 中国老百姓的十大愿望中国老百姓的十大愿望 需要制定合理的公共政策（公共财政理论）需要制定合理的公共政策（公共财政理论）合理的公共政策如何才能得以制定？合理的公共政策如何才能得以制定？制定合适的公共决策机制（公共选择理论）制定合适的公共决策机制（公共选择理论）不同政治规则下公共决策行为的分野不同政治规则下公共决策行为的分野 公共选择理论与中国公共决策机制改革公共选择理论与中国公共决策机制改革 返回返回上海财经大学公共经济与管理学院中国老百姓的十大愿望中国老百姓的十大愿望资料来源：2005年YAHOO网站1.赚更多的钱，72.68%公共经济与管理学院2.开名车，48.

15、5%3.中大奖，26.85%4.住别墅，48.27%公共经济与管理学院5.做老板，37.03%6.博览群书，45.23%公共经济与管理学院7.周游世界，65.12%公共经济与管理学院8.中国世界第一，54.09%公共经济与管理学院9.朋友遍天下，44.39%公共经济与管理学院10.桃花运，25.67%公共决策之分野公共决策之分野资料：不同政治机制下上海财经大学上海财经大学布什对布什对*上海财经大学上海财经大学上海财经大学美国德州美国德州Manor市政厅市政厅vs.秦安市政府办公楼秦安市政府办公楼 上海财经大学明尼苏达州政府明尼苏达州政府 vs.浦东新区办公楼浦东新区办公楼四、四、如何研究和学习

16、公共选择理论如何研究和学习公共选择理论分析思路：政治立宪视角的公共选择分析分析思路：政治立宪视角的公共选择分析分析框架分析框架分析方法分析方法补充说明补充说明 返回返回上海财经大学1 1、分析思路：政治立宪视角的公共选择分析、分析思路：政治立宪视角的公共选择分析课程方面的原因：体系的紧密性课程方面的原因：体系的紧密性现实方面的原因：与中国的联系现实方面的原因：与中国的联系理论方面的原因理论方面的原因 国内研究缺陷国内研究缺陷 正统理论传统正统理论传统 返回 上海财经大学政治立宪分析的正统分析政治立宪分析的正统分析 1962年年同意的计算同意的计算 1975年年自由的极限自由的极限 1977年年

17、赤字中的民主赤字中的民主 1980年年征税权征税权 1985年年规则的理由规则的理由 返回上海财经大学2 2、分析框架、分析框架政治立宪的目标是什么？政治立宪的目标是什么？公共决策机制的边界如何？公共决策机制的边界如何？政治权力结构如何安排？政治权力结构如何安排？集体投票规则如何设计？集体投票规则如何设计？应该施加怎样的财政约束条款？应该施加怎样的财政约束条款？返回返回 上海财经大学理论分析框架理论分析框架规范目标权力结构投票规则财政约束上海财经大学3、分析方法、分析方法规范分析的实证基础规范分析的实证基础无知的面纱（无知的面纱（Veil of ignorance）返回返回上海财经大学4、补充

18、说明、补充说明立宪分析的性质立宪分析的性质立宪的理论逻辑立宪的理论逻辑立宪的局限和可能立宪的局限和可能 返回返回上海财经大学（1）立宪分析的性质）立宪分析的性质实证分析还是规范分析？实证分析还是规范分析？布坎南的观点：实证分析布坎南的观点：实证分析这里的观点及其理由这里的观点及其理由 规范分析与实证分析的关系规范分析与实证分析的关系 归入规范分析的好处归入规范分析的好处 返回上海财经大学（2）立宪的理论逻辑）立宪的理论逻辑 规则提供了信息和知识：减少不确定性 规则限定了选择的范围：潜在的道德风险 立宪的道德基础 规则提供了结果是否可以接受的标准和尺度 返回上海财经大学（3）立宪的局限性和可能性

19、）立宪的局限性和可能性立宪的局限性立宪的局限性 立宪规则的选择：立宪规则的选择：“公开的舞台公开的舞台”而非而非“无知无知 的面纱的面纱”立宪规则的运行：遵从问题立宪规则的运行：遵从问题立宪的可能性立宪的可能性 返回上海财经大学五、作业、问题思考与进一步的阅读五、作业、问题思考与进一步的阅读 比较公共选择理论与传统的财政学理论的差异比较公共选择理论与传统的财政学理论的差异 并基于差异谈谈公共选择理论对于财政理论与并基于差异谈谈公共选择理论对于财政理论与 政策研究所具有的意义（政策研究所具有的意义（）。）。由于公共选择理论是基于西方民主社会的实践由于公共选择理论是基于西方民主社会的实践 之上而发

20、展起来的的，有人于是认为该理论对之上而发展起来的的，有人于是认为该理论对 于我们这样一个国家没有多大的意义。请问你于我们这样一个国家没有多大的意义。请问你 是如何看待这一观点的？请阐述自己的观点和是如何看待这一观点的？请阐述自己的观点和 理由（理由（）。）。上海财经大学在上第一次课的时候，老师往往会交待与考在上第一次课的时候，老师往往会交待与考 勤和考试有关的相关规则勤和考试有关的相关规则教学宪法。请教学宪法。请 从立宪的角度思考：老师事先确定相关的规从立宪的角度思考：老师事先确定相关的规 则有何潜在的好处？相关的好处对于社会规则有何潜在的好处？相关的好处对于社会规 则的制定有何规范意义（则的制定有何规范意义（）？）？上海财经大学阅读阅读1：布坎南与马斯格雷夫（：布坎南与马斯格雷夫（2000，参考阅，参考阅 读材料读材料3、4）第一天的讨论。）第一天的讨论。阅读阅读2：布坎南：布坎南：民主财政论民主财政论的的导言导言部分部分 上海财经大学 THANKS!End上海财经大学