完全竞争市场的短期均衡和长期均衡.ppt

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1、完全竞争市场的短期完全竞争市场的短期均衡和长期均衡均衡和长期均衡消费者主权消费者主权 消费者主权也叫消费者统治消费者主权也叫消费者统治,是一个流行于是一个流行于西方经济学文献中的一个概念，它是指一西方经济学文献中的一个概念，它是指一个经济社会中消费者在商品生产这一最基个经济社会中消费者在商品生产这一最基本的经济问题上所起的决定性的作用。这本的经济问题上所起的决定性的作用。这种作用表现在：消费者用货币购买商品是种作用表现在：消费者用货币购买商品是向商品投向商品投“货币选票货币选票”。“货币选票货币选票”的投向的投向和数量，取决于消费者对不同商品的偏好和数量，取决于消费者对不同商品的偏好程度，体现

2、了消费者的经济利益和意愿。程度，体现了消费者的经济利益和意愿。而生产者为了获得最大利润，必须依据而生产者为了获得最大利润，必须依据“货货币选票币选票”的情况来安排生产，决定生产什么、的情况来安排生产，决定生产什么、生产多少，以及如何生产等等。这说明，生产多少，以及如何生产等等。这说明，生产者是根据消费者的意志来组织生产、生产者是根据消费者的意志来组织生产、提供产品的。西方学者认为，这种消费者提供产品的。西方学者认为，这种消费者统治的经济关系，可以促使社会的经济资统治的经济关系，可以促使社会的经济资源得到合理的利用，从而使全社会的消费源得到合理的利用，从而使全社会的消费者都得到最大的满足。者都得

3、到最大的满足。而完全竞争市场的长期均衡状态表明社会而完全竞争市场的长期均衡状态表明社会的经济资源得到了最有效率的配置，经济的经济资源得到了最有效率的配置，经济中的全体消费者都获得了最大的效用。正中的全体消费者都获得了最大的效用。正基于此，微观经济学中对完全竞争市场的基于此，微观经济学中对完全竞争市场的长期均衡状态的分析通常被用来作为对消长期均衡状态的分析通常被用来作为对消费者统治说法的一种理论基础。费者统治说法的一种理论基础。不完全竞争市场第一节 垄断 一、垄断及其形成原因一、垄断及其形成原因完全垄断是指整个行业的市场完全处于一家厂商的控制之下，不存在丝毫竞争因素的市场结构。这一厂商即被称为垄

4、断者。具体地说，完全垄断市场的涵义主要有以下几点：第一，市场上只有唯一的一个厂商生产和销售商品，不存在其他的竞争对手；由于整个行业存在唯一供给者，厂商即为行业。这是完全垄断市场最基本特征，其它假设是这一假设的保证条件。第二，该厂商生产和销售的商品没有任何相近的替代品，需求的交叉弹性为零，产品高度差异化。这是完全垄断市场的关键假设，若没有此假设，其他厂商将以自己的产品替代垄断产品，完全垄断厂商就不可能成为唯一的供给者。第三，存在着相当高的市场进入壁垒，其他任何厂商进入该行业都极为困难或不可能，以至于即使该市场有很高的利润率，外面的厂商也只能“望洋兴叹”。若其他企业容易进入市场参与竞争，完全垄断厂

5、商也不可能成为唯一的供给者。第四，完全垄断厂商能够控制整个行业的价格，成为市场价格的制定者（price maker）。正是由于完全垄断厂商控制了行业的供给，厂商可以有两个决策变量：以较高价格出售较少数量，或以较低价格出售较多产量。在这样的市场中，排除了任何的竞争因素，独家垄断厂商控制了整个行业的生产市场的销售。所以，垄断厂商可以控制和操纵市场价格，甚至被称为价格的制定者。价格制定者（pricemaker）：完全垄断厂商，面对一条倾斜的需求曲线，厂商不能决定需求但可以决定供给，从而决定了市场价格，因此完全垄断厂商被称为价格制定者。价格接受者（price taker）：完全竞争厂商，面对一条水平的

6、需求曲线，个别厂商的供给对市场价格影响微不足道，只能接受市场价格，因此完全竞争厂商被称为价格接受者。垄断存在的原因 规模经济；专利；对资源的控制；特许权。二、垄断厂商的需求曲线二、垄断厂商的需求曲线和边际收益曲线和边际收益曲线 1.垄断厂商的产量就是行业的产量，而垄断厂商面临的需求曲线就是行业的需求曲线，都是一条向右下方倾斜的需求曲线。向右都是一条向右下方倾斜的需求曲线。向右下方倾斜的需求曲线表示，当消费者增加下方倾斜的需求曲线表示，当消费者增加购买数量时，他们愿意支付的价格降低。购买数量时，他们愿意支付的价格降低。换句话说，企业只要降低价格，就可以增换句话说，企业只要降低价格，就可以增加产品

7、的销售量。加产品的销售量。2.边际收益在垄断条件下，由于厂商的产量变动影响着价格水平，也就是dP/dQ0（这和完全竞争的不一样），因此，从边际收益的定义出发，我们可得出：因此，边际收益与需求的价格弹性之间存在如下关系：1.平均收益AR曲线：垄断厂商的AR曲线和需求曲线d重叠，都是同一条向右下方倾斜的曲线。2.总收益TR曲线：一开始垄断厂商增加产量时，总收益上升。但是当产量增加时，收益增加的数量则越来越少，并最终开始下降。3.边际收益MR曲线：若需求曲线为直线，则边际收益曲线也为直线，它们在纵轴上的截距相等，边际收益曲线的斜率是需求曲线斜率的2倍。三、垄断厂商的短期均衡三、垄断厂商的短期均衡 1

8、.垄断厂商的利润最大化条件：仍然是MR=MC 像完全竞争企业一样，完全垄断企业的经营目像完全竞争企业一样，完全垄断企业的经营目标也是利润最大化。为了实现利润最大化，它标也是利润最大化。为了实现利润最大化，它也要按照边际成本等于边际收益所确定的产量也要按照边际成本等于边际收益所确定的产量进行生产。进行生产。简单定价原则简单定价原则 P0HGPSACQSMCSAVCd(AR=P)MRQ0FE享有正值超额利润的短期均衡享有正值超额利润的短期均衡享有正值超额利润的短期均衡享有正值超额利润的短期均衡 获得正常利润的短期均衡获得正常利润的短期均衡获得正常利润的短期均衡获得正常利润的短期均衡 SACSMCS

9、AVCPQd(AR=P)MRP0Q0FE 蒙受亏损的短期均衡蒙受亏损的短期均衡 SACSMCSAVCPQd(AR=P)MRP0Q0HGFE四、垄断厂商的长期均衡四、垄断厂商的长期均衡垄断厂商的长期均衡条件是：MR=LMC=SMC垄断厂商在长期内可以调整全部生产要素垄断厂商在长期内可以调整全部生产要素的投入量，从而实现最大的利润。由于垄的投入量，从而实现最大的利润。由于垄断行业排除了其他厂商加入的可能性，所断行业排除了其他厂商加入的可能性，所以，如果垄断厂商在短期内获得超额利润以，如果垄断厂商在短期内获得超额利润,那么那么,他在长期中也是可以保持利润的。他在长期中也是可以保持利润的。五、五、垄断

10、厂商的短期供给曲线 与完全竞争企业不同的是与完全竞争企业不同的是,在完全垄断条件下在完全垄断条件下,P总是大于总是大于MR,价格和产量之间不再存在如价格和产量之间不再存在如同完全竞争条件下的那种一一对应关系同完全竞争条件下的那种一一对应关系,因而因而也就不存在有规律性的短期供给曲线。也就不存在有规律性的短期供给曲线。同样的道理，垄断竞争市场和寡头垄断市场都不存在确定的厂商的短期供给曲线。垄断厂商的短期供给曲线（不存在）QPQPMR1MR2d1d2E2E1P1Q2Q1MCMR2d1d2MR1E1(E2)P2P1Q1(a)同一价格对应不同产量(b)同一产量对应不同价格MC六、垄断的利弊垄断的利弊1

11、.垄断企业之所以能够得到超额利润，是因为消费垄断企业之所以能够得到超额利润，是因为消费者购买垄断产品时所支付的价格高于垄断企业的者购买垄断产品时所支付的价格高于垄断企业的边际成本，而垄断企业为了确保超额利润的获得，边际成本，而垄断企业为了确保超额利润的获得，又总是把产量控制在低于完全竞争条件下的产量又总是把产量控制在低于完全竞争条件下的产量水平之下，这两个方面都会损害消费者的利益。水平之下，这两个方面都会损害消费者的利益。另外，在垄断条件下，由于企业总是能够得到超另外，在垄断条件下，由于企业总是能够得到超额利润，所以，企业经理人员将会缺少竞争压力，额利润，所以，企业经理人员将会缺少竞争压力，企

12、业也缺少改善产品质量、提供优质服务的动力。企业也缺少改善产品质量、提供优质服务的动力。这就导致人们普遍地反对垄断，对垄断现象深恶这就导致人们普遍地反对垄断，对垄断现象深恶痛绝。痛绝。2.但是，也不能把垄断说得一无是处但是，也不能把垄断说得一无是处完全竞争和垄断竞争行业都是小的厂商，完全竞争和垄断竞争行业都是小的厂商，因而缺乏规模经济，成本较高。因而缺乏规模经济，成本较高。将经济的外部性内部化，是垄断的另一个将经济的外部性内部化，是垄断的另一个作用。作用。当知识产权保护机制不完善时，竞争性市当知识产权保护机制不完善时，竞争性市场可能会导致研发投入不足，垄断可能有场可能会导致研发投入不足，垄断可能

13、有所弥补。所弥补。当市场的不确定性较大时，竞争性市场可当市场的不确定性较大时，竞争性市场可能导致企业行为短期化，垄断可以有助于能导致企业行为短期化，垄断可以有助于实现长期优化。实现长期优化。垄断与技术进步垄断与技术进步 垄断企业由于能得到超额垄断利润，因而最有条件来搞技术创新，不断地降低生产成本；垄断企业并非没有技术进步的动力，因为它时时会感到他人对自己这一充满了利润空间的市场的觊觎，技术上的一点漏洞都可能成为别人乘虚而入的切入点，技术上的一刻落后也可能导致满盘皆输的结局；由于存在制度上的障碍，事实上没有哪家企业能够靠挤垮对手等手段来维持自己的地位，而只有靠不断的技术创新才有可能长期将潜在的竞

14、争对手排斥在自己的市场之外。七、垄断厂商的价格歧视七、垄断厂商的价格歧视 价格歧视，就相同成本的产品，厂商向不同消费者索取不同价格，仅仅是因为消费者对该产品的需求强度差异。企业实行价格歧视，其目的是为了在一定的条件下获得更高的利润，但必须具备以下基本条件第一，企业必须具有一定的垄断力。第二，各个市场的需求弹性必须各不相同。第三，不同的消费群体或者不同的消费市场是互相隔离的。1.一级价格歧视一级价格歧视也称为完全价格歧视，就是指垄断厂商按照消费者需求价格而实行的定价，也即垄断厂商按照不同消费者购买不同数量产品愿意支付的最高价格分别定价。在现实中一级价格歧视是很少见的。实行一级价格歧视的难处在于，

15、垄断厂商必须了解每一个消费者所愿意支付的最高价格，否则厂商就无法实行一级价格歧视。由于实行一级价格歧视，在单一定价下的消费者剩余就全部转化为垄断者的垄断利润。QOMCd(AR)EMRQeQmPAPmPe一级价格歧视BC2.二级价格歧视二级价格歧视又称为非线性定价，是指垄断厂商按购买量的多少决定单位产品的价格，对不同购买数量采取不同的价格，但购买数量相同的人支付相同的价格。ABCFGDOP1PQP2P3Q1Q2Q3E第一段第二段第三段3.三级价格歧视三级价格歧视是厂商把市场划分成两个或多个不同的子市场，并将同一种商品在不同的子市场上按不同价格销售。P(Q1)Q1+P(Q2)Q2-CQ1-CQ2利

16、润最大化MR1=MR2=MC案例 暑假，两位大学生骑自行车旅游。气温近40的中午，两位大学生进了马路边一个凉棚中稍作休息。由于随身携带的少量饮用水已经喝光，一个多小时没喝水的大学生见到凉棚中有白开水买，兴奋异常。卖水人是将白开水装在一种不大的玻璃杯中出售的，看到两位大学生口渴难耐的样子，卖水人对每杯水的开价是6元。大学生大呼太贵，但由于实在太渴，经讨价还价，还是以每杯水5元成交。一杯水显然不解渴，大学生提出每人再买一杯，讨价还价的结果是每杯4.5元成交。大学生要每人再买第3杯，农民开始坚持每杯仍是4.5元。但大学生说，“第3杯还卖这个价的话，我们就不买了，继续上路，有已经喝下的两杯水垫底，我们

17、骑上几十分钟，前面肯定有商店或城镇可以买到水。”在大学生的“威胁”下，农民最后以每杯2元的价格出售了第3杯水。与平时超市里的水比起来，凉棚中的3杯水都太贵，但两位大学生却都是心满意足地离开凉棚的。价格歧视的影响价格歧视的影响 对一部分消费者而言，实行歧视价格使其消费者剩余减少，客观上对他们不利，而对另一部分消费者讲低价满足了他们的消费需求，客观上有利于其福利的增加。对垄断厂商而言，实行歧视价格，使其经济利润增加，对垄断厂商是有利的。一级价格歧视的福利效果非常清晰。在完全的价格歧视下厂商的产出达到有效率的竞争水平，但消费者剩余则被无情的剥夺了。一级价格歧视没有效率损失但导致了分配上的不公平。八、

18、垄断与政府管制垄断与政府管制总的来说，与竞争市场相比，垄断者没有有效地配置资源。垄断者生产的产量小于社会合理的产量，而且收取的价格高于边际成本。QPLMCLACd1(MR1)d2MR2EcEmPcPmOACQcQm垄断与竞争的比较BPQMCACMRd(AR)P1P0Q0Q1O图7-15 边际成本定价法AOQPMCACMRd(AR）Q2Q1P1P2图7-16 平均成本定价法案例 中国电信的垄断及其走向竞争 我国各大城市的电信业务过去一直是由邮电部独家垄断营的。那时，家庭用户申请安装电话非常困难，从填表申请到上门拉线安装，其间耗时半年、一年是再平常不过的事，家庭用户还得交上数千元的初装费。在今天看

19、来，这数千元的初装费的交纳是多么的不可思议。申请用户还必须到邮电系统经营的营业场所购买电话机，然后凭这特定营业场所的购机发票才能得到装机的“恩赐”。那些营业场所的电话机品种稀少，式样陈旧，价格不菲，用户往往在电话开通后，再去别的商场随心所欲地选购自己喜爱的电话机。还有，用户如果到时不给电话安装人员送上几包甚至一条香烟，电话的开通也会成为问题。电信业务的完全垄断式经营不仅使电信服务不能令人满意，而且也造成了电信供给的严重不足。建国40年时，我国每200人占有的电话连一部都不到。那时居民住宅区里，居民排长队依次打电话是一道特殊景观。多少商机在这种等待通话中消失了，多少个人隐私在这种众耳倾听中公开了

20、。在社会舆论的强大压力和政府的干预、介入下，1994年，作为中国电信公司竞争对手的中国联通公司成立，这标志着我国电信从垄断开始走向竞争。后来，基础电信领域有中国电信、中国移动、中国联通、中国铁通、中国网通、中国吉通等公司相互竞争。为了进一步削弱中国电信的明显竞争优势，形成更有效的竞争格局，2002年5月，中国电信分拆方案出台：南方20个省市的电信公司组成“中国电信集团公司”，北方10个省市的电信公司和网通、吉通重组为“中国网通集团公司”。这样的分拆重组后，原中国电信与移动、联通、铁通之间的实力差距得以大大缩小，从而竞争能够更加充分。基础电信由垄断走向竞争的过程中，服务质量不断提高，服务价格明显

21、下降，服务供给量快速增长第二节 垄断竞争在完全竞争和完全垄断两个极端之间，还存在两种市场结构，而接近完全竞争的就是垄断竞争，接近完全垄断的是寡头垄断。在垄断竞争这种市场结构中，既存在着激烈的竞争，又具有垄断的因素，是“双性质”市场，这也是“垄断竞争”名字的由来。正是因为垄断竞争市场中既垄断又竞争的特点，企业之间的关系既竞争又相互依存。一、垄断竞争市场的特点1.大量的买者和卖者，每个厂商所占的市场份额都是微不足道的。2.不同厂商生产的产品不是同质的，而是有差别的，但又有较强的替代性。3.厂商可以自由进入或退出该行业。4.厂商行为相互独立。二、垄断竞争市场的需求曲线1.与完全竞争下企业面对的是一条

22、水平的需与完全竞争下企业面对的是一条水平的需求曲线不同，垄断竞争企业面对的是一条求曲线不同，垄断竞争企业面对的是一条向右下方倾斜的需求曲线。向右下方倾斜的需求曲线。与完全垄断企与完全垄断企业相比，垄断竞争企业的需求曲线比较平业相比，垄断竞争企业的需求曲线比较平缓。缓。2.垄断竞争企业所面临的需求曲线有两种垄断竞争企业所面临的需求曲线有两种:d需需求曲线和求曲线和D需求曲线。需求曲线。第一，当某厂商降价时，它设想其他厂商都不会采取降价措施。这种情况用厂商需求曲线d表示。d曲线较为平坦，表示需求弹性较大，厂商一旦降价可以增加很大的销售量。由于d曲线出现的情况仅存在于厂商的设想之中，也称为“想象”的

23、需求曲线。第二，实际上当某厂商降价时，其他厂商也会做出同样的反应。由于假定行业中所有厂商的销售量都以同样幅度增加，那么，每家厂商所占有的市场份额将不会改变，因此D曲线也被称为“市场份额”需求曲线。它是表示垄断竞争集团内的单个厂它是表示垄断竞争集团内的单个厂商在每一市场价格水平的实际销售份额的。商在每一市场价格水平的实际销售份额的。d需求曲线与需求曲线与D需求曲线的关系需求曲线的关系 第一第一,当垄断竞争生产集团内所有厂商都以相同方当垄断竞争生产集团内所有厂商都以相同方式改变产品价格时式改变产品价格时,整个市场价格的变化会使得单整个市场价格的变化会使得单个垄断竞争厂商的个垄断竞争厂商的d需求曲线

24、的位置沿着需求曲线的位置沿着D需求曲需求曲线上下平移。线上下平移。第二第二,由于由于d需求曲线表示单个垄断竞争厂商改变需求曲线表示单个垄断竞争厂商改变价格时所预期的产量价格时所预期的产量,D需求曲线表示每个垄断竞需求曲线表示每个垄断竞争厂商在每一市场价格水平实际所面临的市场需争厂商在每一市场价格水平实际所面临的市场需求量求量,所以所以,两曲线相交意味着垄断竞争市场供求相两曲线相交意味着垄断竞争市场供求相等状态。等状态。第三第三,d需求曲线的弹性大于需求曲线的弹性大于D需求曲线。需求曲线。三、垄断竞争厂商的短期均衡三、垄断竞争厂商的短期均衡 垄断竞争厂商短期均衡条件是：MR=SMC由于垄断竞争企

25、业面对的是向右下方倾斜的需求曲线，所以它们的边际收益曲线也位于需求曲线的下方。这样，当垄断竞争企业按照边际成本等于边际收益的原则确定其利润最大化的产量时，在短期内也可以像垄断企业那样得到超额利润。但是，由于垄断竞争企业的产品有很多接近的替代品，它们不能够使自己产品的价格比别的企业产品的价格高出许多，否则那些最忠实的消费者也会弃它而去。所以，垄断竞争企业产品的价格虽然有一定的差别，但差别不是很大。这就决定了垄断竞争企业又不可能像垄断企业那样得到很多的超额利润。四、垄断竞争厂商的长期均衡四、垄断竞争厂商的长期均衡在长期，完全垄断市场上由于存在着进入障碍，在长期，完全垄断市场上由于存在着进入障碍，所

26、以垄断企业可以持续获得超额利润。而垄断竞所以垄断企业可以持续获得超额利润。而垄断竞争市场上企业进出市场基本上是自由的，当市场争市场上企业进出市场基本上是自由的，当市场上存在超额利润时，一定会有其他的企业蜂拥而上存在超额利润时，一定会有其他的企业蜂拥而至，它们将以新的有特色的品牌，吸引走一些老至，它们将以新的有特色的品牌，吸引走一些老品牌的顾客，于是每个企业的该市场上的份额就品牌的顾客，于是每个企业的该市场上的份额就会随之降低，市场上出现越来越多的替代品，直会随之降低，市场上出现越来越多的替代品，直到大家的超额利润都减为零为止。到大家的超额利润都减为零为止。条件：条件：1）超额利润消失，）超额利

27、润消失，2）MR=LMC=SMC，3）P=LAC=SAC五、非价格竞争五、非价格竞争 1.非价格竞争的原因 第一，产品的价格并不是随意制定的，而是根据利润最大化原则来确定的，如果企业为了竞争就降低价格，那么他的利润就会受到影响。第二，垄断竞争企业对价格变化比较敏感。如果一家企业降价，其他企业也会跟着降价，这样该企业的销售量并不会增长很多，可能还有下降的情况。其结果会使利润减少。2.非价格竞争的方式 品质竞争 促销活动的竞争广告竞争经济学家对于非价格竞争的评价是不尽相同的。有的经济学家认为，非价格竞争作为厂商之间相互竞争的一种形式，它强化了市场的竞争程度，并且，非价格竞争的一些具体做法，客观上也

28、适合消费者的某些需要。比如产品差异，满足了消费者的不同需要；有些广告也节约了消费者的信息搜寻成本等。另外，非价格竞争也是企业保持自己产品的市场需求，从而获取利润的主要手段。在非价格竞争中，垄断竞争企业必须提高技术，改进产品，企业更有利于创新。也有一部分经济学家认为，为了造成各种产品差别，企业必须增加许多额外的支出，而有些支出并不能给消费者带来什么好处。也就是说，在这里存在不必要的资源投入，较高的生产成本意味着各种形式的浪费。同时非价格竞争增加了消费者对某些产品的依赖程度，从而使得厂商加强了对自己产品的垄断程度。六、垄断竞争厂商的供给曲线六、垄断竞争厂商的供给曲线 垄断竞争厂商所面临的需求曲线与

29、垄断厂商一样也是向右下方倾斜的，因此也是无法找到价格与产量之间一一对应的关系的。在垄断竞争市场上，是不存在具有规律性的供给曲线的。七、垄断竞争的效率分析七、垄断竞争的效率分析 1.多余的生产能力完全竞争条件下，厂商实现长期均衡的产量即平均成本最低时的产量称为理想的产量理想的产量。理想的产量与垄断竞争厂商长期均衡时的产量之间的差，称为多余的生产能力多余的生产能力。垄断竞争和完全竞争相比，存在着多余的生产能力，说明其生产效率相对偏低。在垄断性竞争条件下，产品的价格不是定在平均成本的最低点上，这说明它的生产能力没有得到充分利用，它没有在企业生产效率最高之点生产。也有经济学家为垄断竞争辩护，认为垄断竞

30、争的低效率换来了消费者福利的提高。对消费者来说，可能会欢迎因垄断价格竞争条件而造成的产品差别，因为这样消费者就能在品种繁多的替代产品中任意挑选，满足自己的特殊偏好，产品的多样性本身就是有价值的。消费者因为选择空间增大所获得的收益可以在很大程度上弥补甚至超过这种损失。所以他们可能十分愿意为垄断竞争条件下的低经济效率付出代价。另一方面，由于既有竞争的威胁来促进技术创新，又有一定程度的垄断来保护创新的收益，所以能够促使企业开动脑筋，创新技术。案例案例 手机生产中的差异化竞争手机生产中的差异化竞争 手机生产商除了在通话质量方面开展竞争，以争取更多的消费者外，还在功能、外形等方面展开了激烈的差异化竞争。

31、如在竞争中，手机的功能目趋多样化，可玩游戏、拍照,可记事、计算等，甚至已越来越具有掌上电脑的特点。手机的式样也日趋时装化，丰富、别致的式样不断地激发消费者的购买欲望，从而为消费者提供了更多的消费选择空间，较好地满足了消费者的消费心理需求。许多消费者弃用旧手机、改买新手机并非冲着新手机的通话功能，而是冲着它的其它功能甚至主要是手机的式样、颜色。第三节 寡头一、寡头垄断寡头垄断寡头垄断是指几家大企业生产和销售了整个行业寡头垄断是指几家大企业生产和销售了整个行业的绝大部分产品的市场结构。的绝大部分产品的市场结构。寡头垄断通常可以分为两种形式：寡头垄断通常可以分为两种形式：第一，纯寡头垄断（或称为无差

32、别的寡头垄断）。其特点是在某个寡头垄断行业中，几家企业生产和销售的产品都是同质的。第二，有差别的寡头垄断。其特点是在某个寡头垄断行业中，几家企业生产和销售的产品，在消费者看来是有差别的。寡头（寡占）市场的特点寡头（寡占）市场的特点 1.寡头市场基本的特征是，少数几家大规模的厂商占据了整个行业或行业的大部分产出。他们生产的产品可能是同质的，也可能是有差别的。在这里，每一家企业在市场上都占有举足轻重的地位，对产品价格都具有相当程度的影响。2.寡头市场存在着较高的进入壁垒，这是少数厂商能够占据绝大部分市场份额的必要条件。3.寡头市场的厂商存在着相互依存的关系，这是寡头市场最突出的特点。任何一个企业进

33、行决策的时候都必须把竞争对手的反应考虑进去，因为它们既不是价格的接受者，也不是价格的制定者，而是价格寻求者。寡头垄断市场形成原因寡头垄断市场形成原因 寡头市场的主要原因很多：技术垄断、产品专利、政府颁发的特许权、原材料的控制等。某些产品的生产必须在相当大的生产规模上进行才能达到最好的经济效益；行业中几家企业对生产所需的基本生产资源的供给的控制；政府的扶植和支持等等。由此可见，寡头市场的成因和垄断市场是很相似的，只是在程度上有所差别而已。寡头市场是比较接近垄断市场的一种市场组织。二、古诺模型 假设条件：1）双头垄断，2）产品同质，3）厂商不勾结，4）面临相同的市场需求曲线，5）假设需求函数是线性

34、的，并且边际成本为零，6）两厂商的决策是调整产量而不是价格，每位厂商在做出决策时都假定另一个厂商的行为是既定不变的；并且认为对手不会做出反应。古诺模型的产量确定古诺模型的产量确定 设市场需求函数为Q=a（a/b）P，两个厂商分别生产Q1和Q2的产量，市场总供给量Q为两家厂商产量之和，即Q=Q1+Q2，因此需求函数可写成：当厂商2确定产量为Q2时，厂商1确定最优产量。对Q1求导并令其等于零，可得出厂商1利润最大化的产量：从中求出Q1：即为厂商1的反应函数，也就是当厂商2的产量为Q2时厂商1的利润最大化产量 同样，厂商2的反应函数为：两方程结合可得：双头古诺模型结论推广双头古诺模型结论推广 古诺模

35、型讨论的是两个厂商的产量竞争情况，如果市场中不只是两个寡头，而是有很多个厂商参与竞争，那么每家的均衡产量应该是多少呢？令寡头厂商的数量为M，则可以得到一般的结论。每个寡头厂商的均衡产量为Qi（i=1，2，3）；行业的均衡产量为QM。对古诺模型的评价对古诺模型的评价尽管古诺模型存在着许多缺陷，它的假设不完全符合经济现实，但古诺模型在寡头垄断市场竞争地分析中具有重要的地位。它揭示了在寡头垄断市场上，市场均衡特征很大程度上取决于对厂商之间的相互影响的判断。古诺所提出的反应曲线这一概念反映了寡头垄断市场竞争的基本特性，以后许多更符合实际的理论模型都是在古诺模型的基础上建立起来的。三、斯威齐模型（三、斯

36、威齐模型（kinked demand curve）该模型的基本假设条件是：如果一个寡头厂商提高价格，行业中的其他寡头厂商都不会跟着改变自己的价格，因而提价的寡头厂商的销售量大幅度减少；如果一个寡头厂商降低价格，行业中其他寡头厂商也会将价格下降到相同的水平，以避免销售份额的减少，因而该寡头厂商的销售量的增加是很有限的。也就是说寡头垄断企业关于价格变动的反应是不对称的。这一模型用来解释一些寡头市场的价格刚性现象。所谓价格刚性是指价格在某一水平固定下之后并不经常变动，即使在成本和需求状况发生较小的变化也是如此。卡特尔卡特尔 卡特尔是生产同类产品的企业间的一种公开的协议，目的是为了限制产量以提高价格、

37、控制市场。中东石油输出国组织就是卡特尔的一个典型案例。卡特尔面临的第一个问题是其“组成”问题。卡特尔的第二个问题是“实施”问题，即如何使卡特尔成员遵守协议的问题。卡特尔的不稳定性资料 OPEC：石油生产者的国际卡特尔 石油输出国组织（OPEC）是一个由主要石油生产国组成的国际卡特尔，成员国包括沙特阿拉伯、科威特、阿拉伯联合酋长国、伊拉克、伊朗、卡塔尔、阿尔及利亚、加蓬、利比亚、尼日利亚、委内瑞拉和厄瓜多尔等12个国家。OPEC（欧佩克）最初于1960年由5大石油生产国创建。OPEC1968年文件制定的长期目标，成员国政府应该：（1）决定石油价格；（2）拥有和控制本国的石油资源。第二个目标在大多

38、数OPEC国家中都已经实现，其办法是通过接管石油公司的经营权和使其国有化。关于第一个目标，1973年底到1974年期间，OPEC将石油价格提高了4倍，从每桶3美元提高到12美元。1979年伊朗革命发生时，OPEC将石油价格提高到每桶30美元以上。过高的油价大致从1982年开始下跌，原因在于石油消费国的石油储备增加、北海这样的石油产地产量增加等等。石油价格一般在OPEC成员国石油部长的定期会议上决定。沙特阿拉伯是最有影响的成员国，因为它的生产规模大，几乎占OPEC总产量的一半，它经常通过调整产量来影响价格。1975年OPEC生产了全世界石油供应量的55%，占有世界市场中石油贸易量的80%以上。但

39、到了80年代，它在世界市场总产量中所占份额下降为不到1/3，所以公开和隐蔽的降价都发生了。OPEC在控制石油价格和产量方面都取得过很大成功。但后来成员国破坏定价和产量配额的现象也经常发生。第四节 寡头厂商的博弈 一、博弈论（一、博弈论（Game Theory）又称对策论，是一门专门研究游戏中参加者各自选择又称对策论，是一门专门研究游戏中参加者各自选择策略的科学。策略的科学。它最早是由德国数学家、哲学家莱布尼茨于它最早是由德国数学家、哲学家莱布尼茨于1710年提年提出的。不过，直到出的。不过，直到1944年，以冯年，以冯诺依曼和摩根斯坦合诺依曼和摩根斯坦合著博弈论与经济行为一书的出版为标志，博弈

40、论著博弈论与经济行为一书的出版为标志，博弈论才得以广泛应用于经济学领域，并成为微观经济学的才得以广泛应用于经济学领域，并成为微观经济学的一个新的重要组成部分。一个新的重要组成部分。1994年年10月，美国经济学家纳什、海萨尼与德国经济月，美国经济学家纳什、海萨尼与德国经济学家泽尔腾，因长期致力于博弈论及其在经济学中运学家泽尔腾，因长期致力于博弈论及其在经济学中运用的研究，而共同荣获诺贝尔经济学奖。用的研究，而共同荣获诺贝尔经济学奖。博博 弈弈 论论 美藉匈牙利数学家冯诺依曼（John Von Neuman）和美藉奥地利经济学家摩根斯顿（Morgenstern）相识于普林斯顿大学，他们于1944

41、年出版了经典著作博弈论与经济行为，为现代博弈论的发展奠定了基础。美国的数学家、经济学家纳什（John Nash），美籍匈牙利经济学家海萨尼（John C.Harsanyi）和德国经济学家泽尔滕（R.Selten）因对博弈论的卓越贡献而获得1994年度的诺贝尔经济学家。海萨尼 纳什值得一提的是纳什，他发表奠定其在博弈论中重要地位的学术论文时，年仅22岁，被人称为“一个天才”。1959年，纳什被精神病医生诊断为“妄想性精神分裂”，饱受精神病折磨40余年。泽尔滕 博弈的含义博弈的含义 博弈就是指两个及两个以上的个人或组织都在追求各自的利益，却没有人能够支配结果的一种竞争态势。第一，博弈中的参与者各自

42、追求的利益具有冲突性。第二，博弈是一个过程集合。第三，博弈的一个本质特征就是策略的相互依存性。博弈的基本要素（1）博弈的参与者；（2）每一个参与者可用的策略；（3）各位参与者可选行动的组合所对应的每一个参与者的收益。“囚犯的难题囚犯的难题”（囚徒困境）（囚徒困境）假设有甲乙两个小偷共同作案时被民警捉拿，并被关在看守所的两个单间囚室中。民警分别向两人交代同样的政策：如果两个人都交代，每人罚款2000元；两个人都不交代，因为没有证据，都无罪释放；他交代你不交代，坦白从宽，奖他2000元，抗拒从严，罚你8000元；你交代他不交代，倒过来，奖你2000元，罚他8000元。乙甲交代不交代交代-2，-22

43、，-8不交代-8，20，0很显然，对这两个小偷来说最好的选择是都不交代，这样两个人都不用罚款。但是，实际的结果却会是两个人都选择坦白，因此各被罚款2000元。为什么会出现这个结果呢？这是因为，在不允许串供的情况下，对甲来说，如果乙交代了，他交代要被罚款2000元，不交代则要罚款8000元；如果乙不交代，他交代可以得奖2000元，不交代不奖不罚。所以，无论乙交代与否，甲以交代为上策。对乙来说也一样，如果甲交代，他交代被罚款2000元，不交代罚款8000元；如果甲不交代，他交代得奖2000元，不交代不奖不罚。所以，无论甲交代与否，乙以交代为妙。二、优势二、优势(占优占优)战略均衡战略均衡对于某一特

44、定的局中人而言，无论对手选择何种策略，他都选择惟一的最优策略，那么我们就称这一最优策略为该局中人的占优策略。一个局中人的占优策略是一个以不变应万变的策略，即不管你做什么，我选择的上策是我所能做到的最好的。在博弈中，如果所有的局中人都有占优策略，那么博弈将在所有局中人选择占优策略的基础上达成均衡，我们称这一均衡为占优策略均衡。“囚犯的难题”就是一种优势战略均衡。但是，优势战略均衡并不一定是最优的。在给定的条件下，由于个人理性与集体理性的冲突，游戏的参加者从个人利益出发理性地作出决策，却没有得到对两个人来说都是最好的结果。下图博弈中，厂商下图博弈中，厂商A和和B的上策都是做广告的上策都是做广告。占

45、优均衡也是两家厂商都选择做广告的策略。囚徒困境博弈除被广泛应用于经济学领域囚徒困境博弈除被广泛应用于经济学领域之外，还可以用来解释很多政治现象以及之外，还可以用来解释很多政治现象以及日常生活问题。例如，裁军计划的实行就日常生活问题。例如，裁军计划的实行就是一种博弈行动。竞相增加军队的双方都是一种博弈行动。竞相增加军队的双方都很清楚，如果大家能裁减军队，可以减少很清楚，如果大家能裁减军队，可以减少大批军费开支，对双方都十分有利。问题大批军费开支，对双方都十分有利。问题是，如果我单方面裁军，而竞争对手不裁是，如果我单方面裁军，而竞争对手不裁军，那我不是受到威胁吗？因此，优势战军，那我不是受到威胁吗

46、？因此，优势战略均衡是双方都大量增加军费预算，大量略均衡是双方都大量增加军费预算，大量扩军。扩军。纳什均衡的定义纳什均衡的定义 纳什均衡是指在对手策略既定的情况下，各个参与人所选择的策略是最好的，每个参与人都不会改变而形成的策略组合。纳什均衡不仅要求博弈的所有参与人都是理性的，而且要求每个参与人都了解所有其他参与人都是理性的。性别消闲博弈性别消闲博弈一男一女谈恋爱，有些活动需要安排：或者看足球，或者看芭蕾。男的偏好足球，女的偏好芭蕾，但他们不愿分开。（纳什均衡：左上、右下）在这个案例中，不论大猪选择“揿”还是“等待”，小猪的最优选择都是“等待”，在预期小猪“等待”的前提下，大猪的最优策略便是“

47、揿”。也就是说，这个案例的纳什均衡便是图中右上角表示的策略组合及其效用组合：大猪“揿”、小猪“等待”。从而多劳者不多得。斗鸡博弈斗鸡博弈假设两个人举着火把从独木桥的两端走向中央拼命，每个人都有两个战略：前进或后退。海滩售货博弈海滩售货博弈 甲乙甲乙二人在长200米的海滩上卖饮料，海滩上的游客均匀散布。二人以相同的价格卖同样的饮料，所以买主会向最近的卖主购买。此时惟一的纳什均衡是什么？为什么？威胁与承诺1.威胁是博弈中参与者常常会发出的以使自己处于有利地位的信号。2.承诺是参与者使自己的威胁变得可置信或令人可信的行为。3.博弈方在博弈中形成和塑造某种形象也能给自己带来一定的策略优势。案例 IBM

48、的降价承诺 IBM公司曾经对市场公开承诺，对一些刚刚推向市场的新型电脑将在二、三年后以很低的价格销售。这似乎不可思议，因为既然二、三年后会降价，许多人就可能推迟购买，这将降低IBM的销量。但实际上，IBM公司这样做是为了阻止其他电脑公司模仿它的产品，电脑市场上存在大量的仿造者，它们往往紧跟在IBM公司之后推出仿造品，价格比IBM的电脑还低10%到30%。然而，当IBM公司作出这样的承诺之后，对那些仿造者来说，仿造IBM的产品就变得无利可图，因为等他们花费不小的成本仿造出这种产品并推向市场的时候，IBM将很快或已经降低了售价。由于电脑技术发展的速度很快，对IBM来说，作出这一承诺实际上并不需要花

49、费太大的成本，因为这种价格降低的趋势是必然的。由于承诺降价，IBM当前的电脑销量也许会减少，但降价承诺却在很大程度上遏制了仿造品，这是值得的。破釜沉舟破釜沉舟秦朝末年，秦国大将章邯率领数10万人攻打赵国的都城巨鹿。赵国向楚国求援，楚王派项羽率兵救赵。项羽带领人马渡过漳河后，马上命令弄沉渡船，每人只带三天的粮食。将士们知道后退的路没有了，个个奋勇杀敌，终于解了赵国之危。背水一战背水一战 汉将韩信带兵去攻赵军，出了井陉口，布置了一万人背水列阵，与赵军作战。汉军前临大敌，后无退路，都拼死作战，结果大败赵军。例子：例子：假设一位富家“干金”爱上了一个穷小伙子，她父亲坚决不同意，威胁说：如果你嫁给这个穷

50、小伙子，你就永远没有我这个父亲(断绝父女关系)。也许女儿可能会想；父亲只有一个，而丈夫可以有很多选择机会，所以，如果她相信父亲的话她大概会中断与恋人的关系。问题是她不知道如果失去女儿，父亲损失也很巨大。一旦女儿真嫁给了穷小伙子，“木已成舟”，一般来说，父亲是不会断绝父女关系的。聪明的女儿如果认识到父亲威胁不可信时，会勇敢地嫁给小伙子。对于父亲来说，关键是要使自己的威胁变得可信，更聪明的父亲可能会在与女儿争吵时装出心脏病发作的样子。这样，女儿知道一旦父亲生气引起心脏病突发或心肌梗阻等，她将真正没有父亲了，因此，父亲的威胁变得真正可信了，女儿也就可能中断与恋人的关系了。重复博弈 重复博弈是指同样结