第二讲、经济法的定义和调整对象.ppt

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1、第二讲、经济法的定第二讲、经济法的定义和调整对象义和调整对象课时数：课时数：60（1-15周）周）教材：李昌麒：经济法学李昌麒：经济法学法律出版社法律出版社 20072007年版年版第二讲第二讲 经济法的定义和调整对象经济法的定义和调整对象第一节 经济法的定义经济法的定义第二节 经济法的调整对象经济法的调整对象第一节 经济法的定义经济法的定义第一部分：什么是经济法？第一部分：什么是经济法？李老师认为，李老师认为，经济法是国家为了克服市场失灵国家为了克服市场失灵而制定的调整需要由国家干预的具有全局性和社而制定的调整需要由国家干预的具有全局性和社会公共性的经济关系的法律规范的总称会公共性的经济关系

2、的法律规范的总称。我认为：作为作为国家干预经济的基本法律形式国家干预经济的基本法律形式经济经济法是法是市场失灵市场失灵需要需要国家国家适度适度干预干预之法之法从（一）（二）（三）（四）（五）个方面从（一）（二）（三）（四）（五）个方面逐一理解逐一理解第一节 经济法的定义经济法的定义说明：说明：1.经济法之所以产生，从根本上来说是因为存在“市场失灵”和“政府失灵”。正是市场失灵和政府失灵之双重困境，蕴含了作为国家干预经济基本法律形式的经济法的逻辑起点。2.按照史学的划分，有古代社会、近代社会和现代社会之分，与此相适应，又有古代经济法、近代经济法和现代经济法之说。3.现代经济法现代经济法是指自由资

3、本主义进入垄断资本主义指自由资本主义进入垄断资本主义之后包括社会主义国家在内的一个时期所形成的经之后包括社会主义国家在内的一个时期所形成的经济法。济法。第一节 经济法的定义经济法的定义 一一、市场失灵、市场失灵（一）市场失灵的含义：（一）市场失灵的含义：市场局限市场局限/市场缺陷市场缺陷/市市场失灵。场失灵。1.1.市场局限市场局限。它是指市场作用范围的有限性作用范围的有限性作用范围的有限性作用范围的有限性。这种有限性主要体现在以下两个方面：市场机制不适应于宏观经济领域。这是由市场市场机制不适应于宏观经济领域。这是由市场本身的自发性和微观性所决定的。本身的自发性和微观性所决定的。市场机制的自发

4、性表明，市场机制的作用并不是来源于外力的干预和推动，而是来自于价值规律的自发作用；市场机制的微观性表明，作为市场主体的“经济人”所从事的生产、交换、分配等活动，往往是从自身利益的最大化需求出发，而不大去考虑宏观经济的需要。第一节 经济法的定义经济法的定义市场机制在某些微观领域也很难发挥作用。市场机制在某些微观领域也很难发挥作用。本来市场的作用主要发生在微观领域，但是在有的情况下，市场的微观作用也要受到某种限制，这主要表现为：在通常的情况下，作为市场主体的企业或者个人不大在通常的情况下，作为市场主体的企业或者个人不大愿意去承担提供公共物品的责任。愿意去承担提供公共物品的责任。特别是对国家限制价格

5、的产品、需要大量耗费稀缺资源的产品、生产周期长的产品以及技术装备规模大的产品，他们更不愿意去提供，这就决定了提供公共产品的责任主要应当由政府去承担。第一节 经济法的定义经济法的定义2.2.市场缺陷市场缺陷。它是指市场自身难以克服的问题。通常表现在以下5个方面：容易产生决策的盲目性决策的盲目性。这是因为市场主体在获取信息信息方面存在着相当的局限性。容易偏离社会公共利益和消费者利益。偏离社会公共利益和消费者利益。这主要是因为由市场主体为了追求自身利益最大化而不惜损害社会公共利益和消费不惜损害社会公共利益和消费者利益者利益。第一节 经济法的定义经济法的定义容易导致容易导致贫富悬殊和两极分化贫富悬殊和

6、两极分化。贫富悬殊和两极分化是综合因素的结果，这除了自然条件和人的秉赋差异之外，主要是由权力市场化、初次分配中的不平等竞争初次分配中的不平等竞争（如垄断利益等）、再分配手段严重不足再分配手段严重不足（如对高收入的调节、对低收入进行转移支付等）以及经济中的过分投机经济中的过分投机等原因所致。容易产生容易产生商品拜物教和拜金主义商品拜物教和拜金主义。这主要是在一些当中存在着道德危机，再加上制度安排的某些漏洞所致。第一节 经济法的定义经济法的定义容易造成容易造成社会资源的浪费社会资源的浪费。由于市场机制具有趋利性的特征，因此，容易使市场主体产生短视行为，如对于利润大的生产经营项目，往往呈现出迅速膨胀

7、的趋势，也就是人们所说的“一窝蜂”生产或重复生产，从而造成劳务或者固定资产形成量过剩，带来社会资源的巨大浪费。第一节 经济法的定义经济法的定义3.市场失灵。它是指市场发挥作用的条件条件不具备或者不完全不具备或者不完全而造成的市场机制不能发挥作用的情形。我们认为以上三个概念实际上是对一个事我们认为以上三个概念实际上是对一个事物的不同概括，它们所表明的物的不同概括，它们所表明的都是市场不都是市场不能自我调节的方面，能自我调节的方面，我倾向于称市场失灵，我倾向于称市场失灵，它可以含概市场局限和市场缺陷，或者说它可以含概市场局限和市场缺陷，或者说市场局限和市场缺陷都是市场失灵的表现。市场局限和市场缺陷

8、都是市场失灵的表现。第一节 经济法的定义经济法的定义市场失灵的根源市场失灵的根源市场与计划是两种各有优市场与计划是两种各有优缺点的资源配置形式。缺点的资源配置形式。市场是一种客观的资源组织形式，它在资源配置市场是一种客观的资源组织形式，它在资源配置中一般不存在客观主观化的问题；中一般不存在客观主观化的问题；计划是一种主观的资源组织形式，在资源配置过计划是一种主观的资源组织形式，在资源配置过程中则存在着主观客观化的难题。程中则存在着主观客观化的难题。进而言之，市场体制的动力来自于经济人经济人的私利，这是人性在现有生产力条件下的最集中体现，而计划体制的动力则来自于人社会人社会人的公利心以及对权威和

9、权力的服从。因此，在现有生产力条件下，市场比计划更合乎人的本性，更能激励市场主体创造财富，更具有信息优势，因而能产生更高的效率，可以说没有市场制度就不会有现今人类的文明。第一节 经济法的定义经济法的定义但是但是市场并不是最优的而是次优的资源配置形式，它只是相对最满意的资源配置形式，因为市场在运行过程中也存在着一些非效率的情况。这主要表现为：1.1.经济人在追求自身利益最大化过程中，如果没有经济人在追求自身利益最大化过程中，如果没有有效的制度约束，往往会不择手段。有效的制度约束，往往会不择手段。如果他们不能实现收入的最大化，就会力图实现成本的最小化，比如“搭便车”（不作任何支出而坐享他人所成）、

10、转嫁成本乃至侵权等，这几乎成了经济人的一种天性偏好。2.集中地表现为他们的本性并不追求生产性努力，而只追求分配性努力，在经济活动中，他们并不力图把蛋糕做得更大，而只会力图在有限的蛋糕中尽量得到最大的份额。经济人这种对自身利益利益的过度追求，必然导致市场失灵。第一节 经济法的定义经济法的定义（三）市场失灵的表现形式（三）市场失灵的表现形式对于市场失灵的表现形式，经济学家们多有揭示，诺贝尔经济学奖获得者斯蒂格利茨（2001）将它概括为公共产品、外部性、垄断尤其是自然垄断。现在学者对失灵的表现形式主要作了以下6个方面概括：第一节 经济法的定义经济法的定义（1 1）市场的不完全（竞争不完全）。）市场的

11、不完全（竞争不完全）。含义：主要是指市场容易形成垄断尤其是自然垄断的情形。竞争的优点：竞争是市场的必然规律，市场效率的获得有赖于竞争的充分性和有效性的程度，市场依赖竞争而得以繁荣。竞争的缺点：竞争又具有否定自身的倾向，即自由竞争必然会导致垄断；而垄断不仅会抑制竞争，减损市场的效率，而且还会抑制创新，损害消费者的利益。其根其根源是，在自由竞争中，企业为了自身利益的最大化，会源是，在自由竞争中，企业为了自身利益的最大化，会竭力通过垄断的手段实现利润的最大化，这种对垄断利竭力通过垄断的手段实现利润的最大化，这种对垄断利益的最大追求，就必然要导致资源运用和资源分配的低益的最大追求，就必然要导致资源运用

12、和资源分配的低效率以及对消费者利益的损害。效率以及对消费者利益的损害。结论：这种情况下，市场自身是难以克服垄断及其危害的，需要需要作为经济法的重要组成部分的反垄断法反垄断法加以克服。第一节 经济法的定义经济法的定义（2）市场的不普遍。表现；（1）市场主要是通过价格机制而发挥其配置资源的功能的，价格机制不健全，必然妨碍市场机制对资源的有效配置。（2）凡是价格机制不存在之处，就是市场不普遍之处，市场配置资源的功能和分配功能就会受到阻碍。（3）价格机制不健全，既可能造成资源占用的无价、低价，也可能造成资源流通中的暴利。（4）表象是价格机制的缺位，深层次的原因是所有权界定的困难。由于有效所有权存在技术

13、上和法律上的困境，只能存在一种模糊的公共所有权或根本不能确立所有权。这表明凡是价格机制不存在或被扭曲之处，就是市场的不普遍之处。在这种情况下，市场的资源配置功能和分配功能的发挥也就无从谈起。结论：此时需要需要国家必须通过经济法对难以或者不适宜运用市场价格的公共产品公共产品价格进行调节。第一节 经济法的定义经济法的定义（3 3）信息失灵）信息失灵。含义：信息失灵主要是指信息不充分、信息不对称以及信息不准确（三不理论）。分类：信息不充分，是指决策所依赖的信息在量上的不足。信息不充分，是指决策所依赖的信息在量上的不足。信息不充分与经济人之间有相当的因果关系，因为经济人的理性在事实上是有限的，所以获得

14、完全信息只是一种理想的假设。导致信息不充分的原因主要有三：一是一是信息属于公共产品性质公共产品性质，往往无利可图，从而使经济人在信息提供上产生“搭便车”的行为，最终导致市场信息产出不足；（信息角度）二是二是收集和处理信息的成本都比较高成本都比较高，人们也不乐意去提供；（经济人角度）三是三是收集和处理信息往往要受到诸多条件的制约诸多条件的制约，收集和处理信息的能力就显得有限。（外在条件角度）第一节 经济法的定义经济法的定义信息不对称，是指信息在交易主体之间的分配不均匀。信息不对称，是指信息在交易主体之间的分配不均匀。这一方面表现为信息优势主体往往利用自己的优势地位去损害劣势主体的利益，另一方面表

15、现为信息劣势主体却不能获取及时有效的信息去维护自身利益。信息不准确，是指信息在质上与客观事实不一致。信息不准确，是指信息在质上与客观事实不一致。造成信息不准确的原因主要有：一是收集和处理信息时发生计算失误和分析方法的错误；二是出于某种目的采取机会主义行为，想方设法隐瞒自身获取的信息，或用其他手段制造不正确的信息，如虚假披露等。结论结论：因此，就因此，就需要需要把信息的收集、整理、汇总、计算、把信息的收集、整理、汇总、计算、分析、加工、传递、储存、输出、利用以及对提供虚假信息分析、加工、传递、储存、输出、利用以及对提供虚假信息的法律责任等纳入经济法的规制范围。的法律责任等纳入经济法的规制范围。第

16、一节 经济法的定义经济法的定义小结小结:参见现代经济探讨参见现代经济探讨2008年第年第4期。期。AA关于信息不对称关于信息不对称1.信息不对称首先表现为信息不对称首先表现为时间和空间时间和空间上信息的不对称。上信息的不对称。1.1在在时间上时间上是指当代人与后代人之间信息的不对称；是指当代人与后代人之间信息的不对称；1.2在在空间上空间上是指当代人之间信息的不对称，这种不是指当代人之间信息的不对称，这种不对称又分为对称又分为:1.21信息数量上的不对称信息数量上的不对称和和信息质量上的不对称信息质量上的不对称。1.211信息数量上信息数量上包括信息有无的不对称、信息多少包括信息有无的不对称、

17、信息多少的不对称。的不对称。1.212信息质量上信息质量上的不对称指信息优势主体拥有真实的不对称指信息优势主体拥有真实准确的信息却提供虚假错误的信息。准确的信息却提供虚假错误的信息。第一节 经济法的定义经济法的定义 关于信息不对称的经济法克服关于信息不对称的经济法克服信息不对称的经济法克服的主要路径有两种方式：其一，赋予信息劣势者获取信息的权利并保证其实现；其二，赋予信息优势者向劣势者强制说明义务并保证其实现。其一，赋予信息劣势者获取信息的权利并保证其实现：1.要求信息优势者向劣势者提供信息要求信息优势者向劣势者提供信息。如赋予消费者知悉权。消费者权益保护法第8条规定，“消费者享有知悉其购买、

18、使用的商品或者接受的服务的真实情况的权利。消费者有权根据商品或者服务的不同情况，要求经营者提供商品的价格、产地、生产者、用途、性能、规格、等级、主要成份、生产日期、有效期限、检验合格证明、使用方法说明书、售后服务，或者服务的内容、规格、费用等有关情况。”2.要求政府或其它机构直接提供信息。要求政府或其它机构直接提供信息。银行业监督管理法第23条规定：“银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行非现场监管，建立银行业金融机构监督管理信息系统，分析、评价银行业金融机构的风险状况。”这里就要求银行业监督管理机构建立信息系统。第一节 经济法的定义经济法的定义3.通过建立激励机制使

19、第三方提供信息。通过建立激励机制使第三方提供信息。通过制度的激励，让第三方主体说明真相以增加信息劣势者信息的获得数量，也即通过建立“法律市场”，法律部门提供法律规则，社会成员可以从那些“违法者”身上谋利，他们去发现违法者并通过法律部门的判决获得利益。如可以设立悬赏举报制度，以最低的成本获得最多的信息，同时还能获得在其它制度下所不能获得的信息。价格法第38条规定：“政府价格主管部门应当建立对价格违法行为的举报制度。任何单位和个人均有权对价格违法行为进行举报。政府价格主管部门应当对举报人员给予鼓励，并负责为举报者保密。”4.政府或其它机构向当代人提供可能危害后代人的预测信息。政府或其它机构向当代人

20、提供可能危害后代人的预测信息。针对信息在时间上分布不对称产生的外部性，政府通过提供有关信息减少代际之间的外部性。如通过公布科学研究结果，包括通过长期观察和预测，推导出的当代人的资源使用与破坏行为对后代人产生外部性的信息，以警示当代人规范资源使用行为。第一节 经济法的定义经济法的定义其二，赋予信息优势者向劣势者强制说明义务并保证其实现。1.强制信息优势者向劣势者说明事实情况。强制信息优势者向劣势者说明事实情况。证券法中的信息披露制度是政府进行强制性信息平衡的主要表现之一，在我国及发达国家的证券法中，信息披露制度相当完善，必须披露信息的范围、信息披露的程序以及信息披露的准确、及时、充分性的确保等都

21、作了专门的规定。2.让不提供信息或提供虚假、错误信息者承担法律责任。让不提供信息或提供虚假、错误信息者承担法律责任。针对信息在质量上的不对称产生的外部性，经济法通过使提供错误信息者承担法律责任来克服。如消费者权益保护法第8条第1款规定：“消费者享有知悉其购买、使用的商品或者接受的服务的真实情况的权利。”如果经营者未能让消费者知悉真实情况，那么消费者有权要求经营者履行提供真实充分信息的义务和承担相应的法律责任。价格法第44条规定：“拒绝按照规定提供监督检查所需资料或者提供虚假资料的，责令改正，予以警告；逾期不改正的，可以处以罚款。”第一节 经济法的定义经济法的定义3.信息优势者向劣势者说明的限度

22、。信息优势者向劣势者说明的限度。外部性的产生是基于共体与受体之间权利与义务的不平衡，外部性的克服也就是解决这种不平衡，当然不应该从克服中产生新的不平衡，如知情权与商业秘密权的关系问题。即信息优势者提供信息也有其限度，如商业秘密就可以不提供。同时，政府也不得随意泄露。银行业监督管理法第11条规定：“银行业监督管理机构工作人员，应当依法保守国家秘密，并有责任为其监督管理的银行业金融机构及当事人保守秘密。国务院银行业监督管理机构同其他国家或者地区的银行业监督管理机构交流监督管理信息，应当就信息保密作出安排。”4.强化营利性中介机构的行为及其责任。强化营利性中介机构的行为及其责任。公司法、证券法、产品

23、质量法等都对一些中介机构的资质、行为及其法律责任作出了规定。具体来看，产品质量法第19条规定：“产品质量检验机构必须具备相应的检测条件和能力，经省级以上人民政府产品质量监督部门或者其授权的部门考核合格后，方可承担产品质量检验工作。法律、行政法规对产品质量检验机构另有规定的，依照有关法律、行政法规的规定执行。”第一节 经济法的定义经济法的定义（4 4）外部性。）外部性。含义：外部性是指在实际经济活动中，当一个个体的行为给其他不相关方当事人带来成本或者利益带来成本或者利益，但是该个体在做出决定时并没有将这些外部影响考虑进去时，外部性就产生了。按照传统福利经济学的观点，外部性是一种经济力量对于另一种

24、经济力量的“非市场性非市场性”的附带影响的附带影响，是经济力量相互作用的结果。分类：包括正、负两方面影响，即正外部性和负外部性。如果从“成本收益”的角度对正负外部性进行解释，那么正外部性正外部性是指社会成本小于个体成本，社会收益大于个体收是指社会成本小于个体成本，社会收益大于个体收益的情形；益的情形；负外部性负外部性则是指社会成本大于个体成本，个体收益大于社会则是指社会成本大于个体成本，个体收益大于社会收益的情形。收益的情形。第一节 经济法的定义经济法的定义举例：环境污染是典型的个体成本外溢的负外部环境污染是典型的个体成本外溢的负外部性问题。性问题。外部性起源于经济人对自身利益最大化的追求，其

25、中负外部性是一种典型的损人利己损人利己的行为。植树造林是典型的个体收益外溢的正外部性问题。植树造林是典型的个体收益外溢的正外部性问题。正外部性的存在提高了社会收益。正外部性则是一种典型的损己利人损己利人的行为。社会的进步在很大程度上要归功于正外部性，如技术进步、公共产品等都是促进社会进步的主要因素。结论：由于以上两种情况所造成的收益或受损，单靠市场的力量是难以协调受益人和受损人之间的利益平衡的，而需要需要通过体现国家干预的经济法建通过体现国家干预的经济法建立相关的法律制度来平衡这种利益冲突。立相关的法律制度来平衡这种利益冲突。实践中的做法主要是采取“命令控制法”和“经济刺激法”，从而达到将外部

26、性内部化的效果。第一节 经济法的定义经济法的定义小结：博士论文分为三篇：博士论文分为三篇：首先是基础篇首先是基础篇：包括第一、二章。主要是对外部性理论进行概说、回顾其传统解决方法并进行反思，为经济法解决方法的提出作铺垫；其次是本论篇其次是本论篇：包括第三、四、五章。主要从外部性经济法解决的生成、定位、路径等三个方面进行理论解析。最后是实践篇最后是实践篇：包括第六、七章。主要是基于实践的视角，首先在外部性事前解决方面，以我国市场经济条件下生产、交换、分配、消费四个领域的部分外部性解决进行实证分析；然后，在分析传统诉讼机制局限性的基础上，提出借用公益经济诉讼机制以期实现外部性事后解决并提出了具体的

27、构建措施。第一节 经济法的定义经济法的定义第一章：外部性理论概说。第一章：外部性理论概说。第一章：外部性理论概说。第一章：外部性理论概说。李昌麒教授指出，把外部性引入法学研究领域，首先还必须回到经济学是怎样揭示外部性的。如果对外部性本身没有相当的把握，那么要找出解决外部性的法律途径就会出现问题。因此，本章主要对外部性的产生及界定进行经济学与法学方面的考察。首先首先，对经济学角度的外部性之产生及其概念进行简要介析，旨在引出法学视角对外部性的界定。然后然后，在法学视野下考镜源流，主要从自由主义法学派与反自由主义法学派、个体主义法律观与整体主义法律观对“外部性”的相关论述中得出结论：早期早期法学研究

28、虽然未提出法学研究虽然未提出“外部性外部性”之概念，但是却有之概念，但是却有“外外部性部性”问题研究之事实。从而为下文外部性的法学解问题研究之事实。从而为下文外部性的法学解决的论述奠定基础。决的论述奠定基础。第一节 经济法的定义经济法的定义第二章：外部性解决伦理学、经济学、法学方法的回顾、第二章：外部性解决伦理学、经济学、法学方法的回顾、第二章：外部性解决伦理学、经济学、法学方法的回顾、第二章：外部性解决伦理学、经济学、法学方法的回顾、总结与反思。总结与反思。总结与反思。总结与反思。本章主要包括对外部性解决的伦理学方法、经济学方法以及法学方法进行了简要介析。重点是对伦理学解决方法的反思，经济学

29、解决方法的反思以及对法学解决方法中的民法方法、行政法方法的反思。得出的结论是：得出的结论是：一，法学解决方法优于伦理学方法一，法学解决方法优于伦理学方法，正如斯蒂格利茨所说，运用法律系统解决外部效应有一个很大的优点。在这个系统下，受害者有直接的利益，承担着执行法律的责任，而不是依靠政府来确保不发生外部效应。很明显，这个系统更有效，因为可以为受害者比政府更愿意弄清有害事件是否发生；二、作为正式制度的法学方法与作为非制度的伦理学方法必须合二、作为正式制度的法学方法与作为非制度的伦理学方法必须合作才能有效解决外部性；作才能有效解决外部性；同时，作为制度方法的政府干预方法与作为非制度的市场方法也必须结

30、合。三、作为构成整个法律体系的各个部门法，这里主要指民法、行三、作为构成整个法律体系的各个部门法，这里主要指民法、行政法、刑法等在外部性解决中也必须互动与合作。政法、刑法等在外部性解决中也必须互动与合作。四、在总结反思的基础上，提出一个假设，四、在总结反思的基础上，提出一个假设，即外部性经济法解决方法具有明显的优势，从而为下文中经济法解决方法的分析奠定基础。第一节 经济法的定义经济法的定义第三章：经济法解决外部性的生成第三章：经济法解决外部性的生成第三章：经济法解决外部性的生成第三章：经济法解决外部性的生成理论基础与内在理论基础与内在理论基础与内在理论基础与内在机理。机理。机理。机理。本章主要

31、从外部性经济法解决的理论基础和内在理论基础和内在机理机理两个方面论述经济法解决外部性的生成问题。理论基础包括理论基础包括：社会学基础、伦理学基础、法理学基础、政治学基础、经济学基础等。内在机理包括内在机理包括：从经济法起源于克服市场失灵、经济法凸显社会本位、经济法丰富的软法机制、经济法的权利义务倾斜性配置、私法公法化的趋势与过程、事前预防和事后救济、经济法的人性假设等角度分析外部性经济法解决的可能性与必然性。结论是：结论是：外部性经济法解决方法的生成是因为它具有理论基础和内在的机理，正如张守文教授所说，从法学上说，法学研究在很多情况下是在解决外部性问题，经济法也不例外。其实，经济法尤其不例外。

32、第一节 经济法的定义经济法的定义 第四章：经济法解决外部性的定位第四章：经济法解决外部性的定位第四章：经济法解决外部性的定位第四章：经济法解决外部性的定位价值与理念。价值与理念。价值与理念。价值与理念。本章主要从经济法解决外部性的价值和经济法解决外部性的理念两个方面论述外部性经济法解决外部性的定位。经济法解决外部性的价值取向经济法解决外部性的价值取向包括实质公平价值和社会效益价值。这里的实质公平区别于民法上的形式公平。社会效益区别民法上的个别效益；经济法解决外部性的理念经济法解决外部性的理念包括社会和谐理念和科学发展理念。和谐理念中包括人与生态的和谐以及人与社会的和谐。科学发展理念包括发展是扩

33、展人权以及发展是科学的发展。结论是：结论是：经济法解决外部性的定位是追求社会的实质公平和社会整体效益，追求社会的和谐和科学发展。第一节 经济法的定义经济法的定义 第五章：经济法解决外部性的路径第五章：经济法解决外部性的路径第五章：经济法解决外部性的路径第五章：经济法解决外部性的路径以经济法功能为视角。以经济法功能为视角。以经济法功能为视角。以经济法功能为视角。本章主要基于经济法功能的视角，主要围绕经济法的激励激励功能、信息传递功能、规制公共产品功能以及优化资源功能、信息传递功能、规制公共产品功能以及优化资源配置功能配置功能等四个角度论述了外部性经济法解决的具体路径。本文认为，这就是李昌麒教授所

34、指出的解决外部性的“法律药方”。其中，经济法的激励功能的发挥主要体现为对正外部性其中，经济法的激励功能的发挥主要体现为对正外部性的解决；的解决；经济法的信息传递功能、规制公共产品功能以及优化资经济法的信息传递功能、规制公共产品功能以及优化资源配置功能的发挥则主要体现为对负外部性的解决。源配置功能的发挥则主要体现为对负外部性的解决。结论是：结论是：从经济法功能的视角完全可以诠释经济法解决外部性的具体路径。第一节 经济法的定义经济法的定义第六章：经济法解决外部性的实践第六章：经济法解决外部性的实践第六章：经济法解决外部性的实践第六章：经济法解决外部性的实践我国当前外部性我国当前外部性我国当前外部性

35、我国当前外部性解决的经济法制保障的实证研究。解决的经济法制保障的实证研究。解决的经济法制保障的实证研究。解决的经济法制保障的实证研究。本章以我国社会化大生产四个环节中部分外部性经济法解决为路径，以实例证明我国经济法在解决外部性方面的具体法律措施，并以此为路径提出了经济法制度在解决外部性方面的不足以及完善路径。主要体现为立法方面。具体包括：1.生产领域外部性的经济法解决以企业社会责任经济法制规范为例；2.交换领域外部性的经济法解决以交易公平的经济法制保障为例；3.分配领域外部性的经济法解决以财富分配公平的经济法制保障为例；4.消费领域外部性的经济法解决以公民环境权的经济法制保障为例。结论是：结论

36、是：经济法在外部性解决中已经有较为完善的措施，但是还有很多需要完善的地方。第一节 经济法的定义经济法的定义第七章：经济法解决外部性的诉讼机制第七章：经济法解决外部性的诉讼机制第七章：经济法解决外部性的诉讼机制第七章：经济法解决外部性的诉讼机制公益经济诉公益经济诉公益经济诉公益经济诉讼制度的构建。讼制度的构建。讼制度的构建。讼制度的构建。罗斯科庞德指出，当今法律制度面临的最大问题不是在实体法上，而是在程序法领域，因而应花大力气进行诉讼程序的改革，以便更好地实现权利。首先，首先，从外部性的事后解决方面提出了传统诉讼解决外部性的局限性以及公益经济诉讼制度对于外部性解决的特殊功能。然后然后，从经济法的

37、视角提出了外部性解决公益经济诉讼制度的具体构建措施，具体包括：拓宽原告适格标准；合理配置举证责任；赋予法院特别职权；建立公益经济审判庭；明确诉讼费用承担等。结论是：结论是：外部性诉讼案件需要一种新型的诉讼机制公益经济诉讼并且需要进行具体的构建措施的设计。第一节 经济法的定义经济法的定义（5）公共产品。含义；公共产品，又称之为公共物品，作为经济学上的重要概念，主要用来指消费中不消费中不需要竞争的非专有物品需要竞争的非专有物品。内容：如公共基础设施、国防、教育、通讯、交通、能源、环境、供水、供电、公共安全、公共管理、法律制度以及相应的公共服务等。第一节 经济法的定义经济法的定义特性：萨缪尔森（19

38、70）第一，“非竞争性非竞争性”：一个人消费这种产品不影响其它任何消费者的消费，即所谓的“非竞争性的消费”；第二，“非排他性非排他性”：拒绝消费这类产品而不付钱的揩油者的费用太高以至于没有一个追求利润最大化的私人厂商愿意供应这类产品。第一节 经济法的定义经济法的定义可能产生以下三个方面的结果：一是一是由于公共产品的非排他性和非竞争性，就可能使生产与消费之间不能产生正常的联系，致使生产者投资行为无利可图，最终导致公共产品的供应不导致公共产品的供应不足；足；二是二是公共产品的这种特性还极易诱发经济人搭便车的心态和行为，从而使公共产品在收费上存在困难（如灯塔的收费），从而导致市场中的私权主体无从而导

39、致市场中的私权主体无人愿意提供公共产品人愿意提供公共产品；三是三是由于私权主体价值取向难以符合国家要求的社会目标而不愿提供，或者缺乏承担公共产品的实力，如资金供给不足、技术水平不高、技术改造成本过高等，从而导致私人主体不愿提供公共产品，反而导致私人主体不愿提供公共产品，反而成为公共产品当然的消费者。成为公共产品当然的消费者。第一节 经济法的定义经济法的定义结论：在市场经济条件下，并不必然能够产生出社会所需要的公共产品，因为市场经济的基本规律因为市场经济的基本规律是价值规律，而按价值规律的要求，消费者要取得是价值规律，而按价值规律的要求，消费者要取得某种公共产品，必须付出相应的价格成本。某种公共

40、产品，必须付出相应的价格成本。然而，实际上，消费者要获得某种公共产品，并不需要承担任何费用，或只需要付出较少的费用，就完全可以享受公共产品给他带来的利益，如国防这种公共产品，任何一个公民不需要任何支出就可以享受国防带来的安全。在这种情况下，公共产品的在这种情况下，公共产品的提供理所当然地就提供理所当然地就需要需要由政府或主要由政府来承担。由政府或主要由政府来承担。它既可以由政府通过直接生产直接生产来提供，也可以由政府出面组织进行生产出面组织进行生产来提供，但无论是哪种情形，都需要将其纳入经济法的规制范围以解决公共产品的供给问题。第一节 经济法的定义经济法的定义（6 6）存在经济周期）存在经济周

41、期。含义：经济周期通常是指在市经济周期通常是指在市场经济的生产和再生产过程中，周期性地出现的经济扩场经济的生产和再生产过程中，周期性地出现的经济扩张与市场紧缩交替更迭循环往复的一种经济现象。张与市场紧缩交替更迭循环往复的一种经济现象。表现：经济活动的繁荣与萧条交替出现的周期性波动。每一周期划分为四个阶段，即经济扩张（繁荣）阶段、紧缩（萧条）阶段、危机阶段和复苏阶段，如图所示。第一节 经济法的定义经济法的定义后果后果：经济周期是市场失灵中最具有破坏力的形式，它会带来生产力的巨大破坏和资源的严重浪费，使资源的整体利用效率大为降低，从而对市场的效率形成严重的破坏。原因原因：在市场经济体制下，经济周期

42、问题的存在是经济人个人理性经济人个人理性导致集体非理性的结果集体非理性的结果，从而形成了一种微观有序、宏观无序的现象。因为，每个市场主体都在追求利益最大化，而没有任何一个主体在主观上愿意为市场的宏观效率负责。正如经济学家所言，市场是一个没有大脑和心脏的肌体，在运行过程中迷失方向在所难免。需要需要经济经济法通过制度设计，为市场装上法通过制度设计，为市场装上“大脑大脑”和和“心脏心脏”，为，为它指点迷津。它指点迷津。第一节 经济法的定义经济法的定义（四）市场失灵的中西差别（四）市场失灵的中西差别西方国家的市场失灵是实实在在的西方国家的市场失灵是实实在在的市场充分市场充分发展；发展；我国的市场失灵是

43、建构的我国的市场失灵是建构的市场机制发育不全。市场机制发育不全。由于市场发育不完善而产生的市场失灵，这主要表由于市场发育不完善而产生的市场失灵，这主要表现在发展中国家。此时，现在发展中国家。此时，“政府干预的领域政府干预的领域需要需要扩扩大。大。发展中国家与发达国家的市场背景不尽相同，即使发展中国家与发达国家的市场背景不尽相同，即使是独立后一开始就走市场经济道路的国家，市场的是独立后一开始就走市场经济道路的国家，市场的发育程度和完善程度都远远落后于发达国家，与此发育程度和完善程度都远远落后于发达国家，与此同时这些国家又面临着紧迫的经济发展任务。其经同时这些国家又面临着紧迫的经济发展任务。其经济

44、发展又不能等待经济的自然发展，需要政府的推济发展又不能等待经济的自然发展，需要政府的推动。动。”第一节 经济法的定义经济法的定义李老师观点：李老师观点：有观点虽然承认市场机制是国家干预的前提，但不承认经济法的国家干预理论在我国存在的意义，其中主要理由是我国还处于从计划经济向市场经济的转型期，市场经济体制还不成熟，谈不上国家干预的，国家干预只有在市场经济体制完善之后才有用武之地。错误在于：1.只要存在市场机制，不论其是否完善就一定会发生市场失只要存在市场机制，不论其是否完善就一定会发生市场失灵并产生国家干预的需求，甚至在市场机制不完善的情况下灵并产生国家干预的需求，甚至在市场机制不完善的情况下市

45、场失灵可能会表现的更严重；市场失灵可能会表现的更严重；2.对于体制转型期的中国而言，国家干预理论所蕴含的超前性恰恰能给经济立法以指导，并通过立法来促进、规范和引导转型时期的经济朝着完善的社会主义市场经济体制方向发展。3.我国已经加入了WTO,加入的本身就已经表明我国已经进入了市场经济体制国家的行列，在这种背景下，国家干预理论显然还具有适应经济全球化的意义。第一节 经济法的定义经济法的定义 二二二二 需要需要需要需要。在这里的含义是市场。在这里的含义是市场“需要需要”国家的介入。国家的介入。原因：市场失灵出现的原因：市场失灵出现的逐步性和阶段性逐步性和阶段性逐步性和阶段性逐步性和阶段性市场失灵内

46、在于市场制度，或者说它是市场的伴生物，市场失灵内在于市场制度，或者说它是市场的伴生物，但是这并不意味着市场经济体制一经确立，市场缺陷就但是这并不意味着市场经济体制一经确立，市场缺陷就完全暴露无遗，它总是呈现出逐步性、阶段性。而这种完全暴露无遗，它总是呈现出逐步性、阶段性。而这种逐步性、阶段性又在微观、中观逐步性、阶段性又在微观、中观、宏观上以不同的表、宏观上以不同的表现形式，如：现形式，如：在微观上在微观上在微观上在微观上可以表现为产品供求失衡。而这种失衡，有时可以表现为产品供求失衡。而这种失衡，有时可能是供大于求，有时可能是供小于求；可能是供大于求，有时可能是供小于求；在中观上在中观上在中观

47、上在中观上可以表现为区域经济和产业结构失衡。这种失以表现为区域经济和产业结构失衡。这种失衡，有时表现为恢复某种平衡，有时又表现为产生新的衡，有时表现为恢复某种平衡，有时又表现为产生新的不平衡；不平衡；在宏观上在宏观上可以表现为总供给和总需求失衡。这种失衡往可以表现为总供给和总需求失衡。这种失衡往往又因国内和国际形势的变化又有不同的表象。往又因国内和国际形势的变化又有不同的表象。第一节 经济法的定义经济法的定义在上述情况下，就在上述情况下，就“需要需要”国家根据不同的情况适国家根据不同的情况适时地采取不同的法律对策予以解决。时地采取不同的法律对策予以解决。总结：总结：市场不失灵市场不失灵不需要国

48、家干预不需要国家干预国家不国家不干预干预 市场市场 失灵失灵不需要国家干预不需要国家干预国家不国家不干预（市场自身解决）干预（市场自身解决）市场市场 失灵失灵 需要需要 国家干预国家干预国家干国家干预（成本较低）预（成本较低）市场市场 失灵失灵 需要需要 国家干预国家干预国家不国家不干预（成本太高）干预（成本太高）第一节 经济法的定义经济法的定义为什么提出为什么提出“需要需要”？有几个基本思考：？有几个基本思考：一是一是社会经济关系的不是一成不变的，因此应当把经济法的调整对象放在一个动态和静态相结合的状态下去思考；二是二是提出“需要干预论”，在一定程度上是受了经济分析法学派实证主义的方法论的影

49、响经济分析法学派实证主义的方法论的影响。因此，他们在研究政府是否应当进行某种管制时总是用经济分析的方法去观察市场中对管制的需求变化，然后确定是否进行管制。第一节 经济法的定义经济法的定义三是基于克服制度僵化和倡导制度变迁的考虑三是基于克服制度僵化和倡导制度变迁的考虑制度僵化是指一个国家现行的某项制度或者整体制度与社会经济发展的现有关系相悖，从而导致与社会经济发展相脱节，阻碍社会进步的一种现象。持需要干预经济关系论，正好可以根据已经变化或者可能变化的经济情事，修正原有的干预措施，制立新的干预措施，以适应不断变化的经济形势的需要。只要我们稍加回顾我国的经济法理论研究和经济立法的进程，就不难发现，经

50、济法理论和经济法的生命力就在于我国学者和立法者总是根据我国经济体制改革和政治改革的进程，不断要完善经济法理论，创制符合我国社会主义初级阶段实际的经济法制度。创制符合我国社会主义初级阶段实际的经济法制度。这种理论和立法的创新无疑是考虑到现实这种理论和立法的创新无疑是考虑到现实“需要需要”的。的。第一节 经济法的定义经济法的定义四是基于需要干预不会导致过度干预的考虑四是基于需要干预不会导致过度干预的考虑学者在批评需要干预经济关系论时，总是担心“需要”本身并不确定，这就很容易为国家干预提供一个更大的空间。我的初衷并不是如此，因为:第一，我所指的需要干预中的第一，我所指的需要干预中的“需要需要”，所蕴