《市场结构》PPT课件.ppt

《《市场结构》PPT课件.ppt》由会员分享，可在线阅读，更多相关《《市场结构》PPT课件.ppt（121页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、第六章第六章 市场结构市场结构 本章重点内容：本章重点内容：一、市场与市场结构；一、市场与市场结构；二、完全竞争市场的企业经营决策；二、完全竞争市场的企业经营决策；三、完全垄断市场的企业经营决策；三、完全垄断市场的企业经营决策；四、竞争垄断市场的企业经营决策；四、竞争垄断市场的企业经营决策；五、寡头垄断市场的企业经营决策；五、寡头垄断市场的企业经营决策；六、定价实践。六、定价实践。（一）市场（一）市场 按最简要的定义，市场是买者与卖者借以进行交易或交换的场所。对买者来说，市场是购买其所需消费的商品的场所或中介；对卖者来说，市场是出售其生产的商品的场所或中介。一、一、市场与市场结构市场与市场结构

2、（二）、市场的划分（二）、市场的划分 从不同的角度出发，对市场可以进行不同的分类。从生产要素投入的角度：资本市场、土地市资本市场、土地市场和劳动力市场；场和劳动力市场；从商品形态角度：产品市场（实物形态的商产品市场（实物形态的商品市场）和服务市场（非实物形态的商品市品市场）和服务市场（非实物形态的商品市场）；场）；按商品交易的时间特性：现货市场和期货市现货市场和期货市场；场；按商品流通的顺序：批批发发市市场场和和零零售售市市场；场；按商品流通的地域：城城市市市市场场、农农村村市市场场或或地地方方市市场场、全全国国市市场场、国国际际市市场场，等等。等等。市场分类市场分类经济学结构路标经济学结构路

3、标n微观经济学体系安排可从微观经济学体系安排可从行为主体行为主体与与市场结构市场结构两方面观察：两方面观察：n主体分三类：家庭（个人）、厂商、政府公共主体分三类：家庭（个人）、厂商、政府公共部门。部门。n市场分四类：完全竞争、垄断、垄断竞争与寡市场分四类：完全竞争、垄断、垄断竞争与寡头竞争；此外还有市场失灵情况。头竞争；此外还有市场失灵情况。我们在哪里？我们在哪里？n前面各自讨论了消费者行为（前面各自讨论了消费者行为（第三章第三章）及厂商生产行为（及厂商生产行为（第四章、第五章第四章、第五章），），现在让买方、卖方相会形成市场，研现在让买方、卖方相会形成市场，研究厂商决策其它问题，并对市场机制

4、究厂商决策其它问题，并对市场机制效率从效率从正反两方面正反两方面进行更严格考察。进行更严格考察。n（三）、市场结构划分的依据（三）、市场结构划分的依据n 考察考察市场结构市场结构问题，本质上是要考察市场中问题，本质上是要考察市场中企业之间的竞争态势与竞争的特性问题，因此，企业之间的竞争态势与竞争的特性问题，因此，那些影响竞争态势与竞争特性的主要因素就成为那些影响竞争态势与竞争特性的主要因素就成为划分市场结构的依据。这些因素主要包括划分市场结构的依据。这些因素主要包括四个方四个方面面：1 1集中集中（Concentration)Concentration)：买者与卖者的个数：买者与卖者的个数 2

5、 2产品的差别化产品的差别化（product product differentiation):differentiation):商品的同质性商品的同质性 3 3新企业进入的壁垒新企业进入的壁垒（barriers to entrybarriers to entry）：）：市场进入或退出的条件市场进入或退出的条件 4 4信息的完全性信息的完全性n（四）、市场结构的分类（四）、市场结构的分类n 一般地，根据商品卖者与买者的数量、商品的同质性、市场进入与退出的自由程度和信息的完全性，可以将市场结构区分为四种主要类型：1 1、完全竞争市场；、完全竞争市场；2 2、垄断市场；、垄断市场；3 3、垄断竞争

6、市场；、垄断竞争市场；4 4、寡头垄断市场。、寡头垄断市场。各种类型市场的特征比较各种类型市场的特征比较完全竞争市场类型垄断竞争 寡头垄断 完全垄断企业数量产品品质进出行业信息完全性市场价格很多较多少数一个同质存在差别同质或有差别没有相尽替代品容易较易有限进出不能信息较完全信息较完全不完全信息不完全信息接受者影响者寻求者制定者二、完全竞争市场的企业经营决策二、完全竞争市场的企业经营决策（一）完全竞争市场的特征：（一）完全竞争市场的特征：对应于上述四个方面的划分依据，完全竞争市场的主要特征是：市场中有着大量的买者与卖者；商品是同质的；进入或退出是完全自由的；信息是完全的。第一，在完全竞争的市场中

7、有为数众多为数众多的卖者和买者，而且他们各自的市场份额都微不足道，从而使每一家企业和每一个单个的消费者都无法对市场价格产生影响，只有当许多卖者或许多买者采取某种一致的行为时，市场条件才会发生实质性的变化。第二，完全竞争市场商品的特征是同质性同质性，以致于买者不能区别不同企业的商品。既然无论哪个企业的商品对买者来说都是一样的，因而也就没有一个企业能够索取比其他企业来得高的产品价格。第三，在完全竞争的市场中各种资源投入都是完全可以转移完全可以转移的。也就是说，企业家要进入或退出这种市场不会受到什么容易从一个企业转移至另一个企业。总之，企业很容易进入这个市场来生产这种商品，也很容限制，资本将很容易地

8、从某种用途转移至另一种用途，工人也很易退出这个市场去生产其他商品。第四，对完全竞争市场还特别强调信息的信息的完全性完全性。市场中的企业要能确切地了解市场需求和成本函数，他们也知道各种投入要素的价格及可供他们选择的各种生产技术，资源所有者要能够完全了解企业对于投入要素的支付企业所制定的价格，甚至市场外的其他企业也都能够完全了解该市场的盈利状况，等等。价格及各种有关的机会成本，消费者也完全知道。（二）、完全竞争企业的需求曲（二）、完全竞争企业的需求曲线与收益曲线（线与收益曲线（：Tab6-1Tab6-1）PePeOQOQDSDPP整个市场整个市场市场中单个厂商市场中单个厂商（三）、企业的短期决策（

9、三）、企业的短期决策 面对水平的需求曲线，为了追求最大利润，企业需要作出产量决策，以便在价格给定的条件下实现利润最大化。1 1、总收益、平均收益和边际收益、总收益、平均收益和边际收益 由于企业能够按市场价格出售它愿意出售的所有商品，因而价格是给定的，企业的总收益为：R=P*Q 总收益曲线是一条由原点出发的、向上倾斜的直线。AR=R/Q=P*Q/Q=P AR=R/Q=P*Q/Q=P 企业的平均收益：(6.2)(6.2)企业的边际收益MR为：MR=dR/dQ=P (6.3)MR=dR/dQ=P (6.3)企业的平均收益和边际收益都等于市场价格企业的平均收益和边际收益都等于市场价格P P。注意，只有

10、在P=常数时，边际收益和平均收益才能与新产品价格P相等。在第三章中，当需求曲线呈线性的时候，我们已经得出了相应的边际收益曲线。在更一般的情况下：MR=dR/dQ=d(PQ)/dQ=(dP/dQ)Q+P（Q）P（Q）边际收益曲线总是在需求曲线的下方。这是由于按需求规律，一般应有：dR/dQ 0 总之，在完全竞争条件，应有：AR=MR=P 平均收益、边际收益和需求曲线三线平均收益、边际收益和需求曲线三线重合为一条与横轴平行的直线。重合为一条与横轴平行的直线。2.2.企业的短期均衡企业的短期均衡 企企业业的的短短期期均均衡衡是指企业根据给定的市场价格，确定了一个产量水平，使企业实现了利润最大化。一般

11、地，记企业的利润函数为=（Q），即有:（Q）=R（Q）-C（Q）利润最大化的必要条件利润最大化的必要条件是利润函数的一阶导数为零:d/d Q=dR/Dq-dC/dQ=MR-MC=0 由此可见，为使利润最大，应使边际收益等于边际成本，即:MR=MCMR=MC 也就是说，能够使得利润最大的产量应由边际收益曲线和边际成本曲线的交点所决定。需要强调，这一准则对于所有市场结构中的企业都是适用的适用的。完全竞争市场的特特殊殊性性在于，由于边际收益等于价格，因而企业利润化的最大产量应在边际成本曲线与水平的需求曲线的交点上发生。也就是说，对完全竞争企业来说，利润最大化的准则为:MC=PMC=P图6-2说明了完

12、全竞争企业利润最大化的产量决策。图6-2中的E点是市场价格PE E所决定的企业需求曲线与企业的边际成本曲线的交点，由此决定的产量为Qe e DEMCPePOQQe图6.2 完全竞争企业的短期利润最大化 值得指出的是，在图中，边际成本曲线呈U形并与水平的需求曲线出现两个交点，此时，利润最大化的交点应在边际曲线的上上升升部部分分而不是下降部分。从第四章的讨论中我们知道，企业生产的合理区间是在边际报酬递减阶段，因而也就是边际成本上升的阶段.【例6.1】设某企业的成本函数:C=Q32+400Q+800，其产品的市场价格为100元，试讨论，如果企业要获得最大利润，应生产多少数量的产品？解：对总成本函数C

13、求导，可得边际成本函数为:MC=dC/dQ=3Q2-75Q+400为实现利润最大化，应有 MC=P=100即 100=3Q2-75Q+400 求解这个二次方程，可得两个根Q=5和Q=20。根据上述讨论，利润最大化的产量应在边际成本的上升部分，因此企业应生产20个单位的产品，另一个根Q=5应舍去。此时，企业的总收益为2000元，而总成本为1800元，企业可得利润为200元。还可通过比较来判断Q=20是利润最大的产量。如果企业只生产19个单位的产品，此时边际成本为58元，而边际收益为100元，因此此时增加产量将使利润增加；如果企业生产21个单位的产品，边际成本将上升到148元，而边际收益仍为不变的

14、价格100元，生产该单位产品的边际成本已大大超出其边际收益，增加产量将使利润降低。3 3、短期中企业的盈利状况、短期中企业的盈利状况n 短期中企业可以通过产量的调整来实现利润最大化，但这并并不不意意味味着着企企业业就就一一定定可可以获得正的利润以获得正的利润。n 事实上，企业是否盈利将取决于市场价格与企业平均成本的相对关系。企业有可能获取超额利润，有可能实现盈亏平衡，也有可能面临亏损，在一定的价格水平，企业甚至只能停止生产。（1 1）获取超额利润的企业短期均衡）获取超额利润的企业短期均衡n 在某些情况下，市场价格高于企业平均成本曲线的最低点，此时企业在短期内可以获取超额利润。OQeQPeG超额

15、利润MCACEF（2 2）盈亏平衡的企业短期均衡）盈亏平衡的企业短期均衡 超额利润超额利润为零时的企业短期均衡EDPeMCOQeP、CACQ（3 3）企业的短期亏损最小化）企业的短期亏损最小化n 如果企业的平均成本较高，或者市场价格较低，完全竞争中的企业可能在短期内无法盈利，而是面临亏损。FEGPeAVCACMC0QeQP，C4 4企业的短期停止营业点企业的短期停止营业点 当企业发生短期的亏损时，企业不一定马上停止生产。这是因为，在企业的成本中，既包括可变成本，也包括固定成本，可变成本是与产量有关的成本，企业停止生产就可不必支付，但固定成本是与产量无关的成本，企业即使停止生产，在短期内也必须支

16、付这些成本。企业在短期中无法退出所在的市场，即使停产，它还是必须支付银行的贷款利息、提取固定资产的折旧、付给高层经理人员薪水等。因此，企业要决定是否停工，就应将产品价格与产量为Qe时的平均可变成本进行比较。n 当市场价格等于企业平均可变成本曲线的最低点时，企业应该作出停工决策，此时再维持生产是没有任何好处的。下图中H H点点给出了停止营业点的位置。HPeAVCACMC0QeQP，CD 企业的短期停止营业点企业的短期停止营业点5 5、完全竞争企业的短期供给曲线、完全竞争企业的短期供给曲线 所谓企业的短期供给曲线，是指企业愿意生产和销售的数量与商品价格之间的函数关系。在完全竞争市场中，追求利润最大

17、化的企业将根据边际成本与市场价格相等的准则来决定其生产与供给的商品数量，因此在这里，企业的边际成本曲线对企业供给量的确定具有重要意义。另一方面，当价格过低，边际成本曲线与价格水平线的交点位于平均可变成本曲线最低点的下方时，企业将停止生产，此时企业的供给量就是零。由此可见，企业的边际成本曲线在平均可变成本曲线最低点以上的部分对企业供给量的决定是有效的，在这一点以下的部分则是无效的。完全竞争企业的短期供给曲线就是企业的边际成本曲线位于平均可变成本曲线最低点以上的部分，即图中的MC曲线处于H点上方的部分。图 完全竞争企业的短期供给曲线HPhAVCMCOQHQP、CD 更严格地说，更严格地说，企业的短

18、期供给企业的短期供给曲线是一个分段曲线是一个分段函数，即它包含函数，即它包含两段，一段是两段，一段是MCMC曲线位于曲线位于AVCAVC曲线曲线最低点上方的部最低点上方的部分，另一段是图分，另一段是图中的纵坐标低于中的纵坐标低于P PH H的那一部分，它的那一部分，它表明当价格低于表明当价格低于P PH H时，企业的供给时，企业的供给量为零。量为零。6 6、完全竞争市场的短期供给曲线、完全竞争市场的短期供给曲线n 我们已经得到，企业的短期供给曲线就是短期边际成本曲线位于平均可变成本曲线最低点上方的部分。那么，将市场中所有企业的短期供给曲线按水平方向进行加加总总，就可以得到完全竞争市场的短期供给

19、曲线。（三）完全竞争市场中的长期供给（三）完全竞争市场中的长期供给1 1、企业的长期利润最大化、企业的长期利润最大化n 在短期中，企业的固定资本是不能改变的，因此企业的利润最大化受到这一条件的制约。在长期中，企业的所有投入要素都是可以改变的，因此，企业的长期利润最大化在要素的调整方面不受到任何制约。n 在此基础上，企业长期利润最大化的决策基础是企业的长长期期成成本本曲曲线线而不是短期成本曲线。就需求方面而言，在完全竞争市场中，企业仍是价格的接受者，企业面对的需求曲线仍是一条水平线；在成本方面，企业现在应考虑的长期边际成本。企业长期利润最大化的准则是：企业长期利润最大化的准则是：MR=LMCMR

20、=LMC对完全竞争企业来说，则是：对完全竞争企业来说，则是：P=LMCP=LMC2 2、完全竞争市场的长期均衡、完全竞争市场的长期均衡 厂商对最优生产规模的选择厂商对最优生产规模的选择 厂商进出一个行业厂商进出一个行业企业在长期中的调整不受到固定资本的约束，企业可以改变其工厂规模，或改变其要素投入比例，采用新的技术，因此，企业在长期中可能获得比短期更大的利润。Q Q：但企业在长期中能否保持所获得的超额利润呢？()在完全竞争市场中，回答是否定的。下面分成两两个个方方面面分析在完全竞争市场上为什么没有超额利润存在？1.有进入的企业；2.有退出的企业。1.1.企业进入决策（当发现有超额利润企业进入决

21、策（当发现有超额利润时候，会有企业进入该市场！）时候，会有企业进入该市场！）n厂商考虑是否进厂商考虑是否进入一个行业时，入一个行业时，要比较平均成本要比较平均成本与预期价格。与预期价格。nPmin是厂商进入是厂商进入最低价格：低于最低价格：低于Pmin，则不能补，则不能补偿平均成本的最偿平均成本的最低点，无利可图。低点，无利可图。价格为价格为P*时，产时，产出为出为Q*，获得，获得P*P1AB方框面积方框面积代表的代表的利润利润。BQ*0PminP1P*AP,CACMCQ企业进入与该市场价格关系（企业进入与该市场价格关系（拥有不拥有不同成本曲线的企业进入有先后顺序！同成本曲线的企业进入有先后顺

22、序！）n不同厂商不同厂商AC线线不不同同，进入价格也不，进入价格也不同。同。n随价格上升，可能随价格上升，可能达到最低平均成本达到最低平均成本点厂商首先进入该点厂商首先进入该市场，随价格上升，市场，随价格上升，其它厂商进入。其它厂商进入。n需要注意的是：不需要注意的是：不同的同的AC曲线意味曲线意味着着不同的不同的厂商拥有厂商拥有不同的不同的成本曲线！成本曲线！Q QACAC3 3ACAC2 2ACAC1 1P P1 1P P2 2P P3 30 0P P、C C2.2.企业退出决策企业退出决策当没有沉没成当没有沉没成本时退出决策本时退出决策n当当厂厂商商出出现现亏亏损损的的时时候候短短期期里

23、里面面不不能能退退出出，但但是是在在长长期期会会考考虑虑退退出出这这个市场！个市场！n退退出出还还要要考考虑虑不不变变成成本本可可补补偿偿性性。如如不不变变资资本本都都能能补补偿偿，没没有有沉沉没没成成本本，进进入入价价格格也也是是退退出出价价格格。这这时时不不同同企企业业ACAC线线决决定定其其退退出出价价格格：随随价格下降，高成本厂商首先退出。价格下降，高成本厂商首先退出。2.2.企业退出决策企业退出决策有沉没成本时有沉没成本时退出决策退出决策n如果所有如果所有FC都是沉都是沉没成本，价格低于没成本，价格低于最低的最低的Pmin时厂商时厂商退出。价格降到退出。价格降到AVC与与AC之间时，

24、之间时，生产会发生亏损，生产会发生亏损，但退出损失更大。但退出损失更大。n沉没成本在沉没成本在FC中所中所占比例，是影响企占比例，是影响企业进入决策的风险业进入决策的风险因素。因素。AVCAVCACACQ Q0 0P P,C,CP PminminP P1 1MCn 综上所述，在完全竞争市场中，通过企业生产规模的调整，特别是通过企业进进入入或退退出出市场的调整，整个市场最终会达到其长期均衡状态。n在这种状态下，对整个市场来说，将实现市场需求与市场供给的均衡；对所有在这个行业中的企业来说，将处于既不亏损也不盈利状态，即正好赚取正常利润正好赚取正常利润。()在企业实现长期均衡的条件下，企业所处的状态

25、可以用下式来描述，即：P=LMR=LAR=LMC=LACP=LMR=LAR=LMC=LAC SMCSAC AR=MR=PP，C，R0Q PQ0LMCLAC3 3、完全竞争行业的长期供给曲线、完全竞争行业的长期供给曲线 在讨论行业的长期供给曲线时，我们不能采取与短期供给曲线类似的方法，即不能将企业供给曲线相加来得到行业供给曲线。事实上，在长期中，行业中的企业不是固定的，企业可能退出行业，也可能有新的企业进入行业，因此无法对不确定的企业进行加总。n 我们假定行业的生产技术是不变的，这样，影响行业的长期供给的主要因素是，当行业的产出扩大或收缩时，其投入品价格的变动。n这些投入品是为生产这种商品所必须

26、的，当投入品价格发生变化，无疑就将影响该商品生产的成本。n影响的效果不外乎三种可能。即使得成成本固定不变、成本递增或成本递减本固定不变、成本递增或成本递减。（1 1）成本固定不变的行业）成本固定不变的行业()()当成本固定不变时，其行业的长期供给曲线应为一条水水平平的的直直线线，不管供给量多大，其相应的均衡价格将维持不变。（2 2）成本递增行业）成本递增行业()()行业的长期供给曲线应由初始的市场均衡点与D1和S1的交点的连线来表示，长期供给曲线向向右右上上方方倾倾斜斜。S(LMC)P0Q 0（3 3）成本递减行业）成本递减行业()()在这样的行业中，生产规模的扩大将导致要素成本的下降，使企业

27、的平均成本曲线由下方移动。需求曲线向右移动时，市场价格会上升，引起原有企业产出的增加和新企业的进入，而由此导致的供给曲线向右方移动的幅度大于需求曲线的移动幅度。相应地，市场力量将促使新的均衡价格P2低于初始的均衡价格，因而行业的长期供给曲线向下倾斜。行业的长期供给曲线向下倾斜。S(LMC)PQ（四）总（四）总 结结 1 1、完全竞争与纯粹竞争（）、完全竞争与纯粹竞争（）完完全全竞竞争争的市场结构是一种理想的市场结构。在完全竞争市场中，每一家企业的产量相对该行业的总供给量都很小，单个企业的行为无法影响行业的价格，因此，完全竞争行业中的企业都是价格的接受者，而市场价格由整个行业的供给与需求共同确定

28、。完全竞争的市场还假定资源可以自由流动，不受任何阻碍，于是企业完全可以自由地进入或退出这个行业。n 此外，完全竞争市场还有一个重重要要假假定定，即每个企业在生产技术、管理技能及企业家的机会成本等方面都是一样的，表现在企业成本方面，就是所所有有企企业业的的成成本本曲曲线线都都是是完完全一样的全一样的。n在上述种种假定下，完全竞争的市场具有最高的效率。但关于成本一致的假定是严严重重脱脱离现实离现实的。n完全竞争市场结构在理理论论上上有重要意义，然而它的假定过于严格。n这是一个过过于于理理想想化化的模型，使得它的应用发生一定的困难。n因此，在完全竞争的大框架下，保留其企业作为价格的接受者和自由进出行

29、业的特征，但允许企业在企业家才能、机会成本、企业的生产技能等方面存在差差别别，这种竞争模式，更接近现实，被称为纯粹竞争纯粹竞争。n与完全竞争模式相比，纯粹竞争的特征是不同的企业在成本方面存在差异。2 2、成本差异的原因、成本差异的原因 在现实中，企业之间成本的不同可能有以下几种主要的原因。1企业家才能的差异 2所占据资源的差异 3生产技术的差异3 3、纯粹竞争市场结构中的长期均衡、纯粹竞争市场结构中的长期均衡n 在纯粹竞争的市场结构中，所谓长期均衡，应理解为在行业的市场价格下不再有企业的进入或退出。n 由于企业成本存在差异，因而在纯粹竞争的长期均衡中，总有一部分企业能够获得超额利润，而另一部分

30、企业的超额利润为零。这就是纯粹竞争市场的特征。n先看案例第二节第二节 完全垄断市场的企业经营决策完全垄断市场的企业经营决策CASE 1CASE 1 商务部否决可口可乐收购商务部否决可口可乐收购n中国商务部宣布，以反垄断为理由以反垄断为理由否决可口可乐以200亿元收购汇源果汁(1886-HK)，商务部的决定虽然在意料之中，但国际传媒对其决定仍然有强大回响。市场认为这以反垄断法为否决理由并不充分，因为汇源果汁只在一个非常狭窄市场(纯果汁及高浓度果汁)有40%的垄断地位，而对整个饮料市场来说，市场占有率实在不足以影响市场价格。内地所订的市场垄断地位为50%，就算以最狭窄的市场定义，汇源仍未达到50%

31、的垄断地位。Q：为什么要反垄断？：为什么要反垄断？CASE 2CASE 2：春运票价听证会背景：春运票价听证会背景n1993-941993-94年年春春运运期期间间，广广东东实实行行浮浮动动加加价价5-305-30元不等。元不等。n19981998年年依依据据价价格格法法制制定定政政府府价价格格决决策策听听证暂行办法。证暂行办法。n20022002年年1 1月月1212日日召召开开铁铁路路价价格格听听证证会会。讨讨论论适适当确定春运票价方法。当确定春运票价方法。n为为什什么么垄垄断断厂厂商商（在在此此为为铁铁路路部部门门）行为要受到行为要受到特别监管特别监管？第二节第二节 完全垄断市场的企业经

32、营决策完全垄断市场的企业经营决策（一）（一）垄断的形成(P.148)1、垄断市场及其特征 垄断，或称为完全垄断，是指这样一种市场结构，即市场中只有一个唯一的供给者，而且这种商品没有相近的替代品。这一企业即被称为垄断者。按照市场结构划分的标准，垄断市场的主要特征为：（1 1）唯一的卖者；）唯一的卖者；（2 2）商品无相近的替代品；）商品无相近的替代品；（3 3）进入被封锁）进入被封锁;（4 4）信息不完全。）信息不完全。2 2、垄断的产生有以下几个主要原因、垄断的产生有以下几个主要原因(P.148)(P.148)垄断的产生有以下几个主要原因：1.显著的规模经济性（自然垄断）2.专利权3.对资源的

33、控制 4.政府赋予的特许权自然垄断自然垄断(natural monopoly)n规模经济派生的垄断。规模经济派生的垄断。n一一定定技技术术条条件件下下，一一个个厂厂商商平平均均成成本本在在产产出出数数量量满满足足整整个个市市场场需需求求时时仍仍然然处处于于下下降降阶阶段段，因因而而在在这这个个市市场场上上让让一一个个厂厂商商提提供供所所有有供供给给可可能能成成本本最最低低即即最最有有效效率率，而更多厂商同时进行生产则缺乏效率。而更多厂商同时进行生产则缺乏效率。n在在传传统统技技术术条条件件下下，电电话话、自自来来水水、燃燃气气等等供供给给通通常常被看作是自然垄断行业。被看作是自然垄断行业。自然

34、垄断的技术前提自然垄断的技术前提n自自然然垄垄断断相相对对于于“一一定定技技术术条条件件”而而言言：如如果果技技术术发发生生革革命命性性变变化化，垄垄断断格格局局也也会会随之改变，原先自然垄断也不再自然。随之改变，原先自然垄断也不再自然。CASE：电信业技术和体制变革：电信业技术和体制变革n1 1）光纤材料降低单位通讯能力材料成本。）光纤材料降低单位通讯能力材料成本。n2 2）成成本本和和价价格格下下降降加加上上收收入入提提高高，刺刺激激通通讯讯市场规模急速扩大。市场规模急速扩大。n3 3）无无线线通通话话技技术术替替代代挑挑战战，有有线线电电视视网网络络发发展替代竞争。展替代竞争。市场竞争、

35、技术进步产生的垄断市场竞争、技术进步产生的垄断n厂厂商商通通过过发发明明某某种种新新技技术术或或新新产产品品，通通过过专专利利 (patent)(patent)保保证证一一段段时时期期内内其其它它厂厂商商不不能能生生产产同类产品。同类产品。n药药厂厂巨巨资资开开发发出出新新药药品品，汽汽车车厂厂商商开开发发了了太太阳阳能汽车，申请专利保证一段时期内垄断地位。能汽车，申请专利保证一段时期内垄断地位。n这类垄断具有专利期规定的时间限制。这类垄断具有专利期规定的时间限制。网络效应带来的垄断网络效应带来的垄断n“当当一一种种产产品品对对于于给给定定占占有有者者和和消消费费者者的的价价值值或或效效用用与

36、与这这一一产产品品其其他他使使用用者者数数量量显显著著正正相相关关时时，经经 济济 学学 家家 认认 为为 存存 在在 正正 的的 网网 络络 效效 应应 (network effects)(network effects)。PCPC操作系统网络效应操作系统网络效应n微微软软操操作作系系统统 (MS operation system)使使用用人人数数达达到到一一定定临临界界点点后后，人人们们发发现现使使用用它它具具有有更更大大便便利利，结结果果更更多多人人使使用用这这类类软软件件；随随着着使使用用人人数增加，上述网络效应更加显著和有力。数增加，上述网络效应更加显著和有力。集体转变成本集体转变成

37、本n维维持持网网络络效效应应原原因因之之一一是是“集集体体转转变变成成本本 (Collective switching costs)”)”：大大众众消消费费者者习习惯惯了了某某种种技技术术产产品品后后，转转而而采采用用新新技技术术需需要要支付成本。支付成本。n“QWERTY”“QWERTY”与与“AOEUIDHTNS”“AOEUIDHTNS”键键盘盘案案例例：技技术术性性能能优优越越的的新新键键盘盘，不不能能替替代代“古古怪怪而而不不合合理理”的的键键盘盘，原原因因之之一一在在于于旧旧键键盘盘附附着着了了几几代代人人集体学习成本。集体学习成本。行政权力确立的垄断行政权力确立的垄断n行行政政垄垄

38、断断中中国国古古已已有有之之：盐盐铁铁官官营营，汉汉代代盐盐铁论。铁论。n行政垄断在传统计划体制经济中达到极致。行政垄断在传统计划体制经济中达到极致。n改改革革以以来来垄垄断断范范围围在在不不断断缩缩小小。近近年年改改革革重重点点转移到转移到“制高点制高点”行业。行业。（二）垄断企业的利润最大化1 1、垄断企业的需求曲线与收益曲线、垄断企业的需求曲线与收益曲线 垄断者是某种商品市场上的唯一卖者，因此，垄断企业所面对的需求曲线与该商品整个市场上的需求曲线相一致相一致。这一特征是垄断企业与其他市场结构下的企业之间最重要的差别之一。垄断者所面对的需求曲线就是整个市场的需垄断者所面对的需求曲线就是整个

39、市场的需求曲线，因而其斜率为负，即向右下倾斜。求曲线，因而其斜率为负，即向右下倾斜。假设线性需求曲线为假设线性需求曲线为:P=a-bQP=a-bQ 则相应的总收益曲线与边际收益则相应的总收益曲线与边际收益曲线为曲线为:TR=PQ=aQ-bQTR=PQ=aQ-bQ2 2MR=a-2bQMR=a-2bQ|Ep|1|Ep|1|Ep|=1D:P=a-bQQMR=a-2bQ0RTR=aQ-bQ2垄断者的需求曲线与收益曲线0Q 根据前图可知,与完全竞争市场中的企业相比,垄断者的边际收益曲线处于需求曲线的下方下方。我们需要注意的是：垄断者在增产的同时必须降价，其其最最后后的的产产出出增增量量所所带带来来的的

40、边边际际收收益益就就不不可可能能等等于于其其销销售售价价格格（P=a-bQP=a-bQ；MR=a-2bQMR=a-2bQ）。）。Q Q：垄断者为什么增加产量Q的同时必须降价？这这里里不不是是完完全全竞竞争争市市场场，垄垄断断者者虽虽然然是是价价格格制制定定者者，但但是是制制定定的的价价格格太太高高，整整个个市场的需求会很少，生产的产品卖不出去。市场的需求会很少，生产的产品卖不出去。2、垄断企业的利润最大化 垄断者利润最大化的准则就也是边际收益等于边际成本，即 MR=MC 面对市场需求曲线及相应的总收益和边际收益曲线，垄断企业利润最大化的产量即由其边际成本曲线与边际收益曲线的交点所决定。注意：产

41、量产量Q Q一旦确定，销售价格一旦确定，销售价格P P也就确也就确定，两者之间的关系由市场需求曲线所规定。定，两者之间的关系由市场需求曲线所规定。P.R.CAR(d)MR0QTRP0Q0MCTCACMCAR(d)MRQ0P,R,CP0PC0Qabbcamin*：我们需要注意的是：我们需要注意的是：在看图的时候，要先确定产在看图的时候，要先确定产量量Q，然后根据图形确定价格，然后根据图形确定价格P和平均成本和平均成本AC3、垄断厂商的短期均衡、垄断厂商的短期均衡 1存在超额利润的均衡（存在超额利润的均衡（MR=SMC）AC 0。2.只有正常利润的均衡（只有正常利润的均衡（MR=SMC）AC=AR

42、,=0。3.亏损最小的均衡（亏损最小的均衡（MR=SMC）AC AR,Pc(SAC=LAC),0.（三）对垄断的评价与政府规制1、对垄断市场的评价 我们可以从市场效率市场效率与社会福利社会福利两个方面对垄断市场作出评价。（1 1）市场效率方面：）市场效率方面：由于垄断者是市场中唯一生产这种商品的企业，它在市场中没有明确的竞争对手，它对市场价格具有完全控制能力，因此，垄断企业的利润最大化决策是不受到竞争压力情况下作出的，垄断市场在资源配置效率上是最低最低的。这种低效率主要表现在以下几个方面：第第一一，垄垄断断企企业业并并没没有有选选择择最最优优的的生生产产规模，因为规模，因为P PLACLAC的

43、最低值。的最低值。在完全竞争条件下，每一企业最终会达到长期均衡条件P=LAC的最低点，此时该商品的生产已实现了最低成本，换言之，社会在生产每一件该商品上所投入的资源已经达到最低限度。但在垄断行业中，并不存在促使企业达到最优规模以便最大限度地降低长期平均成本的压力，社会在每一件该商品的生产中花费了太多的资源花费了太多的资源。第第二二，垄垄断断者者索索取取的的价价格格超超过过了了长长期期边边际际成成本本，即即P PLMCLMC，而而提提供供的的产产品品则则相相应应地地少于完全竞争市场中会提供的数量。少于完全竞争市场中会提供的数量。我们知道，从整社会的角度来看，如果每种产品的价格都等于其边际成本，P

44、=LMC，那么所有资源在各种用途上的配置就达到最高的效率。垄断市场不会实现这一条件，因而必然降低资源配置的效率。（2）社会福利方面（）：社会福利方面（）：从整个社会的角度来看,垄断对的影响可用其对消费者剩余和市场总剩余的影响来作分析。市市场场剩剩余余为为消消费费者者剩剩余余和和生生产产者者剩剩余余之之和和，它在完全竞争的长期均衡状态下达到最大。从图中可见，当垄断者按期自身的利润最大化确定其产量和价格后，与完全竞争相比，消费者剩余的改变为 CS=-A-B 生产者剩余的改变为 PS=A-C 因此，这一方面造成了市场剩余的净损失B+C，另一方面，还产生了消费者剩余A向生产者的转移，这是垄断者从消费者

45、手中剥夺来的，是其超额利润的来源。2 2、政府对垄断的价格规制、政府对垄断的价格规制 由于垄断会造成资源配置的低效，因而政府往往采取各种措施对垄断行业进行规制。政府规制主要包括价格规制与法律规制（反托拉斯法等反托拉斯法等）。价格规制是指政府对垄断企业的定价作出规定，使得垄断企业只能按照这个价格销售它的产品。价格规制主要可有两种方式，即边边际际成成本本定定价价与平平均均成成本定价本定价。所谓边边际际成成本本定定价价，即要求垄断者将价格定在边际成本曲线与市场需求曲线的交点处（P=MCP=MC）。边际成本定价即相当于把价格定在完全竞争条件下会实现的市场均衡水平，因此，边际成本定价可使资源配置达到最有

46、效率的境况。但从边际成本定价往往并不能消除垄断者的超额利润，只要PMC高于平均成本，垄断者就仍能获取一定的超额利润。针对这一情况，一些经济学家认为，应采取平均成本定价的规制形式。平平均均成成本本定定价价就是由平均成本曲线与市场需求曲线的交点来决定市场价格与产量（P=ACP=AC）。显然，按这一规制方式，垄断者的超额利润就被完全消除，就只能赚取正常利润。两种定价方式针对不同的目标，边际成本定价以资源配置效率为目标，而平均成本定价则以消除垄断利润为目标。相对而言，前一方式更为合理。【例】假定在一个完全垄断市场上，垄断企业的成本函数为TC=225000+1000Q+10Q2,商品的需求函数为P=70

47、00-5Q,产量以件计。试求：1）垄断企业利润最大化的销售价格、产量和所获利润各为多少？2）假如政府限定垄断者以边际成本定价，求出这一限制价格、垄断企业提供的产量和所得利润；3）如果政府规定的价格为收支相抵的价格，求此价格及相应的产量。解：根据所给的成本函数与需求函数，可知垄断企业的边际成本和平均成本分别为：MC=1000+20Q AC=225000/Q+1000+10Q 其边际收益为：MR=7000-10Q因为先计算TR，再求导数得到MR1）利润最大化条件为MR=MC，即7000-10Q=1000+20Q由此可得利润最大化的产量为Q*=200（件）代入需求函数，可知利润最大化的价格为P*=6

48、00（元）并可算得垄断企业的利润为*=P*Q*-C(Q*)=1200000-825000=375000(元)2）边际成本定价要求P=MC，即7000-5Q=1000+20Q可解出此时的产量为QMC=240（件）代入需求函数，可得相应的价格为PMC=5800（元）此时垄断企业的利润为MC=1392000-1041000=288000（元）3）平均成本定价要求P=AC，即7000-5Q=225000/Q+1000+10Q整理这个方程，可得Q2-400Q+15000=0解这个二次方程，可得两个根，Q=200158。应取平均成本上升部分的产量，即产量较大的那个值，因此QAC=200+158=358（件

49、）相应的价格为PAC=5210（元）在实践中，由于信息问题，也由于市场需求经常处于变动之中，使得边际成本定价与平使得边际成本定价与平均成本定价都有较大难度均成本定价都有较大难度。因此，价格规制较常采用的另一种方法是回报率规制回报率规制，即政府确定一个价格，使得垄断企业的资本回报率接近于正常利润率。回报率规制回报率规制的定价通常采用如下公式:P=AVC+P=AVC+（D+T+sKD+T+sK）/Q/Q 式中D为折旧，T为税收，K为企业当前的资本存量，s即为正常利润率。这里为后面的第八章“生产要素定价理论”做了一个铺垫。第三节第三节 垄断竞争市场的企业经营垄断竞争市场的企业经营决策（）决策（）（一

50、）垄断竞争的特点 根据市场结构划分的基本标准，垄断竞争的市场结构具有以下特点：（1 1）该该行行为为有有大大量量企企业业，每每个个企企业业所所占占的的市市场场份份额额都很小；都很小；（2 2）各个企业的产品不是同质的，而是）各个企业的产品不是同质的，而是有差别有差别的；的；（3 3）行业的进入或退出是完全自由的；）行业的进入或退出是完全自由的；（4 4）信息是）信息是不完全不完全的。的。垄断竞争市场案例垄断竞争市场案例q餐馆数量众多。餐馆数量众多。q新陈代谢较快说明进入障碍很小。新陈代谢较快说明进入障碍很小。q产品差异性把它和完全竞争行业区分开来。产品差异性把它和完全竞争行业区分开来。q产品之