实质审查意见陈述书撰写及专利申请文件的修改国家知识产权局专利局 ....ppt

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1、实质审查意见陈述书撰写及专利申请文件的修改国家知识产权局专利局.Still waters run deep.流静水深流静水深,人静心深人静心深 Where there is life,there is hope。有生命必有希望。有生命必有希望主要内容主要内容第一节第一节 实质审查程序实质审查程序第二节第二节 对实质审查意见通知书的陈述对实质审查意见通知书的陈述第三节第三节 申请文件的修改申请文件的修改考试注意事项考试注意事项2022/11/11第一节第一节 实审程序实审程序2022/11/11审查意见通知书审查意见通知书审查意见通知书正文。专用表格审查意见通知书表格（包括普通表格和PCT专用表

2、格）及检索报告对比文件的复印（或附带）2022/11/11第二节第二节 对实质审查意见通知书的陈述对实质审查意见通知书的陈述审查意见通知书和意见陈述书的概念和组成意见陈述书的作用和要求意见陈述书正文的撰写意见陈述书的其它注意事项2022/11/11样表样表2022/11/11样表样表2022/11/11样表样表2022/11/11样表样表2022/11/11样表样表2022/11/11答复时常用的相关表格答复时常用的相关表格申请后提交文件清单意见陈述书补正书放弃专利权声明延长期限请求书著录项目变更单2022/11/11意见陈述书的概念和组成意见陈述书的概念和组成概念组成标准表格意见陈述书正文附

3、件2022/11/112022/11/112022/11/112022/11/112022/11/11对权利要求的修改2022/11/11对说明书的修改2022/11/11三种结论三种结论 否定性意见 基于上述理由，本申请的独立权利要求以及从属权利要求都不具备【新颖性】/【创造性】/【新颖性或创造性】，同时说明书中也没有记载其他任何可以授予专利权的实质性内容，因而即使申请人对权利要求进行重新组合和或根据说明书记载的内容作进一步的限定，本申请也不具备被授予专利权的前景。如果申请人不能在本通知书规定的答复期限内提出表明本申请具有新颖性和创造性的充分理由，本申请将被驳回。2022/11/11三种结论

4、三种结论 不定性意见 申请人应当在本通知书指定的答复期限内对本通知书提出的问题逐一进行答复，必要时应修改专利申请文件,否则本申请将难以获得批准。申请人对申请文件的修改应当符合专利法第三十三条的规定，不得超出原说明书和权利要求书记载的范围。2022/11/11三种结论三种结论 肯定性意见 基于上述理由，本申请按照目前的文本还不能被授予专利权。如果申请人按照本通知书提出的审查意见对申请文件进行修改，克服所存在的缺陷，则本申请可望被授予专利权。对申请文件的修改应当符合专利法第三十三条的规定，不得超出原说明书和权利要求书记载的范围。2022/11/11意见陈述书的：意见陈述书的：作用要求（1）总体要求

5、（2）具体要求2022/11/11作用作用与与审审查查员员进进行行交交流流和和沟沟通通的的方方式式和和桥桥梁梁记载和反映了专利申请审查的过程记载和反映了专利申请审查的过程 作为维护委托人的利益的见证作为维护委托人的利益的见证 2022/11/11（1 1）总体要求）总体要求大纲要求：大纲要求：1、维护委托人的利益2、全面、准确地理解审查意见，确定撰写策略3、正确撰写意见陈述书【撰写的步骤、格式及实质性缺陷的争辩方法，重点内容】4、注意意见陈述书的表述方式2022/11/11（1 1）总体要求）总体要求1、维护委托人的利益 合格的专利代理人应当能够依照专利法及其实施细则的有关规定，通过陈述意见和

6、修改专利申请文件，为委托人谋求尽可能有利的审查结果，充分维护委托人的利益。2022/11/11（1 1）总体要求）总体要求2、全面、准确地理解审查意见，确定撰写策略 专利代理人应当认真阅读国家知识产权局发出的审查意见通知书，对照专利申请文件，全面、准确地理解审查意见通知书的内容及其所引用的对比文件的技术内容，针对具体情形作出正确的前景判断，在此基础上确定答复审查意见通知书的策略。2022/11/11（1 1）总体要求）总体要求3、正确撰写意见陈述书（1）如果专利申请还存在被批准为专利的前景，意见陈述书应当全面答复审查意见通知书表达的所有审查意见和提出的问题、要求。对于形式缺陷，应当尽量配合审查

7、员，通过修改专利申请文件来克服或者消除缺陷；对于实质性缺陷，认为有必要对专利申请文件进行修改的，应当有理有据地阐述所作修改能够克服审查意见通知书所指出的缺陷的理由，并对所作修改作出说明；2022/11/11（1 1）总体要求）总体要求3、正确撰写意见陈述书（2）审查意见通知书提出有关疑问，要求申请人予以回答、解释的，专利代理人应当给予充分答复，必要时辅以有关证据和辅助资料。与此同时，专利代理人必须注意陈述的分寸，避避免免日日后后在在专专利利侵侵权权诉诉讼讼中中因因为为适适用用禁禁止止反反悔悔原原则则而使委托人蒙受不应用的损失。而使委托人蒙受不应用的损失。2022/11/11（1 1）总体要求）

8、总体要求 4、意见陈述书的表述方式 意见陈述书应当词语规范，有理有据，层次清楚，表述准确，有逻辑性，有针对性，充分阐述委托人的立场。意见陈述书应当避免强词夺理，避免仅仅罗列不着边际的套话。2022/11/11（2 2）具体要求）具体要求A、能够让人理解能够让人理解（a）重点突出重点突出（b）层次分明层次分明（c）论据充分论据充分（d）说理透彻说理透彻B、陈述书中针对所有审查意见进行陈述陈述书中针对所有审查意见进行陈述C、明确告知所做的各种修改及具体理由明确告知所做的各种修改及具体理由 2022/11/11意见陈述书正文意见陈述书正文的撰写的撰写一、撰写前的准备二、撰写意见陈述书正文（一）一般格

9、式：（二）意见陈述书中的几类主要实质性缺陷（三）意见陈述书的撰写练习2022/11/11一、撰写前的准备一、撰写前的准备理解申请内容和保护主题阅读审查意见通知书、对比文件的内容并进行分析 明确审查员的倾向性意见(1)肯定性结论(2)不定性结论(3)否定性结论向委托人转达审查意见 商定具体的陈述意见 2022/11/11（一）一般格式：（一）一般格式：1、起始部分2、修改情况3、评述部分4、结尾部分2022/11/11起始部分起始部分 1、本意见陈述书是针对专利局于、本意见陈述书是针对专利局于年年月月日的第日的第次审查意见通知书作出的，随此意见陈述书附上修改次审查意见通知书作出的，随此意见陈述书

10、附上修改的申请文件（权利要求书、说明书、摘要的申请文件（权利要求书、说明书、摘要.）替换页，）替换页，以及表明修改处的参考页。具体如下：以及表明修改处的参考页。具体如下：2、尊敬的审查员先生、尊敬的审查员先生/女士：女士：首先感谢您对本申请的认真审查。对于审查员的意首先感谢您对本申请的认真审查。对于审查员的意见，申请人进行了认真的研读，并陈述意见如下：见，申请人进行了认真的研读，并陈述意见如下：3、尊敬的尊敬的审查员先生、尊敬的尊敬的审查员先生/女士：女士：首先感谢您对本申请的认真审查。对于审查员的意首先感谢您对本申请的认真审查。对于审查员的意见，申请人进行了认真的研读，关于权利要求见，申请人

11、进行了认真的研读，关于权利要求XXX不具不具备创造性的理由，申请人具有不同的观点，现陈述如备创造性的理由，申请人具有不同的观点，现陈述如下：下：2022/11/11修改情况修改情况 在起始格式句后，首先在意见陈述书中说说明明同同意意接接受受审审查查意意见见通通知知书书中中的的哪哪几几条条意意见见，为此在在申申请请文文件件哪哪些些地地方方作作了了修修改改，并指出这些修改（尤其是权利要求书的修改）在在原原说说明明书书和和权权利利要要求求书书中中的的出出处处。2022/11/11修改情况修改情况【例如】一、修改说明1、修改了独立权利要求1，在其特征部分加入了以下技术特征：，以使该独立权利要求1符合专

12、利法第22条第2款和第3款有关新颖性和创造性的规定。该修改的依据来自于说明书第二个实施例和第三个实施例，说明书最后一段以及图3。2、修改了从属权利要求4的主题名称，使其与所引用权利要求的主题名称相一致。2022/11/11撰写意见陈述书的具体步骤撰写意见陈述书的具体步骤【重点内容】（3）重点分析和论述与审查意见不一致之处（如果对申请文件进行了修改，则应在该部分重点分析和论述修改后的权利要求如何克服了通知书中指出的缺陷）【下面以权利要求的新颖性、创造性问题为例作出具体说明】2022/11/11撰写意见陈述书的具体步骤撰写意见陈述书的具体步骤通常可分三个层次来论述修改后的权利要求具有新颖性和创造性

13、。第一个层次：简简单单重重复复审审查查员员对对该该申申请请有有关关新新颖颖性性和和创创造造性性的的审审查查结结论论，明明确确申申请请人人为为了了克克服服该该缺缺陷陷而而采采取取的的修修改改方方案案，及及修修改改后后的的权权利利要要求求具具有有新颖性和创造性的结论。新颖性和创造性的结论。2022/11/11撰写意见陈述书的具体步骤撰写意见陈述书的具体步骤【例如】【例如】审查员的审查意见是：相对于对比文件1而言，权利要求1到3不具备新颖性针对上述审查意见，申请人通过在独立权利要求1中增加对比文件1和2中均没有公开过的技术特征，使得修改后的独立权利要求1具备了专利法第22条第2款规定的新颖性。202

14、2/11/11撰写意见陈述书的具体步骤撰写意见陈述书的具体步骤第第 二二 个个 层层 次次（论论 述述 修修 改改 后后 的的 权权 利利 要要 求求 具具 有有 新新 颖颖 性性）：对审查意见通知书中所引用的对比文件进行分析，逐篇指出修改后权利要求的技术方案与所引用的对比文件的区别，从而说明该技术方案相对于其中的每一篇对比文件具有新颖性。【说明：从技术领域、解决的技术问题、技术方案和技术效果这四个方面考虑存在的区别】2022/11/11撰写意见陈述书的具体步骤撰写意见陈述书的具体步骤第第三三个个层层次次（论论述述修修改改后后的的权权利利要要求求具具有有创创造造性性）：将将考考试试中中给给出出

15、的的几几篇篇对对比比文文件件和和公公知知常常识识结结合合起起来来说说明明该该技技术术方方案具有创造性【采用案具有创造性【采用“三步法三步法”进行分析】。进行分析】。【三三步步法法第第一一步步】从通知书所引用的对比文件中确定一篇最接近的现有技术；【三三步步法法第第二二步步】指出上述独立权利要求的技术方案与该最接近现有技术之间的区别技术特征和发明实际解决的技术问题；2022/11/11撰写意见陈述书的具体步骤撰写意见陈述书的具体步骤【三步法第三步】【三步法第三步】进一步指出通知书中引用的其他对比文件或公知常识中未给出将上述区别技术特征应用到该最接近现有技术中来解决上述实际解决的技术问题的技术启示，

16、从而说明该权利要求相对于通知书中引用的对比文件和公知常识具有突出的实质性特点。另外要进一步根据其所解决的技术问题说明其有另外要进一步根据其所解决的技术问题说明其有益效果以说明该技术方案具有显著的进步。益效果以说明该技术方案具有显著的进步。2022/11/11结尾部分结尾部分 1、申请人希望，上述说明能够有助于澄清审查员所提、申请人希望，上述说明能够有助于澄清审查员所提出的问题（或疑惑等）。如有不妥或欠周之处，敬请出的问题（或疑惑等）。如有不妥或欠周之处，敬请指正。申请人愿意以最大的诚意积极配合审查员工作，指正。申请人愿意以最大的诚意积极配合审查员工作，以加快审查进程。审查员也可直接与代理人联系

17、（代以加快审查进程。审查员也可直接与代理人联系（代理人联系电话：理人联系电话：010-*刘德华刘德华），），以便申请人以便申请人能够及时答复。能够及时答复。最后，申请人对审查员认真细致的工作再次表示由衷的最后，申请人对审查员认真细致的工作再次表示由衷的感谢。感谢。2、综上所述，申请人修改了申请文件，克服了存在的缺、综上所述，申请人修改了申请文件，克服了存在的缺陷，请审查员先生陷，请审查员先生/女士在以上的基础上继续对本申请女士在以上的基础上继续对本申请进行审查。如果仍不同意上述修改和陈述的内容，恳进行审查。如果仍不同意上述修改和陈述的内容，恳请审查员先生请审查员先生/女士再给与一次修改文件或陈

18、述意见的女士再给与一次修改文件或陈述意见的机会。代理人机会。代理人：刘德华：刘德华 联系电话：联系电话：010-*2022/11/11（二）意见陈述书中的（二）意见陈述书中的几类主要实质性缺陷几类主要实质性缺陷 1、没有新颖性或创造性没有新颖性或创造性(A22.2或或3)2、得不到说明书支持得不到说明书支持(A26.4)3、缺少必要技术特征缺少必要技术特征(R21.2)4 4、未清楚限定保护范围未清楚限定保护范围(R20.1)5、说明书未充分公开说明书未充分公开(A26.3)6、单一性（单一性（A31）2022/11/117、不授权主题不授权主题(R2、A5或或25)8、修改超范围修改超范围（

19、A33）9、同样的发明创造只能被授予一项专利同样的发明创造只能被授予一项专利(R13.1)（二）意见陈述书中的（二）意见陈述书中的几类主要实质性缺陷几类主要实质性缺陷 2022/11/111 1、没有新颖性或创造性、没有新颖性或创造性(A22.2A22.2或或3)3)对比文件对比文件公知常识公知常识答复要点（文件日期、技术领域、答复要点（文件日期、技术领域、有无结合、启示、目的，能否补充，有无结合、启示、目的，能否补充，区别，新颖性的单独对比原则，创区别，新颖性的单独对比原则，创造性的三步法）造性的三步法）2022/11/112 2、得不到说明书支持、得不到说明书支持(A26.4)A26.4)

20、功能性概括功能性概括 上位概括上位概括 数值范围数值范围 说明书中未记载说明书中未记载 答复要点（非纯功能性限定、能得到答复要点（非纯功能性限定、能得到支持、适当概括）支持、适当概括）2022/11/113 3、缺少必要技术特征、缺少必要技术特征(R21.2)R21.2)独立权利要求独立权利要求要解决的问题或技术效果要解决的问题或技术效果答复要点（是否过宽，是否应该补答复要点（是否过宽，是否应该补入，是否应该修改技术效果等）入，是否应该修改技术效果等）2022/11/114 4、未清楚限定保护范围、未清楚限定保护范围 (R20.1)R20.1)权利要求类型权利要求类型纯功能性权利要求纯功能性权

21、利要求 文字表达不清楚文字表达不清楚引用关系错误引用关系错误答题要点（实质、形式、保护范围）答题要点（实质、形式、保护范围）2022/11/115 5、说明书未充分公开、说明书未充分公开(A26.3)A26.3)不清楚、完整，本领域无法实现不清楚、完整，本领域无法实现答复要点（区分答复要点（区分A26.3 OR R18.3、真的缺真的缺少？是否公知常识？怎样补入？少？是否公知常识？怎样补入？今年很可今年很可能考能考）几种合适的争辩方式几种合适的争辩方式 -力求说明本领域技术人员根据原说明书和权利要求书的记力求说明本领域技术人员根据原说明书和权利要求书的记载能实现该发明载能实现该发明 -通知书中

22、指出的应当记载在说明书中的内容属于本领域的通知书中指出的应当记载在说明书中的内容属于本领域的公知常识公知常识(需要举证需要举证)-通知书中指出通知书中指出 的应当记载在说明书中的内容已记载在本说的应当记载在说明书中的内容已记载在本说明书中所引证的申请日前已公开的对比文件中。明书中所引证的申请日前已公开的对比文件中。2022/11/116 6、单一性（、单一性（A31A31）所谓必要技术特征所谓必要技术特征答复要点（就必要技术特征进行争答复要点（就必要技术特征进行争辩）辩）2022/11/117 7、不授权主题、不授权主题(R2R2、A5A5或或25)25)智力活动规则与方法智力活动规则与方法疾

23、病的诊断方法疾病的诊断方法疾病的治疗方法疾病的治疗方法不符合发明定义不符合发明定义答复要点（发明点是否规则，考的可能性不大）答复要点（发明点是否规则，考的可能性不大）2022/11/118 8、修改超范围、修改超范围 （A33A33）答复要点（公知常识，明显错误）答复要点（公知常识，明显错误）2022/11/119 9、一项发明一项专利权、一项发明一项专利权(R13.1(R13.1)符合授权条件，存在与本申请权利要求相同的符合授权条件，存在与本申请权利要求相同的已授权专利（一般为实用新型）：此时提交已授权专利（一般为实用新型）：此时提交放弃专利权声明即可放弃专利权声明即可有可能是预防性提醒或审

24、查员认定有误（有可能是预防性提醒或审查员认定有误（对于对于存在存在R13.1问题的申请，代理人或申请人应当问题的申请，代理人或申请人应当注意授权表中的如下内容注意授权表中的如下内容）“6.6.申请人于申请人于年年月月日提交了专利号为日提交了专利号为的的“放弃专放弃专利权声明利权声明”。经审查：。经审查：同意进入放弃专利权的审批程序。申请人声明放弃的同意进入放弃专利权的审批程序。申请人声明放弃的专利权将自本发明授权公告之日起予以放弃生效。专利权将自本发明授权公告之日起予以放弃生效。未进入放弃专利权的审批程序。经审查，申请人声未进入放弃专利权的审批程序。经审查，申请人声明放弃的专利与本发明专利不属

25、于相同的发明创造，符明放弃的专利与本发明专利不属于相同的发明创造，符合专利法实施细则第十三条第一款的规定。合专利法实施细则第十三条第一款的规定。”2022/11/11意见陈述书的注意事项意见陈述书的注意事项答答复复期期限限：一一通通4个个月月，中中通通2个个月月，及及时时答答复复，逾期答复不答复。逾期答复不答复。论述新颖性和创造性时，不针对权利要求，而论述新颖性和创造性时，不针对权利要求，而只简单地论述其发明本身如何，可能造成申请只简单地论述其发明本身如何，可能造成申请被随后驳回。被随后驳回。逐条对通知书指出的问题进行答复逐条对通知书指出的问题进行答复,避免遗漏避免遗漏造成因已符合听证原则而被

26、驳回。造成因已符合听证原则而被驳回。泛泛地论述发明具有怎样怎样的效果，而不是泛泛地论述发明具有怎样怎样的效果，而不是以权利要求所限定的技术方案与对比文件公开以权利要求所限定的技术方案与对比文件公开的技术方案进行对比，也就是，不进行特征对的技术方案进行对比，也就是，不进行特征对比。这种情况也可能被随后驳回。比。这种情况也可能被随后驳回。2022/11/11意见陈述书的注意事项意见陈述书的注意事项以以发发明明或或者者实实用用新新型型专专利利申申请请的的补补正正或或者者修修改改均均不不得得超超出出原原说说明明书书和和权权利利要要求求书书记记载载的的范范围围，对对外外观观设设计计专专利利申申请请人人修

27、修改改不不得得超超出出原原图图片片或或者照片表示的范围。否则，申请可能会被驳回。者照片表示的范围。否则，申请可能会被驳回。答复应当按照规定的格式提交文件。答复要有答复应当按照规定的格式提交文件。答复要有签署签署（申请人（申请人/代理人签章）。代理人签章）。泛泛没有认真分析审查意见和对比文件，将可泛泛没有认真分析审查意见和对比文件，将可能获得较大保护范围的申请缩小至一较小的保能获得较大保护范围的申请缩小至一较小的保护范围。护范围。2022/11/11意见陈述书的注意事项意见陈述书的注意事项缺少证据。缺少证据。权利要求书修改后，未注意对说明书进行适应权利要求书修改后，未注意对说明书进行适应性修改。

28、性修改。最好提交一份修改参考页。最好提交一份修改参考页。没有正确理解审查员的意图没有正确理解审查员的意图对审查员的观点不去争辩，也没有争取主动地对审查员的观点不去争辩，也没有争取主动地对权利要求书进行适当修改，导致一项可获得对权利要求书进行适当修改，导致一项可获得专利权的申请夭折专利权的申请夭折不能正确地分析、判断申请的前景不能正确地分析、判断申请的前景申请人的答复应当提交给专利局受理部门。直申请人的答复应当提交给专利局受理部门。直接提交给审查员的答复文件不具备法律效力接提交给审查员的答复文件不具备法律效力 2022/11/11第三节第三节 对申请文件的修改对申请文件的修改法、细则、指南对答复

29、通知书时规定的修改要求法、细则、指南对答复通知书时规定的修改要求 (1)A 33 对对发发明明和和实实用用新新型型文文件件的的修修改改不不得得超超出出原原说说明明书书和和权权利利要要求书的记载范围。求书的记载范围。目目的的：对对修修改改的的限限制制是是为为了了防防止止由由于于修修改改而而违违反反先先申申请请原原则则 (2)R51.3 收收到到审审查查意意见见通通知知书书后后对对专专利利申申请请文文件件的的修修改改应应当当按按照照通通知书的要求进行。知书的要求进行。2022/11/11发明专利申请修改的时机发明专利申请修改的时机1818个月公布之前的修改个月公布之前的修改申请人对申请文件进行主动

30、修改申请人对申请文件进行主动修改或在初审期间应专利局的要求作出修改（法或在初审期间应专利局的要求作出修改（法3737条）条）三年之内提出实质审查请求时的修改三年之内提出实质审查请求时的修改申请人在提出实质申请人在提出实质审查请求时，或者在收到专利局发出的发明专利申请进入审查请求时，或者在收到专利局发出的发明专利申请进入实质审查阶段通知书之日起的三个月内，对发明专利申请实质审查阶段通知书之日起的三个月内，对发明专利申请可以进行主动修改的可以进行主动修改的细则细则5151条条1 1款款答复审查意见通知书时的修改答复审查意见通知书时的修改分案申请时提出的修改分案申请时提出的修改请求复审或对无效请求进

31、行意见陈述时的修改请求复审或对无效请求进行意见陈述时的修改2022/11/11发明专利申请修改的时机发明专利申请修改的时机答复审查意见通知书时的修改答复审查意见通知书时的修改申申请请人人在在收收到到专专利利局局发发出出的的审审查查意意见见通通知知书书后后可可修修改改专专利利申申请请文文件件，但但是是，应应当当按按照照通通知知书书的的要要求求进进行行修修改改，即即针针对通知书指出的缺陷进行修改对通知书指出的缺陷进行修改细则第细则第5151条第条第3 3款款然然而而，对对于于虽虽然然其其时时机机或或方方式式不不符符合合专专利利法法实实施施细细则则第第五五十十一一条条的的规规定定，但但其其内内容容与

32、与范范围围满满足足专专利利法法第第三三十十三三条条要要求求的的修修改改，只只要要经经修修改改的的文文件件消消除除了了原原申申请请文文件件存存在在的的缺缺陷陷，并并且且具具有有被被授授权权的的前前景景，这这种种修修改改就就可可以以被被视视为为是是经经审审查查员员同同意意的的、相相当当于于按按照照通通知知书书要要求求进进行行的的修修改改，因因而而经经此此修修改改的的申申请请文文件件可可以以接接受受。这这样样处处理理有有利利于于缩缩短短审审查查程程序序。但但是是，当当出出现现下下列列情情况况时时，即即使使修修改改的的内内容容没没有有超超出出原原说说明明书书和和原原权权利利要要求求书书记记载载的的范范

33、围围，也也不不能能被被视视为为经经审查员同意的修改审查员同意的修改 指南第二部分第八章指南第二部分第八章5.2.15.2.1节节2022/11/11 四种不符合细则四种不符合细则51条的修改不能视作审查员同意的修改条的修改不能视作审查员同意的修改的情况：的情况：(1)删除独立权利要求中的技术特征，扩大了该权利要求请求保删除独立权利要求中的技术特征，扩大了该权利要求请求保护的范围。护的范围。(2)改变独立权利要求中的技术特征，导致扩大了请求保护的范改变独立权利要求中的技术特征，导致扩大了请求保护的范围。围。(3)将仅在说明书中记载的与原来要求保护的主题缺乏单一性的将仅在说明书中记载的与原来要求保

34、护的主题缺乏单一性的技术内容作为修改后权利要求的主题。技术内容作为修改后权利要求的主题。(4)增加了新的独立权利要求，该独立权利要求限定的技术方案在增加了新的独立权利要求，该独立权利要求限定的技术方案在原权利要求书中未出现过。原权利要求书中未出现过。2022/11/11二、允许的修改二、允许的修改（1）权利要求书的修改权利要求书的修改对独立权利要求作进一步限定（增加技术特征）对独立权利要求作进一步限定（增加技术特征）针对针对 A22、A26（4）、）、R21（2）、）、R20（1）变更独立权利要求中的技术特征、主题类型、主题名称变更独立权利要求中的技术特征、主题类型、主题名称针对针对 R20（

35、1）、）、A26（4）、）、A22删除权利要求删除权利要求针对针对 A31（1）、）、A26（4）、）、R20（1）独立权利要求划界独立权利要求划界针对针对R22（1）修改从属权利要求修改从属权利要求针对：针对：R21（3）、）、R232022/11/11（2）对说明书的修改对说明书的修改（a）对说明书中存在的不符合对说明书中存在的不符合 R18和和R4（1）的修改的修改（b）适应性修改适应性修改名称：准确、简要地反映要求保护的主题的名称名称：准确、简要地反映要求保护的主题的名称技术领域技术领域一般应与专利分类表中最低分类位置涉及的领域对应一般应与专利分类表中最低分类位置涉及的领域对应背景技术

36、背景技术发明内容发明内容a.客观的所要解决的技术问题，与权利要求相适应客观的所要解决的技术问题，与权利要求相适应b.技术方案与权利要求适应性修改技术方案与权利要求适应性修改c.技技术术效效果果：只只有有直直接接、毫毫无无疑疑义义地地由由原原始始申申请请文文件件推推断断出出的的效果，才允许进行修改，否则不允许效果，才允许进行修改，否则不允许2022/11/11附图说明附图说明实施例实施例，一般仅限于补入原实施方式或者实施例中具体内，一般仅限于补入原实施方式或者实施例中具体内容的出处以及已公开的反映发明的有益效果数据的标准测量方容的出处以及已公开的反映发明的有益效果数据的标准测量方法、设备和修改其

37、中的文字缺陷法、设备和修改其中的文字缺陷附附图图：删删除除其其中中不不必必要要的的词词语语和和注注释释，修修改改附附图图标标记记，使使线条清楚等，线条清楚等，R19 修改能够识别出并唯一确定的明显语法错误、文字错误和打修改能够识别出并唯一确定的明显语法错误、文字错误和打印错误印错误（3）摘要）摘要 R242022/11/11三、不允许的修改三、不允许的修改原则：凡是违反原则：凡是违反A33 都不允许都不允许（1）不允许的增加）不允许的增加将不能明确认定的技术特征写入权利要求或说明书将不能明确认定的技术特征写入权利要求或说明书补入不能直接、毫无疑义地确定的信息补入不能直接、毫无疑义地确定的信息测

38、量附图获得的尺寸参数测量附图获得的尺寸参数引入未提及的附加组分，导致出现原申请没有的特殊效果引入未提及的附加组分，导致出现原申请没有的特殊效果补入不能直接导出的有益效果补入不能直接导出的有益效果补入实验数据，补入实施例补入实验数据，补入实施例补入附图补入附图2022/11/11（2 2）不允许的改变）不允许的改变改变技术特征，超出原权利要求书和说明书的记载范围改变技术特征，超出原权利要求书和说明书的记载范围由不明确的内容改成明确具体的内容由不明确的内容改成明确具体的内容例：在原始申请文件中只记载了在例：在原始申请文件中只记载了在“高压高压”下进行反应。在审下进行反应。在审查过程中，申请人将其修

39、改为查过程中，申请人将其修改为“710个大气压个大气压”将没有明确彼此关联的分离的特征进行新的组合将没有明确彼此关联的分离的特征进行新的组合2022/11/11（3 3）不允许的删除）不允许的删除删除权利要求中明确认定的必要技术特征、与说明书公开删除权利要求中明确认定的必要技术特征、与说明书公开的技术方案有关的技术术语或具体应用范围的技术方案有关的技术术语或具体应用范围删除说明书中的内容，导致超范围删除说明书中的内容，导致超范围 disclaim例外：除非申请人能够根据申请原始记载的内容证明取被例外：除非申请人能够根据申请原始记载的内容证明取被“放放弃弃”的数值时，本发明不可能实施，或者取经的

40、数值时，本发明不可能实施，或者取经“放弃放弃”后的数值时，后的数值时，本发明具有新颖性和创造性本发明具有新颖性和创造性2022/11/11关于关于“修改修改”还需要考虑的几点还需要考虑的几点 1、对于通知书中指出的实质性缺陷确实存在时，在修改、对于通知书中指出的实质性缺陷确实存在时，在修改专利申请文件时既要克服通知书中所指出的缺陷，又应当为专利申请文件时既要克服通知书中所指出的缺陷，又应当为申请人争取更充分的保护；申请人争取更充分的保护；2、对于审查意见通知书中所指出的形式缺陷，在修改申请、对于审查意见通知书中所指出的形式缺陷，在修改申请文件中应当予以克服；文件中应当予以克服；3、全面、深入地

41、理解申请文件说明书中披露的信息，准确、全面、深入地理解申请文件说明书中披露的信息，准确地认定发明点。地认定发明点。2022/11/11关于关于“修改修改”还需要考虑的几点还需要考虑的几点 4、在专利申请文件符合专利法及其实施细则有关规定的、在专利申请文件符合专利法及其实施细则有关规定的前提下，为委托人争取获得尽可能宽的保护范围。前提下，为委托人争取获得尽可能宽的保护范围。5、对权利要求书进行修改时，除了必须遵循专利法第、对权利要求书进行修改时，除了必须遵循专利法第33条规定的修改不得超出原说明书和权利要求书记载的范围这条规定的修改不得超出原说明书和权利要求书记载的范围这一基本原则之外，自然还应

42、当符合权利要求书撰写的各项要一基本原则之外，自然还应当符合权利要求书撰写的各项要求。求。2022/11/11关于关于“修改修改”还需要考虑的几点还需要考虑的几点6、（、（1）修改后的独立权利要求所请求保护的技术方案应当具备）修改后的独立权利要求所请求保护的技术方案应当具备专利法第专利法第22条第条第2款和第款和第22条第条第3款规定的新颖性和创造性；款规定的新颖性和创造性；（2）修改后的独立权利要求应当记载解决技术问题的必要技术）修改后的独立权利要求应当记载解决技术问题的必要技术特征，清楚并简要地表述请求保护的范围；特征，清楚并简要地表述请求保护的范围；（3）在保证修改后的独立权利要求具有新颖

43、性和创造性的同时，）在保证修改后的独立权利要求具有新颖性和创造性的同时，应当避免将非必要技术特征写入独立权利要求导致权利要求保护应当避免将非必要技术特征写入独立权利要求导致权利要求保护范围过窄而损害委托人利益。范围过窄而损害委托人利益。2022/11/11关于关于“修改修改”还需要考虑的几点还需要考虑的几点7、要注意克服原有从属权利要求所存在的形式缺陷；、要注意克服原有从属权利要求所存在的形式缺陷；8、从更好地形成保护梯度以充分维护委托人的利益的角度出、从更好地形成保护梯度以充分维护委托人的利益的角度出发，考虑是否可以针对不同的具体实施方式适当发，考虑是否可以针对不同的具体实施方式适当增加一些

44、权增加一些权利要求。利要求。2022/11/11练练 习习（1 1）将将“有肋条的侧壁有肋条的侧壁”改成改成“侧壁侧壁”。“用于泵的旋转轴用于泵的旋转轴密封密封”修改为修改为“旋转轴密封旋转轴密封”。（2 2）申请人主动将原权利要求中的技术特征申请人主动将原权利要求中的技术特征“螺旋弹簧螺旋弹簧”修修改为改为“弹性部件弹性部件”，原说明书中记载了，原说明书中记载了“弹性部件弹性部件”这一技这一技术特征。术特征。（3 3）一件有关自行车新式把手的发明专利申请，申请人在说）一件有关自行车新式把手的发明专利申请，申请人在说明书中不仅描述了新式把手，而且还描述了其他部件，如自明书中不仅描述了新式把手，

45、而且还描述了其他部件，如自行车的车座等。经审查，权利要求限定的新式把手不具备创行车的车座等。经审查，权利要求限定的新式把手不具备创造性。申请人作出主动修改，将权利要求限定为自行车车座。造性。申请人作出主动修改，将权利要求限定为自行车车座。（4 4）权利要求的技术方案中，某温度为）权利要求的技术方案中，某温度为20209090，对比文，对比文件公开的技术内容与该技术方案的区别是其所公开的相应的件公开的技术内容与该技术方案的区别是其所公开的相应的温度范围为温度范围为00100100，该文件还公开了该范围内的一个特，该文件还公开了该范围内的一个特定值定值4040，因此，审查员在审查意见通知书中指出该

46、权利要，因此，审查员在审查意见通知书中指出该权利要求无新颖性。如果发明专利申请的说明书或者权利要求书还求无新颖性。如果发明专利申请的说明书或者权利要求书还记载了记载了20209090范围内的特定值范围内的特定值4040、6060和和8080，则允，则允许申请人将权利要求中该温度范围修改成许申请人将权利要求中该温度范围修改成60608080或者或者60609090。2022/11/11练练 习习（5 5）原权利要求限定了一种一个把手的茶杯。附图中也只给原权利要求限定了一种一个把手的茶杯。附图中也只给出了一幅一个把手茶杯的视图。申请人后来把权利要求修改出了一幅一个把手茶杯的视图。申请人后来把权利要

47、求修改成成“至少一个把手的茶杯至少一个把手的茶杯”，而原说明书中又没有任何地方，而原说明书中又没有任何地方提到过提到过“一个以上的把手一个以上的把手”。（6 6）一件有关合成高分子化合物的发明专利申请，原申请文一件有关合成高分子化合物的发明专利申请，原申请文件中只记载在件中只记载在“较高的温度较高的温度”下进行聚合反应。当申请人看下进行聚合反应。当申请人看到审查员引证的一份对比文件中记载了在到审查员引证的一份对比文件中记载了在4040下进行同样的下进行同样的聚合反应后，将原说明书中聚合反应后，将原说明书中“较高的温度较高的温度”改成改成“高于高于4040的温度的温度”。2022/11/11案例

48、练习一2006年专利代理实务考题分析【申请文件理解、权利要求分析、对比文件理解、审查意见要点、对审查意见的分析、确定修改和答复的策略、权利要求的修改、意见陈述书的撰写】2022/11/111、假设应试者受申请人委托代理了一件专利申请，现已收到审查员针对该申请发出的第一次审查意见通知书及随附的两份对比文件。2、要求应试者针对第一次审查意见通知书，结合考虑两份对比文件的内容，撰撰写写一一份份意意见见陈陈述述书书。如果应试者认为有必要，可可以以对对专专利利申申请请的的权权利利要要求求书书进进行行修修改改。鉴于考试时间有限，不要求应试者对专利申请的说明书进行修改。3、作为考试，应试者在撰写意见陈述书和

49、修改权利要求书时应当接受并仅限于本试卷所提供的信息。试题说明试题说明2022/11/11 试题说明试题说明4、应试者在撰写或修改过程中，除除注注意意克克服服实实质质性性缺缺陷陷外外，还还应应注注意意克克服服权权利利要要求求中中存存在在的的形形式式缺缺陷陷。如如果果认认为为有有必必要要，还还可可考考虑虑增增加加权权利利要要求求的的项项数数。如果应试者认为该申请的一部分内容应当通过一份或多份分案申请提出，则应当在意见陈述书中明确说明，并撰写出分案申请的独立权利要求。5、应试者应当将意见陈述书和修改后的权利要求书写在正式答题纸上。2022/11/11本试卷包含本试卷包含一、文字单印本一、文字单印本*

50、试题说明*专利申请权利要求书*专利申请说明书*第一次审查意见通知书*对比文件1说明书*对比文件2说明书二、附图单印本二、附图单印本*专利申请附图*对比文件1附图*对比文件2附图2022/11/11本本申申请请附附图图2022/11/11本本申申请请附附图图2022/11/11本申请附图本申请附图2022/11/11本申请附图本申请附图2022/11/11本申请附图本申请附图2022/11/11本申请附图本申请附图2022/11/11权利要求书权利要求书1、一种用于挂在横杆（10）上的挂钩，具有挂钩本体（11）和突起物（15），所述挂钩本体（11）具有两个夹持部（17、18）以及连接所述夹持部（