SMS要素简介-教学提纲.ppt

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1、SMS要素简介-PPT安全管理体系基本要素简介安全管理体系基本要素简介目 录一、一、概述概述 二、政策部分的要素简介 三、风险管理部分的要素简介四、安全保证部分的要素简介五、安全促进部分的要素简介安全管理体系基本要素简介安全管理体系基本要素简介二、政策部分的要素简介n n对安全政策的理解与实施要点：n n 安全政策反映了运营人的安全管理理念以及对安全的承诺，是建立安全管理体系的基础，并为建设积极的安全文化提供了清晰的导向。安全政策必须符合国家的相关规定，同时必须由最高管理者批准，并传达给全体员工。安全管理体系基本要素简介安全管理体系基本要素简介二、政策部分的要素简介n n3、质量政策n n最高

2、管理者应确保运营人的质量政策与安全管理体系一致。安全管理体系基本要素简介安全管理体系基本要素简介二、政策部分的要素简介n n4、安全策划n n运营人应建立并保持安全管理计划以实现安全目标。安全管理体系基本要素简介安全管理体系基本要素简介二、政策部分的要素简介n n咨询通告指出：安全策划是安全管理的一部分，致力于制定安全目标并具体规定必要的运行过程和相关资源以实现安全目标。安全管理体系基本要素简介安全管理体系基本要素简介二、政策部分的要素简介n n安全目标不应低于局方的要求；n n适合本单位的类型、规模和安全水平；n n是可测量的。安全管理体系基本要素简介安全管理体系基本要素简介二、政策部分的要

3、素简介n n5、组织机构及职责n n建立适宜的安全管理组织机构，建立相对独立于生产运行系统的安全监督系统，任命和授权关键安全管理人员。n n运营人应清晰地界定整个组织内的安全责任，包括高层管理人员的安全直接责任。安全管理体系基本要素简介安全管理体系基本要素简介二、政策部分的要素简介n n职责n n总经理或最高管理者是安全管理的第一责任人，也是建立、实施并保持安全管理体系的最终责任人，应计划、组织、指导、控制员工的活动，分配安全相关活动所需的资源，以确保安全控制的有效性，并对整个组织的安全管理体系定期进行管理评审。n n安全管理体系基本要素简介安全管理体系基本要素简介二、政策部分的要素简介n n

4、安全总监是建立、实施并保持有效的安全管理体系的负责人兼协调人，应独立于运行的组织和管理之外，并直接向最高管理者汇报。应具备下列职责和权限：n n(1)、确保建立、实施、保持安全管理体系需要的过程；n n(2)、直接向最高管理者报告安全管理体系绩效和改进需求；n n(3)、确保提高整个组织内对安全要求的认识。安全管理体系基本要素简介安全管理体系基本要素简介二、政策部分的要素简介 n n除了上面介绍的企业安全管理领导人员的职责外，企业所有员工都必须清楚自己的责任，其基本的一条责任是被准许参与企业的安全事务。对于企业中影响安全的岗位人员的职责，应满足规章的要求：n n应是明确规定的；n n应是文件化

5、的；n n应在整个公司内的相关人员中得到沟 通。安全管理体系基本要素简介安全管理体系基本要素简介二、政策部分的要素简介n n6、与法规和其他要求的符合性n n法规和其他要求中的信息直接或间接影响运营人的安全管理体系，因此，运营人应建立正式的信息获取渠道，适时掌握现行有效的法规和其他要求，识别和了解运营人的安全管理体系受到相应法规和其他要求的影响，建立与安全相关法规和其他要求相符合的方法。安全管理体系基本要素简介安全管理体系基本要素简介二、政策部分的要素简介n n7 7、程序与控制、程序与控制n n程序与控制是系统的两个关键属性。安全政策必程序与控制是系统的两个关键属性。安全政策必须转化成程序以

6、便使用，而且控制必须到位以保须转化成程序以便使用，而且控制必须到位以保证关键步骤按设计完成。运营人应开发程序、将证关键步骤按设计完成。运营人应开发程序、将程序文件化。程序文件化。n n咨询通告要求：咨询通告要求：n n1)1)运营人应建立并保持含有测量标准的各种程序运营人应建立并保持含有测量标准的各种程序以实现安全政策的目标。以实现安全政策的目标。n n2)2)运营人应建立并保持过程控制措施，以确保与运营人应建立并保持过程控制措施，以确保与安全相关的运行和活动遵守程序。安全相关的运行和活动遵守程序。安全管理体系基本要素简介安全管理体系基本要素简介二、政策部分的要素简介 n n8、应急准备和响应

7、n n有效的应急响应方案可能会减轻事件和事故等不有效的应急响应方案可能会减轻事件和事故等不安全事件造成的后果，保证有序和有效地从正常安全事件造成的后果，保证有序和有效地从正常运行过渡至紧急运行，并恢复至正常运行。应急运行过渡至紧急运行，并恢复至正常运行。应急响应方案以书面形式规定了不安全事件一旦发生响应方案以书面形式规定了不安全事件一旦发生之后，运营人应该做些什么，以及每个行动由谁之后，运营人应该做些什么，以及每个行动由谁来负责。为了确保应急响应方案在实际运作时有来负责。为了确保应急响应方案在实际运作时有效，应进行定期的训练和演练。进行演练还有助效，应进行定期的训练和演练。进行演练还有助于验证

8、方案的有效性，找出方案的不足，并进行于验证方案的有效性，找出方案的不足，并进行改进。改进。安全管理体系基本要素简介安全管理体系基本要素简介二、政策部分的要素简介n n9 9、文件及记录管理、文件及记录管理n n文件是信息的载体，文件的价值在于沟通意图，文件是信息的载体，文件的价值在于沟通意图，统一行动，因此对文件的批准、评审与更新、标统一行动，因此对文件的批准、评审与更新、标识、分发、作废等应进行控制，确保文件的适宜识、分发、作废等应进行控制，确保文件的适宜性、充分性和有效性。性、充分性和有效性。n n运行及安全管理过程中会生成大量的记录，这些运行及安全管理过程中会生成大量的记录，这些记录提供

9、了安全管理符合要求和安全管理体系有记录提供了安全管理符合要求和安全管理体系有效运行的证据，也可以很好地为安全管理体系，效运行的证据，也可以很好地为安全管理体系，特别是风险管理和不安全事件调查服务。利用这特别是风险管理和不安全事件调查服务。利用这些记录可以实现信息的分析、利用和安全活动的些记录可以实现信息的分析、利用和安全活动的追溯。追溯。安全管理体系基本要素简介安全管理体系基本要素简介二、政策部分的要素简介n n咨询通告对本要素提出了在实施文件及记录管理时的具体要求：1)运营人应以书面或电子形式建立并保持信息，以描述：安全政策；安全目 标；安全管理体系的要求；安全相关的程序和过程；安全相关的程

10、序和过程的职责及权限；安全相关的程序和过程间的相互作用或接口；安全管理体系的输出。安全管理体系基本要素简介安全管理体系基本要素简介二、政策部分的要素简介2)运营人应建立并保持安全管理手册，手册应包括6个方面的内容：安全政策；安全目标；安全管理体系的要求；安全管理体系的程序和过程；安全管理体系的程序和过程的职责及权限；安全管理体系的程序和过程间的相互作用或接口。安全管理体系基本要素简介安全管理体系基本要素简介二、政策部分的要素简介n n3)3)提出了对文件进行管理的要求。提出了对文件进行管理的要求。n n(1)(1)要求文件应是：易读的；有日期标识的；易于识别的；要求文件应是：易读的；有日期标识

11、的；易于识别的；有序保存的；按运营人规定的期限进行保留，适用时，期有序保存的；按运营人规定的期限进行保留，适用时，期限应经监管机构批准。限应经监管机构批准。n n(2)(2)运营人应建立并保持程序，控制本咨询通告所要求的运营人应建立并保持程序，控制本咨询通告所要求的所有文件以确保：文件易于查找；文件被定期评审、必要所有文件以确保：文件易于查找；文件被定期评审、必要时进行修订、取得授权人员对其充分性的批准。时进行修订、取得授权人员对其充分性的批准。n n(3)(3)相关文件的最新版本可在所有会影响安全管理体系有相关文件的最新版本可在所有会影响安全管理体系有效运转的运行实施场所获得。效运转的运行实

12、施场所获得。n n(4)(4)过期文件应立即从所有正在使用的场所中收回，或采过期文件应立即从所有正在使用的场所中收回，或采取其它措施防止误用。取其它措施防止误用。安全管理体系基本要素简介安全管理体系基本要素简介二、政策部分的要素简介 n n4)4)对记录管理的要求对记录管理的要求n n(1)(1)对于安全管理体系的记录，运营人应建立对于安全管理体系的记录，运营人应建立并保持标识、维护、处置方面的程序。并保持标识、维护、处置方面的程序。n n(2)(2)安全管理体系记录应是：易读的；可识别安全管理体系记录应是：易读的；可识别的；可追溯到实际相关活动的。的；可追溯到实际相关活动的。n n(3)(3

13、)安全管理体系记录应按能达到下列要求的安全管理体系记录应按能达到下列要求的方式保管：易找到的；被保护以防：损坏、变方式保管：易找到的；被保护以防：损坏、变质、丢失。质、丢失。n n(4)(4)记录的保存期限应文件化。记录的保存期限应文件化。安全管理体系基本要素简介安全管理体系基本要素简介三、风险管理部分的要素简介三、风险管理部分的要素简介 n n风险管理过程常用于分析运营人的运行功能及其运行环境，以识别危险源，分析评价相关风险。n n风险管理过程处于运营人提供运输服务的过程中，不是一个独立的或特殊的过程。安全管理体系基本要素简介安全管理体系基本要素简介三、风险管理部分的要素简介三、风险管理部分

14、的要素简介 n n1 1、总要求、总要求n n该要素共包括以下该要素共包括以下6 6方面的要求：方面的要求：n n1)1)风险管理至少应包括的过程：风险管理至少应包括的过程：系统和工作分系统和工作分析；析；危险源识别；危险源识别；风险分析；风险分析；风险评价和风风险评价和风险控制。险控制。n n2)2)风险管理过程被用于：系统、组织和产品的初风险管理过程被用于：系统、组织和产品的初始设计；始设计；运行程序的制定；安全保证功能识别运行程序的制定；安全保证功能识别出的危险源；出的危险源；对运行过程的有计划的变更，对运行过程的有计划的变更，以以识别与这些变更相关的危险源。识别与这些变更相关的危险源。

15、n n3)3)运营人应建立与安全保证功能间的反馈环以评运营人应建立与安全保证功能间的反馈环以评估风险控制措施的有效性。估风险控制措施的有效性。安全管理体系基本要素简介安全管理体系基本要素简介三、风险管理部分的要素简介三、风险管理部分的要素简介 n n4)4)运营人应确定风险可接受和不可接受的水平运营人应确定风险可接受和不可接受的水平(标准标准)：n n (1)(1)应建立风险严重性等级应建立风险严重性等级(如可忽略的、轻微的、严重如可忽略的、轻微的、严重的等等的等等)和可能性等级和可能性等级(不太可能、极少、经常、频繁等等不太可能、极少、经常、频繁等等)的描述；的描述；n n (2)(2)运营

16、人应明确各管理层对风险可接受决策的权限；运营人应明确各管理层对风险可接受决策的权限；n n (3)(3)运营人在制定和实施风险控制或缓解计划时，应为运营人在制定和实施风险控制或缓解计划时，应为危险源明确短期内存在的可接受的风险。危险源明确短期内存在的可接受的风险。n n5)5)除非每个识别出的危险源的风险被判定为可接受的，除非每个识别出的危险源的风险被判定为可接受的，否则，以下内容不得实施：否则，以下内容不得实施：新的系统设计；新的系统设计；现有系统设现有系统设计的更改；计的更改；新的作业或程序；新的作业或程序；更改后的作业或程序。更改后的作业或程序。n n6)6)风险管理过程不应妨害运营人采

17、取缓解现有风险的临风险管理过程不应妨害运营人采取缓解现有风险的临时应急措施。时应急措施。n n2、系统和工作分析n n风险管理始于系统设计。系统由组织结构、过程和程序、以及完成任务的人员、设备和设施构成。n n系统和工作分析应充分说明组成系统的硬件(H)、软件(S)、人员(L)、环境(E)相互间的影响，并详细到足以识别危险源和进行风险分析。n n安全管理体系基本要素简介安全管理体系基本要素简介三、风险管理部分的要素简介三、风险管理部分的要素简介 安全管理体系基本要素简介安全管理体系基本要素简介三、风险管理部分的要素简介三、风险管理部分的要素简介 n n3 3、危险源识别、危险源识别n n根据系

18、统和工作分析所获得的系统描述，识别根据系统和工作分析所获得的系统描述，识别管理过程和运行环境中存在的危险源，控制管理过程和运行环境中存在的危险源，控制其风险。当识别出所有可能的危险源比较困其风险。当识别出所有可能的危险源比较困难时，首先应识别运营中重大的、可预见的难时，首先应识别运营中重大的、可预见的危险源。危险源。n n危险源必须被识别、记录和控制。危险源必须被识别、记录和控制。n n对被识别的危险源信息应是：可追溯的；在整对被识别的危险源信息应是：可追溯的；在整个风险管理过程中始终被管理。个风险管理过程中始终被管理。安全管理体系基本要素简介安全管理体系基本要素简介三、风险管理部分的要素简介

19、三、风险管理部分的要素简介 n n危险源样例：n nA A、航图中有些标注离所标注的点距离较远、航图中有些标注离所标注的点距离较远n nB B、飞行员在飞行时，飞错高度、飞行员在飞行时，飞错高度n nC C、飞行员持有飞行体检合格证，但心理或生理状态较差、飞行员持有飞行体检合格证，但心理或生理状态较差n nDD、航行情报发放现场，资料管理混乱、航行情报发放现场，资料管理混乱n nE E、机务维修人员遗忘工具、机务维修人员遗忘工具n nF F、搬运人员装机时装错舱位、搬运人员装机时装错舱位n nGG、培训的考核或评价方式不适当，导致不胜任者取得资格、培训的考核或评价方式不适当，导致不胜任者取得资

20、格n nH H、装卸工缺乏危险品装卸知识、装卸工缺乏危险品装卸知识n nI I、车辆在机坪超速行驶、车辆在机坪超速行驶 安全管理体系基本要素简介安全管理体系基本要素简介三、风险管理部分的要素简介三、风险管理部分的要素简介 n n4、风险分析和评价n n风险分析和评价过程应分析现有危险源的合理可能后果的风险，包括对有害后果出现的可能性和严重性的估计。常用的工具是风险矩阵。n n运营人应制定风险接受程序，应包括可接受标准以及风险管理决策中的权力和责任的分配。安全管理体系基本要素简介安全管理体系基本要素简介三、风险管理部分的要素简介三、风险管理部分的要素简介 风险的可能性评价举例：可能性分类表风险的

21、可能性评价举例：可能性分类表发发 生生 的的 可可 能能 性性 可能性等级可能性等级 标标 准准(定定 义义)参考值参考值 特别频繁特别频繁 可能会发生许多次可能会发生许多次 5 5经常经常 可能会发生几次可能会发生几次 4 4偶尔偶尔 不大可能但或许会发生不大可能但或许会发生 3 3极少极少 很不可能发生很不可能发生 2 2不太可能不太可能 几乎不能想象事件会发生几乎不能想象事件会发生 1 1安全管理体系基本要素简介安全管理体系基本要素简介三、风险管理部分的要素简介三、风险管理部分的要素简介 风险严重度评价举例：严重性分类表风险严重度评价举例：严重性分类表 后后 果果 严严 重重 度度 严重

22、性等级严重性等级 标准标准(定义定义)参参 考考 值值 灾难性的灾难性的 航空器损毁；多人死亡。航空器损毁；多人死亡。5 5特别严重的特别严重的 安全系数大大下降，身体压力或工作负荷已经达到无安全系数大大下降，身体压力或工作负荷已经达到无法靠自身能力完全履行其职责的程度；一定数量的人法靠自身能力完全履行其职责的程度；一定数量的人员严重受伤或死亡；航空器损坏。员严重受伤或死亡；航空器损坏。4 4严重的严重的 安全系数较大下降，操作人员因工作负荷增大，或因安全系数较大下降，操作人员因工作负荷增大，或因工作条件不利导致工作能力下降；主要设备损坏；人工作条件不利导致工作能力下降；主要设备损坏；人员受伤

23、。员受伤。3 3轻微的轻微的 安全系统下降；操作受限；设备损坏。安全系统下降；操作受限；设备损坏。2 2可忽略的可忽略的 影响很小影响很小 1 1安全管理体系基本要素简介安全管理体系基本要素简介三、风险管理部分的要素简介三、风险管理部分的要素简介 n n风险可接受程度的评估风险可接受程度的评估风险可接受程度的评估风险可接受程度的评估风险矩阵风险矩阵风险矩阵风险矩阵发生的可能性发生的可能性 风险严重度风险严重度 可忽略的可忽略的1 1 轻微的轻微的 2 2 严重的严重的 3 3 特别严重的特别严重的 4 4 灾难性的灾难性的 5 5 55特别频繁特别频繁 51015202544经常经常 4812

24、162033偶尔偶尔 369121522极少极少 24681011不太可能不太可能 12345安全管理体系基本要素简介安全管理体系基本要素简介三、风险管理部分的要素简介三、风险管理部分的要素简介n n5、原因分析n n风险分析不仅应注重对严重性和可能性等级的界定，还应注意根原因分析。只有找到了研究对象风险存在的根本原因，才能制定针对性强的缓解措施。这是进行有效控制、降低风险的第一步。安全管理体系基本要素简介安全管理体系基本要素简介三、风险管理部分的要素简介三、风险管理部分的要素简介n n6 6、风险控制、风险控制n n在完成以上步骤充分了解危险源和风险后，应进在完成以上步骤充分了解危险源和风险

25、后，应进行风险控制措施的设计与实施，应为每个具有不行风险控制措施的设计与实施，应为每个具有不可接受风险的危险源确定风险控制或缓解计划。可接受风险的危险源确定风险控制或缓解计划。n n制定风险控制措施应：明确描述；经过评估确保制定风险控制措施应：明确描述；经过评估确保相关要求已被满足；与其运行环境相适宜；文件相关要求已被满足；与其运行环境相适宜；文件化。化。n n风险控制措施可以是：增加或改变程序；增加新风险控制措施可以是：增加或改变程序；增加新的监督控制措施；增加组织及软硬件的辅助；改的监督控制措施；增加组织及软硬件的辅助；改进培训；增加或改装设备；调整人员或对系统所进培训；增加或改装设备；调

26、整人员或对系统所做的任何其他变化。做的任何其他变化。安全管理体系基本要素简介安全管理体系基本要素简介三、风险管理部分的要素简介三、风险管理部分的要素简介控制一个风险的措施可能会有多种方案，但并非所有的备选方案都同样可能减少风险，在做出决定前，需对所有备选方案进行评价，考虑各种方案的得失、利弊，从中选出最佳解决方案。安全管理体系基本要素简介安全管理体系基本要素简介三、风险管理部分的要素简介三、风险管理部分的要素简介n n在对风险控制措施进行评价时，除评价控制措施是否有效之外，还应评价是否会对系统带来新的风险，即“衍生风险”。对衍生风险的危险源应使用风险管理过程来确定经修改后的系统是否是可接受的。

27、安全管理体系基本要素简介安全管理体系基本要素简介四、安全保证部分的要素简介四、安全保证部分的要素简介安全保证功能运用质量保证技术(包括内部审核和评估)判断设计于运营人的过程中的风险控制是否在被实施并按计划进行，以确保设计后的风险控制过程与要求持续符合，并在保持风险处于可接受水平内这一方面持续有效。安全管理体系基本要素简介安全管理体系基本要素简介四、安全保证部分的要素简介四、安全保证部分的要素简介n n风险管理和安全保证功能的关系风险管理和安全保证功能的关系安全管理体系基本要素简介安全管理体系基本要素简介四、安全保证部分的要素简介四、安全保证部分的要素简介n n1、总要求n n运营人应监测其各系

28、统和运行以：n n 识别新危险源；n n 测量风险控制措施的有效性；n n 确保符合规章要求。安全管理体系基本要素简介安全管理体系基本要素简介四、安全保证部分的要素简介四、安全保证部分的要素简介n n2、系统描述n n安全保证功能应基于“系统和工作分析”中的整体系统描述。安全管理体系基本要素简介安全管理体系基本要素简介四、安全保证部分的要素简介四、安全保证部分的要素简介3 3、信息获取、信息获取运营人应收集证明运营人在运行过程和安运营人应收集证明运营人在运行过程和安全管理体系方面有效所必需的信息数据。全管理体系方面有效所必需的信息数据。安全保证用以决策的信息源包括：安全保证用以决策的信息源包括

29、：日常活动过程的持续监控；日常活动过程的持续监控；审核和评估；审核和评估；安全相关事件的调查；安全相关事件的调查；来自于员工安全报告和反馈系统的信息来自于员工安全报告和反馈系统的信息等。等。安全管理体系基本要素简介安全管理体系基本要素简介四、安全保证部分的要素简介四、安全保证部分的要素简介n n3.13.1持续监控持续监控n n运营人应对运行数据进行持续监控，持续监控运营人应对运行数据进行持续监控，持续监控还提供了识别危险源、证实已采取的风险控制还提供了识别危险源、证实已采取的风险控制措施的有效性和持续评估系统绩效的方法。措施的有效性和持续评估系统绩效的方法。n n应监控的运行信息应来自于飞行

30、记录器、值班应监控的运行信息应来自于飞行记录器、值班日志、机组报告、工作卡、处理表单或来自于日志、机组报告、工作卡、处理表单或来自于员工安全报告和反馈系统的报告。员工安全报告和反馈系统的报告。n n持续监控还应包括对来自外委方的产品和服务持续监控还应包括对来自外委方的产品和服务的监控。的监控。安全管理体系基本要素简介安全管理体系基本要素简介四、安全保证部分的要素简介四、安全保证部分的要素简介n n3.2生产运行部门内部审核n n安全管理的主要责任落实在那些负责运营人技术过程的人员身上，因为技术过程是危险源直接出现的地方，是过程中的缺陷/隐患容易造成风险的地方，也是通过直接监管控制措施及资源分配

31、能将风险降低至可接受水平的地方。安全管理体系基本要素简介安全管理体系基本要素简介四、安全保证部分的要素简介四、安全保证部分的要素简介因此，本咨询通告规定了运营人各生产运行过程具有内部审核职责。各生产运行部门经理应确保对运行过程的安全相关功能进行定期的内部审核(当识别出不利趋势时应及时增加专项审核)，此职责应延伸至完成这些功能所涉及的任何外委方。安全管理体系基本要素简介安全管理体系基本要素简介四、安全保证部分的要素简介四、安全保证部分的要素简介n n各生产运行部门经理应确保实施定期审核以：确各生产运行部门经理应确保实施定期审核以：确定与风险控制措施的符合性；评价风险控制措施定与风险控制措施的符合

32、性；评价风险控制措施的绩效。的绩效。n n制定审核大纲时应考虑：被审核过程的安全重要制定审核大纲时应考虑：被审核过程的安全重要性；以前审核的结果。性；以前审核的结果。n n审核大纲应包括：审核的标准、范围、频次和方审核大纲应包括：审核的标准、范围、频次和方法；审核员的选择和对审核员不能审核自己工作法；审核员的选择和对审核员不能审核自己工作的要求；形成文件化的程序中应包括：职责和关的要求；形成文件化的程序中应包括：职责和关于策划审核、实施审核、上报结果、保持记录等于策划审核、实施审核、上报结果、保持记录等内容的要求；对外委方和供应商的审核要求。内容的要求；对外委方和供应商的审核要求。安全管理体系

33、基本要素简介安全管理体系基本要素简介四、安全保证部分的要素简介四、安全保证部分的要素简介n n3.3内部评估n n运营人应按策划的时间间隔对运行过程和安全管理体系进行内部评估，以确保安全管理体系符合相关要求。安全管理体系基本要素简介安全管理体系基本要素简介四、安全保证部分的要素简介四、安全保证部分的要素简介n n内部评估还有以下几方面区别于内部审核的要求n n评估大纲应受最高管理者或安全总监的控制。n n评估大纲应包括对生产运行部门内部审核大纲的评估。n n对生产运行部门实施评估的个人或组织必须功能上独立于被评估部门。安全管理体系基本要素简介安全管理体系基本要素简介四、安全保证部分的要素简介四

34、、安全保证部分的要素简介n n3.4安全管理体系外部审核n n运营人应将外部审核方的审核结果纳入企业的数据分析系统。安全管理体系基本要素简介安全管理体系基本要素简介四、安全保证部分的要素简介四、安全保证部分的要素简介n n3.5调查n n调查是一个以事故预防为目的的过程，调查调查是一个以事故预防为目的的过程，调查的结果也应作为信息输入进行分析、评价。的结果也应作为信息输入进行分析、评价。n n调查应从关注找出调查应从关注找出“责任人责任人”转向鼓励相关人转向鼓励相关人员进行合作，找出系统和组织缺陷等信息。员进行合作，找出系统和组织缺陷等信息。n n本咨询通告要求：运营人应收集事件、事故本咨询通

35、告要求：运营人应收集事件、事故数据；运营人应建立调查事故、调查事件、数据；运营人应建立调查事故、调查事件、调查潜在的不符合规章事件的程序。调查潜在的不符合规章事件的程序。安全管理体系基本要素简介安全管理体系基本要素简介四、安全保证部分的要素简介四、安全保证部分的要素简介n n3.6员工安全报告和反馈系统n n员工安全报告和反馈系统是获取信息的主要渠道之一。该系统不应只限于报告不安全事件，更应该用于报告安全相关问题。它还可以帮助运营人识别运行中的危险源。安全管理体系基本要素简介安全管理体系基本要素简介四、安全保证部分的要素简介四、安全保证部分的要素简介n n咨询通告明确规定：运营人应建立并保持一

36、个为报告人保密的员工安全报告和反馈系统；员工应被鼓励使用员工安全报告和反馈系统，且不会受到报复；应监控来自员工安全报告和反馈系统的数据，以识别正在显露的危险源；员工安全报告和反馈系统中收集的数据应被纳入企业的数据分析系统。安全管理体系基本要素简介安全管理体系基本要素简介四、安全保证部分的要素简介四、安全保证部分的要素简介n n4、数据分析n n只有将通过持续监控、审核、内部评估、调查、只有将通过持续监控、审核、内部评估、调查、员工报告和反馈系统获取的以及其他渠道获员工报告和反馈系统获取的以及其他渠道获取的信息整理成为有意义的形式，经分析并取的信息整理成为有意义的形式，经分析并得出结论才能对管理

37、起到作用。得出结论才能对管理起到作用。n n咨询通告要求：运营人应分析所获得的信息数咨询通告要求：运营人应分析所获得的信息数据，以证明运行过程中风险控制措施的有效据，以证明运行过程中风险控制措施的有效性和安全管理体系的有效性；通过数据分析，性和安全管理体系的有效性；通过数据分析，运营人应评估可从何处对运行过程和安全管运营人应评估可从何处对运行过程和安全管理体系进行改进理体系进行改进。安全管理体系基本要素简介安全管理体系基本要素简介四、安全保证部分的要素简介四、安全保证部分的要素简介n n5 5、系统评价、系统评价n n咨询通告要求：咨询通告要求：n n1)1)、运营人应评价运行过程的安全相关功

38、能相对于其要求、运营人应评价运行过程的安全相关功能相对于其要求和安全管理体系相对于其要求方面的绩效。和安全管理体系相对于其要求方面的绩效。n n2)2)、系统评价应得出下列结论：、系统评价应得出下列结论：n n (1)(1)、符合现行的风险控制措施或安全管理体系要求、符合现行的风险控制措施或安全管理体系要求(包包括规章要求括规章要求)；n n (2)(2)、不符合现行的风险控制措施或安全管理体系要求、不符合现行的风险控制措施或安全管理体系要求(包括规章要求包括规章要求)；n n (3)(3)、发现新的危险源。、发现新的危险源。n n3)3)、当评价发现有新危险源识别、有需要对系统进行变化、当评

39、价发现有新危险源识别、有需要对系统进行变化的必要时，应启动风险管理过程。的必要时，应启动风险管理过程。n n4)4)、运营人应按、运营人应按“文件及记录管理文件及记录管理”的要求，保存评价记录。的要求，保存评价记录。安全管理体系基本要素简介安全管理体系基本要素简介四、安全保证部分的要素简介四、安全保证部分的要素简介n n6、预防措施和纠正措施n n安全保证过程应包括能保证对审核和评估发现的问题制定纠正措施和预防措施，并校验其是否及时得到有效执行。n n制定和实施纠正措施和预防措施的职责应由被审核和评估证实存在问题的运行部门承担。n n如果发现新的危险源，应使用风险管理过程判断是否应制定新的风险

40、控制措施。安全管理体系基本要素简介安全管理体系基本要素简介四、安全保证部分的要素简介四、安全保证部分的要素简介n n咨询通告就预防措施和纠正措施的制定和实施规定了以咨询通告就预防措施和纠正措施的制定和实施规定了以下要求：下要求：n n1)1)、适当时，运营人应制定并按优先级实施：、适当时，运营人应制定并按优先级实施：n n (1)(1)、对识别出的与风险控制措施不符合问题的纠正措施；、对识别出的与风险控制措施不符合问题的纠正措施；n n (2)(2)、对识别出的与风险控制措施潜在不符合问题的预防措施。、对识别出的与风险控制措施潜在不符合问题的预防措施。n n2)2)、在开展预防措施和纠正措施时

41、，应考虑安全经验教训。、在开展预防措施和纠正措施时，应考虑安全经验教训。n n3)3)、运营人应基于调查发现的问题采取必要的纠正措施。、运营人应基于调查发现的问题采取必要的纠正措施。n n4)4)、运营人应及时确定优先级并实施纠正措施或预防措施。、运营人应及时确定优先级并实施纠正措施或预防措施。n n5)5)、应依据已建立的记录保存政策，对纠正和预防措施的实施和状、应依据已建立的记录保存政策，对纠正和预防措施的实施和状态的记录进行保存。态的记录进行保存。安全管理体系基本要素简介安全管理体系基本要素简介四、安全保证部分的要素简介四、安全保证部分的要素简介n n7、管理评审n n最高管理者应按规定

42、的时间间隔对安全管理体系进行评审，包括：风险管理的输出；安全保证的输出；安全经验教训。n n管理评审应包括评价运营人的运行过程和安全管理体系是否需要改进。安全管理体系基本要素简介安全管理体系基本要素简介四、安全保证部分的要素简介四、安全保证部分的要素简介n n8、持续改进n n运营人应通过使用安全和质量的政策、目标、审核和评估的结果、数据分析、预防和纠正措施、管理评审等，持续改进安全管理体系和风险控制措施的有效性。安全管理体系基本要素简介安全管理体系基本要素简介五、安全促进部分的要素简介五、安全促进部分的要素简介 n n1 1、安全文化、安全文化n n最高管理者应通过以下方式，促进积极安全文化

43、的成长：最高管理者应通过以下方式，促进积极安全文化的成长：n n1)1)、发布向全体员工声明的高层管理人员对安全的承诺；、发布向全体员工声明的高层管理人员对安全的承诺；n n2)2)、高层管理人员履行安全管理体系承诺的具体事例证明；、高层管理人员履行安全管理体系承诺的具体事例证明；n n3)3)、组织内人员安全责任沟通；、组织内人员安全责任沟通；n n4)4)、与全体员工就安全政策、目标、标准和绩效进行清晰、定期的、与全体员工就安全政策、目标、标准和绩效进行清晰、定期的沟通；沟通；n n5)5)、建立有效的、必要时可为报告人保密的员工安全报告和反馈系、建立有效的、必要时可为报告人保密的员工安全

44、报告和反馈系统；统；n n6)6)、使用能够提供易用且高效的信息获取手段的安全信息系统；、使用能够提供易用且高效的信息获取手段的安全信息系统；n n7)7)、实施和保持安全管理体系所必要的资源分配。、实施和保持安全管理体系所必要的资源分配。安全管理体系基本要素简介安全管理体系基本要素简介五、安全促进部分的要素简介五、安全促进部分的要素简介n n不同安全文化的特征不同安全文化的特征不同安全文化的特征不同安全文化的特征不良的不良的 官僚的官僚的 积极的积极的 危险信息危险信息 压制压制 忽视忽视 积极寻找积极寻找 报告信息的人员报告信息的人员 不鼓励或予以惩罚不鼓励或予以惩罚 容忍容忍 培训与鼓励

45、培训与鼓励 安全责任安全责任 躲避躲避 分散分散 共担共担 安全信息传播安全信息传播 不鼓励不鼓励 允许但不鼓励允许但不鼓励 奖励奖励 失效失效(故障故障)后后 掩盖掩盖 局部解决局部解决 调查及系统改革调查及系统改革 新思想新思想 打压打压 视为新问题视为新问题(而不是机会而不是机会)欢迎欢迎 安全管理体系基本要素简介安全管理体系基本要素简介五、安全促进部分的要素简介五、安全促进部分的要素简介积极的安全文化：积极的安全文化：积极的安全文化：积极的安全文化：n沟通文化沟通文化n人们愿意在开放的环境中，通过畅通的沟通渠道进行沟通。n公正文化公正文化n鼓励甚至奖励人们提供安全相关的重要信息，对于可

46、以接受、不可以接受的行为具有明确的标准。n报告文化报告文化n人们时刻准备报告他们工作中的差错和工作经验。n学习文化学习文化n人们愿意并且具备从以往的安全信息中汲取经验并实施安全改进的能力。n积极的安全文积极的安全文化化n知情文化知情文化n了解其工作领域固有危险和风险，企业向员工提供安全工作所必需的知识、技能和经验。安全管理体系基本要素简介安全管理体系基本要素简介五、安全促进部分的要素简介五、安全促进部分的要素简介 n n2 2、沟通与获知、沟通与获知n n系统安全理论强调系统安全理论强调“沟通文化沟通文化”的重要性，组织必的重要性，组织必须尽全力培养员工为组织的知识库作贡献的意愿；须尽全力培养

47、员工为组织的知识库作贡献的意愿；系统安全理论强调系统安全理论强调“公正文化公正文化”的必要性，员工有的必要性，员工有信心当他们要对自己的行为负责任时，组织会公信心当他们要对自己的行为负责任时，组织会公平对待他们。平对待他们。n n因此，咨询通告要求：适当时，运营人应向员工因此，咨询通告要求：适当时，运营人应向员工沟通安全管理体系输出；运营人应依据法律法规沟通安全管理体系输出；运营人应依据法律法规或协议的要求，向有关机构提供获得其安全管理或协议的要求，向有关机构提供获得其安全管理体系输出的渠道。体系输出的渠道。安全管理体系基本要素简介安全管理体系基本要素简介五、安全促进部分的要素简介五、安全促进

48、部分的要素简介n n3、人员能力要求n n1)、运营人应将本要求4.5.3中的岗位人员能力要求形成文件。n n2)、运营人应确保在本要求4.5.3中列出的岗位上的人员符合能力要求。安全管理体系基本要素简介安全管理体系基本要素简介五、安全促进部分的要素简介五、安全促进部分的要素简介n n4 4、培训、培训n n运营人应制定并保持安全培训大纲，针对本要运营人应制定并保持安全培训大纲，针对本要求求4.5.34.5.3中的人员进行培训。中的人员进行培训。n n培训应包括：初始培训和复训。培训应包括：初始培训和复训。n n员工应接受与他们的责任的等级、以及对运营人员工应接受与他们的责任的等级、以及对运营

49、人的产品或服务的安全影响方面相对应的培训。的产品或服务的安全影响方面相对应的培训。n n为保证培训现行有效，培训应定期进行评审和更为保证培训现行有效，培训应定期进行评审和更新。新。安全管理体系基本要素简介安全管理体系基本要素简介五、安全促进部分的要素简介五、安全促进部分的要素简介n n5、安全经验教训n n咨询通告要求：运营人应开发整理安全经验教训；安全经验教训应被用于促进持续的安全改进；运营人应沟通安全经验教训。安全管理体系基本要素简介安全管理体系基本要素简介五、安全促进部分的要素简介五、安全促进部分的要素简介n n小结小结n n根据以上的讨论，可知安全管理体系的主要特征：根据以上的讨论，可

50、知安全管理体系的主要特征：n n重点重点风险管理：安全管理体系的目标是提供一个结构化的管理体系，风险管理：安全管理体系的目标是提供一个结构化的管理体系，以控制运行中的风险。以控制运行中的风险。n n驱动驱动信息管理：没有广泛的信息获取，危险源的识别将成为无本之信息管理：没有广泛的信息获取，危险源的识别将成为无本之木。木。n n本质本质系统管理：建立安全管理体系的本质，就是正式的、自上而下系统管理：建立安全管理体系的本质，就是正式的、自上而下的、系统的对组织实施的控制。的、系统的对组织实施的控制。n n基础基础安全文化：没有员工的正确、坚实的价值观、信念、习惯、使安全文化：没有员工的正确、坚实的