《法的要素》PPT课件.pptx

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1、第二章第二章 法的要素法的要素第一节第一节 法的要素释义法的要素释义 一、法的要素的含义及特征一、法的要素的含义及特征 （一）法的要素的含义（一）法的要素的含义 法的要素是指法的基本成分，即法律由那些基本因素或法的要素是指法的基本成分，即法律由那些基本因素或元素构成。法律系统内部构成整体的每一个要素都有别于其他要元素构成。法律系统内部构成整体的每一个要素都有别于其他要素，同时又都是作为整体的一个组成部分，诸要素既相互区别又素，同时又都是作为整体的一个组成部分，诸要素既相互区别又相互联系，既相互制约又相互补充、相互作用。相互联系，既相互制约又相互补充、相互作用。任何整体形态存任何整体形态存在的法

2、律都是由基本的要素构成的，如果把整体形态的法律看作在的法律都是由基本的要素构成的，如果把整体形态的法律看作一个系统，那么法律要素就是构成系统的元素。一个系统，那么法律要素就是构成系统的元素。（二）法的要素的特征（二）法的要素的特征 法的要素有如下特性：法的要素有如下特性：1.个别性和局限性。个别性和局限性。2.多样性和差别性。多样性和差别性。3.整体性和连锁性。整体性和连锁性。二、法的要素的分类二、法的要素的分类 西方法学界关于法律要素的代表性学说主要有以下几种：西方法学界关于法律要素的代表性学说主要有以下几种：其一，奥斯丁的其一，奥斯丁的“法律命令说法律命令说”。其二，哈特的其二，哈特的“法

3、律规则说法律规则说”。其三，庞德的其三，庞德的“律令律令技术技术理想说理想说”。其四，德沃金的其四，德沃金的“规则规则原则原则政策说政策说”。我国法学界通常认为，法由法律规则、法律原则、法律概我国法学界通常认为，法由法律规则、法律原则、法律概念三个要素构成。念三个要素构成。法律规则是指具体规定人们的权利和义务并设置相应的法法律规则是指具体规定人们的权利和义务并设置相应的法律后果的行为准则。律后果的行为准则。法律原则是指构成法律规则之基础或本源的综合性、稳定法律原则是指构成法律规则之基础或本源的综合性、稳定性的原理和准则。性的原理和准则。法律概念是指对各种法律实施进行概括，抽象出它们的共法律概念

4、是指对各种法律实施进行概括，抽象出它们的共同特征而形成的权威性范畴。同特征而形成的权威性范畴。第二节第二节 法律规则法律规则 一、法律规则的含义一、法律规则的含义 规则是由权威部门颁行或者社会习俗中包含的关于人们行为的准规则是由权威部门颁行或者社会习俗中包含的关于人们行为的准则、标准、规定等，即通常表述为标尺、规范、范式，如道德规则、则、标准、规定等，即通常表述为标尺、规范、范式，如道德规则、宗教规则、社团的纪律规则、行业协会的规则等等。宗教规则、社团的纪律规则、行业协会的规则等等。法律规则是采取一定的结构形式具体规定人们的法律权利、法律法律规则是采取一定的结构形式具体规定人们的法律权利、法律

5、义务以及相应的法律后果的行为规范。法律规则是构成法律的首要成义务以及相应的法律后果的行为规范。法律规则是构成法律的首要成分。分。法律规则的特征具有以下特点：法律规则的特征具有以下特点：第一，法律规则是国家制定认可的，具有强制力保障实施的行为第一，法律规则是国家制定认可的，具有强制力保障实施的行为规则；规则；第二，法律规则可操作性强，可以普遍适用，也可反复适用；第二，法律规则可操作性强，可以普遍适用，也可反复适用；第三，法律规则有明确的行为模式，特殊的构成要素，具有严密第三，法律规则有明确的行为模式，特殊的构成要素，具有严密的逻辑结构；的逻辑结构；第四，国家强制力保障了法律规则的实施，这是法律规

6、则区别于第四，国家强制力保障了法律规则的实施，这是法律规则区别于其他规则的最基本特征；其他规则的最基本特征；第五第五，法律规则有高度确定性，规定了社会关系参与者在法律上，法律规则有高度确定性，规定了社会关系参与者在法律上的权利和义务以及违反规范要求时应承担的法律责任。的权利和义务以及违反规范要求时应承担的法律责任。二、法律规则的逻辑结构二、法律规则的逻辑结构 法律规则的逻辑结构，指法律规则从逻辑的角度来看法律规则的逻辑结构，指法律规则从逻辑的角度来看是由哪些部分或者要素来组成的，以及这些部分或者要素之间是是由哪些部分或者要素来组成的，以及这些部分或者要素之间是如何联结在一起的。如何联结在一起的

7、。对法律规则的结构，目前学术界有不同看法。对法律规则的结构，目前学术界有不同看法。“三要素说三要素说”认为，法律规则由假定、处理、制裁三部分构认为，法律规则由假定、处理、制裁三部分构成。成。假定是法律规则中指出适用这一规则的前提、条件或者情假定是法律规则中指出适用这一规则的前提、条件或者情况的部分；况的部分；处理是法律规则中具体要求人们做什么或者禁止做什么；处理是法律规则中具体要求人们做什么或者禁止做什么；制裁是指做出行为后应当承担的法律后果的部分。制裁是指做出行为后应当承担的法律后果的部分。“两要素说两要素说”认为，法律规则是由行为模式和法律后果两认为，法律规则是由行为模式和法律后果两部分构

8、成。部分构成。行为模式是指规定人们应该行为、可以行为、勿为行为的行行为模式是指规定人们应该行为、可以行为、勿为行为的行为方式。为方式。法律后果是指规则中要求人们在做出行为时法律后果是指规则中要求人们在做出行为时 应承担的相应应承担的相应的结果。的结果。我们提出新的我们提出新的“三要素说三要素说”，即认为任何法律规则具有假，即认为任何法律规则具有假定条件、行为模式和法律后果三个要素构成。定条件、行为模式和法律后果三个要素构成。假定条件假定条件，是指法律规则中有关适用该规则的条件和情况，是指法律规则中有关适用该规则的条件和情况的部分：即法律规则在什么时间、空间、对什么人适用以及在什的部分：即法律规

9、则在什么时间、空间、对什么人适用以及在什么情况下法律规则对人的行为有约束力的问题。它包含两个方面：么情况下法律规则对人的行为有约束力的问题。它包含两个方面：（1）法律规则的适用条件。）法律规则的适用条件。（2）行为主体的行为条件。）行为主体的行为条件。行为模式行为模式，是指法律规则中规定人们如何具体行为之方式，是指法律规则中规定人们如何具体行为之方式的部分。它是从人们大量的实际行为中概括出来的法律行为要求的部分。它是从人们大量的实际行为中概括出来的法律行为要求，为个人和组织提供的行为标准，用来指明方向。，为个人和组织提供的行为标准，用来指明方向。根据行为要求的内容和性质不同，法律规则中的行为模

10、式根据行为要求的内容和性质不同，法律规则中的行为模式分为三种：分为三种：（1）可为模式。）可为模式。（2）应为模式。）应为模式。（3）勿为模）勿为模式。式。从另一个角度看，可为模式亦可称为从另一个角度看，可为模式亦可称为权利行为模式权利行为模式，而应为，而应为模式和勿为模式又可称为模式和勿为模式又可称为义务行为模式义务行为模式。法律后果法律后果，是指如果主体按照行为模式去作为或不作为，是指如果主体按照行为模式去作为或不作为，就能受到法律的肯定及保护；反之要对其作为或不作为承担法律就能受到法律的肯定及保护；反之要对其作为或不作为承担法律责任，是法律规则对人们具有法律意义的行为的态度。责任，是法律

11、规则对人们具有法律意义的行为的态度。根据人们对行为模式所做出的实际行为的不同，法律后果根据人们对行为模式所做出的实际行为的不同，法律后果又可分为两种：又可分为两种：（1）合法后果，又称肯定式的法律后果。）合法后果，又称肯定式的法律后果。（2）违法后果。又称否定式的法律后果。）违法后果。又称否定式的法律后果。在逻辑结构上，法律规则都是由假定条件、行为模式和法在逻辑结构上，法律规则都是由假定条件、行为模式和法律后果三个部分构成的。律后果三个部分构成的。假定条件、行为模式是法律后果的前提假定条件、行为模式是法律后果的前提，法律后果则是对人们遵守或者违反假定条件和行为模式的认定。，法律后果则是对人们遵

12、守或者违反假定条件和行为模式的认定。三、法律规则的种类三、法律规则的种类 依据不同标准和出于不同目的可对法律规则作出不同分类：依据不同标准和出于不同目的可对法律规则作出不同分类：（一）授权性规则和义务性规则（一）授权性规则和义务性规则 按照法律规则内容规定不同，可以将其分为：授权性规则按照法律规则内容规定不同，可以将其分为：授权性规则和义务性规则。和义务性规则。授权性规则授权性规则，是指在法律规则中专门规定一定的组织和个，是指在法律规则中专门规定一定的组织和个人有权为一定行为或可以为一定行为的规则，即规定人们的人有权为一定行为或可以为一定行为的规则，即规定人们的“可可为模式为模式”的规则。的规

13、则。授权性规则又可以分为权利性规则和职权性规则。授权性规则又可以分为权利性规则和职权性规则。义务性规则义务性规则，是指以明确肯定的形式规定一定的主体应当，是指以明确肯定的形式规定一定的主体应当为或者不能为某种行为的规则。它也可分为两种为或者不能为某种行为的规则。它也可分为两种:命令性规则和命令性规则和禁止性规则。禁止性规则。（二）确定性规则、委任性规则和准用性规则（二）确定性规则、委任性规则和准用性规则 按照法律规则内容确定性程度不同，可以将其分为：确定按照法律规则内容确定性程度不同，可以将其分为：确定性规则、委任性规则和准用性规则。性规则、委任性规则和准用性规则。确定性规则确定性规则，是指规

14、则的内容明确、肯定，可直接适，是指规则的内容明确、肯定，可直接适用的规则，无须再援引或参照其他规则来确定其内容。用的规则，无须再援引或参照其他规则来确定其内容。委任性规则委任性规则，又称，又称“非确定性规则非确定性规则”，是指没有明确规，是指没有明确规定行为规则的具体内容，而是把具体的规则委任其他有关主体来定行为规则的具体内容，而是把具体的规则委任其他有关主体来产生和制定。产生和制定。准用性规则准用性规则，是指虽没有直接规定某一行为规则的内，是指虽没有直接规定某一行为规则的内容，但明确指出在这个问题上可以适用其他法律条文或法律文件容，但明确指出在这个问题上可以适用其他法律条文或法律文件中某一规

15、定的规则。中某一规定的规则。（三）强行性规则和任意性规则（三）强行性规则和任意性规则 按照法律规则对人们行为规定和限定的范围或程度不同，按照法律规则对人们行为规定和限定的范围或程度不同，可以将其分为：强行性规则和任意性规则。可以将其分为：强行性规则和任意性规则。强行性规则强行性规则即义务性规则，是指内容规定具有强制力，即义务性规则，是指内容规定具有强制力，不允许随意更改的法律规则。不允许随意更改的法律规则。任意性规则任意性规则，是指规定在一定范围内，允许人们自行选，是指规定在一定范围内，允许人们自行选择作为与不作为的方式以及协商确定法律关系中的权利和义务内择作为与不作为的方式以及协商确定法律关

16、系中的权利和义务内容的法律规则。容的法律规则。第三节第三节 法律原则法律原则 一、法律原则的含义及其种类一、法律原则的含义及其种类 （一）法律原则的概念（一）法律原则的概念 法律原则，是指为法律规则提供某种基础或本源的综合性法律原则，是指为法律规则提供某种基础或本源的综合性的、指导性的原理和准则，是法律诉讼、法律程序和法律裁决的的、指导性的原理和准则，是法律诉讼、法律程序和法律裁决的确认规范。确认规范。在许多法律部门中都有法律原则在许多法律部门中都有法律原则，例如，行政法中的，例如，行政法中的行政应急性原则、刑法中的罪刑法定原则、民法中的诚实信用原行政应急性原则、刑法中的罪刑法定原则、民法中的

17、诚实信用原则等。则等。法律原则和法律规则同为法律规范，但在内容、适用范围、法律原则和法律规则同为法律规范，但在内容、适用范围、适用方式和作用上存在区别：适用方式和作用上存在区别：（1）在内容上，法律规则的规定是明确具体的，着眼于共）在内容上，法律规则的规定是明确具体的，着眼于共性；法律原则的着眼点不仅限于行为及条件的共性，而且关注它性；法律原则的着眼点不仅限于行为及条件的共性，而且关注它们的个别性，其要求比较笼统、模糊。们的个别性，其要求比较笼统、模糊。（2）在适用范围上，法律规则只适用于某一类型的行为规）在适用范围上，法律规则只适用于某一类型的行为规则调整，对人及对事的覆盖面较窄；而法律原则

18、对人的行为及其则调整，对人及对事的覆盖面较窄；而法律原则对人的行为及其条件有更大的覆盖面和抽象性，适用范围比法律规则宽广，具有条件有更大的覆盖面和抽象性，适用范围比法律规则宽广，具有更大的宏观指导性。更大的宏观指导性。（3）在适用方式上，法律规则是以）在适用方式上，法律规则是以“要么适用要么不适用要么适用要么不适用的方式的方式”，而法律原则的适用则不同，它不是以，而法律原则的适用则不同，它不是以“要么适用要么要么适用要么不适用的方式不适用的方式”应用于个案当中的，当两个原则在具体的个案中应用于个案当中的，当两个原则在具体的个案中冲突时，冲突时，法官必须根据案件的具体情况及有关背景，在不同强度法

19、官必须根据案件的具体情况及有关背景，在不同强度的原则间作出权衡和价值排序，在同一个案中可以适用一个或多的原则间作出权衡和价值排序，在同一个案中可以适用一个或多个法律原则。个法律原则。（4）在作用上，法律规则具有比法律原则强度更大的显示）在作用上，法律规则具有比法律原则强度更大的显示性特征，更明确地指导人们的行为。性特征，更明确地指导人们的行为。（二）法律原则的种类（二）法律原则的种类 1.按照产生的基础不同，可以把法律原则分为：公理性原按照产生的基础不同，可以把法律原则分为：公理性原则和政策性原则。则和政策性原则。公理性原则公理性原则，是指从一定形态的社会关系本质，是指从一定形态的社会关系本质

20、中产生出来，得到社会成员广泛公认并被奉为公理的法律准则，中产生出来，得到社会成员广泛公认并被奉为公理的法律准则，是严格意义上的法律原则。是严格意义上的法律原则。政策性原则政策性原则，是国家在管理社会事务，是国家在管理社会事务的过程中为实现一定目标而作出并确认为法律准则的政治决策。的过程中为实现一定目标而作出并确认为法律准则的政治决策。2.按照原则的覆盖面不同，可以把法律原则分为：基本原按照原则的覆盖面不同，可以把法律原则分为：基本原则和具体原则。则和具体原则。基本法律原则基本法律原则，是指体现法的基本价值的原则，是指体现法的基本价值的原则，它是体现法的总体指导思想、基本精神和价值取向的原则。它

21、是体现法的总体指导思想、基本精神和价值取向的原则。具体具体法律原则法律原则，是指基本法律原则的具体化，构成某一法律领域的法，是指基本法律原则的具体化，构成某一法律领域的法律规则的基础或出发点。律规则的基础或出发点。3.按照涉及的内容和问题不同，可以把法律原则分为实体按照涉及的内容和问题不同，可以把法律原则分为实体性原则和程序性原则。性原则和程序性原则。实体性原则实体性原则，是指规定实体法问题，包含，是指规定实体法问题，包含实体性权利和义务的原则，是调整实体上的权利和义务的关系。实体性权利和义务的原则，是调整实体上的权利和义务的关系。程序性原则程序性原则，是指规定程序法（诉讼法）问题的原则，是调

22、整程，是指规定程序法（诉讼法）问题的原则，是调整程序上的权利和义务关系。序上的权利和义务关系。二、法律原则的功能二、法律原则的功能 法律原则具有非常重要和不可替代的意义。法律原则的功法律原则具有非常重要和不可替代的意义。法律原则的功能可以具体分成两个层次：能可以具体分成两个层次：1.从制定法律的角度来看，法律原则具有重要的功能：从制定法律的角度来看，法律原则具有重要的功能：（1）法律制度的基本性质、内容和价值取向由法律原则直）法律制度的基本性质、内容和价值取向由法律原则直接决定，法律原则成为法律精髓的最集中的体现，是整个法律制接决定，法律原则成为法律精髓的最集中的体现，是整个法律制度的理论基础

23、。度的理论基础。（2）法律制度依托法律原则制定，是法律制度内部和谐统）法律制度依托法律原则制定，是法律制度内部和谐统一的重要保障。一的重要保障。（3）法律原则为法制社会的改革与发展的方向导航，法律）法律原则为法制社会的改革与发展的方向导航，法律原则具有导向作用。原则具有导向作用。2.从实施法律的角度来看，法律原则具有指导功能，指导从实施法律的角度来看，法律原则具有指导功能，指导法律解释和法律推理。法律解释和法律推理。（1）法律原则可以作为解释和推理的依据，为法律规则的）法律原则可以作为解释和推理的依据，为法律规则的正确适用提供指导。正确适用提供指导。（2）法律原则具有评价功能，可以对法律规则甚

24、至整个法）法律原则具有评价功能，可以对法律规则甚至整个法的效力进行实质的评判，说明法及其规则是否有效、是否正确、的效力进行实质的评判，说明法及其规则是否有效、是否正确、是否公正，揭示法律规则的例外情形，等等。是否公正，揭示法律规则的例外情形，等等。（3）法律原则具有裁判功能，法律原则直接作为规范标准）法律原则具有裁判功能，法律原则直接作为规范标准用于案件的裁判过程，在这种情形下，可以起到弥补法律漏洞，用于案件的裁判过程，在这种情形下，可以起到弥补法律漏洞，强化法律调控能力和限定法律适用者自由裁量权的作用。强化法律调控能力和限定法律适用者自由裁量权的作用。第四节第四节 法律概念法律概念 一、法律

25、概念含义及其种类一、法律概念含义及其种类 （一）法律概念的含义（一）法律概念的含义 法律概念，是法律的构成要素之一，是指在长期的法学研法律概念，是法律的构成要素之一，是指在长期的法学研究和法律实践基础上对经常使用的一些专门术语进行抽象、概括究和法律实践基础上对经常使用的一些专门术语进行抽象、概括所形成的具有特定的法律意义的概念。所形成的具有特定的法律意义的概念。像公司、法人、犯罪、量像公司、法人、犯罪、量刑、时效、法律行为等都属于典型的法律概念刑、时效、法律行为等都属于典型的法律概念。法律概念是表述法律规则和原则内容的工具，因此不是完法律概念是表述法律规则和原则内容的工具，因此不是完全独立的法

26、的要素，而依附于法律规则或法律原则。全独立的法的要素，而依附于法律规则或法律原则。法律概念有自己的特征：法律概念有自己的特征：首先，法律概念是表述法律规则和法律原则内容的工具，首先，法律概念是表述法律规则和法律原则内容的工具，具有法律性特征。具有法律性特征。其次，法律概念是基础性或技术性要素，需要对其所要调其次，法律概念是基础性或技术性要素，需要对其所要调整的对象和事情进行特殊归纳和列举，找出显著特征，从而为社整的对象和事情进行特殊归纳和列举，找出显著特征，从而为社会定义明确的行为规范。会定义明确的行为规范。（二）法律概念的种类（二）法律概念的种类 按所涉及的因素，大致可以将其分为四类：按所涉

27、及的因素，大致可以将其分为四类：1.主体概念，这是用于表达各种法律关系主体的概念。如主体概念，这是用于表达各种法律关系主体的概念。如:公民、人、法人、社会团体、原告、法定代理人，等等。公民、人、法人、社会团体、原告、法定代理人，等等。2.关系概念，这是用以表达法律关系指体之间权利、义务关关系概念，这是用以表达法律关系指体之间权利、义务关系的概念。如：所有权、抵押权、赔偿责任、交付义务，等等。系的概念。如：所有权、抵押权、赔偿责任、交付义务，等等。3.客体概念，这是用以表达各种权利和义务所指向的对象客体概念，这是用以表达各种权利和义务所指向的对象的概念。如：不动产、主物、标的、著作，等等。的概念。如：不动产、主物、标的、著作，等等。4.事实概念，这是用以表达各种事件和行为的概念。如：事实概念，这是用以表达各种事件和行为的概念。如：不可抗力、违约、犯罪未遂、宣告失踪，等等。不可抗力、违约、犯罪未遂、宣告失踪，等等。二、法律概念的功能二、法律概念的功能 主要具有以下三大功能：主要具有以下三大功能：（一）表达功能（一）表达功能 （二）认知功能（二）认知功能 （三）优化功能（三）优化功能