车船板交割流程及结算业务创.ppt

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1、车船板交割流程及厂库交割流程车船板交割流程及厂库交割流程 客服部客服部 张丽明张丽明 车船板交割车船板交割 厂库交割厂库交割0102车船板交割定义车船板交割定义o车船板交割是指在交易所指定交割计价点货物装至买方汽车板、火车板或轮船版，完成货物交收的一种实物交割方式。买卖双方以货物装上买方车船板为界，实现货物的所有权和风险转移，各自承担对货物的数量、质量责任。o交割计价点是指由交易所指定的用于计算双方各自应承担交割费用的地点。具体地点由交易所公告。卖方货物存放地点应具备以下条件：o交通便利，核定载重20吨以上货车能够顺畅通行；o计量设施完好，计量衡器应具有国家认可资质的技术监督部门鉴定合格，且在

2、鉴定的有效期内；o装运能力强，发货速度不低于300吨/天（双方另有约定的除外）车船板交割的优势：交割的便利性 交割结算流程车船板交割交割结算流程交割结算流程货款划转货款划转会服操作流程会服操作流程交割流程交割流程卖方提出，买方响应卖方提出，买方响应自进入交割月第自进入交割月第一个交易日起至最后交易日的前一交易日，一个交易日起至最后交易日的前一交易日，卖方会员均可在每个交易日下午卖方会员均可在每个交易日下午2 2 时时3030分之分之前的交易时间内，通过会员服务系统提出车前的交易时间内，通过会员服务系统提出车船板交割申请。买方会员响应，当日收市后船板交割申请。买方会员响应，当日收市后进行配对。进

3、行配对。交易所配对交易所配对最后交易日半日交易，卖最后交易日半日交易，卖方公布车船板交割申请，买方挑选；未平仓方公布车船板交割申请，买方挑选；未平仓合约，同一客户双向持仓自动平仓，其它持合约，同一客户双向持仓自动平仓，其它持仓由交易所按照配对原则进行配对。仓由交易所按照配对原则进行配对。配对日后的下一交易日（即通知日），买配对日后的下一交易日（即通知日），买卖双方通过卖双方通过会员服务系统会员服务系统确认确认交割通知单。交割通知单。会员在通知日下午会员在通知日下午5 5 时之前没有提出异议时之前没有提出异议的，则视为对的，则视为对交割通知单交割通知单的认可。的认可。上午上午9 9 时之前时之前

4、，买方会员应当将尚欠货款，买方会员应当将尚欠货款划入交易所帐户。划入交易所帐户。上午上午9 9：3030分分交易所结算部划转预付货款交易所结算部划转预付货款。交易所收取买方会员交易所收取买方会员100100货款，存放在交货款，存放在交易所账户，以督促卖方积极交付货物易所账户，以督促卖方积极交付货物。自自T T日（含该日）起买卖签订交货协议，日（含该日）起买卖签订交货协议，买方在会服提交交货事项确认，卖方确认。买方在会服提交交货事项确认，卖方确认。（T+2T+2）日买方未提交或卖方未确认，交）日买方未提交或卖方未确认，交易所判定违约。易所判定违约。交割流程卖方交货，自（卖方交货，自（T+1T+1

5、）日起卖方可以在会）日起卖方可以在会服提交交收确认，买方确认。服提交交收确认，买方确认。交易所根据双方的交收结果划转货款。交易所根据双方的交收结果划转货款。卖方会员卖方会员买方会员买方会员T日后一直交货日后一直交货交割货款交割货款交易所交易所 货款结算划转(T+1)日日100%划转流程 交割结算价交割结算价交割单位交割单位 交割合约数量交割合约数量实际实际货款货款o增加交割专用的菜单：会服操作流程配对配对-卖方提交交割申请卖方提交交割申请o点击菜单 交割 车船板交割管理 滚动交割/最后交易日交割 卖方申请，进入交割申请页面。买方响应交割申请买方响应交割申请 买方会员响应卖方会员提交的交割申请。

6、经买方会员响应的交割申请，卖方或买方会员均不可修改或撤销申请。点击菜单交割 车船板交割管理 滚动交割/最后交易日交割 买方响应，选择想要响应的车船板信息，点击进入买方交割响应页面：配对成功后，买卖双方配对保证金都不予释放。最后交易日配对最后交易日配对o最后交易日配对注意事项：未按时提交车船板交割申请的，按仓单交割配对卖方提出的、但未被买方响应的车船板交割申请，仍然按照车船板交割方式进行配对最后交易日买方挑选界面o交割通知单(T日)o交割结算清单（T+1日）交货事项确认交货事项确认(买方买方)o在菜单栏左侧选择车船板交割管理交货事项确认买方提交申请，打开界面，选择配对日期，点击“确定”按钮，进入

7、交货事项确认界面。o买方提交，卖方确认。o自行结算：1、T日确认，退还双方保证金 2、T+1日-T+2日确认，退货款和双方保证金交货事项确认交货事项确认(卖方卖方)o在菜单栏左侧选择车船板交割管理交货事项确认卖方确认交货事项确认查询交货事项确认查询o在菜单栏左侧选择车船板交割管理交货事项确认交货事项确认单查询。点击页面上的“协议下载”按钮，如图所示，可以进行协议下载。交货申请交货申请o在菜单栏左侧选择车船板交割管理交货申请o如果交货事项确认已经完成，可以进行延期、争议、复检、交收申请o交货申请中包含了延期申请、复检申请、争议申请和交收申请这四种情形，分别等同于延期交收管理里面的延期交收申请、复

8、检管理里面的复检申请、争议交收管理里面的争议交收申请和货物交收确认中的卖方提交申请。货物交收确认货物交收确认(卖方卖方)o货物交收卖方确认：在菜单栏左侧选择车船板交割管理货物交收确认卖方提交申请，打开界面，点击笔状按钮，点击“确定”，进入卖方提交货物交收确认单详细页面：货物交收确认（买方）货物交收确认（买方）o在菜单栏左侧选择车船板交割管理货物交收确认买方确认申请延期交收申请延期交收申请o在菜单栏左侧选择车船板交割管理延期交收管理延期交收申请，选择配对日期，点击“确定”按钮，打开界面o填写“发起方”、“延期交货数量”、“申请延期交货日期”、“延期交货原因”等信息，点击“提交”提示“提交申请成功

9、”延期交收申请延期交收申请o另一方在菜单栏左侧选择车船板交割管理延期交收管理延期交收确认，选择配对日期，点击“确定”按钮o点击“”按钮，进入车船板交割延期交收确认页面，点击“同意延期”，提示“提交成功”复检申请复检申请o已经提交延期申请的数据还可以同时提交复检申请或争议申请，但复检申请和争议申请不能同时提交o在菜单栏左侧选择车船板交割管理复检申请管理复检申请，选择配对日期，进入复检申请界面。o上传相关附件，填写“发起方”、“复检项目”、“复检数量”、“复检原因”等信息，点击“提交”提示“提交申请成功”复检申请复检申请o复检申请提交后，交割部进行处理。处理完毕后发起方可以进行违约滞纳申请。选择发

10、起方、罚违约金、罚滞纳金等信息后点击“违约滞纳申请”提示“提交处理成功”争议交收争议交收o交货事项确认已完成，并且未提交复检申请的数据，可以提交争议申请或交收申请，点击“争议申请”，进入争议交收申请页面。o上传争议交收申请书，填写“发起方”、“争议数量”、“争议交收原因”等信息，点击“提交”提示“提交申请成功”争议交收争议交收o待交割部处理完成后，点击“争议交收申请查询”进入违约滞纳申请界面。选择发起方，填写违约金、滞纳金等信息后，点击“违约滞纳申请”，提示“提交成功”o交割配对：卖方先提交，买方响应o交货事项：买方先确认，卖方后确认o货物交收：卖方先确认，买方后确认o延期交收：双方都可提，另

11、一方确认o复检申请：双方都可提，另一方无需确认o争议申请：双方都可提，另一方无需确认。违约交割结算清单违约交割结算清单o车船板交割可能出现的三种违约方式：1、传统交割违约 2、交货事项确认违约 3、交收确认违约 车船板交割车船板交割 仓单质权登记仓单质权登记 银行质权通道下交割银行质权通道下交割010203仓单质权登记仓单质权登记o仓单质权登记交易所为商业银行开通质权登记及质权行使通道，协助其开展标准仓单质押贷款业务，交易所将客户所在期货公司要质押的标准仓单过户到商业银行在交易所的质权通道下，办理质押登记，交易所将质权通道下的仓单冻结直至客户清偿银行贷款。o标准仓单质押贷款是指借款人（授信申请

12、人）以其自有的、经期货交易所注册的标准仓单为质押物向银行申请其正常生产经营周转所需的短期融资（包括各短期信用业务品种）的业务。仓单质权登记仓单质权登记通道管理通道管理材料、单证材料、单证登记流程登记流程 仓单质权登记 以总行名义，在保证金存管行开设以总行名义，在保证金存管行开设5050万元专用结算资金，不够随时补足万元专用结算资金，不够随时补足仓储费、仓储费、通道使用费、登记手续费通道使用费、登记手续费扣划扣划单据、凭证单据、凭证协商转让协商转让仓单交易仓单交易提货提货交割交割 仓单质权登记银行与客户银行与客户达成协议达成协议银行银行、期货期货公司、客户公司、客户填写登记表填写登记表银行在其通

13、银行在其通道下开通客道下开通客户交易编码户交易编码质权登记质权登记质权登记质权登记3 32 21 14 4交易所将仓单交易所将仓单从期货公司转从期货公司转入银行，并登入银行，并登记记 仓单质权登记1申请书申请书银行填写，交易所在其上签署意见银行填写，交易所在其上签署意见2质押登记表质押登记表银行、期货公司和客户共同填写银行、期货公司和客户共同填写3贷款合同贷款合同银行和客户签订，报备银行和客户签订，报备4结算清单结算清单和和质押登记表质押登记表交易所的业务处理凭据交易所的业务处理凭据 纸质表样：纸质表样：纸质表样：纸质表样：纸质表样：2007年至2011年仓单登记情况试点试点756930913

14、74359022003200720082009201020万15万10万5万仓单注册量质押量118655158109167395222243单位：张33991091682011先押后贷先押后贷 -仓单价值下跌的风险仓单价值下跌的风险先贷后押先贷后押 -贷款时，先发放贷款再办理仓单登记贷款时，先发放贷款再办理仓单登记交割买入的仓单进行质押交割买入的仓单进行质押 应收账款贷款（跟仓单质押没有关系）应收账款贷款（跟仓单质押没有关系）39仓单质押贷款业务中的风险点提示现货 仓单 还款仓单贷款 客户贷款账户客户贷款账户9:309:30分交割分交割期货公司接到仓期货公司接到仓单单 客户自有资金账户客户自有

15、资金账户客户保证金账户客户保证金账户期货公司保证金账户期货公司保证金账户交易所保证金账户交易所保证金账户仓单转入银行通道仓单质权登记仓单质押业务中的风险点提示对手交割违约，对手交割违约，接不到仓单接不到仓单制度风险制度风险资金在保证金存管行，资金在保证金存管行，处于敞口，资金与登处于敞口，资金与登记时间差记时间差1 1天天配对日配对日交割日交割日l以交割买入的仓单进行质以交割买入的仓单进行质押押 车船板交割车船板交割 仓单质权登记仓单质权登记 银行质权通道下交割银行质权通道下交割01020342 银行质权登记通道下交割银行质权登记通道下交割交易所与银行、期货公司三方协议交易所与银行、期货公司三

16、方协议协助银行冻结仓单协助银行冻结仓单 特别会员特别会员特别会员特别会员 质权通道质权通道 仓单质权登记 利用质权通道处置违约仓单的规定利用质权通道处置违约仓单的规定12 在交易所开通标准仓单质权登记及质权行使通道的商业银行，出现会员或客户到期未归还仓单质押贷款时，可通过转让仓单或建立对应期货空头头寸以交割等方式处置质押仓单。郑州商品交易所标准仓单管理办法第五条（2011年10月版）会员或客户在开通质权登记及质权行使通道的商业银行将标准仓单质押后，经交易所批准，可在该银行的质权登记及质权行使通道下，建立不超过质押标准仓单数量的空头头寸。该头寸只能进行实物交割，不得平仓，但因交易所监管需要专项批

17、准的除外。郑州商品交易所标准仓单管理办法第五条（2012年9月3日起施行）客户利用质权通道直接交割的规定客户利用质权通道直接交割的规定质押贷款业务中新规则质权通道直接交割操作流程质权通道直接交割操作流程交易所审批银行将多余交割货款划转至客户客户在期货公司建仓，期货公司正常监控客户风险银行和客户签订质押贷款合同以银行名义向交易所提出在其通道下交割的申请交割月配对日前一交易日，将客户持仓移仓至银行质权通道下交割配对、完成交割0371-65611060（结算）0371-65611369（结算）0371-65613170（资金）0371-65610651（会服）0371-65611170（仓单）结算部联系方式结算部联系方式 谢谢！