工程项目风险管理.ppt

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1、工程项目风险管理工程项目风险管理南京工业大学孙文建孙文建参考文献：卢在杰，卢在杰，项目风险管理项目风险管理 P.Simon,D.Hillson,K.Newland,P.Simon,D.Hillson,K.Newland,Project Risk Analysis and Management Project Risk Analysis and Management GuideGuide (1997);(1997);C.B.Chapman,S.Ward,C.B.Chapman,S.Ward,Project Risk Project Risk Management,Processes,Techni

2、gues and Management,Processes,Technigues and InsightsInsights(1997);(1997);P.S.Godfrey,P.S.Godfrey,Control of Risk:A Guide to Control of Risk:A Guide to the Systematic Management of Risk from the Systematic Management of Risk from ConstructionConstruction(1995)(1995)D.F.Cooper,C.Chapman,D.F.Cooper,C

3、.Chapman,Risk Analysis for Risk Analysis for Large Projects:Models,Methods and CasesLarge Projects:Models,Methods and Cases (1987)(1987)施工阶段风险管理风险管理概述施工阶段的风险施工阶段的风险因素施工阶段风险分配施工阶段风险管理的主要手段施工索赔工程保险与担保风险管理概述风险的概念风险的类型风险管理的概念风险管理的内容风险管理过程风险识别与评估风险管理的主要策略风险的概念关于风险的有三种观点：风险是一种不确定性风险是一种不确定性风险是损失或损害的危险风险是损失

4、或损害的危险风险是实际结果与预期结果的不一致风险是实际结果与预期结果的不一致风险的测度风险风险=风险发生的概率风险发生的概率 风险损失（或收益）风险损失（或收益）两类风险客观风险：由信息不充分引起的风险来源于政治、经济、技术、社会、自然等方来源于政治、经济、技术、社会、自然等方面的不确定性，具有不可控性。面的不确定性，具有不可控性。主观风险：由信息不对称引起的风险事前信息不对称导致事前信息不对称导致“逆向选择逆向选择”风险风险(adverse selection)(adverse selection)事后信息不对称导致事后信息不对称导致“道德风险道德风险”(moral hazard)(mora

5、l hazard)风险管理的概念 对所采取的决策方案及其实施过程中将面临的风险进行风险识别、风险评估、风险防范和控制的活动总称。风险管理的内容事前风险管理事前风险管理 风险识别风险识别 风险评估风险评估 风险分配风险分配 制定风险管理方案制定风险管理方案事中风险管理事中风险管理 风险监测风险监测 风险预警风险预警事后风险管理事后风险管理 应急措施应急措施 风险事故分析风险事故分析 经验教训总结经验教训总结风险识别 风险识别的概念风险识别的概念 对可能出现的风险因素进行预测、罗列和分析的过程对可能出现的风险因素进行预测、罗列和分析的过程 风险识别的工具和技术风险识别的工具和技术 Brainsto

6、rmBrainstorm DelphiDelphi ChecklistChecklist 工程项目的风险源工程项目的风险源 政治风险（政策风险）政治风险（政策风险）经济风险（市场风险）经济风险（市场风险）技术风险技术风险 自然风险自然风险 合同风险合同风险风险评估风险评估的概念风险评估的概念 对各种风险因素发生的概率及其后果进行估计和预对各种风险因素发生的概率及其后果进行估计和预测的过程测的过程风险评估的依据风险评估的依据 历史统计资料历史统计资料 以往经验积累以往经验积累 类似项目资料类似项目资料风险评估的方法风险评估的方法 简单情景法简单情景法 分位点法（雷尔法）分位点法（雷尔法）模拟评估

7、法模拟评估法 PERTPERT技术技术风险管理策略客观风险的防范客观风险的防范 风险分散风险分散 组合投资组合投资 联合投资联合投资 风险转移风险转移 保险保险 期货期货 担保担保 索赔索赔 风险控制风险控制 预警系统预警系统 应急系统应急系统风险管理策略（续）主观风险的防范机制设计尽职调查尽职调查(Due Diligence)(Due Diligence)信号机制信号机制(Signal Mechanics)(Signal Mechanics)筛选机制筛选机制(Sort Mechanics)(Sort Mechanics)治理机制治理机制 激励机制激励机制 约束机制约束机制 监督机制监督机制施

8、工阶段的风险按影响对象分按影响对象分 成本风险成本风险 进度风险进度风险 质量风险质量风险 安全风险安全风险按风险性质分按风险性质分 意外风险意外风险 违约风险违约风险按风险承担主体分按风险承担主体分 业主风险业主风险 承包商风险承包商风险施工阶段的风险因素内部风险工程特有的风险外部风险国外研究内部风险财务资源不足管理能力低施工能力不足内部不协调管理制度不完善工程特有的风险因素工程变更地质条件与地下障碍物合同风险意外灾害外部风险政治风险政治风险 政局的不稳定，如颠覆、政变、内战、罢工政局的不稳定，如颠覆、政变、内战、罢工 政策的不稳定政策的不稳定 法律法规制度的变更法律法规制度的变更经济风险经

9、济风险 通货膨胀通货膨胀 信贷环境信贷环境环境风险环境风险 周边施工条件周边施工条件 气候条件气候条件社会风险社会风险 治安状况治安状况 风俗习惯风俗习惯 文化差异文化差异风险分配交付方式与风险分配合同模式与风险分配讨论：风险分配与激励风险分配与激励委托代理理论委托代理理论工程项目风险管理过程Fairley的七步骤识别风险因素识别风险因素评估风险概率与结果评估风险概率与结果制定缓解风险的策略制定缓解风险的策略监控风险因素监控风险因素制定应急计划制定应急计划危机管理危机管理危机后的恢复危机后的恢复PMI在PMBOK中提出的四阶段风险识别风险识别定量分析定量分析管理对策管理对策风险控制风险控制施工

10、阶段风险管理策略风险分担联合体承包联合体承包与供应商建立战略联盟与供应商建立战略联盟风险转移工程保险工程保险担保担保套期保值（主要用于材料、货币价格风险）套期保值（主要用于材料、货币价格风险）索赔索赔施工阶段风险管理策略风险控制风险因素识别与评估风险因素识别与评估确定风险准备金确定风险准备金制定风险控制计划（防范计划、应急计划）制定风险控制计划（防范计划、应急计划）建立风险监控机制建立风险监控机制施工过程中的监控施工过程中的监控施工索赔施工索赔的内容费用索赔费用索赔工期索赔工期索赔施工索赔的依据施工承包合同施工承包合同同期记录同期记录施工索赔的因素工期索赔处理费用索赔处理施工索赔的因素业主违约

11、业主违约业主代表或监理工程师的不当行为业主代表或监理工程师的不当行为其他承包商的干扰其他承包商的干扰地下障碍物地下障碍物异常恶劣的气候条件异常恶劣的气候条件一个有经验的承包商难以预见的不可抗力一个有经验的承包商难以预见的不可抗力1 1周累计停水、停电超过周累计停水、停电超过8 8小时小时特殊风险特殊风险工期索赔的处理原则合同原则因果关系原则索赔事件导致工期延长关键工作延误关键工作延误非关键工作延误，且延误时间超过其总时差非关键工作延误，且延误时间超过其总时差工期索赔可以转化为费用索赔费用索赔的原则合同原则因果关系原则实际损失原则直接损失直接损失间接损失间接损失工程保险与担保工程保险工程担保工程

12、保险我国现行工程保险的险种建筑工程一切险：建筑工程一切险：承保以土木建筑为主的工承保以土木建筑为主的工程在整个建设期间，由于自然灾害或意外事程在整个建设期间，由于自然灾害或意外事故造成的物质损失和费用，以及对第三者人故造成的物质损失和费用，以及对第三者人身伤亡或财产损失的赔偿。身伤亡或财产损失的赔偿。安装工程一切险：安装工程一切险：承保设备安装或钢结构安承保设备安装或钢结构安装工程在整个安装及调试期间，由于自然灾装工程在整个安装及调试期间，由于自然灾害或意外事故造成的物质损失和费用，以及害或意外事故造成的物质损失和费用，以及对第三者人身伤亡或财产损失的赔偿。对第三者人身伤亡或财产损失的赔偿。工

13、程保险的特点保险对象的价值随施工进展而增加保险对象的价值随施工进展而增加可以在一份保单上将所有参与该项工程的各可以在一份保单上将所有参与该项工程的各利益方作为被保险人，包括业主、承包商、利益方作为被保险人，包括业主、承包商、分包上、监理机构等分包上、监理机构等将财产险与责任险融为一体将财产险与责任险融为一体建筑工程一切险建筑工程一切险的保险责任建筑工程一切险的保险责任 物质损失部分的责任：物质损失部分的责任：在保险期间在保险期间 在工地范围内在工地范围内 在保单中列明的被保险财产在保单中列明的被保险财产 自然灾害或意外事故自然灾害或意外事故 第三者责任险部分的责任：第三者责任险部分的责任：在保

14、险期内在保险期内 与工程直接相关的意外事故与工程直接相关的意外事故 在工地及其邻近区域在工地及其邻近区域 与工程没有直接利益关系的第三者与工程没有直接利益关系的第三者保险项目（赔偿金额的计算范围）建筑工程（包括永久和临时工程及所用材料）建筑工程（包括永久和临时工程及所用材料）安装项目安装项目施工用机械及设备施工用机械及设备消除残骸费用消除残骸费用专业费用专业费用第三者责任赔偿第三者责任赔偿主要免责条款设计缺陷施工质量缺陷故意行为工程担保担保的标的担保的标的 投标担保：避免缔约风险投标担保：避免缔约风险 履约担保履约担保 预付款担保预付款担保担保的方式担保的方式 保证金保证金 银行保函银行保函 抵押抵押 质押质押 留置留置