房地产开发工程资料培训教程..ppt

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1、浅谈建筑工程资料管理 二零一三年十一月三十日目 录第一章 建筑工程资料基础知识第二章 建筑工程资料员工作流程第三章 建设单位资料管理第四章 监理单位资料管理第五章 施工单位资料管理第一章第一章 建筑工程资料基础知识建筑工程资料基础知识第一节 工程资料的意义和作用第二节 工程资料管理人员职责第三节 建筑工程施工资料分类、归 档顺序、组卷第四节 工程资料保管的期限与密级第五节 工程资料的载体形式第一节第一节 工程资料的意义和作用工程资料的意义和作用 工程资料是工程建设过程中形成的各种形式记录，并按一定原则分类、组卷，最后移交城建档案部门归档的整个建设工程的历史记录。建筑工程资料主要包括工程基建过程

2、中形成的资料、监理过程中形成的资料以及工程施工过程中形成的资料等，其作用是为工程建设管理者的决策提供真实、直接的工程信息，为现有工程新建、扩建、维修、管理提供翔实的依据，为明确建筑工程质量责任提供准确、直接的信息等。现在有许多想从事工程建设行业的人士，很想在短时间内对工程建设资料的编制与管理有全面的了解，但他们又很少有直接接触工程施工的机会，也就很难在较短的时间里掌握工程资料管理的知识和组卷的方法。而且现在有很多工程施工企业，乃至建设单位、监理单位的工程资料管理水平极不平衡，仍存在严重的偏差，例如对种类繁多、数量巨大、来源广泛的工程资料无法科学的分类；对现行标准规范的了解程度不够，缺乏灵活运用

3、的方式方法；缺乏必要的工程资料管理经验等。第二节第二节 工程资料管理人员职责工程资料管理人员职责 1通用职责 1）工程参建各方应该把工程资料的形成和积累纳 入工程管理的各个环节中和相关人员的职责范围。2）工程档案资料应该实行分级管理，由建设、勘察、设计、监理、施工等单位的主管（技术）负责人组织各自单位的资料管理的过程工作。在工程建设过程中工程资料的收集，整理和审核工作应由熟悉业务的专业技术人员负责。3）工程资料应该随着工程进度同步收集、整理和立卷、并按照有关规定进行移交。4）工程各参建单位应该确保各自资料的真实、准确、有效、完整、齐全，字迹清楚，无未了事项。所以表格应按相关规定统一格式。5）工

4、程参建各方所提供的文件和资料。必须符合国家或地方的法律法规，建筑工程施工质量验收、建筑工程文件归档整理规范及工程合同等相关要求与规定。6）对工程文件、资料进行涂改、伪造、随意抽撤或损毁、丢失的，应规定给予处罚。情节严重的，还应依法追究法律责任。2建设单位的职责 1）负责本单位工程资料管理工作，并设专人进行收集、整理、立卷和归档工作。2）在与参建各方签订合同，应该对工程档案资料的编制责任、套数、费用、质量和移交期限等内容提出明确要求。3）向勘察、设计、监理等参建各方提出所需的工程资料，并保证所提供的资料真实、准确、齐全。4）本单位自行采购的建筑材料、构配件和设备等，应该保证符合设计文件和合同的要

5、求，并保证相关质量证明文件的完整、齐全、真实有效。5）监督和检查参建各方工程资料形成、积累和立卷工作。也可委托监理单位或其他单位监督和检查参建各方工程资料形成、积累和立卷工作。6）对需本单位签字的工程资料应及时签署意见。7）及时收集和汇总勘察、设计、监理和施工等参建各方立卷归档的工程资料。8）组织竣工图的绘制、组卷工作。可自行完成，也可委托设计单位、施工单位来完成。9）工程开工前，与城建档案馆签订建筑工程竣工档案责任书，工程竣工验收前，提请城建档案馆对列入城建档案馆接收范围的工程档案，进行预验收。未取得建筑工程竣工档案预验收意见的，不得组织工程竣工验收。10）在工程竣工验收后3个月内，将1套符

6、合规范、标准规定的工程档案原件，移交给城建档案馆办理好移交手续。3勘察、设计单位的职责 1）按照合同和规范的要求及时提供完整的勘察、设计文件。2）对需要勘察、设计单位签字的工程资料应签署意见。3）及时对参见各单位针对提出的问题给予答复。4）在工程分部、竣工验收时，应据实签署本单位对工程质量检查验收意见。4监理单位的职责 1）应设熟悉业务的专业技术来负责监理的收集、整理、归档等方面的管理工作。2）依据合同约定，在工程的勘察、设计阶段，对勘察、设计文件的形成、积累、立卷、归档工作进行监督和检查；在施工阶段，对施工资料的形成、积累、立卷、归档进行监督和检查，使施工资料符合有关规定，并确保其完整、齐全

7、、准确、真实、可靠。3）负责对施工报送的施工资料进行审查、签字。4）对列入城建档案馆接收范围内的监理资料，应在工程竣工验收后，及时移交给建设单位。5城建档案馆的职责 1）负责对建设工程档案的接收、收集、保管和利用等日常性的管理工作。2）负责对建设工程档案的编制、整理、汇档工作，进行监督、检查、指导。3）组织精通业务的专业技术人员，对国家和省、市重点工程项目建设过程中工程档案编制、整理归档等工作，进行业务指导。4）在工程开工前，与建设单位签订建筑工程竣工档案责任书；在工程竣工验收前，对工程档案进行预验收，并出具建筑工程竣工档案预验意见。5）在工程竣工后的3个月内，对工程档案进行正式验收。合格后，

8、接收入馆，并发放工程项目竣工档案合格证。6施工单位职责 6.1资料岗位职责 1）负责施工单位内部及与建设单位、勘察单位、设计单位、监理单位及设备供应单位、分包单位、其他有关部门之间的文件及资料的收发、传达、管理等工作，应进行规范管理，做到及时收发、认真传达、妥善管理、准确无误。2）负责所涉及到的工程图纸的收发、登记、传阅、借阅、整理、组卷、保管、移交、归档。3）参与施工生产管理，做好各类文件资料的及时收集、核查、登记、传阅、借阅、整理、保管等工作。4）负责施工资料的分类、组卷、归档、移交工作。5）及时检索和查询、收集、整理、传阅、保存有关工程管理方面的信息。6）处理好各种公共关系。6.2收集工

9、程资料的原则 1）及时参与原则。施工单位文件资源的收集、管理工作必需纳入整个工程项目管理的全过程，资料员应该参加有关工程的技术、质量、安全、协调等各方面的会议，并应经常深入工程施工现场，了解施工动态，及时准确地掌握工程施工管理方面全面信息，便于施工资料的及时收集、整理和核对。2）保持同步原则。资料的收集工作与工程施工的每一道工序密切相关，必须与工程的施工同步进行，以保证施工资料的准确性和时效性。3）认真把关原则。与项目经理、施工技术负责人密切配合，严把资料的质量关。无论是对企业内部，还是对相关单位之间往来的文件资料都应认真核查、校对，发现问题，及时纠正。6.3文件资料的管理工作 1）整理分类。

10、施工资料必须及时整理、分类，其分类的方法的很多。（1）按资料的来源不同。如分为属于建设单位、勘察单位、设计单位、监理单位、材料设备供应单位、施工总包单位、分包单位、有关部门等等。（2）按资料的专业性质不同分类。如属于建筑结构工程、建筑装饰装修工程、建筑给水排水及采暖工程的、通风与空调工程、建筑电气工程、建筑智能工程、电梯工程等等。（3）按资料归档的对象不同分类。如属于建设单位、施工单位、城建档案馆等等。这种也是最常用和最适用的，同时对以上两种整理方式得以相结合。2）存放保管。施工单位及项目经理部应配置适当的房间、器具（如文件筐、文件夹、文件盒、文件柜）等来存放文件资料。并加强管理和增强防范意识

11、，做好“防火、防盗、防潮、防虫、防尘”等工作。3）严格履行借阅手续。应建立健全完善的关于文件及资料的收集、分类、整理、保存、传阅、借阅、查阅等制度，严格按照规定的程序办理，避免文件资料的丢失和损坏。在工作中，收文应记录文件名、文件摘要、发放部门、文件编号、收文日期、收文人员应签字；借阅或传阅应注明借阅或传阅的日期，借阅人名，传阅责任人，传阅范围及期限，借阅或传阅人应当签字认可，到期应及时归还；借阅或传阅文件借（传）出后，应在文件夹的内附目录中做上标记。4）及时组卷、保管、移交、归档。整理后的文件应及时组卷，按照合同和有关规定，及时把需要建设单位、施工单位、城建档案馆保存收藏的竣工资料，分别进行

12、移交，完好归档。6.4处理好各种公共关系 1）处理好内部管理层之间的责任和承包关系。2）处理好与勘察单位、设计单位之间的业务往来关系。6）处理好与建设单位现场主管、项目主管的工作关系。4）处理好与监理单位之间的各专业监理关系。7）处理好与城建档案管理部门之间的监督、指导的关系。第三节第三节 建筑工程施工资料分类、归档顺序、组卷建筑工程施工资料分类、归档顺序、组卷（见附 件）工程资料现多采用树状分布式管理，首先针对一个单位工程，把一个项目分为四类资料。A类资料，这类表格为工程准备阶段和竣工验收文件，其中大多为建设方各部门负责办理及发放。B类资料，这类表格为施工监理资料。C类资料，这类资料为施工单

13、位资料。贯穿一个项目从立项审批到最后竣工交付的全部过程，按照各个专业分部项目来划分可以分为C0：工程管理与验收资料；C1：施工管理资料；C2：施工技术资料；C3：质量控制资料；C4：施工质量验收资料；C5：工程安全和主要功能核检资料。D类资料，这类资料为工程竣工文件。由工程竣工图和竣工验收资料两大块组成，主要将最终项目图纸针对前期一系列变更汇总整理后所出的最终版图纸，包含项目综合图纸、各专业图纸及外网配套一系列图纸；并且对项目做统一竣工验收总结，包含整个项目的过程记录，保障后期修缮有依据可查。第四节第四节 工程资料保管的期限与密级工程资料保管的期限与密级（见附件）1.工程资料保管的期限的划分

14、工程资料保管的期限可分为永久、长期、短期三种期限。所谓永久是指工程档案需永久保存；长期是指工程档案的保存期限等于该工程的使用寿命；短期是指工程档案保存20年以下。如果在同一案卷内，同时存在有不同保管期限的文件和资料时，则该案卷保管期限应以保管期限较长的为准。2.工程资料保管密级的划分 工程资料保管的密级可划分为绝密、机密、秘密三种。如果在同一案卷内有不同密级的文件，则应以其中最高的密级作为该卷的密级。第五节第五节 工程资料的载体形式工程资料的载体形式 目前工程资料的载体常见形式有纸质载体、缩微品载体、磁性载体、光盘载体等。1.纸质载体 是以纸张为基础，在实际工作中应用最多和最普遍的一种载体形式

15、。2.缩微品载体 是以胶片为基础，利用微缩技术对工程资料进行收集、保存的一种载体形式。3.磁性载体 是以磁带、磁盘等磁性记忆材料为基础，对实际工程的各种活动声音、图像以及电子文件、资料等进行收集、保存的一种载体形式。4.光盘载体 是以光盘为基础，利用现代计算机技术对实际工程的各种活动声音、图像以及电子文件、资料等进行收集、存储的一种载体形式。由于缩微品载体和磁性载体资料的耐久性不如光盘载体，因此纸质载体、光盘载体的资料是文件、资料档案保存的主要形式,然而，无论是哪种载体形式的工程资料，都是在工程建设的实际工作过程中形成、收集和整理而成的。第二章第二章 建筑工程资料员工作流程建筑工程资料员工作流

16、程第一节 负责工程项目资料、图纸等 档案的收集、管理第二节 参加分部分项工程的验收工作第三节 负责计划、统计的管理工作第四节 负责工程项目的内业管理工作第五节 完成工程部经理交办的其他任 务第一节第一节 负责工程项目资料、图纸等档案的收集、管理负责工程项目资料、图纸等档案的收集、管理 1.负责工程项目的所有图纸的接收、清点、登记、发放、归档、管理工作：在收到工程图纸并进行登记以后，按规定向有关单位和人员签发，由收件方签字确认。负责收存全部工程项目图纸，且每一项目应收存不少于一套正式图纸。竣工图采用散装方式折叠，按图纸目录的顺序，对建筑平面图、立面图、剖面图、建筑详图、结构施工图等建筑工程图纸进

17、行分类管理。2.收集整理施工过程中所有技术变更、洽商记录、会议纪要等资料收集并归档，负责对每日收到的管理文件、技术文件进行分类、发放、归档。负责项目文件资 料的登记、受控、分办、催办、签收、用印、传递、立卷、归档和销毁等工作。负责做好各类资料积累、整理、处理、保管和归档立卷等工作，注意保密的原 则。来往文件资料收发应及时登记台帐，视文件资料 的内容和性质准确及时递交项目经理批阅，并及时送 有关部门办理。确保设计变更、洽商的完整性，要求 各方严格执行接收手续，所接收到的设计变更、洽 商，须经各方签字确认，并加盖公章。设计变更（包 括图纸会审纪要）原件存档。所收存的技术资料须为 原件，无法取得原件

18、的。作好信息收集、汇编工作，确保管理目标的全面实现。第二节第二节 参加分部分项工程的验收工作参加分部分项工程的验收工作 1.负责备案资料的填写、会签、整理、报送、归档。负责工程备案管理，实现对竣工验收相关指标(包括质量资料审查记录、单位工程综合验收记录)作备案处理。对桩基工程、基础工程、主体工程、结构工程备案资料核查。严格遵守资料整编要求，符合分类方案、编码规则，资料份数应满足资料存档的需要。2.监督检查施工单位施工资料的编制、管理，做到完整、及时，与工程进度同步。对施工单位完成的管理资料、技术资料、物资资料及验收资料，按施工顺序进行全程督查，保证施工资料的真实性、完整性、有效性。3.按时向公

19、司档案室移交。在工程竣工后，负责将文件资料、工程资料立卷移交公司。文件材料移交与归档时，应有“归档文件材料交接表”，交接双方必须根据移交目录清点核对，履行签字手续。移交目录一式二份，双方各持一份。4.负责监督总包单位向市城建档案馆的档案移交工作。提前请城建档案馆对列入城建档案馆接收范围的工程档案进行预验收，取得建设工程竣工档案预验收意见，在竣工验收后将工程档案移交城建档案馆。第三节第三节 负责计划、统计的管理工作负责计划、统计的管理工作 1.负责对施工形象、产值完成情况的汇总、申报、按月编制施工统计报表。在平时统计资料基础上，编制整个项目当月进度统计报表和其他信息统计资料。编报的统计报表要按现

20、场实际完成情况严格审查核对,不得多报,早报,重报,漏报。2.负责与项目有关的各类合同的档案管理。负责对签订完成的合同进行收编归档，并开列编制目录。作好借阅登记，不得擅自抽取、复制、涂改，不得遗失，不得在案卷上随意划线、抽拆。3.负责向销售策划提供工程主要形象进度信息。向各专业工程师了解工程进度、随时关注工程进展情况，为销售策划提供确实、可靠的工程信息。第四节第四节 负责工程项目的内业管理工作负责工程项目的内业管理工作 1.协助项目经理做好对外协调、接待工作：协助项目经理对内协调公司、部门间，对外协调施工单位间的工作。做好与有关部门及外来人员的联络接待工作，树立企业形象。2.负责工程项目的内业管

21、理工作：汇总各种内业资料，及时准确统计，登记台帐，报表按要求上报。通过实时跟踪、反馈监督、信息查询、经验积累等多种方式，保证汇总的内业资料反映施工过程中的各种状态和责任，能够真实地再现施工时的情况，从而找到施工过程中的问题所在。对产生的资料进行及时的收集和整理，确保工程项目的顺利进行。有效地利用内业资料记录、参考、积累，为企业发挥它们的潜在作用。3.负责工程项目的后勤保障工作。负责做好文件收发、归档工作。负责部门成员考勤管理和日常行政管理等经费报销工作。负责对总包单位上报的工程竣工档案归档、保管、便于有关部门查阅调用。负责部门文字及有关表格等打印。保管工程印章，对工程盖章登记，并留存备案。第五

22、节第五节 完成工程部经理交办的其他任务完成工程部经理交办的其他任务 （视不同部门的资料员工作内容而定）第三章第三章 建设单位资料管理建设单位资料管理（属于A类资料）第一节 单位工程资料的形成过程 第二节 绿地集团甲方资料管理范畴第三节 绿地集团内业控制资料讲解第一节第一节 单位工程资料的形成过程单位工程资料的形成过程1.建设项目划分分布示意 一个或N个单位工程N个分部工程N个分项工程N个单项检验批N个子单位工程N个子分布工程一个建设项目一个或N个单项2.根据建筑工程资料(文件)归档组卷目录，将单位工程中建设单位资料的A类资料分为七大类：1）、立项文件 A1 2）、建设用地征地拆迁文件 A2 3

23、）、勘察设计测绘文件 A3 4）、招投标文件 A4 5）、开工审批文件 A5 6）、工程财务文件 A6 7）、组成机构 A7A1 立项文件：A1-1 立项申请报告及批复：立项申请报告又称项目立项申请报告，项目申请报告是企业投资建设应报政府核准的项目时，为获得项目核准机关对拟建项目的行政许可，按核准要求报送的项目论证报告。根据国务院关于投资体制改革的决定的规定，对于企业不使用政府投资建设的项目，一律不再实行审批制，区别不同情况实行核准制和备案制。其中，政府仅对重大项目和限制类项目从维护社会公共利益角度进行核准，其他项目无论规模大小，均改为备案制。立项申请报告应重点阐述项目的外部性、公共性等事项，

24、包括维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公众利益、防止出现垄断等内容。编写项目申请报告时，应根据政府公共管理的要求，对拟建项目从规划布局、资源利用、征地移民、生态环境、经济和社会影响等方面进行综合论证，为有关部门对企业投资项目进行核准提供依据。至于项目的市场前景、经济效益、资金来源、产品技术方案等内容，不必在项目申请报告中进行详细分析和论证。该步骤为政府立项可研依据 立项申请流程图双方就项目投资情况初步沟通双方签订合同提交项目数据、相关相关背景资料及项目最新进展双方沟通，提交修改意见提交项目初稿项目相关市场调研及项目工艺、技术研究分析组织专家评审，最终定稿上报发改委

25、等相关部门A1-2 可行性研究报告及批复：可行性研究是运用多种科学手段(包括技术科学、社会学、经济学及系统工程学等)对一项工程项目的必要性、可行性、合理性进行技术经济论证的综合科学。可行性研究报告主要是通过对项目的主要内容和配套条件，如市场需求、资源供应、建设规模、工艺路线、设备选型、环境影响、资金筹措、盈利能力等，从技术、经济、工程等方面进行调查研究和分析比较，并对项目建成以后可能取得的财务、经济效益及社会影响进行预测，从而提出该项目是否值得投资和如何进行建设的咨询意见，为项目决策提供依据的一种综合性分析方法。可行性研究报告流程图初步洽谈签订协议深入沟通编制执行交付客户排版印刷讨论修改提交初

26、稿A1-3 环境影响评价报告书及批复：环境保护部公告 2012年 第51号 建设项目环境影响报告书简本编制要求公告 为贯彻落实关于切实加强风险防范严格环境影响评价管理的通知（环发201298号）精神和环境影响评价公众参与暂行办法的有关规定，进一步加大环境影响评价公众参与和政务信息公开力度，更好地保障公众对环境保护的参与权、知情权和监督权，自2012年9月1日起，建设单位向各级环保部门报送环境影响报告书，应同时提交报告书简本；各级环保部门在本部门网站上公示项目受理情况，应同时公布报告书简本，并附审批部门联系人及联系方式。2012年8月15日 A1-4 固定资产投资许可证或相应资金证明文件A1-5

27、 工程立项的会议纪要及领导批示 它是由建设单位或其上级主管部门就该项目召开立项研究会议，所形成的纪要文件。由组织会议的单位负责提供。A1-6 工程立项的专家建议资料 它是由建设单位或有关部门组织专家会议，所形成的有关建议性方面的文件。由组织的单位提供，建设单位负责收集。A1-7 工程项目的评估研究资料 它是由建设单位或主管部门（一般是发展改革部门）组织会议，对该项目的可行性研究报告进行评估论证之后，所形成的资料。由组织评估的单位负责提供，建设单位负责收集。A2 建设用地征地拆迁文件：A2-1 选址申请及选址规划意见通过书 由建设单位提请，规划部门批准的文件。A2-2 建设用地批准文件A2-3

28、拆迁安置意见、协议、方案等 由政府相关部门负责提供。A2-4 建设用地规划许可证及附件 建设单位到规划部门办理的，由规划部门提供。A2-5 划拨建设用地文件A2-6 国有土地使用证A3 勘察设计测绘文件：A3-1 工程地质勘察报告A3-2 水文地质勘察报告A3-3 建设用地钉桩通知单A3-4 地形测量和拨地测量成果报告A3-5 规划设计条件和通知书A3-6 初步设计图纸和说明A3-7 技术设计图纸和说明A3-8 审定设计方案通知书及审批意见A3-9 审定方案征求有关行政主管部门（人防、环保、消 防、园林、水利、市政、文物、通讯、安全、教育 等）的审查意见A3-10 施工图及其说明A3-11 设

29、计计算书A3-12 施工图设计审查合格书A4 招投标文件：A4-1 勘察、设计招投标文件（中标通知书）A4-2 勘察、设计承包合同A4-3 施工招投标文件（中标通知书）A4-4 施工承包合同A4-5 工程监理招投标文件（中标通知书）A4-6 监理委托合同A5 勘察设计测绘文件：A5-1 建设项目列入年度计划的申报文件A5-2 建设项目列入年度计划的批复文件或年度计划项目 表A5-3 规划审批表及报送的文件和图纸A5-4 建设工程规划许可证及附件A5-5 建设工程开工审查表A5-6 建设工程施工许可证A5-7 投资许可证、审计证明、交纳绿化建设费用等证明A5-8 工程质量监督手续A6 工程财务文

30、件：A6-1 工程投资估算材料A6-2 工程设计概算材料A6-3 工程施工图预算材料A7 组成机构A7-1 工程项目管理机构（项目经理部）及负责人名单A7-2 工程项目监理机构（项目监理部）及负责人名单A7-3 工程项目施工管理机构（项目经理部）及负责人 名单第二节第二节 绿地集团甲方资料管理范畴绿地集团甲方资料管理范畴1.工程部发文 工程部发出所有文件需由部门负责人认可签发，工作联系单及简易审批表编号，参照工程部发文文号编码规则，项目部直接发文的，需做好发文登记，记清发文日期及收文人签字，所发工作联系单及简易审批表需制定台账备查。2.工程部收文 （1）公司内部各部门之间的发文（资料员接收其他

31、部门或者单位发文，复印后转发相关责任人）；（2）合约部签订的各种合同、签证单等，包括完成的招投标文件，工程部留存原件一套；（3）技术部所接收到的全套图纸、设计变更单、技术核定单工程部在确认使用后留存一份原件，其余下发。3.项目相关资料 开发在办理完成后所有和建筑过程资料相关的文件、证件工程部留存原件或复印件，以备总包在做资料过程或者相关单位现场检查中及时出示提供。例如：土地证、用地规划证、工程规划证、施工许可证等等。建设单位文件资料的形成过程（一）建设单位文件资料的形成过程（二）建设单位文件资料的形成过程（三）建设单位文件资料的形成过程（四）第三节第三节 绿地集团内业控制资料讲解绿地集团内业控

32、制资料讲解 集团针对工程部制定了详细的内业控制资料，在每周五前的周报、每月末25日前的月报及每季度末当月25日前的季度报表都详细的对所管辖项目做了系统的记录和描述。1.周报 每周五前上报办公室本周完成及下周计划表，为Excel固定格式，体现部门每人负责的项目完成情况，以及个人本周工作突出重点。上报事业部的周报为Word固定格式，分为三部分内容：工程进展情况与下周计划；急需解决的问题；影像资料。2.月报 每月25日前上报办公室的月报有两个，1）本月完成情况及下月计划，性质同周报表，一样为Excel固定格式；2）月工作计划考核表，指的是下月工作计划重点，同时分配出每项占用本部门所有工作量的权重比例

33、，从而方便领导更好的协调分配工作。上报事业部的月报比较详细，分为三个大项 1）最基本的是项目管理月报，首先是介绍的工程进度控制情况，然后对所管辖工程质量控制情况作出评价，其次分析本月工程成本控制情况，接下来再对整体项目的安全文明施工情况作出评价及采取的主要措施，还有就是场地内主要大型设备进出场情况，最后还要突出三个重点：项目内部管理情况描述；需各方协调的问题；工程形象进度照片。2）项目进度月报。以月历为节点体现本月形象进度和下月进度计划，再根据事业部下发总工期时间节点进行分析，是否完成六项节点要求。3）工程项目推进月报。本表主要围绕进度推进情况、质量安全管理情况、其他管理对单项工程进行描述，自

34、行评分。而且提出整体项目下月工作着重点。2.季度报表 工程部每季度需要上报事业部的报表有三个，季度供应计划分解表、安全生产季报、工程管理标准化作业季度自评。（详见附表）第四章第四章 监理单位资料管理监理单位资料管理（属于B类资料）第一节 监理单位资料的形成过程 第二节 绿地集团对监理单位日常检查 重点第一节第一节 监理单位资料的形成过程监理单位资料的形成过程 1.监理资料是由两部分组成:工程监理项目部自身组成的资料和项目施工单位施工过程中形成的资料。监理项目部的资料,由监理单位企业资质、总监资质、专业工程师资质、各种会议纪要、监理规划、各专业监理细则、监理人员发出的通知单联系单,后期的质量评估

35、报告、监理工作总结等等组成。施工单位的资料,是项目施工机构管理人员在实施项目施工过程中积累的一系列书面资料,由施工单位企业资质、项目经理资质、特殊工种人员资质、进场材料合格证质保书、施工方案、施工过程资料等等组成。施工单位是工程质量的责任主体之一,属于风险管理。建设工程质量管理条例对监理的质量责任和义务的规定,实质就是监理单位应对工程建设的质量形成过程实施有效的监督和控制,而监督、控制行为的文字表达就是一系列的监理资料。如何界定监理承担的监理责任,监理资料就是有效的依据。2.施工监理资料按照不同类性质划分 监理管理资料 B1 进度控制资料 B2 质量控制资料 B3 造价控制资料 B4 分包资质

36、资料 B5 合同管理资料 B6监理单位文件资料的形成过程（一）监理单位文件资料的形成过程（二）监理单位文件资料的形成过程（三）第二节第二节 绿地集团对监理单位日常检查重点绿地集团对监理单位日常检查重点 针对监理单位的资料检查中，首先核查监理工程师人员上岗资质，监理项目部对本工程编制的监理规划、监理实施细则及监理人员组成机构划分和职责落实。接下来在日常施工过程中查看监理月报、监理会议纪要、旁站记录、监理日志等监理范围的同步资料。公司要求还要求监理每周针对工程部上报监理周报，反应时事工程进展，包含影像资料。而对监理工程师所下发的监理工程师通知单，要求客观的反应事情发生过程、研究处理结果、要求整改结

37、果等要素；对施工单位上报的各分项报验单，监理应依据实际情况给予验收结论，按照责任是划分及时签字、盖章。第五章第五章 施工单位资料管理施工单位资料管理（属于C类资料）第一节 施工资料概述第二节 施工资料的主要形成过程第三节 绿地集团对施工单位资料的日 常监控重点第一节第一节 施工资料概述施工资料概述 施工资料分为施工质量保可证资料、技术资料、安全资料；它包含了整个建筑物施工开始到结束，所产生的文件内容，有联系外单位（建设、设计、勘察、监理等）的文件；记录工程的质量、技术及安全等情况（包括新工艺、原材料检测、检验）；保存施工时的安全信息和安全纠正内容（安全方案的编写、安全教育等），是施工全过程的记

38、录文件。第二节第二节 施工资料的主要形成过程施工资料的主要形成过程 1.施工单位文件资料的形成过程（一）编制施组设计或施工方案施工单位进行内部审批施工单位进行施工技术文件报审施组设计或施工方案形成合格 施工单位文件资料的形成过程（二）监理、建设单位批复意见施工单位依据批复意见及技术文件进行技术交底施工质量验收施工组织设计交底施工方案技术交底形成工程技术文件报审表形成批准 2.施工物资资料的形成过程（一）供应单位根据供货合同组织工程物资进场相关质量证明文件：1.产品合格证书2.质量认定证书3.生产许可证4.安装、使用说明书5.有关部门出具的检验报告6.井口物资检验证明7.中文版质量证明8.有关部

39、门出具的认可文件等形成施工单位进行工程物资进场验收：1.开箱检验；2.抽样试验。退货或按照合同约定处理不合格1.材料及构配件进场检验记录2.物资进场试验报告3.设备开箱检验记录形成 施工物资资料的形成过程（二）监理、建设单位审核形成施工物资进场报验表退货或按照合同约定处理不合格工程使用 3.检验批质量验收及资料的形成过程（一）施工单位根据图纸、规范、规程、方案、交底等进行施工施工单位负责进行过程质量控制检查、检验1.施工物资资料2.施工测量记录3.施工记录4.隐蔽工程检查验收记录5.施工试验记录6.施工检测资料7.其他资料形成施工完成之后施工单位自检不合格组织整改重新自检合格 检验批质量验收及

40、资料的形成过程（二）不合格组织整改施工单位重新自检建设、监理单位检查检验批施工质量验收记录形成合格施工单位进入下一道工序施工 4.分项工程质量验收及资料的形成过程（一）构成同一子分部工程的全部分项工程施工完成并通过验收合格施工单位自行检查、检测合格建设、监理单位组织施工单位进行分项工程质量验收不合格组织整改重新自检合格下一个分项工程质量验收 5.分部(子分部)工程质量验收及资料的形成过程 流程同分项流程一致并形成分部（子分部）工程施工验收记录。5.单位（子单位）工程竣工验收及资料形成过程单位（子单位）工程竣工并通过建设、监理单位预验收合格城建档案馆进行工程档案资料预验收不合格根据意见、要求修改

41、形成档案馆出具：预验收意见建设、施工、监理、设计、勘察、质检等部门进行竣工验收形成各参检单位出具验收资料工程竣工移交建设单位形成竣工移交证书（监理单位）合格第一节第一节 绿地集团对施工单位资料的日常监控重点绿地集团对施工单位资料的日常监控重点 1.建立健全的现场质量管理制度、质量保证体系、质量责任制、工程质量检验制度，是否按照所制定的去现场执行。2.质量控制资料、安全和功能检验资料是否齐全、完整。3.施工组织设计、施工方案是否审批、论证。4.质量通病的防范措施是否健全？查看抗渗、抗裂措施以及先进的施工工艺。5.原材料、设备、构配件的进场控制，是否分类建立台账，台账完善程度。6.实体质量实测实量检查记录。包含轴线、标高自检；模板工程自检；成型外观平整度自检等等分项。7.隐蔽及分项分部验收、各项工程验收是否按规定执行，验收程序和资料的及时性。8.质量事故是否形成完整处理流程，并及时提出质量问题及缺陷。9.对监理联系单、通知单内容及所发现问题的整改结果，是否及时回复整改情况并上报验收。谢谢欣赏工程部 穆成杰