产业组织理论市场结构.pptx

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1、第一节 市场结构的含义和基本形态一、市场结构的含义u市场结构市场结构是规定构成市场的卖者（企业）相互之间、买者相互之间以及买者和卖者集团之间诸关系的因素及其特征。包括两层含义：（1）市场结构指市场的组织特征；（2）市场结构是指对特定行业中各个企业的市场占有率的描述，主要是通过对集中度的衡量来确定市场的结构类型；第1页/共136页u影响市场结构的因素：（1）行业中原有企业的数目与规模是影响和构成市场结构的最重要的因素 （2）影响市场结构的另外一个重要因素是进入障碍，进入障碍对企业的数量和规模分布有主要的影响；（3）产品差异也是影响市场结构的一个重要因素，因为产品差异的确定，直接关系到市场的划分和

2、确定；第2页/共136页u四种市场类型：完全竞争的市场结构；垄断的市场结构；垄断竞争的市场结构；寡头垄断的市场结构；第3页/共136页二、市场结构的基本形态（一）完全竞争的市场结构u完全竞争的主要特征：（1 1）市场中企业数目众多企业规模小，均为价格接受者；（2 2）每个企业提供产品是完全同质的；（3 3）所有资源具有完全流动性；（4 4）完全信息；第4页/共136页u完全竞争市场的均衡行为：（1 1）完全竞争条件下的价格：由市场总需求曲线和总供给曲线的交点来决定；（2 2）企业短期利润最大化行为：企业为实现其现有规模下的利润最大化，会将产量定在边际收益等于边际成本对应得产出量之上 第5页/共

3、136页（3 3）企业长期利润最大化行为：导致产业市场供求趋向均衡的长期过程中，企业按照长期边际成本等于边际收益，即LMC=MR的利润最大化原则，不断调整规模，直到长期平均成本曲线LAC和边际收益曲线MR相切为止，切点所对应的产量，为企业的长期利润最大化产量，此时LAC=MR=LMC=P第6页/共136页第7页/共136页u完全竞争市场的绩效 （1 1）合理配置资源；（2 2）最优使用经济资源：企业资源利用效率最高；消费者获得了最大的效用或福利；第8页/共136页（二）完全垄断的市场结构u 完全垄断市场的主要特征：（1 1）只有唯一供给者；（2 2）提供的产品没有替代品，制定价格不必考虑其他替

4、代因素；（3 3）进入壁垒非常高；第9页/共136页u完全垄断市场的均衡行为 （1 1）短期均衡：完全垄断的条件下，企业的边际成本逐渐递增，而边际收益逐渐递减。短期内，企业为了最大限度获得利润，必然选择边际收益MR等于边际成本MC所对应得产量；垄断企业的价格要高于边际成本，两者之间的差额取决于需求弹性的大小，称为逆弹性法则逆弹性法则第10页/共136页（2 2）长期行为：长期看，垄断企业的规模是可以变化的。如果需求曲线的位置不发生变化，垄断企业会选择一个适当的规模，使得SMC=LMC=MR，企业获得垄断利润一般大于短期；在长期内，如果需求曲线发生了变化，那么垄断企业就并不一定获得垄断利润了；第

5、11页/共136页第12页/共136页u完全垄断市场的绩效 在完全垄断市场上，企业的规模往往非常大，一般来说有利于实现大规模生产和规模经济效益。但对于绝大多数的产业，完全垄断会阻碍竞争，往往使得产业内存在严重的低效率：（1）资源配置效率低；（2）可能长期存在超额利润；（3）企业生产经营低效率，即“x x低效率低效率”（4）技术创新动力不足，技术发展缓慢；第13页/共136页（三）垄断竞争市场结构u垄断竞争市场的主要特征（1 1）市场上有数量众多的小企业（2 2）不同企业生产的产品之间存在差别，但相互替代弹性较大；（3 3）产业的进入障碍较低；（4 4）各个独立商品生产者之间存在激烈的竞争，但由

6、于产品差别，各企业又可形成一定程度的垄断；第14页/共136页u垄断竞争市场的行为（1 1）企业的价格策略：在垄断竞争企业，由于企业数量多，致使企业之间很难达成价格协议，即使达成了价格协议，也无法保证监督所有的企业严格遵守，所以价格竞争是垄断竞争产业内企业之间竞争的主要方式。第15页/共136页（2 2）企业的产品策略和销售策略 垄断竞争条件下的每个竞争者将根据竞争对手的价格和产品差别选择自己的价格策略和产品策略，如果某企业的策略组合可以使得其获得最大的利润，其他的企业也会效仿，使得市场价格和需求重新调整，直到没有企业可以由于改变价格和产品而获得更多的利润为止；在短期内，企业扩大产品差别，可以

7、从优质优价中获得利润，所以，企业之间的非价格竞争较为激烈 第16页/共136页u垄断竞争市场的绩效（1 1）企业数量多且规模小，不能满足以最佳规模进行生产的要求，产业的平均生产成本不能达到最低；（2 2）产业内不存在长期超额利润；（3 3）产品多样性满足了消费者的不同需求，企业之间的产品竞争和销售竞争有利于推动企业不断改进产品，改善销售服务，从而有利于消费者；（4 4）企业间在价格、产品和质量方面的竞争会造成各种形式的浪费 第17页/共136页（四）寡头垄断市场结构u寡头垄断的市场的主要特征 （1 1）产业内的少数几家大企业占有大部分的市场份额，可以分为两种结构形态：一是少数几家大企业占有大部

8、分的市场，同时还有很多小企业占有小部分市场；二是少数几家大企业占有产业的全部市场；（2 2）少数垄断产业有的产品有差别，有的产品没有差别；（3 3）进入障碍很高；第18页/共136页u寡头垄断的市场行为 寡头企业的价格和产量决定是一个复杂的问题。主要原因在于，每个企业的产量在全行业的总产量中占有较大的份额，从而每个企业产量和价格变动都会给其他竞争对手以至整个行业的产量和价格产生举足轻重的影响，每个企业在采取行动之前必须首先推测自己的行动对其他企业的影响，不知道竞争对手的反应方式，也就无法推测企业的行为 第19页/共136页寡头市场重要的两种行为特征：（1 1）企业不会轻易调整自己的价格，市场价

9、格呈刚性；几个寡头之间的竞争集中于产品竞争；（2 2）大企业间依存度高，容易采取协调行为；第20页/共136页第21页/共136页u寡头垄断市场的绩效 （1 1）存在超额利润；（2 2）存在资源配置的效率损失；（3 3）企业之间非价格竞争提高了产品质量，有利于满足购买者的各种需求。；（4 4）为在非价格竞争中获胜，企业大量投资与产品生产技术和产品功能的研究开发，有利于推动产业技术进步。第22页/共136页第二节 影响市场结构的因素一、市场集中度（一）市场集中度的含义 市场集中度市场集中度是表示特定的产业或市场中，卖者或买者具有怎样的相对规模结构的指标。它反映了特定市场的集中程度，与市场中垄断力

10、量的形成密切相关。第23页/共136页（二）集中度的衡量u集中度比率：规模最大的前几位企业的有关数值X（销售额、增加值、职工人数、资产额等）占整个市场或行业的份额。计算公式 第24页/共136页优点：简单易行，也是最常用的计算指标，它同时综合反映了企业数目及其分布这两个决定市场结构的重要方面；缺点：只反映了企业规模分布的一个方面，它只说明最大的n家企业的总体规模，而忽略了其余企业的规模分布情况；难以反映市场份额和产品差异程度的变化情况 第25页/共136页u洛仑兹曲线和基尼系数 洛仑兹曲线：是一种相对集中的指标第26页/共136页 曲线越凸向右下角，表明市场集中度越高。洛伦茨曲线与集中度比率指

11、标的差别仅在于，前者用绝对数表示，后者用相对数表示。因此，二者的共同之处是，当行业内只有极少几家规模相同的企业时，本行业至少应属寡头垄断市场结构，但这两种指标却根本反映不出。第27页/共136页基尼系数：基尼系数=洛伦茨曲线与对角线围成的面积/对角线以下的面积 =A/(A+B)基尼系数主要反映企业规模分布不均，其数值在0与1之间变动：若A=0，则吉尼系数等于0，企业规模分布均等；若B=0，则吉尼系数等于1，产业内只存在一家企业，市场处于完全垄断状态。基尼系数越小，企业规模分布越接近于均等，吉尼系数越大，市场集中程度越高。第28页/共136页u赫芬达尔指数（H H指数）N表示企业数目，表示各个企

12、业的有关数值，T表示市场总规模。H指数实质上就是该行业内所有企业的市场份额的平方和。H指数可以用来计量市场份额的变化，这个指数包括了市场中所有的企业，与其他计量垄断势力的方法有相似之处；不足之处在于资源搜集的困难 第29页/共136页u熵（E E）指数 E表示熵指数，表示第i个企业的份额（销售额、增加值等），N表示该市场中的企业总数 第30页/共136页 E指数与H指数的共同点：二者均属于综合指数，即反映市场中所有企业的情况；二者均为企业的市场份额之和 E指数与H指数的不同点：二者分配给各个企业市场份额的权数不同，H指数的权重数是市场份额的平方，而E指数根据的是市场份额的对数；二者都对大企业分

13、配较大的权数，但重要程度有所区别 第31页/共136页二、产品差别化（一）产品差别化含义u 产品差别化产品差别化是指产业内相互竞争的企业所生产的产品之间可替代的不完全性。具体的说，是指企业向市场提供的产品或销售产品过程中的条件，与同产业内的其他企业相比，具有可以区分的特点。第32页/共136页u产别产品在市场上的表现u产品差别化的存在，决定了在具有竞争关系得企业之间，其市场分割时不均等的；差别化程度对企业间的竞争内容及竞争程度也产生影响。第33页/共136页（二）差别化对企业行为的影响u差别化对价格的影响：个企业对其所销售的产品价格就具有一定程度的支配权，在不失去全部顾客的限度内，可以把自己的

14、价格定得比竞争对手高或低。u差别化与垄断：在产品差别化的条件下，有些企业具有价格的垄断能力；价格差别的存在主要有两个原因：一是优势产品在性能、质量、服务等方面具有长处；二是由于优势产品的商标、广告宣传等因素的作用 第34页/共136页u产品差别化与市场分割 差别化市场上，市场占有率分为三类：（1 1）几家大企业共同垄断市场；（2 2）几家企业占有市场的大部分，处于核 心地位，大量中小企业形成竞争的周边部分，以相同的价格与大企业共存；（3 3）几家企业占有大部分市场，周围有众多的中小企业，小企业以较低的价格生存；第35页/共136页u产品差别化与销售策略和产品策略 在产品差别影响较大的行业，销售

15、策略和产品策略成为企业的重要行为。企业间的产品竞争及广告竞争补充和替代了企业间的价格竞争，成为企业市场行为的主要方面。如果在产品差别化上具有优势，可以扩大市场占有率，并在一定程度上提高价格，从而提高企业的利润。第36页/共136页（三）产品差别化对市场绩效的影响 产品差别化对市场绩效的影响程度与下列因素有关：（1）产品差别化程度；（2）导致差别化的因素；（3）产业内企业数量和规模分布；第37页/共136页三、进入与退出壁垒（一）进入壁垒u含义：贝恩认为，从长期看，已有企业能将价格提高到最小平均成本以上销售而不致引起潜在进入者进入的因素；弗根森（Fergnson）将进入壁垒定义为，那些使得新进入

16、企业无利可图，然而已有企业却可以将价格定在高于边际成本并长期获得垄断利润的因素；施蒂格勒认为，进入壁垒是一种成本，它是准备进入某一产业的新企业必须承担，而已在该产业内的企业无需承担的成本；第38页/共136页u进入壁垒的种类 规模经济壁垒；绝对成本壁垒：形成原因；产品差别壁垒；进入遏制和进入封锁；政策法律等制度性壁垒；第39页/共136页（二）退出壁垒 妨碍企业退出的因素就是退出壁垒，主要有：沉没成本大；职工解雇难度大；联合生产问题；法律政策障碍；第40页/共136页第三节 市场集中与市场势力一、市场集中及影响因素u含义：集中，一般集中；市场集中：指的是大企业在某产业市场中占有的比率。企业市场

17、占有率高低直接关系到企业的市场地位和企业对市场价格的影响力，以及企业的竞争行为和竞争方式。第41页/共136页u影响市场集中的因素：规模经济性；进入条件；市场需求成长率；经济政策；产业发展；第42页/共136页二、市场集中与盈利性（一）集中度与盈利性：理论概括 考虑N N个企业的市场，以产量作为自己的决策变量（古诺模型），每个企业的成本函数设为 ，假设每个企业的边际成本不变，则每个企业的利润率为：第43页/共136页 行业的利润率M则是个别企业利润率的加权平均，权重为企业的市场份额，即：H为赫芬达尔指数，表示需求价格弹性 可以看出，在需求弹性不发生变化的情况下，赫芬达尔指数（H）值越高，行业的

18、利润就越高；反之，赫芬达尔指数（H）值越低，则行业的利润率就越低。第44页/共136页 结论：在单个企业的市场份额较小的分散的行业中，盈利能力将降低；在单个企业的市场份额相对较大的集中度较高的行业中，盈利能力将会较高。第45页/共136页（二）集中度与盈利性：实证研究u1951年，贝恩首先对产业的市场集中和利润率的关系作了开拓性的研究：贝恩调查了42个产业，并计算出了这42个产业中最大的8家企业在该产业的集中度，然后通过比较各产业8家最大企业的利润率与产业平均利润率的差异来说明市场集中对利润率的影响程度。在贝恩看来，产业集中度越高，利润也越高。第46页/共136页u1966年，迈克尔曼（Mic

19、haelMann）使用了1950-1960年的数据，再次证实了贝恩的观点。他的研究研究证明，与较不集中组9%的平均利润相比，较高集中组的平均利润为13.3%u布罗曾（Brozen）从两个方面批评了贝恩关于市场集中与利润率高度相关的观点：一是贝恩研究的产业可能处于非均衡状态；二是贝恩在他的一些研究工作中所使用的主导企业的利润率可能歪曲了其研究成果 第47页/共136页u德姆塞茨认为，在市场集中度为10-50%区间内，利润率不仅不随着集中度的提高而上升，有时反而会有所下降，只有当集中度超过50%以后，才存在市场集中度与利润率的正相关关系。u尼达姆（Needham）的研究结论更加直截了当，他认为，市

20、场集中度与利润率基本存在下式所示的关系 第48页/共136页（三）对市场集中与盈利性关系的解释 一种比较正统的观点是：市场集中度较高，大企业支配市场的力量越强，因而产业利润也越高；贝恩认为，不同产业的利润率差异主要来自于大企业间串谋所制定的价格，是具有垄断性的串谋价格导致高利润率；德姆塞茨等经济学家则认为，在市场集中度较高的产业中，大企业可以比中小企业获得更多的利润，并不是因为大企业间的串谋，而是因为大企业高效率的经营；在合谋观点看来，企业盈利性的增加意味着配置效率的降低，而从效率观点看，企业盈利的增加主要和生产率提高联系在一起 第49页/共136页第四节 市场进入壁垒一、进入壁垒的含义u贝恩

21、认为，进入壁垒就是某一产业中的在位者相对于潜在进入者所具有的优势；u以施蒂格勒为代表的芝加哥学派更加重视根据逻辑和理论体系来应用价格理论施蒂格勒提出了一个建立在位者与进入者之间成本不对称基础上的进入壁垒概念 ；第50页/共136页二、进入壁垒的类型u规模经济壁垒：规模经济规模经济是指当生产和销售单一产品的单一经营单位因规模扩大而减少了生产或销售的单位产品成本时而导致的经济。第51页/共136页规模经济对进入者提出了两个方面的问题：一方面，规模经济使得大规模生产的成本降低，因此，筹集大笔资金建设经济规模工厂的必要性凸现；另一方面，规模经济的存在，也使得进入后生存下来的难度加大；第52页/共136

22、页第53页/共136页u绝对成本壁垒 拥有专利制度；拥有无法近似替代的重要资源：包括原材料和人力资源；资本需要量也常被认为是进入壁垒；第54页/共136页u产品差别 产品差别壁垒产生于买者对某一产品的偏好和忠诚，贝恩列出了三种形成进入壁垒的产品差异：（1）由于消费者信息不完全，倾向于购买已熟悉的产品品牌，在位者的这种优势称为“先动优势”；（2）如果在销售中也存在规模经济，则广告推销费用就会提高MES（最小经济规模）水平；（3）进入者的融资成本提高；第55页/共136页u进入遏制和进入封锁 “阻止进入定价策略阻止进入定价策略”：卖方集中程度较高的寡头垄断行业中，为数不多的原有企业很容易相互协调，

23、制定统一的行业价格，把行业利润率限制在既能获取经济利润，又能对其他企业构成进入障碍的程度。而一旦潜在进入可能性消失，再将价格提高 第56页/共136页第57页/共136页 阻止进入投资策略阻止进入投资策略：需求增长率较高的行业中，尽管存在各种进入障碍，但只因为需求增长很快，也会对其他企业形成诱惑。因此原有企业根据对行业需求的预测，适当的增加一些生产能力的投资，经常保持一定的过剩生产能力，这样也可以成功的阻止进入。第58页/共136页第59页/共136页第四章第四章 基本寡头模型基本寡头模型第60页/共136页本章介绍产业组织理论中的三种基本模型：古诺模型（CournotCournot）、勃特兰

24、模型（BertrandBertrand）、斯塔克尔伯格模型（StackelbergStackelberg）。古诺模型和勃特兰模型研究的是只有一个时期，所有企业同时行动。斯塔克尔伯格模型中一家企业具有先行优势，另外的企业观察到这家企业行动后再选择自己的行动。第61页/共136页第一节第一节 古诺模型古诺模型一、双头模型 古诺双头模型研究的是在一个只有两家成本结构相同的企业生产完全相同产品的市场中，企业如何确定自己的产量，市场最后达到一个稳定的状态或者均衡。第62页/共136页1 1、模型基本假设：u产品是同质的u只有两家企业，且有着相同的成本结构u每家企业对市场需求曲线上每一点有着完全信息 u只

25、有一个时期u决策变量是产量u每家企业再选择产量时，假定对方产出不变第63页/共136页2、反映函数曲线企业1 1的最优反映函数曲线：企业1 1对企业2 2的产量进行预测，然后根据预测来决定自己的最优产量。行业市场需求曲线：企业1 1的边际成本 ：第64页/共136页 假定企业预测企业的生产量为，则在每一市场价格下企业所面临的需求量就是市场需求量减去单位的产量，业绩行业需求曲线DDDD需求曲线向左移动 个单位。第65页/共136页第66页/共136页 企业1 1的剩余需求曲线表示了企业1 1在需求不能在企业2 2处得到满足的那些消费者拥有垄断的地位。那么，确定企业1 1的最优产量决策类似于在垄断

26、条件下寻找最优，利润最大化的最优决策条件是：MR=MCMR=MC。在图4-14-1中，企业1 1的最优的产量就由MC=cMC=c曲线和剩余MRMR曲线的交点决定。这样在给定企业1 1对企业2 2产量的一个推测，我们得到了企业1 1的最优产量。第67页/共136页我们将企业1 1利润最大化的产量 和企业2 2产量 之间的关系表示为一个方程：反应函数 （）第68页/共136页企业1 1最优反应函数曲线的特征 ：1 1）线性2 2）反应函数曲线与横轴交于点 ，表示完全竞争产量；与横轴交于点 ，表示垄断产量3 3）反映函数曲线向下倾斜，由于 越大 越小，且 ，其斜率绝对值小于1 1 第69页/共136

27、页数学推导：企业1 1的利润函数：由企业利润最大化一阶条件得企业1 1的反应函数：（4-24-2）同理，可得企业2 2的反应函数：（4-34-3）第70页/共136页3、古诺均衡定义：古诺均衡是指这样一对产量的组合 ，在这个产量水平上没有企业认为可通过增加或减少产量而提高自己的利润，产出的组合除了古诺均衡外，不可能再达到均衡。古诺均衡是纳什均衡在企业设定产量决策情况下的一个特例，常被称为古诺纳什均衡。第71页/共136页 古诺均衡产量使两个企业都达到利润最大化，故古诺均衡点既在企业1 1的反应函数曲线上又在企业2 2的反应函数曲线上，两条企业反应函数曲线的交点就是古诺均衡点。企业1 1和企业2

28、 2的反应函数曲线都为线性且对称，所以这两条反应函数曲线有且仅有一个交点，古诺均衡是唯一的；两个企业的最优的产量相等；产量严格为正。第72页/共136页第73页/共136页古诺均衡的“动态”稳定第74页/共136页数学推导：联立方程得出古诺均衡解得产量市场总产量为均衡价格为：均衡利润为 ：；：第75页/共136页二、古诺双头模型的两个扩展1 1、不同成本的古诺模型假定：市场中只有两家企业，企业1 1的成本结构：,表示企业1 1的边际成本 企业2 2的成本结构：,表示企业2 2的边际成本 市场需求曲线为：第76页/共136页考虑企业2 2的反应函数曲线：假定企业2 2推测企业1 1的产量是 ，那

29、么企业2 2所面临的需求曲线为剩余需求曲线 ，它根据边际成本等于边际收益原则，由边际成本曲线 与剩余MRMR曲线的交点确定产量 。由下图可以看出 第77页/共136页第78页/共136页不同成本企业的古诺均衡第79页/共136页均衡点由N N点移到了点 ，两企业的均衡产量就不再相等。与N N点相比，点处所决定的企业2 2的产量比N N点要小，也就是说，随着企业2 2边际成本的提高，其均衡产量下降了；而企业1 1的产量在点 比在N N点要大，企业1 1由于其相对较低的边际成本相应提高了其均衡产量。第80页/共136页企业均衡产量：市场总产量：市场均衡价格：企业1 1的市场分额：企业2 2的市场分

30、额：。第81页/共136页 从上述数学结论可以清楚地看出，企业的均衡产量和市场份额与其边际成本成反比，与其竞争对手边际成本成正比。也就是说，企业边际成本越高，其均衡产量就越小，市场份额也就越小。第82页/共136页2、多企业古诺模型假定：在一个市场中有N(N2)N(N2)家企业生产完全相同的产品，且成本结构相同，=，i=1i=1，2 2，N N，其中 表示企业i i总成本,c,c表示N N个企业相同的边际成本（也即平均成本）,表示企业i i的产量。在多企业模型中每家企业同样在假定其他企业产量不变的情况下选择自己的行为，其面临的剩余需求曲线是行业需求曲线减去其他企业的总产量。第83页/共136页

31、企业i i对其它企业产量的反应函数：i=1,2,Ni=1,2,N 由于我们假定企业的成本结构相同，所以在均衡处每个企业的均衡产量是相同的，即 。那么，企业i i的均衡产量就为其它企业总产量的 。第84页/共136页均衡点满足：（1 1）企业i i将选择竞争对手已经选定的最优产出水平；（2 2）其他企业（对称的）选择和企业i i相同的产量。均衡点由企业i i的反应函数曲线和直线 的交点均定。第85页/共136页第86页/共136页 在图4-84-8中企业i i反应函数曲线与直线交点处画负4545线，表示总产量之和相同的点的组合，得到图4-94-9。这些等产量线与横轴的交点就是市场总产量的数值。在

32、图中可以看到，当N=1N=1时，市场总产量为垄断产量，随着N N的增大，市场总产量是不断增大的，当N N趋近无限大时，市场总产量逼近完全竞争产量。第87页/共136页企业数目增加，市场产量的变化：第88页/共136页多企业古诺模型中的均衡状况每个企业的均衡产量：市场总产量：市场均衡价格：企业i i的均衡利润：第89页/共136页 从上述数学结果来看，当N=1N=1时，得到的是垄断结果；在N=2N=2时，得到的是双头模型的结果。企业的均衡产量、市场均衡价格和每个企业的均衡利润都与行业内企业数量N N有关系。时企业均衡产量和市场总产量的变化：在古诺均衡中，随着企业数量的无限增加，每个企业的产出水平

33、接近零，而行业总产量接近竞争产出水平。第90页/共136页 古诺均衡价格随着企业数量增加的结果为：古诺均衡价格在N=1N=1时为垄断价格水平，随着行业中企业数量的无限增加，呈不断下降的趋势，直到逼近企业单位生产成本即完全竞争价格水平。第91页/共136页三、古诺均衡与垄断、完全竞争第92页/共136页 均衡点N N在这两条直线之间，那么通过N N点，斜率为-1-1的直线表示古诺均衡情况下等于市场总产量的等产量线。可知，这条通过N N点的直线与横轴的交点Y Y在和之间，说明其大于垄断产量而小于完全竞争产量；根据市场需求曲线，可知价格也在垄断价格和完全竞争价格之间，低于垄断价格，高于完全竞争价格。

34、同样可以证明，不管是多企业时的古诺均衡还是成本不相同时的古诺均衡都遵从以上的结论。第93页/共136页 古诺模型小结如下：古诺均衡时市场总产量大于垄断产量，而小于完全竞争的产量。古诺均衡时的市场价格低于垄断价格而高于完全竞争价格。古诺均衡的福利状况：与垄断情况相比，古诺均衡结果还是改善了社会总的福利，但古诺均衡时的总产量低于完全竞争条件下市场总产量，价格高于完全竞争价格，即价格高于其边际成本，对社会来说，古诺均衡结果不是最优的，并没有使社会福利达到最大化。第94页/共136页第二节 伯特兰模型 在对古诺模型最初的批评中，伯特兰提出，如果企业不设定价格，就难以弄清在寡头市场上是谁设定了价格，古诺

35、模型无法解释价格决定机制是怎么样的。相对于古诺模型，伯特兰模型中，企业设定的是价格而不是产出水平。第95页/共136页一、基本伯特兰模型1 1、模型假设 1 1）市场需求曲线为线性；2 2）市场中仅有两家企业；3 3）成本结构相同：线性成本MCMC 4 4）产品是同质的；5 5）企业对需求曲线具有完全信息；6 6）只有一个时期，即企业在市场上只相遇一次 第96页/共136页假定以下规则：1 1）消费者总是从价格低的卖方购买，而对价格高的产品需求为零；2 2）如果两个企业收取价格相同，一半消费者从企业1 1处购买，另一半消费者从企业2 2处购买；第97页/共136页2、反映函数曲线企业1 1预计

36、企业2 2的定价高于垄断价格企业1 1的最优定价就为按照垄断水平定价；企业1 1预计企业2 2的定价低于垄断水平企业1 1设定的价格只要稍低于企业2 2即可；企业1 1预计企业2 2的价格低于边际成本企业1 1制定相当于边际成本的价格，此时企业1 1不生产。企业1 1的最优反映函数为：第98页/共136页第99页/共136页3、伯特兰均衡 企业2 2与企业1 1具有相同的成本，所以它的反应函数曲线具有与企业1 1相同的形状，并且对称于4545线。与古诺模型相似，把企业1 1和企业2 2的反应函数放在一起，找到纳什均衡的价格组合：第100页/共136页第101页/共136页 两条反应函数曲线有且

37、仅有一个交点，所以伯特兰模型只有唯一的均衡。在均衡点处，时，企业2 2的最佳反应是 。因为若 企业2 2的需求为零；若 虽然可以得到全部市场需求量，但利润为零。两企业都设定相当于边际成本的价格，互为最优的反应，此时企业提价或降价都得不到好处，从而就没有企业有动机单方面偏离这个均衡。第102页/共136页 在伯特兰模型均衡处，价格等于边际成本，市场总产量就为完全竞争产量，每个企业生产完全竞争产量的一半，且企业利润为零。行业内有多家成本相同企业时的伯特兰模型与只有两家企业时结果是相同的，价格竞争使市场价格最终达到边际成本水平，伯特兰模型结果与行业内企业数量无关，只要这些企业的成本都相同。第103页

38、/共136页二、不同成本的伯特兰模型假定：此时唯一的均衡结果为：其中 ，为一个无穷小量 均衡价格稍低于 ，企业1 1获得全部市场，企业2 2不生产。第104页/共136页三、伯特兰悖论及其解决办法1 1、伯特兰悖论 在伯特兰模型中，市场结果却如完全竞争相同，市场价格等于边际成本，企业利润为零。经验研究发现，行业内企业数量越少利润越高。在伯特兰模型中即使只有两家企业也不能成功的操纵市场价格，获得正的利润；但根据伯特兰模型假设，结果只能如此。这种常识和理论的差异，使经济学家常把伯特兰模型的结果称为伯特兰悖论。第105页/共136页2 2、伯特兰悖论的三种解决办法（1 1）埃奇沃思（Edgewort

39、hEdgeworth）解法 埃奇沃斯（Edgeworth 1987Edgeworth 1987）指出，在至少一个企业的生产能力受到限制，则伯特兰模型的均衡价格就不再是边际成本。假定：行业内有两家边际成本相同的企业，且边际成本为0 0；产品同质；每家企业存在生产能力约束 第106页/共136页第107页/共136页 假定 为两企业都生产最大产量时的市场价格 为市场需求曲线，为企业2 2的剩余需求曲线，实线部分表示 时面临的需求。当企业1 1把价格定在 时，可以证明企业2 2的最佳反应为生产最大产量 ，最优价格定为 因此在此模型中，均衡价格为企业利润大于零。，第108页/共136页（2 2）产品差

40、异化 伯特兰模型的一个重要的假定是，两个企业的生产完全同质的产品，这样消费者只从价格最低的企业购买产品。如果放松这个严格的假定，也就是说这两个企业生产有差异的产品，那么企业就有一定的价格决定权，一般而言，企业并不索取相当于边际成本的价格。第109页/共136页 考虑位置差异的例子。假如，两家企业销售完全一样的产品，但是不在用一地点，且存在运输成本。这样，企业对距离其较近的消费者就有一定的垄断力量。在存在产品差异情况下，伯特兰均衡的结果即价格等于边际成本，利润为零，就不再是一个稳定均衡，因为企业总是倾向于提高价格从而获得正的利润。第110页/共136页（3 3）时间纬度 在伯特兰模型中，我们假定

41、这两家企业只存在一期，他们的收益由这一期的行动组合决定，这使他们的定价行为陷入了“囚徒困境”。尽管两家企业都可以制定高价格，但在只有一期的市场上，并不能构成纳什均衡。因为没有下一期，对任何一个企业来讲，不论对手制定高价还是低价，选择低价格总是不会吃亏的，所以在基本伯特兰模型中，两家企业同时选择了相当于边际成本水平的价格。第111页/共136页 如果我们放松只进行一期的假定，假设这两家企业在市场上存在很多期，每期都如基本伯特兰模型那样进行，那么企业的目标就不是最大化一期的利润，而是追求整个过程的利润最大化，这样均衡结果就会有很大的不同。引进时间维度以及企业反应策略，企业能否因降价获得利益就不得而

42、知了，企业必须把他的短期所得（当期利润的增加）和长期价格战的损失作比较。在价格战的威胁下，两个企业同时选择高于平均成本的价格也可能是个均衡。第112页/共136页 古诺模型预测市场价格将处于垄断和完全竞争之间，企业会获得正的利润；而伯特兰模型却预测企业将和完全竞争条件下那样行动，市场价格等于企业的边际成本，企业获得零利润。我们会问那个模型更实际些，或者说在考察一个具体行业内的企业行为时，我们是用古诺模型还是用伯特兰模型呢？四、伯特兰模型与古诺模型第113页/共136页 问题的关键在于，价格决策和产量决策那个是短期决策，那个是长期决策。如果产量决策是长期决策，那么古诺模型就更合适；如果价格决策是

43、长期决策，那么伯特兰模型更合适些。我们可以做这样的总结：如果企业的生产能力和产量难于调整，那么古诺模型更符合双寡头垄断的竞争状况；如果企业的生产能力和产量易于调整，那么伯特兰模型更符合双寡头垄断的竞争状况。第114页/共136页一、斯塔克尔伯格模型1 1、基本假定 市场需求曲线为线性，；只有两家企业；企业成本结构相同 产品同质；企业对需求曲线有完全信息；企业决策变量是产量第三节 斯塔克尔伯格模型第115页/共136页 与古诺模型不同的是，在斯塔克尔伯格模型中企业不再同时决定产量，而是有先后的顺序。首先有先动优势的企业，我们叫他领导者，先进行产量决策；然后跟随的企业，我们叫他跟随者，当观察到领导

44、者的产量后选择自己利润最大化的产量。两个企业都知道这一点。第116页/共136页2 2、斯塔克尔伯格均衡 两个企业是对称的，我们不妨假设企业1 1有先动优势，是领导者；企业2 2后动，是追随者。过程是这样的：第一步，企业1 1选择不可逆转的产量，选择后无法调整；第二步，企业2 2（跟随者）在既定的情况下选择自己的产量。市场价格和企业利润在第二步实现，由 和 决定。第117页/共136页用逆向归纳法逆向归纳法来分析：从第二步开始，对企业2 2来说，每观察到企业1 1的一个产量 ，由市场需求曲线减去这个产量，得出其所面临的剩余需求曲线，然后根据边际成本和边际收益相等原则，决定其利润最大化的产量 ，

45、从而得到企业2 2的反映函数；第118页/共136页 再考虑企业1 1，由于他知道企业2 2的反应函数，即在每个产量上 ，都知道企业2 2选择的产量 ，那么企业1 1就可以得到在每个产量水平上的市场价格，即把 代入线性需求曲线 ，把这些（P P，）点描述在一张图上，得到企业1 1的剩余需求曲线，由此可得到企业1 1的边际收益曲线，求出企业1 1的均衡产量 。决定 后，企业2 2根据最优反应函数曲线得到最优产量 。因此均衡产量为第119页/共136页第120页/共136页可以推导出：市场均衡价格为两企业的均衡产量为两企业的均衡利润为：第121页/共136页二、斯塔克尔伯格模型和古诺模型 斯塔克尔

46、伯格模型和古诺模型的不同之处在于，两个企业不再同时行动，而是有一个企业有先动优势。通过上述分析过程可以看到，企业的行为方式发生了很大的变化，特别是企业1 1不再像在古诺模型中那样有个反应函数。第122页/共136页第123页/共136页 图中的虚线表示企业1 1的等利润线，因为企业1 1的利润可以表示为：，给出一个利润水平时，在图中就表示为开口向左的双曲线，曲线越往左方代表利润水平越高。从图中也可以直观的看出，企业1 1的产量也比在古诺模型中要大。相似的，对企业2 2来说，其均衡产量要小，而利润也更小。斯塔克尔伯格模型的总产量要大于古诺模型的总产量。同时，根据需求曲线，斯塔克尔伯格模型的均衡价

47、格要小于古诺模型的均衡价格。，第124页/共136页 我们可以总结如下：如果两个企业成本结构相同时，在斯塔克尔伯格模型下，领导者（企业1 1）的产量和利润分别大于古诺模型下的产量和利润，而追随者（企业2 2）产量和利润分别小于古诺模型下的产量和利润。市场总产量增加，均衡价格下降。第125页/共136页 斯塔克尔伯格模型与垄断、完全竞争 斯塔克尔伯格均衡的产量和价格处于垄断和完全竞争之间:均衡总产量大于垄断产量，而小于完全竞争产量，均衡价格小于垄断价格，而大于完全竞争价格。和古诺模型相似，相对于垄断，价格下降，消费者剩余增加，企业总利润减少，斯塔克尔伯格模型优于垄断。相对于完全竞争，由于价格高于

48、边际成本，对社会来说不是最优的。第126页/共136页第127页/共136页 所谓福利效应福利效应，指的是社会总福利，我们把社会总福利定义为消费者剩余与企业利润之和。在下图中 ，N N点表示古诺模型均衡点，B B点表示伯特兰模型均衡点，S S点表示斯塔克尔伯格模型均衡点。表示两企业的古诺均衡产量，表示伯特兰模型均衡产量，表示斯塔克尔伯格模型中企业1 1（领导者）和企业2 2（追随者）的均衡产量。第四节 三种模型福利效应比较第128页/共136页第129页/共136页 对企业1 1，古诺均衡产量较小，伯特兰均衡产量和斯塔克尔伯格均衡产量相等且较大；对企业2 2，古诺均衡产量位于中间，伯特兰均衡产

49、量最大，斯塔克尔伯格均衡产量最小。对市场总产量而言，古诺均衡总产量最小，斯塔克尔伯格均衡总产量位于中间，两者总产量均大于垄断产量而小于完全竞争产量。伯特兰均衡总产量最大，且等于完全竞争产量。古诺模型均衡的市场价格最高；伯特兰模型均衡市场价格最小，且等于边际成本；斯塔克尔伯格均衡市场价格也在两者之间。第130页/共136页 下图中DDDD曲线表示市场需求曲线。M M点、N N点、B B点和S S点分别表示垄断、古诺均衡、伯特兰均衡和斯塔克尔伯格均衡时价格和总产量的组合。分别表示对应的总产量，分别为对应的均衡价格。由上面的分析可知 ，第131页/共136页第132页/共136页 在古诺模型下，消费

50、者剩余指的是三角形 的面积，行业利润指的是矩形 的面积，社会总福利是这两个面积之和。在伯特兰均衡下，消费者剩余等于三角形 的面积，行业利润为零，社会总福利等于消费者剩余。在斯塔克尔伯格均衡下，消费者剩余等于三角形 的面积，行业利润等于矩形 的面积，社会总福利等于这两个面积之和。第133页/共136页 我们可以小结如下：在古诺模型、伯特兰模型和斯塔克尔伯格模型中，古诺模型的社会总福利最小，伯特兰模型最大，而斯塔克尔伯格模型位于两者之间。这三个模型都大于垄断情形，其中古诺模型和斯塔克尔伯格模型低于完全竞争下的社会总福利，在伯特兰模型下则等于完全竞争下的社会总福利。第134页/共136页第135页/