第四章 国际贸易政策精选文档.ppt

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1、第四章 国际贸易政策本讲稿第一页，共一百一十一页 教学目的和教学要求教学目的和教学要求教学目的和教学要求教学目的和教学要求：通过本章的学习，要求学生了解贸易政策的内容，掌握对贸易政策的经济分析和贸易保护主义的理论主张，并注重理论和中国现实问题的结合。学学习习重点和重点和难难点点：本本章章的的学学习习重重点点是是关关税税、进进口口配配额额、倾倾销销、出出口口补补贴贴的的经经济济分分析析，以以及及保保护护幼幼年年产产业业论论的的内内容容和和意意义义，难难点点是是关关税税的的一一般般均均衡衡分分析析和和关关税税有有效效保保护护率率理理论论的的理理解。解。本章学习目的本讲稿第二页，共一百一十一页国际贸

2、易政策的分类bb自由贸易政策自由贸易政策(Free Trade Policy)Free Trade Policy)是指国家取消对进出口的限制和障碍，取消对本国进出口商品的各种特权和优待，使商品自由进出口，在国内外市场上自由竞争。bb保护贸易政策保护贸易政策(Protectionism Policy)是指国家广泛利用各种限制进口的措施保护本国市场免受外国商品的竞争，并对本国的出口商品给予优待和补贴以鼓励商品出口。即奖出限入政策。bb贸易保护政策包括关税壁垒和非关税壁垒。贸易保护政策包括关税壁垒和非关税壁垒。本讲稿第三页，共一百一十一页第一节 关税及其经济效应 一、关税及其种类bb关税（Custo

3、m Duties；Tariff）是进出口商品经过一国关境时，由一国海关，根据本国制订的关税法、关税税则和有关规章，对进出口商所征收的一种税收。bb关境（Custom territory）是指一国海关征收关税的地域范围。bb关境有可能大于或小于国境。本讲稿第四页，共一百一十一页（一）根据征收的目的不同分类1 1 财政关税（财政关税（RevenueTariffRevenueTariff）bb财财政政关关税税又又称称收收入入关关税税，是是指指以以增增加加国国家家的的财财政政收收入入为为主要目的而征收的关税。主要目的而征收的关税。bb必必须须具具备备以以下下几几个个条条件件：（1 1）征征收收的的进进

4、口口货货物物必必须须是是国国内内不不能能生生产产或或无无代代用用品品而而必必须须从从国国外外进进口口的的商商品品；（2 2）征征收收的的进进口口货货物物，在在国国内内必必须须有有大大量量的的消消费费；（3 3）关关税税率率要要适适中中或或较较低低，如如税税率率过过高高，将将阻阻碍碍进进口口，从而达不到增加财政收入的目的。从而达不到增加财政收入的目的。2 2保护关税（保护关税（ProtectiveTariffProtectiveTariff）bb保保护护关关税税是是指指一一国国以以保保护护本本国国工工业业和和农农业业为为目目的的而而征征收收的关税。的关税。本讲稿第五页，共一百一十一页（二）根据征

5、收的对象或商品流向分类1 1进口关税（进口关税（Import TariffImport Tariff）bb进口关税 是进口国家的海关在外国商品进入时，是进口国家的海关在外国商品进入时，根据海关税则对本国进口商所征收的正常关税。根据海关税则对本国进口商所征收的正常关税。bb最惠国税最惠国税最惠国税最惠国税 是用于与该国签定有最惠国待遇条款的贸易协定的国家或地区所进口的商品。bb普通税普通税 是用于与该国没有签定这种贸易协定的国家或地区所进口的商品。bb进口附加税进口附加税(Import Surtaxes)(Import Surtaxes)一国海关除对进口商一国海关除对进口商品征收正常的进口关税外

6、，有时还额外加征某种关品征收正常的进口关税外，有时还额外加征某种关税，税，如反倾销税、反补贴税。如反倾销税、反补贴税。本讲稿第六页，共一百一十一页2.出口关税（Export Tariff）出口关税是一国海关对本国输出境外的商品征收的关税。3.过境关税（Transit Tariff）过境关税又称通过税。它是一国对于通过其关境的外国货物所征收的关税。本讲稿第七页，共一百一十一页（三）根据征收方法分类 1 1从从价价税税是是指指以以贸贸易易产产品品的的价价值值额额为为标标准准，按按其其价价值值的的百百分分比来征收的关税。比来征收的关税。从价税额从价税额=商品总价商品总价从价税率。从价税率。bb优优点

7、点：（1 1）适适用用范范围围广广泛泛，能能以以物物质质单单位位分分割割的的和和不不能能以以物物质质单单位位分分割割的的都都适适用用；（2 2）税税率率明明确确，便便于于比比较较各各国国税税率率；（3 3）优优质质优优价价，税税收收负负担担较较为为公公平平；（4 4）商商品品价价格格高高时时关关税的保护作用加强。税的保护作用加强。完完税税价价格格（Dutiable Dutiable ValueValue）是是指指海海关关据据以以计计算算进进出出口口货货物物关关税税额的价格税税额的价格bb缺缺点点：（1 1）商商品品价价格格下下跌跌时时，从从价价税税的的保保护护作作用用将将下下降降。（2 2）商

8、商品品完完税税价价格格难难以以确确定定是是从从价价税税征征收收办办法法的的最最大大缺缺点。估价的不稳定性比关税本身有更大的限制作用。点。估价的不稳定性比关税本身有更大的限制作用。本讲稿第八页，共一百一十一页从量税bb从从量量税税是是海海关关以以进进出出口口商商品品的的重重量量、数数量量、容容量量、体体积积、长度、面积等计量单位为标准计征的关税。长度、面积等计量单位为标准计征的关税。bb从量税额从量税额=商品重（数）量商品重（数）量从量税率从量税率bb从从量量税税的的优优点点：（1 1）征征税税手手续续简简便便，无无需需审审定定货货物物的的品品质质、规规格格、价价格格等等，便便于于计计算算。（2

9、 2）特特别别是是在在商商品品价价格格下下降降时时，征收从价税加强了关税的保护作用。征收从价税加强了关税的保护作用。bb缺缺点点：（1 1）对对不不同同质质量量等等级级的的商商品品，均均课课以以同同一一税税率率，显显然然有有失失公公平平，（2 2）而而且且从从量量税税在在商商品品价价格格上上涨涨的的情情况况下下，不不能能维持很高的保护率，达不到保护关税和财政关税的目的。维持很高的保护率，达不到保护关税和财政关税的目的。本讲稿第九页，共一百一十一页混合税bb混合税又称复合税。它是对同一进出口商品同时征收又称复合税。它是对同一进出口商品同时征收从价税和从量税，并以其中一种税为主的征税方法。从价税和

10、从量税，并以其中一种税为主的征税方法。bb混合税混合税=从量税从量税+从价税。从价税。bb混合税可分为两种：一种是以从量税为主加征从价税；另一种是以从价税为主加征从量税。混合税在计税手续上较为繁琐，但在价格发生变动时，却可以减轻价格对关税保护作用与财政收入的影响。本讲稿第十页，共一百一十一页选择税bb选择税（Alternative Tariff）是对于一种进口商品同时订有从价税和从量税两种税率，但征税时选择其税额较高的一种征收。bb有时为了鼓励某种商品进口，也有选择其中税额较低者征收的。本讲稿第十一页，共一百一十一页从从价价税税（）货品名称货品名称最惠国税率最惠国税率普通税率普通税率鲜荔枝鲜荔

11、枝36368080香水及花露水香水及花露水22.522.5150150剃须刀剃须刀3030100100真空吸尘器真空吸尘器22.522.5130130山地自行车山地自行车17.817.8130130高速摄像机高速摄像机14144040从从量量税税整只冻鸡整只冻鸡1.61.6元元/千克千克5.65.6元元/千克千克啤酒啤酒3 3元元/升升7.57.5元元/升升石油原油石油原油0 08585元元/吨吨未曝光的窄长彩色胶卷未曝光的窄长彩色胶卷1616元元/平方米平方米232232元元/平方米平方米混混合合税税 广播集录像机广播集录像机(1)(1)每台完税价格低于或等每台完税价格低于或等于于20002

12、000美元：执行单一从美元：执行单一从价税，税率为价税，税率为3636；(2)(2)每每台完税价格高于台完税价格高于20002000美元：美元：每台征收从量税，税额每台征收从量税，税额54805480元，加上元，加上3 3的从价税。的从价税。(1)(1)每台完税价格低于或每台完税价格低于或等于等于20002000美元：执行单一美元：执行单一从价税，税率为从价税，税率为130130；(2)(2)每台完税价格高于每台完税价格高于20002000美元：每台征收从量美元：每台征收从量税，税额税，税额2060020600元，加上元，加上6 6的从价税。的从价税。表表4-1-1 4-1-1 中国中国200

13、22002年部分产品进口关税税种和税率年部分产品进口关税税种和税率本讲稿第十二页，共一百一十一页小国关税的局部均衡分析PXDXSXEP0PTPFSF+TSFLE”KMNEQ1Q2Q3Q4Q5QX1020405070图4-1-1本讲稿第十三页，共一百一十一页二、关税的经济效应局部均衡分析1 1、保护效应保护效应（Productive Effect)Productive Effect)。亦称生产效应，。亦称生产效应，是指由于征收关税，使得进口商品价格上涨，从而导是指由于征收关税，使得进口商品价格上涨，从而导致国内同种商品生产的扩大，利润的增加，就业机会致国内同种商品生产的扩大，利润的增加，就业机会

14、的增多的增多.（Q1Q2=10X)Q1Q2=10X)2、消费效应消费效应（Consumption Effect）是指关税的征收使国内消费者不得不承受比自由贸易条件下高得多的价格，从而减少国内消费，消费者受损失。(Q4Q5=-20X）本讲稿第十四页，共一百一十一页消费者剩余：消费者心理能接受的价格和实际价格的差额。价格PP2P1ab价格升高消费者剩余减少图4-1-2Q本讲稿第十五页，共一百一十一页P2P1dc生产者剩余是指厂商能接受的价格和实际价格的差额。价格提高，生产者剩余增加。图4-1-3本讲稿第十六页，共一百一十一页关税的经济效应5 5、再分配效应再分配效应（Redistribution

15、EffectRedistribution Effect）表现为由于价格提）表现为由于价格提高而生产者利润增加，国家财政收入增加，而消费者受到高而生产者利润增加，国家财政收入增加，而消费者受到损失。损失。（1 1）当消费者购买本国商品时，因为支付了更高的价格，）当消费者购买本国商品时，因为支付了更高的价格，所以，消费者剩余的一部分转化为生产者剩余增加，即所以，消费者剩余的一部分转化为生产者剩余增加，即厂商利润增加。厂商利润增加。（2 2）当消费者购买外国商品时，支付了关税，消费者剩余）当消费者购买外国商品时，支付了关税，消费者剩余的一部分转变为政府的财政收入，这部分收入对再分配的一部分转变为政府

16、的财政收入，这部分收入对再分配的影响取决于政府如何来支配这笔收入的影响取决于政府如何来支配这笔收入。（3 3）图中阴影部分既不属于消费者，也不属于生产者，是效）图中阴影部分既不属于消费者，也不属于生产者，是效率的损失，称率的损失，称“死负荷损失死负荷损失(Dead-Weight Loss)(Dead-Weight Loss)。本讲稿第十七页，共一百一十一页6、国际收支效应是指由于征收关税，进口减少，从是指由于征收关税，进口减少，从而造成对外支付的减少，国际收支得到改善。而造成对外支付的减少，国际收支得到改善。bb其数量等于其数量等于PfPf（Q1Q2+Q4Q5），即由矩形Q1Q2MK和Q4Q5

17、NE 组成。组成。bb抑制性关税抑制性关税实际上是这样一种从价税，它使得进口实际上是这样一种从价税，它使得进口商品的价格上涨到封闭状态时的均衡价格，从而使商品的价格上涨到封闭状态时的均衡价格，从而使进口量为零。进口量为零。bb实际关税实际关税指每年海关从进口中实际征收到的关税。94年中国名义关税率36.8%，实际关税额只占进口额的3.5%。本讲稿第十八页，共一百一十一页bb到2006年7月1日,汽车关税将最终下降到25%,零部件平均关税将降到10%。到今年年底,家具和玩具的关税下降至零；纸业、纺织品、酒等也将大幅降低关税等等。中国关税总水平为9.9%,后过渡期内,中国农产品关税水平将降至15.

18、6%,成为世界上农产品关税最低的国家之一。本讲稿第十九页，共一百一十一页 大国的关税效应bb经济学意义上的“大国”指的是该国在世界生产和贸易中所占的份额甚大，以至于其产量和贸易量的任何变化都足以影响国际市场上商品的价格。本讲稿第二十页，共一百一十一页大国关税的局部均衡效应的图示SXS1S2D1D2DXM1M2国外出口供给曲线大国进口需求曲线tabcdeABCb+d（a）国内市场（b）进口市场M1M2EPH=PWPWPHfcePQPQ征税后出口供给曲线图4-1-4本讲稿第二十一页，共一百一十一页（2）关税对大国消费量、产量、贸易量和财政收入的影响 关税消费效应：D1 1D2 2；关税生产效应：S

19、2 2S1 1；关税贸易效应：M1 1M2 2；关税收入效应：c+e。贸易条件的改善为：e本讲稿第二十二页，共一百一十一页（3）关税对大国消费者剩余（Cs）和生产者剩余（Ps s）的影响关税导致大国Cs减少：a+b+c+d;关税导致大国Ps增加：a;关税导致大国福利净损失：e-(b+d)关税导致世界整体的福利净损失:(b+d)+f本讲稿第二十三页，共一百一十一页三、关税的一般均衡分析（一）小国关税的一般均衡分析bb一个非常小的国家征收关税时，不会影响国际市场的价格，也就是说小国的贸易条件不变，但关税使进口商品价格上涨，该国的贸易量减少，因此，小国征收关税只会使该国的福利水平下降。bb小国最好是

20、自由贸易区。本讲稿第二十四页，共一百一十一页小国关税的一般均衡分析YXPhPhPfPfFHBCEEAODBH=PfBE=PhBC=130=215图4-1-5本讲稿第二十五页，共一百一十一页(二）大国关税的一般均衡分析bb一个大国征收关税会减少贸易量，但会改善该国的贸易条件。贸易量的减少对这个国家来说会减少国民福利，但贸易条件的改善则会增加该国的福利，因此，该国福利实际上是增加还是减少，要依上述两种情况对净福利的影响而定。本讲稿第二十六页，共一百一十一页图4-1-6 大国关税的一般均衡分析YXPX/PYPX/PY(1+t)(PX/PY)YXPX/PYPX/PY(1+t)(PX/PY)EEGGII

21、IIIIEEGG(a)大国征收关税福利增加的情况(b)大国征收关税福利降低的情况 征税对大国的影响为：进口品的相对价格下降，贸易条件改善；增加进口竞争行业产品的生产，减少出口产品的生产；社会的福利水平可能增加也可能下降。图4-1-6本讲稿第二十七页，共一百一十一页大国关税的一般均衡分析YPh=1.6Pf=1Pf=0.8EEBBDHKLMQOOQ/QD=EH/HD=tML/LK=EH/HD=t图4-1-7本讲稿第二十八页，共一百一十一页四、最适当关税率与关税报复bb最适当关税率又称最佳关税率（Optimum Tariff Rate）是指这样一种关税率，它可以使贸易条件改善带来的利益超过贸易量减少

22、所造成的福利损失，并使该国所获得的净利益达到最大化。bbT*=1/(e-1)(e为贸易伙伴的供给弹性）bb小国的最适当关税率为零。本讲稿第二十九页，共一百一十一页（1）最优关税率的含义 能够使本国经济收益能够使本国经济收益达到最大化的关税率达到最大化的关税率即为最优关税率（即为最优关税率（）,依据图依据图4-1-34-1-3，满足右，满足右式式 的即为最优关税的即为最优关税率。率。本讲稿第三十页，共一百一十一页（2）最优关税率的图解PWMMPPW PH PH边际损失边际收益进口商品的国外供给 进口商品的国内需求图4-1-8关税的极小变动引起的收益和损失Qt2EFHFHGKGNR本讲稿第三十一页

23、，共一百一十一页（3）最优关税率的条件 根据“关税的边际收益关税的边际损失”的原则可以得到下面的关系：则最优关税率可以简化为：由于 为进口商品的供给弹性，记 为 小国 ，因此小国的最优关税率为0。本讲稿第三十二页，共一百一十一页YXABPwEPwEE”O关税报复图4-1-9本讲稿第三十三页，共一百一十一页五、关税与有效保护率理论bb进口关税的征收对象分为两类：进口关税的征收对象分为两类：bb一类是将来可作为国内制成品生产的投入要素的中间产品或原料；bb另一类是制成品本身。bb名义关税率名义关税率：按照关税税则对进口的制成品征收的：按照关税税则对进口的制成品征收的从价税叫名义关税率。从价税叫名义

24、关税率。bb名义关税率只考虑关税对工业制成品价格的影响，而没有考虑对中间产品的影响，因此，不足以代表对本国该产业的实际保护。本讲稿第三十四页，共一百一十一页有效保护率bb有效保护率有效保护率（Effective Protection Rate Effective Protection Rate 简称简称EPREPR）乃是一国征收进口关税后的价值增加额（）乃是一国征收进口关税后的价值增加额（V V）与征收进口关税前的价值增加额（）与征收进口关税前的价值增加额（V V）之差对征收）之差对征收进口关税前国内生产价值增加额（进口关税前国内生产价值增加额（V V）本身之比。）本身之比。g=g=(V(V-

25、V)/V （4-2）bb有效保护率考察的是关税对被保护产业生产过程有效保护率考察的是关税对被保护产业生产过程净净增值增值的影响。bb有效保护率反映关税对本国产业的实际保护程度。本讲稿第三十五页，共一百一十一页例：进口棉布例：进口棉布8080元，服装元，服装100100元，对服装征元，对服装征10%10%从价税。从价税。1 1、对棉布不征税，即、对棉布不征税，即ti=0ti=0v=110-80=30 v=100-80=20 g=(30-20v=110-80=30 v=100-80=20 g=(30-20）/20=50%/20=50%2 2、对棉布征税，即、对棉布征税，即ti=10%ti=10%b

26、bv=110-88=22 v=100-80=20 g=(22-20)=10%v=110-88=22 v=100-80=20 g=(22-20)=10%bb由公式由公式4-24-2推导出推导出:g=(t-:g=(t-aiti)/(1-aiti)/(1-ai)ai)bbg-g-对最终商品的生产者的有效保护率对最终商品的生产者的有效保护率bbt-t-对最终商品的消费者的名义关税率对最终商品的消费者的名义关税率bbai-ai-没有关税时进口投入品成本与最终商品价格的比率没有关税时进口投入品成本与最终商品价格的比率bbti-ti-对进口投入品的名义关税率对进口投入品的名义关税率本讲稿第三十六页，共一百一

27、十一页有效保护率与名义关税率的关系1 1、t=10%ti=0 ai=80/100=0.8 t=10%ti=0 ai=80/100=0.8 bbg=(0.1-0.80)/(1-0.8)=50%g=(0.1-0.80)/(1-0.8)=50%bbti=0ti=0时，时，g g最大最大。2.ti=5%g=(0.1-0.8 0.05)/(1-0.8)=30%2.ti=5%g=(0.1-0.8 0.05)/(1-0.8)=30%3 3、ti=10%g=(0.1-0.8 0.1)/(1-0.8)=10%ti=10%g=(0.1-0.8 0.1)/(1-0.8)=10%4.ti=20%g=(0.1-0.8

28、0.2)/(1-0.8)=-30%4.ti=20%g=(0.1-0.8 0.2)/(1-0.8)=-30%bb当当titi小于、等于或大于小于、等于或大于t t时，时，g g得数值大于、等于或小于得数值大于、等于或小于t t。bb当当 aitiaiti大于大于t t时，有效保护率为负值。时，有效保护率为负值。bb当当ai=0ai=0时，则时，则g=t.g=t.bbaiai和和titi的数值已定，的数值已定，t t越大，越大，g g的数值越大。的数值越大。bbt t和和titi的数值已定，的数值已定，aiai越大，越大，g g的数值越大的数值越大。本讲稿第三十七页，共一百一十一页图4-1-10关

29、税的有效保护率POXx1 x2x3x4PtPfSfSf+tSxSxSxx5x61020 30 407080本讲稿第三十八页，共一百一十一页欧共体税率欧共体税率 日本税率日本税率美国税率美国税率t g t g t gt gt gt g牛奶乳酪机牛奶乳酪机黄油黄油植物和菜油植物和菜油棉籽油棉籽油黄豆油黄豆油棉纱、棉线棉纱、棉线22.00 59.9022.00 59.9011.10 138.0011.10 138.0012.00 79.0012.00 79.0011.00 148.1011.00 148.106.20 19.406.20 19.4037.30 37.30 243.80243.8010

30、.10 64.9010.10 64.9025.80 25.80 200.30200.3025.40 25.40 286.30286.309.90 24.209.90 24.2010.80 36.9010.80 36.909.40 17.709.40 17.7059.60 59.60 465.90465.9022.50 22.50 252.90252.9019.50 37.1019.50 37.10表4-1-2肯尼迪会合后的名义税率和有效保护率本讲稿第三十九页，共一百一十一页表4-1-3肯尼迪会合后的名义税率和有效保护率本讲稿第四十页，共一百一十一页有效保护率理论的意义1 1、发达国家、发达国家

31、瀑布式关税结构瀑布式关税结构（Tariff Escalation)Escalation)不利于发达国家出口产品结构升级。1997年3月26日，签署了信息技术协议，97年7月1日到2000年1月1日，主要信息技术产品的关税为零。2 2、发展中国家制定关税政策时，注意关税结构与进口替、发展中国家制定关税政策时，注意关税结构与进口替代战略实施的两难选择。代战略实施的两难选择。3、关税减让谈判，重要的是有效保护率，而不是名义关税率。本讲稿第四十一页，共一百一十一页第二节 非关税壁垒及其经济效应一、非关税壁垒的定义一、非关税壁垒的定义bb所谓所谓非关税壁垒非关税壁垒（Non-Tariff Barrier

32、s）是指国际贸易中，除关税以外的一切限制外国商品进口的各种措施。bb直接非关税壁垒是指通过对本国产品和进口商品的差别待遇，直接限制进口，以保护本国产业。bb间接非关税壁垒是对进口商品制订严厉的条例，间接地限制商品进口。这类措施包括进口押金制、海关估价制、苛刻的技术标准、卫生安全检查和包装标签规定等。本讲稿第四十二页，共一百一十一页二、非关税壁垒的特点bb具有灵活性和针对性，隐蔽性和歧视性的特点，从而比关税壁垒更能达到限制商品进口的目的。bb新贸易保护的特点是以非关税壁垒为主，关税壁垒为辅。bb我们最应该注意的是非关税壁垒，特别是间接非关税壁垒。本讲稿第四十三页，共一百一十一页三、进口配额及其经

33、济效应bb进口配额（Import Quota）又称进口限制，是指一国政府在一定时期（如一季度、半年或一年）以内，对于某些商品的进口数量或金额加以直接的限制。bb进口配额可以调节一国的国际收支平衡。本讲稿第四十四页，共一百一十一页进口配额的种类bb绝对配额绝对配额绝对配额绝对配额（Absolute Quotas)：即在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高数，达到这个数额后，便不准进口。bb关税配额关税配额关税配额关税配额（Tariff Quotas):Tariff Quotas):即对商品的绝对数量不加以即对商品的绝对数量不加以限制，而对在一定时期内，在规定配额以内的进口限制，而对

34、在一定时期内，在规定配额以内的进口商品，给予低税、减税或免税待遇；对超过配额的商品，给予低税、减税或免税待遇；对超过配额的进口商品则征收较高的关税，获征收附加税或罚款。进口商品则征收较高的关税，获征收附加税或罚款。本讲稿第四十五页，共一百一十一页PDxDxSxPfPtPtSf+rSf+rSfKLGEFMNE”EF图4-1-1进口配额的局部均衡分析01020 3060707580本讲稿第四十六页，共一百一十一页进口配额的经济效应1、如果没有其它因素促使需求曲线外移，进口配额的经济效应和关税的经济效应是相似的，不同点在于，财政效应是通过拍卖进口许可证获得的。2 2、如果除价格以外的其他因素促使需求

35、曲线外移，则、如果除价格以外的其他因素促使需求曲线外移，则进口配额的保护效应要大于关税的保护效应。进口配额的保护效应要大于关税的保护效应。3、进口配额对进口数量的限制是确定的，而进口关税的贸易效应则是不确定的。本讲稿第四十七页，共一百一十一页4 4、进口配额对资源的浪费更严重，更容易引起低效率，、进口配额对资源的浪费更严重，更容易引起低效率，对本国国民福利的损害也更大。对本国国民福利的损害也更大。5 5、进口配额容易导致寻租活动，从而滋生政府部门的、进口配额容易导致寻租活动，从而滋生政府部门的腐败。腐败。6、进口配额限制了竞争，因而是被禁止使用的，除非发生国际收支严重不平衡的时候。7 7、进口

36、配额造成更大的垄断。、进口配额造成更大的垄断。bb纺织品和服装产品进口配额将于原定的2005年1月1日取消。bb中国承诺,到到20042004年底年底,汽车及关键部件将取消许可汽车及关键部件将取消许可证和配额证和配额。本讲稿第四十八页，共一百一十一页四、自动出口配额及其经济效应bb自动出口配额（Voluntary Export Quotas）又称自动出口限制（Voluntary Export Restrain，VERS），是指出口国家或地区在进口国的要求或压力下，“自动”规定某一时期内（一般为三年），某些商品对该国的出口限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。本讲稿第四十九页，共

37、一百一十一页自动出口配额的种类bb非协定的自动出口配额：即不受国际协定的约束，而是由于出口国迫于来自进口国方面的压力，自行单方面规定配额，限制商品出口。bb协定的自动出口配额协定的自动出口配额：即进出口双方通过谈判签定即进出口双方通过谈判签定“自限协定自限协定”（Voluntary Restraint AgreementVoluntary Restraint Agreement，VRAVRA）或）或“有秩序销售协定有秩序销售协定”（Orderly Marketing Orderly Marketing AgreementAgreement）。在协定中规定有效期内某些商品的出）。在协定中规定有效

38、期内某些商品的出口配额，出口国应据此配额实行出口许可证制或出口配额，出口国应据此配额实行出口许可证制或出口配额签证制（口配额签证制（Export VisaExport Visa）自行限制这些商品的）自行限制这些商品的出口。进口国则根据海关统计进行检查。出口。进口国则根据海关统计进行检查。本讲稿第五十页，共一百一十一页“自限协定”的主要内容1、配额水平2、自限商品的分类3、限制的融通4、保护条款5、出口管理规定6、协定期限本讲稿第五十一页，共一百一十一页自动出口配额的经济效应1、如果出口国采取自动出口限制措施，进口国可以得到除财政效应以外的，与进口配额相似的、其它的经济效应。2、由于出口国是迫于

39、进口国的压力，因此，对进口国而言，自动出口配额的保护效应是不确定的，是靠不住的。本讲稿第五十二页，共一百一十一页五、进口许可证bb进口许可证（Import Licence）是指进口商在进口商品前，要向国家主管部门提出申请，经审查批准发给进口许可证后，才可以进口；没有许可证，一律不准进口。bb进口许可证目的：bb一是掌握进口的数量和性质；bb二是限制进口。本讲稿第五十三页，共一百一十一页进口许可证的分类bb从进口许可证与进口配额的关系看从进口许可证与进口配额的关系看从进口许可证与进口配额的关系看从进口许可证与进口配额的关系看1 1、有有有有定定定定额额额额的的的的进进进进口口口口许许许许可可可可

40、证证证证，即国家有关部门预先规定有关商品的进口配额，然后在配额的限度内，根据进口商的是申请对于每一笔进口货发给进口商一定数量或金额的进口许可证。2、无无无无定定定定额额额额的的的的进进进进口口口口许许许许可可可可证证证证，即国家有关部门不预先公布进口配额，即进口许可证与进口配额没有关系，有关部门只在个别考虑的基础上颁发有关商品的进口许可证。本讲稿第五十四页，共一百一十一页从进口商品的许可程度看1 1、公开一般许可证公开一般许可证（Open General License），又称公开进口许可证或一般许可证和自动进口许可证。它是对进口国别或地区没有限制，凡列明属于公开一般许可证的商品，进口商只要填

41、写公开一般许可证后，即可获准进口。2 2、特种进口许可证特种进口许可证特种进口许可证特种进口许可证（Specific LicenseSpecific License），又称非自动，又称非自动进口许可证，即进口商必须向政府有关当局提出申请，进口许可证，即进口商必须向政府有关当局提出申请，经政府有关当局逐笔审查批准后才能进口。这种进口经政府有关当局逐笔审查批准后才能进口。这种进口许可证，多数都指定进口国别或地区。许可证，多数都指定进口国别或地区。本讲稿第五十五页，共一百一十一页六、歧视性的政府采购bb歧视性的政府采购（Discriminatory Government Procurement Po

42、licy）是指国家制定法令，规定政府机构在采购时要优先购买本国产品的做法。依据对外贸易乘数定理，歧视性政府采购有利于保护本国市场，刺激国内的需求，从而带动本国经济的增长，但代价是资源的浪费。本讲稿第五十六页，共一百一十一页七、海关估价bb海关估价（Customs Valuation）是指海关通过专断方式提高对进口货值的估价，增加进口货的关税负担，或采用各种不合理或差别待遇的评价方法，以达到阻碍商品进口的目的。bb海关估价是间接非关税壁垒。bb估价的不稳定比关税本身有更大的限制作用。本讲稿第五十七页，共一百一十一页八、贸易的技术性壁垒bb贸易的技术性壁垒贸易的技术性壁垒（Technical Ba

43、rriers to Trade）是指进口国以严厉的技术标准、卫生检疫规定、商品包装和商品标签规定等，来限制商品进口的一种措施。1 1、通过技术标准限制进口、通过技术标准限制进口2 2、通过认证措施限制进口、通过认证措施限制进口3、通过严格卫生检疫规定限制进口bb技术壁垒已成为发达国家重要的间接非关税壁垒的手段。成为发展中国产品进入发达国家市场的最大障碍。本讲稿第五十八页，共一百一十一页九、环境贸易壁垒bb环境贸易壁垒环境贸易壁垒环境贸易壁垒环境贸易壁垒（Environmental Trade BarriersEnvironmental Trade Barriers)又称绿又称绿色壁垒，是指以保

44、护生态环境、自然资源、保护人类色壁垒，是指以保护生态环境、自然资源、保护人类和动植物生命健康安全为理由构筑的壁垒，它常常包和动植物生命健康安全为理由构筑的壁垒，它常常包括在技术性贸易壁垒中。括在技术性贸易壁垒中。bb环境贸易壁垒说是近年来发达国家的一种贸易保护主环境贸易壁垒说是近年来发达国家的一种贸易保护主义的新措施。义的新措施。bb特点：名义上的合理性，形式上的合法性，保护内特点：名义上的合理性，形式上的合法性，保护内涵的广泛性和保护形式的隐蔽性。涵的广泛性和保护形式的隐蔽性。本讲稿第五十九页，共一百一十一页十、外汇管制bb外汇管制（Foreign Exchange Control）是一国政

45、府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制来平衡国际收支和维持本国货币的汇价的一种制度。bb外汇管制的主要目标是维持本国国际收支的平衡，保持汇率的有秩序的安排，维持金融的稳定，促进本国的竞争能力和经济的发展。本讲稿第六十页，共一百一十一页外汇管制的种类1 1、数量性外汇管制、数量性外汇管制 即国家外汇管制机构对外汇买卖的数量直接进行限制即国家外汇管制机构对外汇买卖的数量直接进行限制和分配和分配 。2、成本性外汇管制即国家外汇管理机构对外汇买卖实行复汇率制，利用外汇买卖成本的差异，间接影响不同商品的进口。复汇率制（System of Multiple Exchange RateSystem of M

46、ultiple Exchange Rate）是指一）是指一国货币的对外汇率不只有一个，而是有两个以上的国货币的对外汇率不只有一个，而是有两个以上的汇率。其目的是利用汇率的差别达到限制和鼓励某汇率。其目的是利用汇率的差别达到限制和鼓励某些商品进口或出口。些商品进口或出口。本讲稿第六十一页，共一百一十一页复汇率制bb进口方面：进口方面：进口方面：进口方面：（1 1）对国内需要而又供应不足或不生产的重要原料，机器设备）对国内需要而又供应不足或不生产的重要原料，机器设备和生活必需品，适用较为优惠的汇率；和生活必需品，适用较为优惠的汇率；（2 2）对对于于国国内内可可大大量量供供应应和和非非重重要要的的

47、原原料料和和机机器器设设备备适适用用一般的汇率；一般的汇率；（3 3）对于奢侈品和非必需品只适用最不利的汇率。对于奢侈品和非必需品只适用最不利的汇率。bb出口方面：出口方面：出口方面：出口方面：（1 1）对对于于缺缺乏乏国国际际竞竞争争力力但但又又要要扩扩大大出出口口的的某某些些出出口口商商品品，给给予较为优惠的汇率；予较为优惠的汇率；（2 2）对于其他一般商品出口适用一般汇率。）对于其他一般商品出口适用一般汇率。本讲稿第六十二页，共一百一十一页3、混合性外汇管制bb即同时采用数量性和成本性的外汇管制，对外汇实行更为严格的控制，以影响控制商品进出口。本讲稿第六十三页，共一百一十一页对外汇管制的

48、评价bb积极作用：积极作用：促进国内生产，并保证国际收支的平衡。促进国内生产，并保证国际收支的平衡。bb负面影响负面影响1 1、在外汇管制下，汇率是由政府决定的，外汇的供求也受到严格的限制。在外汇管制下，汇率是由政府决定的，外汇的供求也受到严格的限制。2 2、严格的外汇管制，使一国货币实际上丧失了可兑换性，不利于多边贸易，从而也、严格的外汇管制，使一国货币实际上丧失了可兑换性，不利于多边贸易，从而也缩小了世界贸易的范围；缩小了世界贸易的范围；3 3、在外汇管制下，汇率是靠行政力量规定的，它必然同国际汇率体系发生脱节，这、在外汇管制下，汇率是靠行政力量规定的，它必然同国际汇率体系发生脱节，这对发

49、展国际贸易，建立正常的国际货币关系，是非常不利的。对发展国际贸易，建立正常的国际货币关系，是非常不利的。4 4、外外汇汇管制，手管制，手续续繁多，而且增加种种繁多，而且增加种种费费用，提高了用，提高了货货物成本，它也物成本，它也容易引起外容易引起外汇汇走私与黑市走私与黑市买卖买卖以及不法的套以及不法的套汇汇行行为为，使外，使外汇汇市市场场陷陷于混乱状于混乱状态态。本讲稿第六十四页，共一百一十一页 第三节 鼓励出口的措施 一、出口信贷bb出口信贷（Export CreditExport Credit）是一个国家的银行为了鼓励商品出口，加强商品的竞争能力，对本国出口厂商、外国进口厂商或进口银行提供

50、的贷款。bb它是一国的出口厂商利用本国银行的贷款扩大商品出它是一国的出口厂商利用本国银行的贷款扩大商品出口，特别是金额较大、限期较长如成套设备、船舶等口，特别是金额较大、限期较长如成套设备、船舶等出口的一种手段。出口的一种手段。本讲稿第六十五页，共一百一十一页（一）卖方信贷bb卖方信贷（Suppliers Credit）是出口方银行向出口厂商（即卖方）提供的贷款。这种贷款合同由出口厂商与银行签订，通常用于成套设备、船舶等的出口。本讲稿第六十六页，共一百一十一页（二）买方信贷bb买方信贷（Buyers Credit）是出口方银行直接向进口厂商（即买方）或进口方银行提供的贷款，其附带条件就是贷款必