制药企业GMP自检培训物料及生产系统.pptx

《制药企业GMP自检培训物料及生产系统.pptx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《制药企业GMP自检培训物料及生产系统.pptx（187页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、GMP现场检查缺陷汇总现场检查缺陷汇总（中国医药报（中国医药报1000多家缺陷项目）多家缺陷项目）缺陷项目（缺陷项目（%）主要内容主要内容2601 30.3%2601 30.3%仓储条件及取样是否符合要求仓储条件及取样是否符合要求3801 27.5%3801 27.5%物料的管理制度物料的管理制度6701 17%6701 17%物料平衡是否符合要求物料平衡是否符合要求6801 41.7%6801 41.7%批生产记录的填写及复核批生产记录的填写及复核7009 17.4%7009 17.4%操作间及容器是否有状态标志操作间及容器是否有状态标志7301 13.8%7301 13.8%生产完成后是否

2、清场并完整记录生产完成后是否清场并完整记录7403 11.9%7403 11.9%是否适应要求的检验场所、仪器和设备是否适应要求的检验场所、仪器和设备7601 37.6%7601 37.6%供应商的审查及评估供应商的审查及评估第1页/共187页制药企业制药企业GMP自检培训自检培训-物料及生产管理系统物料及生产管理系统1.知道应该怎么做 2.知道不应该做什么 3.知道应该怎么样自检第2页/共187页制药企业制药企业GMP自检培训自检培训-物料及生产管理系统物料及生产管理系统一.建立健全药品生产过程质量保证体系（一）人员控制系统（二）公用工程控制系统（三）设备控制系统（四）物料控制系统（五）生产

3、过程控制系统（六）质量检测控制系统（七）文件控制系统（八）验证控制系统（九）用户抱怨控制系统第3页/共187页制药企业制药企业GMP自检培训自检培训-物料及生产管理系统物料及生产管理系统一.建立健全药品生产过程质量保证体系二.物料管理系统自检（一）物料系统GMP管理（二）GMP关于物料管理的要求实例：麻醉品、精神类特殊物料的现场管理（三）供应商审计前期评估过程控制动态管理实例：与供应商“技术共进”实现复合铝内包装材料技术升级（四）仓储和称量系统管理及自检实例：因称量高活性原料引起产品交叉污染（五）供应商审计调查表及检查清单供应商审计调查表供应商审计检查清单物料管理系统自检主要内容及易出现的问题

4、第4页/共187页制药企业制药企业GMP自检培训自检培训-物料及生产管理系统物料及生产管理系统一.建立健全药品生产过程质量保证体系二.物料管理系统自检三.生产管理系统自检（一）生产系统GMP管理生产过程管理批生产记录（物料平衡）设备清洁与清洁验证（残余物限度确定）实例：换品种清场活性残余物限度确定及检测方法工艺验证（主要工艺参数确认）防止污染及交叉污染实例：固体制剂全密闭物料转运系统防止粉尘交叉污染（二）生产管理系统自检固体制剂审计检查无菌生产审计检查包装生产审计检查生产管理系统自检主要内容及易出现的问题四.GMP自检方法实践的一点体会第5页/共187页制药企业制药企业GMP自检培训自检培训-

5、物料及生产管理系统物料及生产管理系统一.建立健全药品生产过程质量保证体系（一）人员控制系统（二）公用工程控制系统（三）设备控制系统（四）物料控制系统（五）生产过程控制系统（六）质量检测控制系统（七）文件控制系统（八）验证控制系统（九）用户抱怨控制系统第6页/共187页一一.建立健全质量保证体系建立健全质量保证体系（一）人员控制系统在药品生产过程中，人是最大的变量人的因素对保证产品质量对关重要。组织机构职务说明书（任职条件）培训第7页/共187页一、建立健全质量保证体系一、建立健全质量保证体系（一）人员控制系统（一般组织机构图）董事长第8页/共187页一、建立健全质量保证体系一、建立健全质量保证

6、体系（一）人员控制系统人员培训流程图进公司培训考核岗位培训上岗考核上岗证专业知识 岗位操作规程岗位操作技能公司规章制度GMP 所有培训考核等均存入培训档案每年一次不合格调岗不合格第9页/共187页一、建立健全质量保证体系一、建立健全质量保证体系（一）人员控制系统生产操作人员个人卫生控制流程图生产操作人员个人卫生控制流程图新进人员在岗人员患 病 健康检查 上岗 离岗治疗或限定工作岗位 进公司前进公司前每年一次每年一次合格合格洁净区内个人卫生管理规程 包装区内个人卫生管理规程工作服清洗消毒管理规程所有健康检查患病及治疗史均存入健康档案上岗前上岗前不合格不合格第10页/共187页一、建立健全质量保证

7、体系一、建立健全质量保证体系（二）公用工程控制系统公用工程系统空气净化调节系统工艺用水处理系统压缩空气与真空系统等技术标准操作规程维护保养规程清洁、消毒、灭菌规程日常监测规程第11页/共187页一一.建立健全质量保证体系建立健全质量保证体系（三）设备控制系统对生产设备的控制主要分为验证、运行、维护三个阶段验证运行维护验收操作验收安装确认运行确认性能确认验收灭菌 清洁保养请修报废 设备预确认新购设备更新改造检修新购设备运行完整的设新购设备运行完整的设备验证。备验证。搬迁设备运行设备变更搬迁设备运行设备变更验证。验证。计量器具定制管理规程，计量器具定制管理规程，年度校验计划并定期校年度校验计划并定

8、期校验。验。第12页/共187页一一.建立健全质量保证体系建立健全质量保证体系（四）物料GMP管理系统物料控制系统供应商认证物料验收仓贮控制发放与领用工序之间转移第13页/共187页一一.建立健全质量保证体系建立健全质量保证体系（五）生产过程控制系统生产过程质量监控功能图QAQC总经理技术质量部质量部第14页/共187页一一.建立健全质量保证体系建立健全质量保证体系（六）质量检测控制系统质量检测控制系统标准制定标准操作实验室管理质量标准的管理标准品、对照品的管理滴定液的管理标准菌株的管理检验器具、仪器的校正检验规程各种检验仪器的操作规程检验记录的管理规程留样稳定性观察管理规程实验室清洁管理规程

9、实验室安全管理规程第15页/共187页 一.建立健全质量保证体系（七）文件控制系统文件系统 管理标准（MS）技术标准（TS)操作标准（OS）验证文件（V）批记录生产(BPR)检验记录 质量管理记录 操作维修保养记录 销售记录 有关单、卡、证、帐 其它记录标准记录文件系统第16页/共187页 一.建立健全质量保证体系：（七）文件控制系统新文件产生流程图有关部门文件起草申请单标准草案标 准编 号题 目QA审核QA分发主管总监审批第17页/共187页一.建立健全质量保证体系：（七）文件控制系统现行文件的修订流程图现行文件定期复审执行过程中QA收回销毁需要修订填写文件修订申请单QA组织修订、审核主管总

10、监批准QA复印、分发、登记第18页/共187页一.建立健全质量保证体系：（七）文件控制系统工艺规程修订流程图有关部门工艺规程修订申请单QA、验证委员会维持进行验证并讲座确认同意产生新工艺规程 必要时进行药政报批第19页/共187页一.建立健全质量保证体系：（八）验证管理控制系统验证的组织机构.设施、设备验证 清洁、消毒验证 计量器具校验验证 工艺验证 产品验证验证委员会主任工程部、质量部、生产车间质量部、生产车间、工程部工程部、质量部技术中试部、质量部、生产车间技术中试部、质量部、生产车间第20页/共187页 一.建立健全质量保证体系：（八）验证管理控制系统验证实施流程图年度验证计划有关部门验

11、证方案QA验证委员会审批验证实施 验证报告起草及修订相关SOP归档第21页/共187页一一.建立健全质量保证系统建立健全质量保证系统（九）用户抱怨控制系统.用户意见处理规程.退货处理规程.用户访问管理规程.产品回收规程.不良反应报告处理规程第22页/共187页一一.建立健全质量保证体系：建立健全质量保证体系：（九）用户抱怨控制系统对产品缺陷的意见严重用户意见重要用户意见轻微用户意见正确部分正确误解QA组织调查调查报告、纠正措施通知上报归档药品管理部门有关用户有关部门企业外部用户企业内部职工退货分析用户访问临床、研发、质量、临床、研发、质量、技术、物料、设备。技术、物料、设备。第23页/共187

12、页制药企业制药企业GMP自检培训自检培训-物料及生产管理系统物料及生产管理系统一.建立健全药品生产过程质量保证体系（一）人员控制系统（二）公用工程控制系统（三）设备控制系统（四）物料控制系统（五）生产过程控制系统（六）质量检测控制系统（七）文件控制系统（八）验证控制系统（九）用户抱怨控制系统第24页/共187页制药企业制药企业GMP自检培训自检培训-物料及生产管理系统物料及生产管理系统一.建立健全药品生产过程质量保证体系二.物料管理系统自检（一）物料系统GMP管理（二）GMP关于物料管理的要求实例：麻醉品、精神类特殊物料的现场管理（三）供应商审计前期评估过程控制动态管理实例：与供应商“技术共进

13、”实现复合铝内包装材料技术升级（四）仓储和称量系统管理及自检实例：因称量高活性原料引起产品交叉污染（五）供应商审计调查表及检查清单供应商审计调查表供应商审计检查清单物料管理系统自检主要内容及易出现的问题第25页/共187页制药企业制药企业GMP自检培训自检培训-物料及生产管理系统物料及生产管理系统一.建立健全药品生产过程质量保证体系二.物料管理系统自检三.生产管理系统自检（一）生产系统GMP管理生产过程管理批生产记录（物料平衡）设备清洁与清洁验证（残余物限度确定）实例：换品种清场活性残余物限度确定及检测方法工艺验证（主要工艺参数确认）防止污染及交叉污染实例：固体制剂全密闭物料转运系统防止粉尘交

14、叉污染（二）生产管理系统自检固体制剂审计检查无菌生产审计检查包装生产审计检查生产管理系统自检主要内容及易出现的问题四.GMP自检方法实践的一点体会第26页/共187页二二.物料管理系统自检物料管理系统自检物料物料GMP管理系统管理系统 物料是药品生产的物质基础，没有质量合格的物料就不可能生产符合质量标准的产品，而不规范的物料管理必然引起物料混淆、差错、交叉污染。药品生产是物料流转的过程，涉及企业生产、质量管理的所有部门。物料必须建立规范的物料管理系统，使物料流向清晰、具有可追溯性；并需制订物料管理制度，使物料的接收、检验、储存、发放、使用有章可循，加强物料的仓储管理以保障物料质量。第27页/共

15、187页二二.物料管理系统自检物料管理系统自检物料GMP管理系统物料与生产密不可分以物料为线条，以生产活动为主导，是实现整个制药企业管理的关键。物料输入生产加工活动输出产品第28页/共187页二.物料管理系统自检物料GMP管理流程物料控制系统供应商认可 物料验收仓储控制发放与领用工序之间转移第29页/共187页二.物料管理系统自检物料管理过程 采购接收取样储存发放与领用称量工序之间转移不合格品管理 返回产品物料平衡第30页/共187页二.物料管理系统自检物料GMP管理流程质量部会同物资部进行供应商认证，建立合格供应商档案及目录供应商认证制订标准供应商筛选重要供应商现场审计样品测试（小样、大样）

16、批准采购定期回访，再审计第31页/共187页二.物料管理系统自检物料GMP管理流程物料验收验收外包装清洁取样、隔离物料检验放行或拒收定期复检第32页/共187页二.物料管理系统自检物料GMP管理流程仓贮物料进行分区管理。标签由专库或专柜存放，凭批生产指令发放，按实际需要量领取。标签使用、发放、销毁均有记录。仓贮控制库存管理 物料发放温湿度控制五防控制仓库清洁及检查第33页/共187页二.物料管理系统自检物料管理过程示例（采购）合格供应商管理-供应商的选择、评定、考核-供应商审计-供应商的清单采购需求与计划-申请-审核-批准第34页/共187页二.物料管理系统自检物料管理过程示例（采购）采购合同

17、-商务 价格数量交货期付款方式违约责任-质量标准产品标准验收标准-装箱数量第35页/共187页二.物料管理系统自检物料管理过程示例（接收）验收-合同复核-供应商清单复核-目检外包装状态数量（重要的原辅料逐桶称重与标识、包装材料的抽查）质量报告制造批号的区分-请验手续第36页/共187页二.物料管理系统自检物料管理过程示例（接收）登记-收发货台帐登记-入库序号控制一个制造批号、一个入库序号 存贮-标识（取样标识？）-存贮条件-标准摆放量第37页/共187页二.物料管理系统自检物料管理过程示例（入库检验、释放与退回）取样-取样间洁净等级卫生管理使用规定与记录（清场需求）相关的验证资料-取样工具与计

18、量器具种类：勺子、吸管、探针等清洗与保管：相关的规定与记录其它相关物品：一次口罩、手套的保管第38页/共187页二.物料管理系统自检物料管理过程示例（入库检验、释放与退回）-取样员的培训、资格的确认-取样过程目检：外观、性状取样方法 -随机取样 -正确的取样方法 -正确的取样数量标样匀化包装物的重新封闭第39页/共187页二.物料管理系统自检物料管理过程示例（入库检验、释放与退回）-重新取样管理-样品的移交QC检验台帐登记分样-释放控制 检验报告的签发授权人员物料状态的标识第40页/共187页二.物料管理系统自检物料管理过程示例（入库检验、释放与退回）拒收-信息的传递：-实物标识-实物处理 原

19、辅料的退回印字包装材料的就地销毁第41页/共187页二.物料管理系统自检物料管理过程示例（贮存）定置管理-分类-摆放：定置、定量-货位管理 物料的标识-品名、编码、数量、托盘序号、质量状态、货位卡-标识的传递流通的物料卡物料标签的使用第42页/共187页二.物料管理系统自检物料管理过程示例（贮存）贮存条件-产品存贮条件的清单-存贮区域的环境记录与回顾评价-验证资料 定期的盘点安全设施-五防装置的安装与布置-定期的检查-定期的清洁-检查记录第43页/共187页二.物料管理系统自检物料管理过程示例（贮存）复验-周期的规定-复验的通知定期的物料效期检索QA的质量参与-复验结果的控制复验结果信息的传递

20、复验后物料效期的重新标识第44页/共187页二.物料管理系统自检物料管理过程示例（领用与发放）发放依据-生产计划流程-周作业计划-领料单/批制造记录第45页/共187页二.物料管理系统自检物料管理过程示例（称量）物料存放称量工序控制-清场管理-先进先出-称量前的准备-称量的双重复核-计量器具的正确使用-称量物料的标识传递第46页/共187页二.物料管理系统自检物料管理过程示例（称量）物料平衡-每个单个包装的平衡（财务帐与实际装量）-每个拖板的物料平衡-每个入库序号的物料平衡物料的移交-双重复核-批记录的记录第47页/共187页二.物料管理系统自检物料管理过程示例（退回产品）审批-客户的申请-销

21、售负责人的审批-相关返回产品信息的通知（库存与财务）第48页/共187页二.物料管理系统自检物料管理过程示例（退回产品）返回产品的处理-接收返回产品信息的登记返回产品的存放返回产品质量状况的确认存放的标识-处理返工-返工生产计划-返工产品的批号控制-返工批记录-返工台帐销毁直接入库第49页/共187页二.物料管理系统自检物料管理过程示例（退回产品）-返回产品处理后产品的质量状态控制QA的质量参与实物的标识 返工产品的发放返工处理信息的归档与统计第50页/共187页二.物料管理系统自检物料管理过程示例（不合格品）不合格品的来源-生产中的产生的不合格品-QC检验结论不合格品-返回产品-近效期产品-

22、QC检验样品-试机时产生的不合格品第51页/共187页二.物料管理系统自检物料管理过程示例（不合格品）不合格品的处理流程收集：-分类收集 -存放区域和容器规定 -标识存放 -定置管理 -专人管理 -不合格品台帐处理审批 -物料部门申请 -QA人员审核 -QM/生产负责人批准第52页/共187页二.物料管理系统自检物料管理过程示例（销毁）-审批物料部门申请QA审核QM、财务、企业负责人的批准-销毁方式活性物质的处理印字包装材料的销毁-销毁的监督安全、环保部门QA-销毁记录的管理第53页/共187页二.物料管理系统自检GMP关于物料管理的要求物料标准：符合药品标准、企业内控标准物料管理：购入、储存

23、、发放、使用等是否制定管理制度。关键点 -物料标准 -进口物料管理 -不合格品管理 -特殊物料管理 菌毒种、细胞麻醉品、精神类、毒剧品、放射性物质 -标签、说明书第54页/共187页二.物料管理系统自检GMP关于物料管理的要求易忽视的物料GMP规范：与药品直接接触的干燥空气、压缩空气和惰性气体是否经净化处理，符合生产要求。接触药品气体介质的质量符合性 -药典标准：氧气 医用氧 -惰性气体：如氢气 高纯氢 （99.99%）-压缩空气或真空系统 三级过滤注射剂的终端过滤第55页/共187页二.物料管理系统自检GMP关于物料管理的要求特殊物料的管理生物制品的菌毒种管理 -生物制品生产企业必须使用经国

24、家药品监督管理部门批准的菌种或病毒种进行生产。-种子批系统应有菌毒种原始来源、菌毒种特征鉴定、传代谱系、菌毒种应为单一纯化微生物、生产和培育特征、最适宜保存条件等完整资料。用于疫苗生产的动物是否是清洁级以上的动物第56页/共187页二.物料管理系统自检GMP关于物料管理的要求举例：麻醉品、精神类特殊物料的现场管理第57页/共187页二.物料管理系统自检GMP关于物料管理的要求标签说明书管理关注SFDA有关法规的变化 -药品说明书和标签管理规定（局令第24号）-关于印发化学药品和生物制品说明书规范细则的通知 企业标签/说明书的修订备案QA对印制稿的审核/校对原标签/说明书库存量新标签/说明书的启

25、用时间/批号 作废标签/说明书的销毁过程记录第58页/共187页二.物料管理系统自检供应商审计制药企业和供应商利益共享技术共进系统、动态管理（前期、日期、阶段）实例：与供应商“技术共进”实现复合铝内包装材料技术升级（针孔度检测、强氧化物质的化学反应、膜保护稳定技术）第59页/共187页二二.物料管理系统自检（供、需关系的发展）物料管理系统自检（供、需关系的发展）类别类别传统购买方式传统购买方式现代购买方式现代购买方式供户供户对手对手伙伴、双赢、互利伙伴、双赢、互利供户关系供户关系短期或长期短期或长期长期、稳定、共同发展长期、稳定、共同发展供户数量供户数量多、越多越好多、越多越好少、单一来源少、

26、单一来源合同期限合同期限短短长长交货数量交货数量多多少、交货次数多少、交货次数多质量质量检验和复验检验和复验源头和过程控制源头和过程控制第60页/共187页二二.物料管理系统自检（供、需关系的发展）物料管理系统自检（供、需关系的发展）类别类别传统购买方式传统购买方式现代购买方式现代购买方式生产生产大批量大批量小批量小批量价格价格具有竞争性具有竞争性依据成本进行商谈依据成本进行商谈降低成本降低成本偶尔降低成本偶尔降低成本不断降低成本不断降低成本联系联系订单联系订单联系电讯、口头联系、灵活电讯、口头联系、灵活性性交货期交货期月月周、日周、日第61页/共187页二.物料管理系统自检供应商审计审计是一

27、项有计划性、用文件形式记录，用来判定生产行为是否严格遵循已经建立的标准以及其遵守规范的程度的活动。供应商审计 -资质的符合性 -质量评估的符合性 -物料质量的符合性第62页/共187页二.物料管理系统自检供应商审计 资质的符合性 药用物料 -原料药药品生产许可证/药品经营许可证产品注册证/经营范围GMP证书/GSP证书原料药生产批件 -中国药典辅料生产许可证生产批件第63页/共187页二.物料管理系统自检供应商审计 资质的符合性 药包材 -已有国家标准的：药包材注册证 -未有国家标准的：国家食品包装标准第64页/共187页二.物料管理系统自检供应商审计 资质的符合性 进口药品 -进口原料药：进

28、口药品注册证或医药产品注册证、进口药品检验报告书或进口药品通关单和首次进口的进口药品检验报告单 -进口药材：进口药材批件注册证、批件的有效期、生产国，进口包装的标签上应注明药品药品的名称、注册批号，并有中文标识。复印件应有供货单位质量管理机构的原印章。按规定范围内，需批批进口检验的，应按规定索要进口药品检验报告单。第65页/共187页二.物料管理系统自检供应商审计 质量评估的符合性 供货商系统评估 -厂房、设施、设备的条件 -质量保证体系（文件/质量标准/检验仪器）-人员及培训 -产品质量 -供货能力 -企业信誉 -协作态度第66页/共187页二.物料管理系统自检供应商审计 物料质量与标准的符

29、合性供应商供货标准与验收要求标准实物与标准的符合性 -小样检验 -试机 -工艺试验 -批量检验 -批量工艺验证第67页/共187页二.物料管理系统自检物料标准建立应考虑的因素法规符合性适宜性有效性物料与药品标准的符合性：中国药典、生物制品原辅料质控标准、国家局注册标准、行业标准内控标准建立的项目及限度：控制检验项目对产品质量的影响程度；内容指标限度值与工艺控制过程的适宜性。（举例：溶出度）能实现过程的有效可控：重现性、可操作性（监测手段与仪器与项目限度的适配）第68页/共187页二.物料管理系统自检供应商审计 供应商的动态管理物流部、QA建立与供应商的信息联系-在所供物料出现任何质量问题时及时

30、向供应商信息反馈，便于协同进行调查处理和制订防范措施。-在供应商生产条件、质量标准以及其它注册证明等发生变更时，能及时获得信息，达到更新供应商资料可采取其它相应措施。-供应商供货产品年度质量回顾：由QA在每年的1月份对供应商上一年的供货质量情况进行统计，内容包括：产品名称、供货批次、数量、交货时间准确度、检验合格率、质量差错情况、售后服务等。-召开年度供应商交流会：质量评估、培训等。第69页/共187页二.物料管理系统自检供应商审计 供应商的变更管理1.供应商因多种原因已失去所供应物料的生产经营资格；2.供应商停止所供应物料和生产或停止供货；3.经留样考察，所提供的物料不能满足我公司产品的稳定

31、性要求或其它要求；4.所生产的物料连续出现质量问题并经现场评审不合格的供应商；5.供应商的变更程度：供应商的变更程度执行变更处理程序，由要求变更的部门提出。第70页/共187页二.物料管理系统自检供应商审计 供应商审计调查表应包括：基本情况组织和人员厂房和设施设备组分的控制生产和过程控制包装及贴标签控制实验室控制第71页/共187页二.物料管理系统自检供应商审计 供应商审计调查表应包括：基本情况公司基本情况 名称、地址、联系、建立时间、质量保证部门联系人 是否生产其它产品，若有，说明类型 下列产品是否与将购买物料在同一工厂/厂房生产 （细胞毒素、类固醇、杀虫剂/除草剂、生物制品）第72页/共1

32、87页二.物料管理系统自检供应商审计 供应商审计调查表应包括：组织和人员组织机构图、员工人数、质量保证部员工人数书面培训教材（新员工、在岗员工）保存的培训记录哪种工作职能负责：放行前批记录审核 SOP的审核与批准 审核并批准 批准产品质量标准 是否有生产主文件改版的SOP 第73页/共187页二.物料管理系统自检供应商审计 供应商审计调查表应包括：厂房和设施厂房和设施布局图（本物料过程的布置分页）是否有书面害虫控制程序是否有防虫控制记录是否有设施清洁的SOP（相同产品不同批次，不同产品之间）是否有清洁记录第74页/共187页二.物料管理系统自检供应商审计 供应商审计调查表应包括：设备是否有书面

33、对所有生产的控制设备的校正程序是否每种仪器都有校正记录是否对所有和设备都有预防维护程序是否对非专用生产设备每一部分均有清洗程序是否有书面清洁验证程度（简要描述验证过程）第75页/共187页二.物料管理系统自检供应商审计 供应商审计调查表应包括：组分的控制是否有已批准的原料供应商名单是否有存货周转的“先进先出”系统是否规定对接收物料和已经过检验的物料进行分区贮存仓库中是否有温度和湿度的控制（如有，规定限度）简要描述在分装操作中防止物料污染应注意的事项是否有原料的留样是否有书面的对所有产品所用到的全部原料的取样计划产品生产生所用到的原料是否只是凭供应商的分析报告接受的 （如果是，这些原料多长时间由

34、实验室实际检验一次）第76页/共187页二.物料管理系统自检供应商审计 供应商审计调查表应包括：生产和过程控制是否有每一个产品都有生产流程图（请附复印件）是否每一个产品都有适用的工艺验证报告会（请附复印件）请提供生产过程中所用水的取样及测定SOP复印件是否有描述与主要批生产记录偏差处理的SOP何种工作职能对不符合项展开调查何种工作职能负责处理投诉是否对投诉的调查扩大到同一产品的其它批次简要描述在生产过程中哪一阶段有计算物料的平衡，是如何进行的是否在连续生产过程中存在有时间限制的步骤。第77页/共187页二.物料管理系统自检供应商审计 供应商审计调查表应包括：生产和过程控制是否有进行再加工的过程

35、（请提供SOP复印）是否有母液或溶剂的回收步骤（简要描述该过程）是否有生产过程，设备或系统变更控制的SOP 如有，是否要求在变更之前由QA批准（例：原料药生产工艺变更的经常性）是否有部分生产过程由次承包商进行（如：微粉化），如有，请给出所有使用的次承包商的名称和地址，并描述其所进行的工作是否与每一个次承包商均有签署的协议，并且详细记述GMP所要求的责任请附上次承包商审计SOP的复印件第78页/共187页二.物料管理系统自检供应商审计 供应商审计调查表应包括：包装及贴标签控制是否有有包装和标签材料的接收和检验的书面程序简要描述在包装和/或贴标签前生产线清场程序描述批编号系统第79页/共187页二

36、.物料管理系统自检供应商审计 供应商审计调查表应包括：实验室控制实验室共有员工多少人实验室是否与生产厂在同一地点实验室经理向谁报告请列出实验室主要仪器/设备成品是否进行微生物检测对可疑的结果是否有书面的程序当第一次检验结果与标准不符时，请描述将采取的措施是否进行复检，是相同的样品或重新取样第80页/共187页二.物料管理系统自检供应商审计 供应商审计调查表应包括：实验室控制是否每一产品的每一批均被留样，如是，留样量取决于什么是否有书面的稳定性试验程度，简要说明该程序是否以最终产品包装进行稳定性试验是否所有产品均可在失效期前稳定是否由合同实验室进行检验，如是，是否有对该实验室的书面审计程序请附上

37、一种产品检验报告书复印件（一个好的调查表要具体，具体，再具体）第81页/共187页二.物料管理系统自检供应商审计检查（化学原料药）A检查的文件1.药品主文件2.生产流程图3.验证报告 B审查的数据和过程4.组织和人员5.设施6.批记录的审查7.设备的校准/检定8.过程变更控制9.稳定性数据10.辅助系统 C失败的调查11.投诉 12.返工和重新加工批13.拒绝批14.退回/收回产品第82页/共187页二.物料管理系统自检供应商审计检查清单举例（化学原料药）设施-交叉污染/清洁1.是否设施并不专用于一种产品生产?列出生产的其它产品2.是否有清洁设施的书面程序 “同一产品的批之间”“不同产品之间”

38、3.是否有批准的清洁验证程序？4.对于该产品，是否有有效的清洁验证报告？5.报告是否由QA批准？第83页/共187页二.物料管理系统自检供应商审计检查清单举例（化学原料药）批记录审查1.检查一套完整的批记录2.是否有在放行前进行批记录审查的SOP3.在放行前是否有完整的列表对批记录进行审查4.检查批记录生产之间，由QA批准的主配方是否改变所有相关的签名是否存在所有相关的数据否存在是否显示有任何空白或未授权签名所有的偏差是否是合理的，并且详细说明并被批准 第84页/共187页二.物料管理系统自检供应商审计检查清单举例（化学原料药）批记录审查5.设备清洁并使用的标记是否适用于该批6.在生产过程中的

39、哪一阶段要求物料平衡计算对于产量的要求是否有批准的SOP批记录中的产量是否符合SOP7.是否有关于过程控制已批准的SOP，是否依照此SOP进行8.是否有长期的温度记录9.对于所有产品，是否有已批准的主标签10.是否在包装后，对标签进行清点11.是否有适当的跟踪程序，以确保在完成所有要求的审核之前，不能放行（确保不能通过审核的批次不放行）第85页/共187页二.物料管理系统自检供应商审计检查清单举例（化学原料药）稳定性数据1.是否有产品稳定性试验程序该程序是否被执行2.检查两年前的结果 结果是否符合标准求超出限度结果是否被查3.与稳定性样品直接接触的包装是否与上市品相同4.在稳定性储存区域内，是

40、否控制并监控温度和相对湿度第86页/共187页二.物料管理系统自检供应商审计检查清单举例（化学原料药）稳定性数据1.是否有已批准的所有过程变更的SOP？在进行变更之前，程序是否要求由QA批准？2.检查是一年中所有变更的列表（记录）在执行前，是否由QA批准？是否进行相关的试验？相关的文件是否及时更新？第87页/共187页二.物料管理系统自检供应商审计检查清单举例（化学原料药）投诉1.处理投诉是否有已批准的SOP？2.QA是否对所有的投诉签字认可？3.回顾去年的投诉记录投诉的原因是否被调查投诉是否说明生产过程的不合理性其中部分投诉是否影响其它批次的产品，若是这样，是否采取合适的措施第88页/共18

41、7页二.物料管理系统自检供应商审计检查清单举例（化学原料药）返工和重新加工批1.是否有失败调查程序2.是否有重新加工/重结晶批的程序该批是否有一个新批号 该步骤是否经常进行若不是，是否有失败调查报告3.回顾去年所有生产批次中返工和重新加工记录，重新加工批次所占的百分比是多少4.失败调查的回顾是否完整，包括问题的描述，采取纠正措施，批处理和预防问题再次出现的措施第89页/共187页二.物料管理系统自检供应商审计检查（包装材料）A检查的文件1.SOP2.人员 B审查的数据和过程3.设备4.清洁规程5.在线清洗规程6.内包材7.印刷包材8.计量记录9.投诉、不合格、退货第90页/共187页二.物料管

42、理系统自检供应商审计检查清单（包装材料）1.每个公司的印刷版是否被安全的保存 并且与其它公司的印刷版隔离2.是否有SOP规定所有新印版在使用之前需你公司的批准3.是否已批准的印版与待批准的印版隔离存放4.每一产品的每一剂型，每一规格是否有不同的印版（不允许同时印刷）5.是否每一产品的印版和同一产品的不同规格的印版被存放在单独的文件中并明确标识6.不合格的包材是否在印刷过程中被收集并在操作结束后销毁，是否有销毁记录第91页/共187页二.物料管理系统自检（供应商的选择与评价）产品质量伙伴关系购买成本后勤与服务第92页/共187页项目项目评分评分 子项目子项目质量质量35353535质量表现质量表

43、现3030认证结果认证结果2525质量体系质量体系1010质量意识质量意识100100后勤服务后勤服务20203030交货条款交货条款5050可信的交货期可信的交货期1010交货条件交货条件5 5灵活性灵活性5 5地理位置地理位置100100购买成本购买成本35350 0合理的价格合理的价格1010开放的成本开放的成本1010价格稳定性价格稳定性100100伙伴关系伙伴关系10102525技术支持技术支持2525法规支持法规支持2525持续的生产能力持续的生产能力2525持续的财务业绩持续的财务业绩100100总计总计100100评价模式（参考）供应商总业绩第93页/共187页二.物料管理系统

44、自检“齐二药”事件的教训事件回放第94页/共187页二.物料管理系统自检“齐二药”事件的教训原因分析-供应商未进行严格审计-入库验收把关不严-抽样检验未必履行职责-物料放行未严格审核-成品质量评价？-产品放行？法规意识GMP意识质量风险意识职业道德第95页/共187页二.物料管理系统自检物料管理系统主要自查内容及易出现的问题1、物料是否符合相关的质量标准；2、主要原辅料供应商是否经过质量审计；3、是否从经审计批准的供应商处采购物料；4、是否建立物料的采购、储存、发放、使用的管理制度；5、实际的物料管理工作中是否执行相关的管理制度；6、物料是否按批进行验收、检验、储存；7、各种状态（待验、合格、

45、不合格）物料是否严格管理；8、中药材、中药饮片是否符合质量标准，包装是否符合规定；9、物料是否根据性质合理存放；第96页/共187页二.物料管理系统自检物料管理系统主要自查内容及易出现的问题10、各种特殊物料（麻醉药品、精神药品、毒性药材、贵细药材、易燃易爆等危险品）的采购、验收、储存、发放、使用及标识是否执行国家有关规定；11、物料是否规定使用期限及复验；12、药品标签、使用说明书等印刷性包装材料是否与国家药品监督管理部门批准文件一致；13、药品标签、使用说明书等印刷性包装材料印刷前是否经质量管理部门审核；14、药品标签、使用说明书等印刷性包装材料的保管、发放、使用、销毁是否执行相关制度；第

46、97页/共187页二.物料管理系统自检（四）仓储和称量系统自检审计检查清单（仓储和称量）A.文件审核1.SOP2.人员B.数据审核3.设备4.清洁规程5.仓储程序6.采样程序7.称量程序第98页/共187页二.物料管理系统自检（四）仓储和称量系统自检审计检查清单举例（仓储和称量）厂房设施是否该部门进出是有限定的，人员是授权认可的高活性的药品是否有专门的称量区域是否有SOP描述称量高活性药品时的预防措 包括称量后的清洁程序是否有SOP要求监测部门的温度和相对温度 是否有书面记录证明该SOP正在执行第99页/共187页二.物料管理系统自检（四）仓储和称量系统自检审计检查清单举例（仓储和称量）仓储程

47、序1.成分是否所有的设备都贴有有效的校验标签是否有SOP描述物料接收和检查如果一个货柜里有多批原料，是否每批原料分开检验和放行在接收货物前，是否对特殊的运输要求（例如运输储存温度）进行了审核 SOP是否要求目检货柜，目检是否有文件记录当发现有容器损坏，是否有SOP描述纠正措施，是否有书面记录证明该SOP的执行原材料容器收到后是否对外表面进行清洁，清洁程序与书面SOP是否一致是否有SOP描述，有特殊储藏要求的原料在室温下最长可以存放多久第100页/共187页二.物料管理系统自检（四）仓储和称量系统自检审计检查清单举例（仓储和称量）仓储程序1.成分是否根据SOP对冰箱的温度进行监控，当温度超出范围

48、，必须采取怎样的纠正措施是否根据SOP对冷库的温度进行监控，当温度超出范围，必须采取怎样的纠正措施原料是否能顺利的存放于仓库内指定位置在电脑不能使用的情况下，是否有SOP记录库存周转，SOP执行如何仓库所有的物料是否都有标签表明状态是否所有设计放行项目都已测试，如有必要是否根据SOP重测第101页/共187页二.物料管理系统自检（四）仓储和称量系统自检审计检查清单举例（仓储和称量）仓储程序1.成分不合格原料是否有专门区域存放对那些尚未明确存放位置的物料是否有专门的区域储存库存周转是否根据先进先出的原则，是否有SOP来要赤诚在偏离先进先出原则时，是否有书面的偏差理由第102页/共187页二.物料

49、管理系统自检（四）仓储和称量系统自检审计检查清单举例（仓储和称量）仓储程序2.已打印的包装材料分发区域是否仅限于受权人员的进入已打印的包装材料是否存放于进出受控的区域对不同产品，规格，剂型或数量的包装材料是否分开存放部门里所有仪器是否都贴有有效的校验标签是否有SOP用于检查分发说明书和打印纸盒的记数仪的精确度是否有SOP用于检查分发标签记数仪的精确度是否有SOP要求在分发操作前和后对分发区域进行检查是否有SOP 描述已打印包装材料的分发第103页/共187页二.物料管理系统自检（四）仓储和称量系统自检审计检查清单举例（仓储和称量）仓储程序2.已打印的包装材料如果最初的包装材料分发数量不够，是否

50、有SOP用于增加包装材料的分发程序是否要求分发记录在房间职责卡上，该程序是否执行在该区域是否有容器用于收集待销毁的已打印包装材料，使之与其它垃圾分开是否有SOP用于已打印包装材料返回仓库-该SOP是否执行-返回是否记录在存货清单上第104页/共187页二.物料管理系统自检（四）仓储和称量系统自检审计检查清单举例（仓储和称量）仓储程序3.成品等待放行的成品是否与原料分区存放是否有SOP用于成品放行后的分销检查两个产品的分销记录，成品的分销是否根据先进先出的原则检查最近分销的一批产品的存货控制清单-是否正确的填写-是否可以跟踪到该批号的分销是否有SOP描述返回产品的处理方法返回产品在处置明确以前，