02第二章公共财政的基本职能(共42张).pptx
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1、收入再分配职能收入再分配职能资源再配置职能资源再配置职能经济稳定职能经济稳定职能市场失灵理论市场失灵理论o在某些情况下,市场自发形成的各种经济功能作用在某些情况下,市场自发形成的各种经济功能作用不能保证市场经济的运行效果(即市场结果),达不能保证市场经济的运行效果(即市场结果),达到令人满意状态。市场运行效果不佳,如果属于短到令人满意状态。市场运行效果不佳,如果属于短期性质,对国民生活可能并不产生明显的不良影响;期性质,对国民生活可能并不产生明显的不良影响;如果属于长期性质,则会给社会经济发展带来阻碍如果属于长期性质,则会给社会经济发展带来阻碍作用,严重时甚至会导致阻碍市场经济本身的正常作用,
2、严重时甚至会导致阻碍市场经济本身的正常运行。运行。o这就是所谓的这就是所谓的“市场失灵市场失灵”(Market Failure),),即市场机制失灵。即市场机制失灵。 Market Failure - 市场失灵市场失灵o经济社会用于公共消费的物品严重短缺,导致个人、经济社会用于公共消费的物品严重短缺,导致个人、厂商的经济活动难以进行或者按照合理价格进行;厂商的经济活动难以进行或者按照合理价格进行;o社会收入、财产分配格局有违公平标准,持续恶化,社会收入、财产分配格局有违公平标准,持续恶化,导致严重的社会不平等;导致严重的社会不平等;o市场经济自身固有的不稳定性,导致经济社会供求发市场经济自身固
3、有的不稳定性,导致经济社会供求发生周期性不平衡(商业周期产生),并且要通过社会生周期性不平衡(商业周期产生),并且要通过社会生产力的严重破坏才能周期性地恢复平衡。生产力的严重破坏才能周期性地恢复平衡。典型的市场失灵表现为典型的市场失灵表现为Six important conditions lead to market failuresoFailure of competition oPublic goods oExternalities oIncomplete markets oInformation failures oUnemployment, inflation, and disequi
4、librium 补偿市场失灵的公共财政补偿市场失灵的公共财政o马斯格雷夫在其著名的公共财政一书中,认为在市马斯格雷夫在其著名的公共财政一书中,认为在市场经济条件下公共财政活动有助于补偿市场失灵,相应场经济条件下公共财政活动有助于补偿市场失灵,相应地将公共财政的基本职能归结为以下三种:地将公共财政的基本职能归结为以下三种:资源再配置职能资源再配置职能the function of resources re-allocation收入再分配职能收入再分配职能the function of income re-distribution经济稳定职能经济稳定职能the function of econom
5、ic stability 第一节第一节 公共财政的资源再配置职能公共财政的资源再配置职能一、一、私人产品与自由市场经济私人产品与自由市场经济二、二、公共产品、市场失灵与政府提供公共产品、市场失灵与政府提供三、三、判定政府恰当履行其资源配置职能的标准判定政府恰当履行其资源配置职能的标准一、私人产品与自由市场经济一、私人产品与自由市场经济o指打算消费某种私人指打算消费某种私人产品的个人必须按照产品的个人必须按照现行市场价格进行支现行市场价格进行支付以取得对该产品的付以取得对该产品的所有权(消费权)。所有权(消费权)。o指获得某种私人产品指获得某种私人产品消费权的个人,便拥消费权的个人,便拥有了对该
6、产品的唯一有了对该产品的唯一处置权(享受权),处置权(享受权),而其他人则不能再消而其他人则不能再消费这一产品。费这一产品。 与个人日常生活中衣食住行直接相关的产品被称为与个人日常生活中衣食住行直接相关的产品被称为(Private Goods),其在消费上具有两个最重要特征:),其在消费上具有两个最重要特征:“竞争性消费竞争性消费”Rival Consumption“排他性消费排他性消费”Exclusive Consumption市场经济如何有效满足私人消费需求及市场经济如何有效满足私人消费需求及促进社会福利提高促进社会福利提高 (一)(一)o第一,自由市场经济制度下,个人决策自发地遵循第一,
7、自由市场经济制度下,个人决策自发地遵循“成本最小化、利益最大化成本最小化、利益最大化”原则。原则。o第二,产权明晰化保障了个人对其财产拥有唯一的第二,产权明晰化保障了个人对其财产拥有唯一的占有权、使用权、处置权。财产所有者不仅能够精占有权、使用权、处置权。财产所有者不仅能够精明地管理、经营个人财产,而且能够在别人的行为、明地管理、经营个人财产,而且能够在别人的行为、活动影响到个人利益时及时做出必要反应,有效地活动影响到个人利益时及时做出必要反应,有效地维护了社会财产(无数个人财产之总和)的完整性维护了社会财产(无数个人财产之总和)的完整性与增值性。与增值性。市场经济如何有效满足私人消费需求及市
8、场经济如何有效满足私人消费需求及促进社会福利提高促进社会福利提高 (二)(二)o第三,市场经济通行的自由竞争原则,刺激个人为第三,市场经济通行的自由竞争原则,刺激个人为实现与自己实现与自己“不相干的目标不相干的目标”做出贡献,即自愿地做出贡献,即自愿地尽其力为他人的需要做出贡献。尽其力为他人的需要做出贡献。o第四,市场经济第四,市场经济“按贡献计报酬按贡献计报酬”的原则有效地保的原则有效地保护个人的劳动积极性和主动的创新精神,推动社会护个人的劳动积极性和主动的创新精神,推动社会生产力的不断发展。生产力的不断发展。 o第五,由于自由市场经济制度使人们自发、自愿、第五,由于自由市场经济制度使人们自
9、发、自愿、广泛地进行互利的产品(劳务)交易,于是政府的广泛地进行互利的产品(劳务)交易,于是政府的职责仅是制定职责仅是制定“游戏规则游戏规则”而已。而已。 back二、公共产品、市场失灵与政府提供二、公共产品、市场失灵与政府提供o在现实经济生活中,人们不但需要众多的能够满足在现实经济生活中,人们不但需要众多的能够满足衣食住行要求的私人产品,而且还需要能够满足诸衣食住行要求的私人产品,而且还需要能够满足诸如集体安全、社会公正、保持合理经济秩序等要求如集体安全、社会公正、保持合理经济秩序等要求的公共产品。的公共产品。o人们对公共产品的需求是一种客观存在,只是对公人们对公共产品的需求是一种客观存在,
10、只是对公共产品的需求范围和需求程度随社会经济的发展而共产品的需求范围和需求程度随社会经济的发展而有所变化。有所变化。 公共产品的分类(一)公共产品的分类(一)o最基本、最典型的公共产品(劳最基本、最典型的公共产品(劳务),如国防、公安、外交、司务),如国防、公安、外交、司法,以及维持政治经济生活秩序法,以及维持政治经济生活秩序不可缺少的各种公共行政管理。不可缺少的各种公共行政管理。o用于保障社会生活、社会再生产用于保障社会生活、社会再生产正常进行,兼有调节经济社会总正常进行,兼有调节经济社会总供求关系的公共产品(劳务),供求关系的公共产品(劳务),如基础设施、公共工程,以及部如基础设施、公共工
11、程,以及部分投资风险巨大的基础产业、战分投资风险巨大的基础产业、战略产业发展。略产业发展。公共产品的分类(二)公共产品的分类(二)o有助于改善人口素质,提高国内人力有助于改善人口素质,提高国内人力资本存量,以及增加社会福利的公共资本存量,以及增加社会福利的公共产品(劳务),如教育、基础科学研产品(劳务),如教育、基础科学研究、卫生保健事业、社会保障等。究、卫生保健事业、社会保障等。o适合于政府实行垄断经营、管理的经适合于政府实行垄断经营、管理的经济部门,如电力、电讯、供水行业等,济部门,如电力、电讯、供水行业等,以及只有政府参与才能有效完成的涉以及只有政府参与才能有效完成的涉及公共福利改善的事
12、业,如社区发展、及公共福利改善的事业,如社区发展、环境改造、生态保护等。环境改造、生态保护等。 公共产品的基本特征公共产品的基本特征“非竞争性消费非竞争性消费”Non-rival Consumption指社会成员在消指社会成员在消费公共产品时,对公费公共产品时,对公共产品消费利益的取共产品消费利益的取得 与 个 人 是 否 出 钱得 与 个 人 是 否 出 钱(支付其价格)没有(支付其价格)没有关系。关系。“非排他性消费非排他性消费”Non-exclusive Consumption指社会成员对某种指社会成员对某种公共产品的消费,并不公共产品的消费,并不因具有对该产品的所有因具有对该产品的所有
13、权而获得唯一享受权,权而获得唯一享受权,而妨碍其他社会成员同而妨碍其他社会成员同时消费此公共产品。时消费此公共产品。“免费搭车者免费搭车者”行为行为(Free Rider)o“免费搭车免费搭车”问题导致公共产品的供给处于短缺问题导致公共产品的供给处于短缺状态,且无法依靠市场体系自行予以矫正。状态,且无法依靠市场体系自行予以矫正。公共财政的资源再配置的实现公共财政的资源再配置的实现公共产品(劳务)公共产品(劳务)政政府府部部门门私私人人部部门门财政收入(税收)财政收入(税收)财政支出财政支出财政收入(税收)财政收入(税收)私人经济资源私人经济资源财政收入(税收)财政收入(税收)公共财政的资源再配
14、置的实现(二)公共财政的资源再配置的实现(二)o通过公共财政提供公共产品并不等于政府要亲自生产通过公共财政提供公共产品并不等于政府要亲自生产这些产品(劳务)。实际上,大多数情况下,政府通这些产品(劳务)。实际上,大多数情况下,政府通过预算,以对私人或者私人厂商进行产品、劳务采购过预算,以对私人或者私人厂商进行产品、劳务采购的方式,完成向经济社会提供必要的公共产品(劳务)的方式,完成向经济社会提供必要的公共产品(劳务)任务。即:任务。即:预算支出预算支出私人生产私人生产公众消费公众消费back三、判定政府恰当履行资源配置职能的标准三、判定政府恰当履行资源配置职能的标准只要公共产品增加给社会成员带
15、来只要公共产品增加给社会成员带来的边际正效用大于相应减少的私人产品给社会成员带的边际正效用大于相应减少的私人产品给社会成员带来的边际负效用,政府就应该增加公共产品的供给。来的边际负效用,政府就应该增加公共产品的供给。对公共产品的提供必须停止在其边对公共产品的提供必须停止在其边际净效用为零的规模上,此时经济社会能够从公共产际净效用为零的规模上,此时经济社会能够从公共产品的消费中获得最大的福利总量。品的消费中获得最大的福利总量。back第二节第二节 公共财政的收入再分配职能公共财政的收入再分配职能一、一、市场经济条件下的收入决定与收入分配市场经济条件下的收入决定与收入分配二、二、关于社会收入不平等
16、程度的测定关于社会收入不平等程度的测定三、三、社会福利函数与政府收入再分配政策社会福利函数与政府收入再分配政策四四公共财政履行收入再分配职能的主要方式公共财政履行收入再分配职能的主要方式一、市场经济条件下的收入决定与收入分配一、市场经济条件下的收入决定与收入分配o在机会均等条件下,个人生产性资源的动态变化,在机会均等条件下,个人生产性资源的动态变化,通常决定于通常决定于、与与这三个这三个重要因素。重要因素。o自由市场经济在追求效率的同时,也滋生着财富自由市场经济在追求效率的同时,也滋生着财富分配的不平等的问题。该问题就其现象及成因来分配的不平等的问题。该问题就其现象及成因来看,纯属看,纯属“经
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