070内部审核培训课程--明阳天下拓展(共65张).pptx
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1、体系审核体系审核( (稽核稽核) )审核的定义审核的定义为为获得证据获得证据并对其进行客观地并对其进行客观地评价评价, ,以确定满足以确定满足审核准则审核准则的程度所进行的的程度所进行的系统的系统的、独立的并形成文件的、独立的并形成文件的过程过程. .审核的核心原则n 客观性n 独立性n 系统性2003-03-01审核的审核的种类种类 第一方第一方( (供供方方) ) - - 内部审核内部审核由公司内部进行的审核由公司内部进行的审核 第二方第二方( (买买方方) ) - - 外部审核外部审核由采购方或代表采购方对分供方由采购方或代表采购方对分供方/ /供方供方/ /出售商进出售商进行的审核行的
2、审核 第三方第三方( (独独立立) ) - - 外部审核外部审核由独立发证机构或类似团体所进行的审核由独立发证机构或类似团体所进行的审核审核的目的审核的目的 客观评估管理体系客观评估管理体系执执行的情形行的情形: : n明文明文规规定的管理体系是否符合体系标定的管理体系是否符合体系标准准的要求的要求-文件审核文件审核n所有的管理所有的管理规规定、办法、作业指导书定、办法、作业指导书是否被遵守执行是否被遵守执行-现场审核现场审核审核阶段审核阶段 n准备准备n执行执行 n报告报告n效果跟进效果跟进准 备准 备40%40%执 行执 行40%40%报 告报 告10%10%跟 进跟 进10%10%准备审
3、核准备审核 失败的准备失败的准备, ,就是准备失败就是准备失败fail to prepare is prepare to fail确定审核准则确定审核准则nISO 标准的要求标准的要求n公司的管理体系的要求公司的管理体系的要求n客户客户/ /法律、法规的要求法律、法规的要求n以往的审核及其协商的改正措施以往的审核及其协商的改正措施n品质表现品质表现n变更变更选择审核员选择审核员 n曾受完整的审核训练曾受完整的审核训练n审核经验审核经验n对被审核的部分的运作及相关应用技术对被审核的部分的运作及相关应用技术有基本认识有基本认识n独立性独立性n审核员个人特质审核员个人特质审核员的特性审核员的特性n
4、n 思想开放思想开放n n 良好沟通的能力良好沟通的能力n n 成熟成熟n n 有敏锐的观察能力有敏锐的观察能力n n 正直诚实正直诚实n n 良好聆听的能力良好聆听的能力n n 要有好奇心要有好奇心n n 有分析能力有分析能力n n 感情稳定,冷静感情稳定,冷静n n 合作的能力合作的能力n n 有礼貌有礼貌n n 组织能力组织能力n n 通情达理通情达理n n 练达及有外交技巧练达及有外交技巧提高内审员水平的方法提高内审员水平的方法1 1、参加培训班学习;、参加培训班学习;2 2、组织经验交流;、组织经验交流;3 3、审核报告的比较分析;、审核报告的比较分析;4 4、工作评比;、工作评比;
5、5 5、审核员轮换;、审核员轮换;6 6、从事第二方审核;、从事第二方审核;7 7、向外审员学习。、向外审员学习。2003-03-01检查表检查表 Checklist 检查表是一连串的问题检查表是一连串的问题, ,作为作为审核的途审核的途径径, ,以以确保覆盖有应该审核的范围确保覆盖有应该审核的范围使用检查表的好处使用检查表的好处n确保准备工作的完整性确保准备工作的完整性n作为作为审核员之审核员之作业指导书作业指导书及备忘錄及备忘錄( (aide-memoir)aide-memoir)n审核的客观证据审核的客观证据n减减少笔记时间少笔记时间n帮助准备审核帮助准备审核结结束会议、撰写审核报告束会
6、议、撰写审核报告n忠实的记录忠实的记录确定审核方案确定审核方案审核的安排和频率的审核的安排和频率的决定因素决定因素n与产品与产品/ /制程有关项目的关键性制程有关项目的关键性n客户的要求客户的要求n管理管理, ,技术技术, ,措施或体系上的显著变动措施或体系上的显著变动审核的时机安排审核的时机安排1、体系文件规定的频次;2、管理体系出现重大的变更后;3、出现严重的产品质量问题(包括大量客户投诉的出现)。2003-03-01审核员小组会议审核员小组会议 n审核组长应於审核前召集所有审核员进审核组长应於审核前召集所有审核员进行审核小组会议行审核小组会议 n确认准备工作均已完成确认准备工作均已完成,
7、 ,各审核员亦明各审核员亦明了了其其将将扮演之角色扮演之角色n讨论可能出现的讨论可能出现的问问题及需题及需 注意事项注意事项n交流经验及审核技巧交流经验及审核技巧审核通知审核通知 / / 开始会议开始会议n发出审核时间表发出审核时间表n说明审核目的,内容,方法和时间安排说明审核目的,内容,方法和时间安排n与被审核部门与被审核部门/ /项目的负责人确认审核项目的负责人确认审核时间和人员安排时间和人员安排 - -确保审核方案的有效性确保审核方案的有效性审核执行审核执行审核执行审核执行n 沟通沟通 n 观察观察 / / 收集证据收集证据n 评审评审沟通沟通 (Communication) n单向沟通
8、单向沟通 (One Way Communication)n双向沟通双向沟通 (Two Way Communication) 沟通技巧沟通技巧n提问的技巧提问的技巧n信息的理解信息的理解( (聆听技巧聆听技巧) ) 问题的种类问题的种类n封闭式的问题封闭式的问题 n开放式的问题开放式的问题 n跟进式的问题跟进式的问题n引导式的问题引导式的问题n没有声音的问题没有声音的问题封闭式的问题封闭式的问题(Closed Question)n简单答案简单答案 是是/ /否,有否,有/ /没有没有 n可获得指定的资讯可获得指定的资讯n可用以总结结论可用以总结结论n由审核者控制问与答由审核者控制问与答n带来压力
9、带来压力 / / 减轻压力减轻压力 ?开放式的问题开放式的问题(Open Question)5W 1Hn怎么样?怎么样?HOWn什么?什么?WHATn何时?何时?WHENn谁?谁?WHOn哪里?哪里?WHEREn为什么?为什么?WHY给我看给我看. . .( (证据证据) ) SHOW ME . . . (the evidence) 开放式的问题开放式的问题(Open Question)n鼓励被审核者自由发言鼓励被审核者自由发言n可获取最大量的资讯可获取最大量的资讯 跟进式的问题跟进式的问题(Follow Up Question)n由获得的资讯再提出跟进问题由获得的资讯再提出跟进问题n对问题进
10、一步探讨对问题进一步探讨 引导式的问题引导式的问题(Leading Question)n可减轻被审核者压力可减轻被审核者压力n避免使用避免使用 没有声音的问题没有声音的问题(Silent)n以身体语言提出问题以身体语言提出问题n沉默沉默 - - 非常非常强强而有力的工具而有力的工具! ! 应避免的问题应避免的问题n欺诈式问题欺诈式问题n含糊不清的问题含糊不清的问题n多重式问题多重式问题 多重式的问多重式的问题题(Multi-Question)n有没有有没有 .? .? 怎样怎样 .? .? 如何如何 . .?n做成混乱做成混乱n回答者选择式回答回答者选择式回答n绝对避免使用绝对避免使用倾听倾听
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