T_CAS 558-2021 企业数字化成熟度评价指南.docx

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1、T/CAS5582021目次前言.III1范围.12规范性引用文件.13术语和定义.14评价指标体系构建与实施原则.14.1评价指标体系构建原则.14.2评价实施原则.25概念模型.25.1总述.25.2成熟度概念层.35.3模型关键过程域.36评价指标体系.36.1战略与组织.36.2基础设施.46.3业务流程与管理数字化.46.4综合集成.56.5数字化绩效.57评价方法.67.1专家评价.67.2权重与成熟度确定.68等级划分.68.1初始级（级）.68.2成长级（级）.68.3提升级（级）.68.4优化级（级）.78.5引领级（级）.79评价程序.79.1专家评估.79.2成熟度计算.

2、79.3等级划分.79.4评价结论.7附录A（规范性）企业数字化成熟度评价指标体系及评分表.8附录B（规范性）企业数字化成熟度计算公式.10附录C（规范性）企业数字化成熟度等级划分.11参考文献.11IIT/CAS5582021企业数字化成熟度评价指南1范围本文件给出了企业数字化成熟度评价指标体系构建与实施原则、概念模型、评价指标体系、评价方法、等级划分及评价程序等内容。本文件适用于企业数字化成熟度评价和诊断，以及企业数字化转型过程中的顶层设计和策略制定，也可以用于行业或区域的数字化成熟度评价和数字化战略制定。2规范性引用文件本文件没有规范性引用文件。3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3

3、.1数字化digitization数字技术发展及其应用的一种社会趋势和过程状态。3.2数字化转型digitaltransformation企业、行业和社会等组织在数字技术赋能下的组织变革和运行模式创新的过程。3.3数字化成熟度digitalmaturity组织的数字化水平和数字化创新程度的科学测度。3.4企业数字化转型digitaltransformationoftheenterprises企业以价值创造为主线，将数据作为关键资源要素，通过创新驱动和数字技术融合应用，系统性变革和重构其业务模式与组织流程，提升其运行效率、生态地位与国际竞争力的动态过程。4评价指标体系构建与实施原则4.1评价指标

4、体系构建原则4.1.1科学性1T/CAS5582021评价指标体系的构建及评价指标设计具有充分科学依据，反映企业数字化发展的基本规律与特点。4.1.2导向性评价指标能够体现数字化发展方向，引导企业的数字化创新。4.1.3系统性评价指标体系能全面准确地反映企业各要素、各环节和整体的数字化成熟度水平。4.1.4可采集性评价指标应具有广泛的适用数据来源，数据便于采集。4.1.5可考核性评价指标应明确每个指标的含义、衡量方式与适用范围，使其易于考核。4.1.6迭代性评价指标体系应随着社会技术进步和数字化发展而迭代并不断完善，能够反映出全球数字技术发展和商业生态变化趋势，以及我国全社会数字化改革与创新的

5、动态。4.2评价实施原则4.2.1全生命周期原则评价指标体系可应用于企业发展过程的各阶段、各要素和各环节的数字化成熟度评价。4.2.2按需选用原则在评价具体实施时，评价指标可根据企业所处行业及其数字化建设的具体情况按需选取。5概念模型5.1总述企业数字化成熟度概念模型自上而下划分为成熟度概念层、模型关键过程域、关键过程域含义三个层级。在数字化发展水平评价或诊断，以及数字化转型的顶层设计和策略制定过程中，企业应考虑5.2和5.3所列的要素。企业数字化成熟度概念模型见图1。2T/CAS5582021图1企业数字化成熟度概念模型5.2成熟度概念层成熟度概念层是由数字化就绪度、数字化强度、数字化贡献度

6、组成的集合。5.3模型关键过程域关键过程域包括战略与组织、基础设施、业务流程与管理数字化、综合集成和数字化绩效五个方面。关键过程域的五个方面与数字化成熟度概念层的数字化就绪度、数字化强度、数字化贡献度三个维度相对应。6评价指标体系6.1战略与组织6.1.1数字化战略数字化战略反映企业的数字化战略规划和基于数字化生态的商业模式创新等方面的内容，主要体现在：规划系统性与目标先进性；规划内容科学合理性；数字化战略规划与企业总体战略规划匹配度；数字化商业生态的建立或嵌入；基于数字化的商业模式创新等。6.1.2组织适应性组织适应性反映企业数字化建设机制、组织机构匹配度、业务流程与风控体系及变革文化等方面

7、的内容，主要体现在：数字化建设动力机制；数字化建设保障机制；组织架构与数字化创新的匹配度；业务流程架构体系优化；数字化风险与内控体系；数字化变革文化建设等。6.1.3数字化人才配备数字化人才配备反映企业的数字化人才队伍建设和激励机制等方面的内容，主要体现在：数字化人才数量与结构；全员数字化理解程度；数字化人才培养与激励机制的建设等。3T/CAS55820216.2基础设施6.2.1IT基础能力IT基础能力反映企业IT基础设施的建设情况及IT系统架构能力等方面，主要体现在：服务器、存储、网络等（云）资源；基础设施的运维能力及SLA（服务等级协议）；基础工具软件应用情况；系统业务架构与技术架构策划

8、实施等方面。6.2.2安全防护体系和合规安全防护体系和合规反映企业数字化安全体系的建设情况和数字化安全防护能力及数字化合规情况，主要体现在：信息安全体系框架；终端、主机、网络、系统、数据库等方面的安全防护情况；数据备份和异地容灾建设情况；满足法规和行业监管的安全要求及审计流程等。6.2.3数据治理数据治理反映企业的数据能力和数据治理标准建设情况，主要体现在：数据收集、存储、建模与场景应用；数据治理标准及数据质量管理等。6.3业务流程与管理数字化6.3.1营销数字化营销数字化反映企业在市场与品牌研究、用户体验管理、客户关系管理及销售与售后管理等方面的数字化程度，主要体现在：数字技术在市场和品牌研

9、究的应用；营销过程数据采集与分析；用户体验管理数字化；销售管理（包括订单、渠道、促销活动、销售后勤等）数字化；客户运营（拓展、交互、服务）的数字化等。6.3.2研发数字化研发数字化反映企业的研发手段和工具数字化程度、研发数字化应用能力及创新协同数字化等方面，主要体现在：产品设计的数字化工具或平台运用；产品的数字化建模；工艺设计数字化集成；数字化仿真系统或数字孪生技术和平台的应用水平；研发过程数据采集的数字化程度；研发过程中诊断工具的数字化水平；研发信息共享和协同数字化平台；研发与用户体验的数字化融合等。6.3.3采购数字化采购数字化反映企业采购规划与体系、采购过程管理及采购分析及优化等方面的数

10、字化程度，主要体现在：采购主数据与溯源数据的管理；采购过程中数字化工具的应用及生态协同；采购作业的数据测量、分析与优化。6.3.4物流数字化物流数字化反映企业物流规划和布局、调度与配送及物流优化等方面的数字化程度，主要体现在：物流规划仿真；物流布局和运营数字化规划；物流调度数字化；出入库作业自动化；物流配送及服务数字化；物流过程测量及物流分析数字化等。6.3.5生产制造数字化生产制造数字化反映企业制造过程的数字化管理水平、基于数字化制造协同水平及数字化生产监控等方面，主要体现在：生产类主数据库建设；生产计划、调度数字化水平；生产过程数据自动4T/CAS5582021采集与处理；生产设备的故障预

11、测与预防性维修；生产作业在线监测、控制与工艺流程优化；数字孪生等技术在制造过程中的应用；生产作业的内外部协同创新。6.3.6质量管理数字化质量管理数字化反映企业质量体系数字化、质量业务数字化管理、质量设备数字化管理及质量数字化监控与决策等方面，主要体现在：质量指标体系与模型知识库；质量管理标准；新品研发、生产过程等质量控制的数字化水平；外协件质量控制数字化水平；质量缺陷及溯源的数字化管理水平；实验与测量设备联网覆盖率和数据采集率；实验与测量报告自动判定与识别能力；质量自动监测和PDCA预警和自动处理；质量人工智能应用水平等。6.3.7财务管理数字化财务管理数字化反映企业在财务核算、管理会计、投

12、融资等方面的数字化程度，主要体现在：财务软件的应用范围；财务软件内部集成程度；财务软件与外部集成程度（税务，银行，审计）；核算报表、合并报表、管理报表等的出具能力；成本管理、预算管理、合同管理的数字化程度；投融资管理的数字化程度；大数据应用能力及智能财务等。6.3.8人力资源管理数字化人力资源管理数字化反映企业人力资源管理职能活动数字化程度及相关软件的应用等方面，主要体现在：人力资源管理软件对业务覆盖率；招聘、考勤管理、薪酬管理、考核与培训开发等数字化程度；人力资源管理系统与其他系统的协同；大数据在人力资源管理的应用等。6.3.9办公数字化办公数字化反映企业在行政管理、党务管理、监察管理、资产

13、管理等方面的办公协同与流程数字化，主要体现在：企业日常公文审批、信息发布、档案管理、法务合同、文化宣传、对外接待、审计监察、保密管理等日常办公管理等方面。6.4综合集成6.4.1横向集成横向集成主要解决企业外部要素的集成，反映企业与产业链上下游企业之间以及与其他外部业务关联者之间，通过数字技术实现各项经营活动的信息共享和业务协同。主要体现在：供应链协同；企业与其他外部业务关联者，如政府、研究机构、金融机构等的协同等方面。6.4.2纵向集成纵向集成主要解决企业内部要素的集成，反映价值链各环节，如研发设计、生产制造、营销与服务等全业务链的信息共享和业务协同。主要体现在：信息系统之间的集成、信息系统

14、与物理设备之间的集成；价值链各环节间的协同等方面。6.4.3端到端集成端到端集成主要解决面向客户的集成，反映客户驱动的产品全生命周期中各端点的集成程度。利用数字技术整合各端点，优化价值链，实现从产品设计到使用维护的全生命周期的协同。主要体现在：各端点的网络化连接情况；以客户需求为导向的端到端的流程闭环优化情况等方面。6.5数字化绩效5T/CAS55820216.5.1效益测度效益测度反映企业通过数字化创新在成本收益、产品及服务、客户满意、企业生态系统地位等方面水平获得的提高，主要体现在：近三年数字化建设的投资回报；产品与服务数字化创新程度；产品与服务的效率提升程度；数字化带来的客户满意度提升程

15、度；企业品牌影响力与行业排名；绿色低碳可持续发展；在商业生态系统中的影响力等方面。6.5.2效率测度效率测度反映企业通过数字化创新在经营效率与决策效率方面取得的提升，主要体现在：对市场响应速度和质量的影响程度；对研发效率的影响程度；对生产效率的影响程度；管理者的决策能力提升程度等方面。6.5.3数字化变革测度数字化变革测度反映企业数字化转型下运行模式、业务模式等变革及其对企业发展的系统性影响程度，主要体现在：数字化项目的实施覆盖度；数字化新型能力促进传统业务、组织体系与流程的变革程度；新业态与新模式发展情况等方面。7评价方法7.1专家评价专家依据企业数字化成熟度评价指南对企业数字化成熟度进行评

16、价。企业数字化成熟度评价指标体系及评分表见附录A。专家依据企业实际情况给出评分、评语及建议，为企业数字化建设提供参考。7.2权重与成熟度确定依据评价专家的打分进而计算企业数字化成熟度分值。其中，采用层次分析法确定指标权重，依据评价指标体系建立层次结构模型，邀请企业内外部专家对企业数字化成熟度评价体系中的各级指标进行重要性判断，对数据收集整理并计算合成权重。数字化成熟度计算公式见附录B。8等级划分8.1初始级（级）企业以传统方式经营运作，对数字化转型具有初步认识，但没有转型规划，信息化基础较弱，作业过程基本依靠手工操作，对过程数据的管理水平和效率较低。8.2成长级（级）企业管理层开始重视数字化转

17、型或进行初步规划，培养企业范围内的数字化素养和创造力，有一定的信息化基础，局部应用新一代信息技术，能够支持部分业务运转和内部管理，实现领域或部门的数据管理。8.3提升级（级）企业已经制定和初步落实了数字化转型战略，数字化素养较高，数字化技术应用于企业各层面，6T/CAS5582021具有较为完善的数字化基础设施，已在较多领域应用云计算、大数据、人工智能等新技术，并初步建立或融入产业互联网平台，实现核心业务数据的有效衔接，能够对采集的大量数据进行分析以支撑相关业务开展。8.4优化级（级）企业从生态视角实施数字化转型战略，紧跟领先企业或进入行业先进行列，数字化技术不断升级，应用云计算、大数据、人工

18、智能等新技术及产业互联网平台，实现企业内部、企业与生态系统内其他主体之间数据的全面集成，通过对生态系统内大量数据的即时共享与分析，为系统内各主体业务开展提供支撑，实现业务效能提升与精细化管理。8.5引领级（级）企业处于行业领先地位，通过构建产业互联网平台打造数字化生态系统，引领系统内其他企业开展数字化创新，广泛运用云计算、大数据、人工智能等新技术，实现数据的自动采集、分析与决策制定，推动系统内企业的技术、管理及商业模式的协同创新，以及生态系统的迭代升级。9评价程序9.1专家评估评审专家在对企业进行实地调查后，依据附录A表对企业数字化成熟度的各项指标进行评估和打分。9.2成熟度计算将各项指标得分

19、数据代入附录B企业数字化成熟度计算公式，得出企业数字化成熟度的最终得分。9.3等级划分将得分与企业数字化成熟度等级分级表进行对照，得到企业数字化成熟度的最终评价等级。企业数字化成熟度等级划分应符合附录C的规定。9.4评价结论专家依据评价结果，并结合企业实际情况，给出企业数字化成熟度的评语，继而提出改进建议，作为企业数字化建设的参考。7一级指标二级指标三级指标得分（分）评语及建议02021404160618081100战略与组织数字化战略数字化战略规划基于数字生态的商业模式创新组织适应性数字化建设机制组织机构匹配度流程与风控体系变革文化数字化人才配备数字化人才队伍建设激励机制基础设施IT基础能力

20、IT基础设施IT系统架构能力安全防护体系与合规数字化安全体系数字化安全防护能力数字化合规数据治理数据能力数据治理标准业务流程与管理数字化营销数字化市场与品牌研究用户体验管理客户关系管理销售与售后管理研发数字化研发手段和工具数字化研发数字化应用能力创新协同数字化采购数字化采购规划体系采购过程管理采购分析及优化物流数字化物流规划和布局调度与配送物流优化T/CAS5582021附录A（规范性）企业数字化成熟度评价指标体系及评分表企业数字化成熟度评价指标体系及评分表见表A.1。表A.1企业数字化成熟度评价指标体系及评分表8一级指标二级指标三级指标得分（分）评语及建议020214041606180811

21、00业务流程与管理数字化生产制造数字化制造过程的数字化管理基于数字化制造协同水平数字化生产监控质量管理数字化质量体系数字化质量业务数字化管理质量设备数字化管理质量数字化监控与决策财务管理数字化财务核算管理会计投资和融资人力资源管理数字化人力资源管理职能活动数字化人力资源管理软件应用办公数字化办公协同与流程数字化综合集成横向集成企业与产业链上下游企业间集成企业与其他外部业务关联者之间集成纵向集成价值链各环节的集成端到端集成产品全生命周期各端点的集成数字化绩效效益测度成本收益产品及服务客户满意企业生态系统地位效率测度经营效率决策效率数字化变革测度运行模式与业务模式变革对企业发展的系统性影响注：根据

22、指标达成程度选择得分区间并细化打分和给出评语及建议。T/CAS5582021表A.1企业数字化成熟度评价指标体系及评分表（续）9T/CAS5582021附录B(规范性)企业数字化成熟度计算公式二级指标得分为三级指标得分的加权求和，得分按（B.1）计算：𝐶=(𝐷𝛾)（B.1）式中：C二级指标得分；D三级指标得分；三级指标权重。一级指标得分为二级指标得分的加权求和，得分按（B.2）计算：𝐵=(𝐶𝛽)（B.2）式中：B一级指标得分；二级指标权重。成熟度得分为一级指标得分的加权求和，得分按（B.3）计算：𝐴=(𝐵𝛼)（B.3）式中：A成熟度得分；一级指标权重。10成熟度分值（分）成熟度等级020级2140级4160级6180级81100级T/CAS5582021附录C（规范性）企业数字化成熟度等级划分企业数字化成熟度等级划分见表C.1。表C.1企业数字化成熟度等级划分表11