证券公司.ppt

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1、证券公司证券公司 n 证券公司是指依照证券公司是指依照中华人民中华人民共和国公司法共和国公司法和和 规定设立的经营证券业规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限务的有限责任公司或者股份有限公司。公司。设立证券公司，应当具备下列条件：(一一)有符合法律、行政法规规定的公司章程；有符合法律、行政法规规定的公司章程；n(二二)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；人民币二亿元；n(三三)有符合本法规定的注册资本；有符合本法规定的注册资本；n(四四)董事、监事、高级管

2、理人员具备任职资格，董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；从业人员具有证券从业资格；n(五五)有完善的风险管理与内部控制制度；有完善的风险管理与内部控制制度；n(六六)有合格的经营场所和业务设施；有合格的经营场所和业务设施；n(七七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。国务院证券监督管理机构规定的其他条件。证券公司业务：证券公司业务：n 经国务院证券监督管理机构批准，证券公经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：司可以经营下列部分或者全部业务：n(一一)证券经纪；证券

3、经纪；n(二二)证券投资咨询；证券投资咨询；n(三三)与证券交易、证券投资活动有关的财与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；务顾问；n(四四)证券承销与保荐；证券承销与保荐；n(五五)证券自营；证券自营；n(六六)证券资产管理；证券资产管理；n(七七)其他证券业务。其他证券业务。注册资本注册资本n 证券公司经营本法第一百二十五条第证券公司经营本法第一百二十五条第(一一)项至项至第第(三三)项业务的，注册资本最低限额为人民币五项业务的，注册资本最低限额为人民币五千万元；经营第千万元；经营第(四四)项至第项至第(七七)项业务之一的，项业务之一的，注册资本最低限额为人民币一亿元；经营第注册资本最低限额为人民币一亿元；经营第(四四)项至第项至第(七七)项业务中两项以上的，注册资本最低项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币五亿元。证券公司的注册资本应当限额为人民币五亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。国务院证券监督管理机构根据审慎是实缴资本。国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额，但不得少于前款规定的限额。资本最低限额，但不得少于前款规定的限额。