《交易押题卷六题目》word版.doc

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1、交易押题卷六（题目）单选题(1) 证券交易所特别会员享有的权利有（）。A、选举权和被选举权 B、对证券交易所事务的提议权和表决权 C、列席证券交易所会员大会 D、对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督 (2) 国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（)。A、追溯调整B、不追溯调整C、部分追溯调整D、无法判断(3) 以下项目中，不属于客户资产管理业务的是（ ）。A、为单一客户办理定向资产管理业务B、为单一客户办理大宗交易业务C、为客户办理专项资产管理业务D、为多个客户办理集合资产管理业务(4) 按照中国证券业协会发布的证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法（试行）的

2、规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（）。A、根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项B、受托办理股份转让公司股权确认事宜C、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告D、向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务(5) 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是（ ）。A、“资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”B、“证券公司名称-集合资产管理计划名称”C、“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”D、“集合资产管理计划名称”(6) 根据我国证券交易

3、所交易规则，股票、封闭式基金竞价交易出现连续3个交易日内日均换手率与前（ ）交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%这一情形的，属于异常变动。A、3B、4C、5D、6(7) 深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（ ）。A、9:30至11:30、13:00至14:57B、9:15至11:30、13:00至15:00C、9:30至11:30、13:00至15:00D、9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至14:57(8) 沪深证券交易所在闭市后，会将证券交易数据传输给证券登记结算公司，证券登记结算公司接收

4、数据时，应当核对所接收数据的（）。A、真实性B、及时性C、准确性D、完整性(9) 网上竞价发行大大减轻了发行组织工作的压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其（ ）的表现。A、市场性B、连续性C、经济性D、高效性(10) 在证券账户注册资料变更业务中，将客户相关资料寄送给中国结算公司审核通过后，中国结算公司将于（）个工作日内更改相应注册资料。A、3B、5C、7D、10(11) 投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过（）。A、5000万B、8000万C、1亿元D、99 999 900元

5、(12) 证券公司为客户提供融资融券服务，其接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的（）。A、5%B、10%C、15%D、20%(13) 融资融券业务是指()进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。A、证券公司B、证券交易所C、登记结算机构D、证监会(14) 从证券公司角度而言，与证券经纪业务相比较，证券自营业务的首要特点表现为（ ）。A、风险性B、决策的自主性C、收益的不确定性D、中介性(15) 在融资融券业务的清算与交收中，投资者信用证券账户的明细数据由（）负责维护。A、存管银行B、登记结算公司C、证券交易所D、证券

6、公司(16) TA系统是指（）。A、中国结算公司基金登记结算系统B、中国结算公司股票型基金登记结算系统C、中国结算公司开放式基金登记结算系统D、中国结算公司封闭式基金登记结算系统(17) 投资者通过基金管理人及其他代销机构认购深交所上市开放式基金，应使用中国结算公司深圳（ ）。A、证券投资基金账户B、证券账户C、人民币普通股票账户D、开放式基金账户(18) 某上市公司通过10股送2股的分红方案，送股登记日为T日，若该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为（）日。A、TB、T+1C、T+2D、T+3(19) 下列各项中，关于经纪业务客户指令的说法不正确的是（ ）。A、客户的指令具有

7、权威性B、证券经纪商必须严格按客户的指令买卖证券，不能自作主张，擅自改变客户的指令C、证券经纪商可以根据市场行情，在维护客户权益的前提下，改变客户的指令，事后向客户解释说明D、为了维护客户的权益，即使情况发生变化而不得不变更委托指令时，也必须事先征得客户的同意(20) 根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应（）。A、股票交易申报价格不高于前收盘价的300%B、股票交易申报价格不低于前收盘价的50%C、基金交易申报价格不低于前收盘价的50%D、债券交易申报价格不低于前收盘价的50%(21) 客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不

8、包括（）。A、已在营业部开立的客户证券账户B、客户具有支配权的资产证明C、融资专用资金账户D、已在营业部开立的普通资金账户(22) 全国银行间市场债券质押式回购参与者不包括（）。A、证券公司的合法会员B、在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构C、在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构D、经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行(23) 下列各项中，不属于证券经纪业务的特点的是（）。A、业务对象的广泛性B、行为的自主性C、证券经纪商的中介性D、客户指令的权威性(24) 尚未具备2年股票交易经验的自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部经办人应在()交易日后,为其在交易

9、系统中开通创业板交易业务。(T日为客户申请开通日)A、T+2B、T+3C、T+5D、T+6(25) 深圳市场B股市场，境外投资者可能将证券托管在（），而交易委托（）进行。A、证券公司，境外托管机构B、境外托管机构，证券交易所C、境外托管机构，证券公司D、境内托管机构，证券公司(26) （）不是场外交易市场。A、店头市场B、债券柜台交易市场C、证券交易所D、银行间债券市场(27) 根据我国现行的证券交易原则，证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式，下列表述中，哪一项是成交价格的确定原则（）。A、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交B、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价

10、格时，以中间价格成交C、次高买入申报与最低卖出申报价格相同，不成交D、最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格成交(28) 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。A、20%B、30%C、40%D、25%(29) 按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（）须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人。A、证券交易所B、证监会C、证券经纪商D、中国结算公司(30) 我国上海证券交易所，目前债券现货交易的价格最小变动单位为（ ）。A、0.001元人民币B、0.01元人民币C、0.005元人民币D、1元人民

11、币(31) 证券营业部负责人应当至少每（ ）年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。A、1B、2C、3D、4(32) 下列违规行为不属于全国银行间债券市场交易管理办法中规定的违规行为的是()。A、擅自从事借券、租券等融券业务B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易C、操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格D、制造并提供虚假资料和交易信息(33) 上市开放式基金采取（ ）的原则。A、份额申购，金额赎回B、金额申购，份额赎回C、份额申购，份额赎回D、金额申购，金额赎回(34) （）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。A、集合竞价B、集成竞价C、协议竞价D、连

12、续竞价(35) 会员申请转让席位，证券交易所自受理之日起（）个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。A、1B、3C、5D、10(36) 根据深圳证券交易所交易规则的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为（）。A、500万份 B、100万元人民币 C、300万元人民币 D、100万份 (37) 当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌（）分钟。A、10B、20C、30D、停牌至14:57分(38) 根据市场需要，（ ）可以调整即时行情发布的方式和内容。A、证券登记结算公司B、证券交易所C、证券公司D、证券信息公

13、司(39) 深圳证券交易所上市开放式基金（LOF）合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过（ ）个月。A、3B、2C、4D、1(40) 有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13：35；乙的买进价为10.40元，时间是13：40；丙的买进价为10.75元，时间是13：55；丁的买进价为10.40元，时间是14：00。那么四位投资者交易的优先顺序为（ ）。A、甲、乙、丙、丁B、丙、甲、乙、丁C、丙、甲、丁、乙D、丁、乙、甲、丙(41) 非上市公司在股份挂牌前应办理全部股份的集中登记，初始登记的，应托管在（ ）。A、中国结算公司B

14、、证券交易所C、基金账户D、推荐主办券商(42) 在通常情况下，可转换债券是指可转换成（）的债券。A、普通股票B、国债C、基金D、B股(43) ETF的申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于（）。A、ETF既可以在交易所上市交易也可以在场外交易B、ETF可以在交易所上市交易C、ETF申购、赎回与一篮子股票有关D、开放式基金可以在场外交易(44) 某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息参考价应为（）美元/股。A、0.794B、0.795C、0.805D、0.804(45) 对在上海证券交易所上

15、市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日（）个交易日前，向中国结算公司上海分公司提交相关申请材料。A、5B、3C、1D、8(46) 上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算公司上海分公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A、最后交易日B、配股登记日前一天C、配股登记日D、配股登记日后一天(47) 某上市公司每10股派发现金红利1.50元,同时按每10股配5股的比例向现有股东配股,配股价为6.40元,若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元,则除权除息价应为()。A、10.4元B、9.4元C、7.9元D、6.7元(48) 目前，我国通过（）达成的交

16、易，多采取净额清算方式。A、商业银行B、证券交易所C、证券结算机构D、证券公司(49) 上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（ ）。A、9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00B、9:15至9:30、9:30至11:30、13:00至15:00C、9:15至9:30D、9:30至11:30、13:00至15:00(50) 证券公司应当按（ ）编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。A、周B、月C、季D、半年(51) 关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是（ ）。A、股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%B、股票

17、实施特别处理后，涨跌幅限制为5%C、股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%D、投票实施特别处理后，涨跌幅限制为10%(52) 证券公司需向开户的投资者讲解有关业务合同和协议的内容，并签署（）确认，这是进行投资者教育的一个服务重点。A、证券交易委托代理协议书B、风险揭示书C、买者自负承诺函D、客户资金第三方存管协议书(53) 新股竞价发行方式的缺陷是（）。A、网上竞价发行借助交易所遍布全国各地的交易网络进行，因此整个发行过程安全、高效B、网上竞价发行将市场原则引入发行环节，通过市场竞争最终决定较为合理的发行价格C、股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险D、竞价发行

18、保证了发行市场和交易市场价格的连续性，实现了发行市场与交易市场的平稳顺利对接(54) 关于新股网上发行，下列说法正确的是（）。A、网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性B、网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差C、网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全D、网上发行既不经济，也不安全(55) 按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的( )。A、10%B、5%C、8%D、1%(56) 上海证券交易所交易规则规定，上海证券交易所可以接受下列方式

19、的市价申报（ ）。A、无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易B、无价格涨跌幅限制证券竞价集合期间的交易C、有价格涨跌幅限制证券集合竞价期间的交易D、有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易(57) （ ）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。A、证监会派出机构B、证券交易所C、负责客户信用资金存管的商业银行D、证券登记结算机构(58) 我国证券法规定（）对证券交易实行实时监控。A、证监会B、证券交易所C、证券登记结算公司D、证券业协会(59) 采用网上竞价发行方式

20、，由投资者竞价产生的发行价格反映了市场的（ ）。A、经济性B、供求平衡点C、高效性D、连续性(60) （ ）开立证券账户必须直接到中国结算公司办理。A、基金投资者B、B股投资者C、一般境外法人投资者D、特殊法人机构多选题(61) 按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有( )。A、根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项B、受托办理股份转让公司股权确认事宜C、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜D、发布关于所推荐股份转让公司分析报告(62) 客户在从事融资融券交易期间，如果信用资质状况降低，证券公司会()。A、降低相关平仓指标B、

21、提高相关平仓指标C、相应降低对其的授信额度D、证券公司提高相关警戒指标(63) 债券登记、托管与结算业务实施细则对于质押券管理的规定包括（）。A、在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押B、融券方结算参与人通过交易系统向中国结算公司申报提交质押券，与中国结算公司建立质押关系C、质押权欠库的，融资方结算参与人应当于本交易日补足质押券D、结算参与人向中国结算公司申请从相关质押库中转回质押券时，中国结算公司在确保质押券转回不会导致欠库的情况下办理相关转回手续(64) 申报方式有两种，分别是（ ）。A、由证券经纪商的场内交易员进行申报B、由证券经纪商的一般工作人员进行申报C、由客户

22、或证券经纪商营业部业务员直接申报D、由客户直接到证券交易所进行申报(65) 证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取下列检查措施（ ）。A、检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料B、进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查C、询问证券公司的董事、工作人员等，要求其对检查的有关事项作出说明D、查阅、复制与检查事项有关的文件(66) 下列关于差异性市场营销策略中正确的有（）。A、实力较强的证券公司，追求的是较高的市场占有率，并谋求地区间的布局平衡，往往采用差异性市场营销策略B、差异性市场营销策略比集中性市场营销策略能更好的提升业绩C、差异性市场营销策略也称“多重

23、细分市场策略”，是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求D、证券公司采取差异性市场营销策略时，营销人员可以针对每个细分市场的特点规划、设计独立的营销策略(67) 深圳证券交易所规定，集合竞价期间的即时行情内容包括（ ）等。A、匹配量B、集合竞价参考价格C、未匹配量D、证券代码(68) 关于股票交易,以下说法正确的有( )。A、股东可以据以获取股息和红利B、股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证C、股票可以表明投资者的股东身份和权益D、股票是一种有价证券(69) 证券公司提供IB业务时，不得（）。A、对投资者的期货交易进行结算B、收取

24、保证金C、代理客户进行期货买卖D、利用证券资金账户为客户存取保证金(70) 在证券交易结算中,确定最低结算备付金限额的相关计算参数有()。A、上月末保证金余额B、最低结算备付金比例C、上月交易天数D、上月证券买入金额(71) 根据深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括（ ）。A、派遣合格代表入场从事证券交易活动B、按规定提供相关的业务报表和账册C、维护证券交易所的合法权益D、维护投资者的合法权益(72) 证券经营机构自营业务的特点有（）。A、交易的风险性B、收益的稳定性C、决策的自主性D、收益的不确定性(73) 关于标准券计算和公布，下列表述中正确的有（）。A、对于新上市债券，中国结算公司

25、一般在每周三收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率B、“倒挂”意味着债券值100元可以质押融资100元以下C、在计算过程中，相关参数取值越谨慎，倒挂概率越小，结算风险越能较好的防范D、标准券折算率由中国结算公司和沪深证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布(74) 逆回购方是指在债券回购交易中()。A、融出资金的一方B、融入资金的一方C、享有债券质权的一方D、出质债券的一方(75) 集合资产管理合同应包括（）等内容。A、集合资产管理合同当事人B、集合计划的基本情况C、集合计划账户管理D、投资收益与分配(76) 集合资产管理业务的特点包括（）。A、托投

26、资范围有限定性和非限定性之分B、客户资产必须进行托管C、通过专门账户独立运作D、较严格的信息披露(77) 下列关于权证交易说法正确的是（）。A、权证交易实行价格涨跌幅限制B、单笔权证买卖申报数量不得超过200万份C、权证跌幅价格计算结果小于等于零时，跌幅价格为零D、权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算(78) 上市公司有下列哪些情形时，证券交易所将对其股票实行警示存在终止上市风险的特别处理（ ）。A、公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常B、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务C、在法定期限内未披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌2个月D、最近2年连续亏损(79)

27、上海证券交易所和深圳证券交易所都编制（）等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势。A、中小企业板指数B、综合指数C、分类指数D、成分指数(80) 客户分析的主要内容包括（）。A、基本情况分析B、家庭固定资产情况分析C、资产状况分析D、投资风险收益特征分析(81) 证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（）。A、证券市场的高效率B、证券市场的低效率C、证券市场的高成本D、证券市场的低成本(82) 下列不属于我国证券交易所会员权利的是（ ）。A、参加会员大会B、维护投资者的合法权益C、按规定转让交易席位D、按规定缴纳各项费用(83) 按照现行规定,在上海证券交易所上市交易的下列

28、交易品种中,佣金最低标准为人民币5元的有()。A、A股B、基金C、国债现券D、可转换债券(84) 证券金融公司的资金，除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外，只能用于以下哪些用途（）。 A、银行存款 B、购买国债 C、购置自用不动产D、购买证券投资基金份额(85) 境内法人申请开立证券账户时，应提供的材料有（）等。A、企业法人营业执照B、法定代表人证明书C、证券账户授权委托书D、法定代表人的有效身份证明文件复印件(86) 证券交易市场中以金融衍生工具为对象的交易品种包括（ ）。A、股票B、证券投资基金C、金融期货D、金融期权(87) 证券公司自营业务违反刑法规定的行为有（）。A、

29、编造、传播影响证券交易的虚假信息B、证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易等对证券价格有重大影响的信息尚未公开买入或卖出该证券C、利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格D、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务(88) 在证券经纪业务中，证券经纪商应与客户建立具体的经纪关系，这一关系的建立过程包括（ ）。A、讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署风险揭示书和客户须知B、签订证券交易委托代理协议C、签订客户交易结算资金第三方存管协议D、开设资金账户与建立第三方存管关系(89) 柜台交易市场与场内交易市场相比，存在许多不同的特征，表现在(）。A、交易活动呈现分散性B、

30、金融机构的柜台既是证券交易的组织者，也是证券交易的直接参加者C、金融机构柜台根据投资者的接受程度调整报价D、投资者买方内部或卖方内部直接出价、要价竞争(90) 根据现行制度规定，在连续竞价时，对新进入的一个买入有效委托，（）。A、进行集中撮合处理B、能成交者予以成交C、不能成交者等待机会D、部分成交者则让剩余部分继续等待(91) 根据我国现行交易规则的规定，关于证券交易所证券交易的收盘价，下列说法正确的有（）。A、上海证券交易所证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）B、前收盘价可能成为当日收盘价C、沪深证券交易所的收盘价为当日证券最后一笔交易前

31、一分钟所有交易的成交量加权平均价D、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生(92) 境内自然人委托他人代办资金账户开户，应该提供以下文件（）。A、代办人提交经公证的委托开立资金账户代办书B、委托人有效身份证明及复印件C、委托人证券账户卡及复印件D、代办人有效身份证明文件及复印件(93) 对买断式回购履约金返还规则判定正确的是（ ）。A、双方均履约，退还双方B、融资方履约，融券方无力履约，归融资方C、融资方无力履约，融券方申报不履约，归融资方D、双方均申报不履约，归风险基金(94) 在融资融券业务的决策与授权体系下，业务决策机构负责（）。A、确定融资融券业务的总规模B、确定保证金比例C

32、、制定融资融券业务操作流程D、确定融资融券的期限和利率(95) 目前在实行标准券制度的债券质押式回购中，深圳证券交易所比上海证券交易所多的质押式国债回购品种是（）。A、182天B、63天C、273天D、91天(96) 下列关于上海证券交易所国债买断式回购履约金制度的说法，正确的有（）。A、买断式回购的融资方需缴纳履约金，而融券方则不需要缴纳履约金B、履约金比率由交易所确定，而在银行间市场，保证金或保证券的金额由双方协商C、履约金到期归属按规则判定，银行间市场也是如此D、违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务可以免除；而在银行间市场，保证金或保证券处置后仍不能弥补违约损失的，一般情

33、况下守约方可以继续向违约方追索。(97) 证券公司从事中间介绍业务，不得（）。A、代理客户进行期货交易 B、协助办理开户手续 C、提供期货行情信息、交易设施 D、代客户收付期货保证金 (98) 下列选项中，属于证券经纪业务要素的是（ ）。A、中国证券业协会B、委托人C、证券交易所D、证券交易对象(99) 营业部为客户办理证券交割一般有（）。A、场内交割B、场外交割C、自助交割D、柜台人工交割(100) 下列关于禁止内幕交易措施的描述中，正确的有（）。A、在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖B、为上市公司提供服务的人员与自营业务决策人员分离C、严格保密纪律，有机会获取内幕消息的

34、人员不泄露、不利用内幕消息D、加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票(101) 关于开立证券交易结算资金账户,以下说法正确的有（）。A、委托人无法到柜台办理授权委托手续，还应向营业部提交经国家公正机关公正的授权委托书B、个人投资者开立证券交易结算资金账户，须提交住址证明C、个人投资者开立证券交易结算资金账户，须单位介绍信D、个人投资者开立证券交易结算资金账户，须证券账户卡(102) 我国证券交易所现行竞价方式有（ ）。A、集合竞价B、连续竞价C、撮合竞价D、收盘集合竞价(103) 防范证券经纪业务管理风险主要应从（）等方面着手。A、严格执行经纪业务操作规程B、加强员工培训，提高员工素质C、

35、加强经纪业务营销管理D、建立客户投诉处理及责任追究机制(104) 深圳交易所目前所公布的成分股指数包括（ ）。A、规模指数 B、风格指数 C、策略指数 D、市场指数 (105) 按照上海证券交易所现行规定，不收取过户费和结算费的交易品种有（）。A、ETF B、LOF C、A股 D、B股 (106) 根据中国证券业协会的有关规定，下列各项中，属于证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格条件的有（）。A、具备证券交易所会员资格B、最近3年内不存在重大违法违规行为C、最近年度净资本不低于人民币5亿元D、最近年度净资产不低于人民币8亿元(107) 关于合格境外机构投资者证券交易管理，以下表述正确的

36、是（）。A、每个合格境外机构投资者可以委托2个托管人托管其资产B、每个合格境外机构投资者可分别在沪、深交易所委托3家境内证券公司进行证券交易C、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%D、所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例(108) 证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指（）等情况。A、证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断B、10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接受实时行情

37、或成交回报C、10%以上的证券中断交易D、证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断(109) 关于结算账户的管理，下列表述中正确的有（）。A、结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的20日B、最低备付可用于完成交收，也可以划出C、资金交收账户余额不能满足交收日所需要的资金时，结算参与人必须在当日交收截止时点之前将不足部分划入其资金交收账户，否则将构成资金交收违约D、结算参与人每日应及时查询资金交收账户的余额(110) 证券公司将其管理的客户资产投资于（ ）发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。A、资产托管机构B、与本公司有关联方

38、关系的公司C、本公司D、与资产托管机构有关联方关系的公司判断题(111) 按照我国现行有关交易制度规定，非大宗交易方式下，基金单笔申报的最大数量应当不超过50万份。A、正确B、错误(112) 证券经纪业务营销人员是证券公司客户服务的实施主体之一，他们所提供的客户服务是在所属证券公司的客户服务体系下进行的。A、正确B、错误(113) 按照我国现行规定，证券公司和基金管理公司开立证券账户，必须在证券登记结算公司办理。A、正确B、错误(114) 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。A、正确B、错误(115) 无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下20%或当日

39、已成交的最高、最低价之间自行协商确定。A、正确B、错误(116) 证券交易所债券质押式回购制度规定，当日购买的债券，当日可用于质押券申报。当日申报转回的债券，当日也可以卖出。A、正确B、错误(117) 目前，我国投资者可以通过互联网登录中国结算公司的投资者服务系统，查询其他投资者证券账户情况。A、正确B、错误(118) 融资买入标的股票的总股本不少于1亿股或总市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的总股本不少于2亿股或总市值不低于8亿元。A、正确B、错误(119) 上海证券交易所国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司法人名义开立B字头和D字头证券账户的机构投资者。A、正确B、错误(12

40、0) 在我国,证券账户是指证券交易所为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。A、正确B、错误(121) 在证券经纪业务中，审单主要是审查委托单的合法性和同一性。A、正确B、错误(122) 投资者通过上海证券交易所系统进行网络投票，申报价格用来代表股东大会议案，申报一元代表表决议案一，以此类推。A、正确B、错误(123) 目前，投资者在我国证券市场上进行交易时采用实名制。A、正确B、错误(124) 上市证券是证券自营业务唯一合法的买卖对象。A、正确B、错误(125) 证券交易的委托指令当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。A、正确B、错误(126) 证券公司从

41、事自营业务时，必须拥有资金和证券。A、正确B、错误(127) 证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入证券交易所规定的必备条款的融资融券业务合同。A、正确B、错误(128) 证券登记结算上海分公司按银行活期存款利率对债券回购交易履约金计付利息。A、正确B、错误(129) 全国银行间市场债券买断式回购业务的交易、结算规则应依据中国银监会有关买断式回购的规定制定。A、正确B、错误(130) 按照有关制度的规定，当日买进的可转换债券不能在当日申请转股，当日转换的公司股票也不能在当日卖出。A、正确B、错误(131) 根据规定，一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上

42、挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国债进行做市。A、正确B、错误(132) 买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的有效申报暂时撤销，当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，投资者须再次申报，参加竞价。A、正确B、错误(133) 全国银行间市场债券质押式回购交易完整的回购合同应包括回购成交合同与债券回购主协议。A、正确B、错误(134) 投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），按规定不需缴纳印花税和手续费。A、正确B、错误(135) 申购冻结资金产生的利息收入由证券公司按相关规定办理划转事宜。A、正确B、错误(136) 证券经纪关系一经确立，证券经纪商就应按照委托合同中

43、的有关条款，在受托的权限范围内为投资者办理委托事项。A、正确B、错误(137) 网上竞价发行除具有网上发行的优点之外，还具有市场性、连续性的优点。A、正确B、错误(138) 目前沪深证券交易所证券回购交易的抵押券仅为国债。A、正确B、错误(139) 证券公司不需要具备一定的条件，只要经有关部门批准后，即成为证券交易所的会员。A、正确B、错误(140) 因为权证代表一定的权利，故有交易价值。A、正确B、错误(141) 证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益与代理手续费一样稳定。A、正确B、错误(142) 证券交易所可以组织、监督证券交易，对上市公司进行监管。A、正确B

44、、错误(143) 证券交易所应自受理会员转让席位申请之日起3个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。A、正确B、错误(144) 按照我国有关制度的规定,当日买进的可转换债券可在当日申请转股,当日转换的公司股票可在当日卖出。A、正确B、错误(145) 投资者通过深圳证券交易系统进行上市公司股东大会网络投票时投票要选择买入。A、正确B、错误(146) 证券存管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A、正确B、错误(147) 对于在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，如果投资者没有办理指定交易，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，不计利息。A、正确B、错误(148) 目前我国证券交易所质押式回购交易中期限最长的回购交易品种是365天回购。A、正确B、错误(149) 根据证券交易所管理办法的规定，证券交易所决定接纳或开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案。A、正确B、错误(150) 证券交易所交易席位的实质包含了一种交易资格的意义。A、正确B、错误