证券客服人员工作总结.docx

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1、证券客服人员工作总结 证券公司人员不管是员工客服还是领导，写一篇总结总结阅历对你都有帮助。以下是我整理了关于证券客服人员工作总结，一起来看看吧! 证券公司个人工作总结1 时间飞逝，不知不觉中，充溢希望的20_年就将画上圆满的句号。回首20_年的工作，有收获的喜悦，有与同事协同作战的艰辛，也有遇到困难和挫折时惆怅，总体而言，到江海的这半年是开心的。20_年，对于我来讲可谓是人生经验的一个转折点，从一个业余时间炒股的小股民转变成为了一个每天都和股票打交道的江海证券公司的员工，江海证券也将为我将来的发展供应良好的舞台。 我是20_年6月正式加入江海证券的，回首这半年来的工作，基本上达到了公司一个一般

2、员工的标准，共开了25个有效户，销售了15万的基金，不过自己所开发的客户资产量都比较小，所以托管资产的数额比较小，这也是我20_年要突破的方向。记得自己刚刚到公司时候，连最基本的开户、转户流程都不知道，股票学问水平也比较肤浅，通过跟老员工的学习和参与公司的培训，自己的学问水平有了很大的提高。最初出去展业的时候，因为自己的性格相对有些内向，根本不敢上前跟客户搭话，通过同事的学习和帮助，不断去社区，超市，市场熬炼，现在自己一个人去展业也能胜任了。通过这半年来的展业工作，让我知道了团队工作的重要性，以前工作的时候都是自己一个人担当，自从加入公司后，让我知道一个人实力相对于团队力气的有限性，对于我们的

3、工作内容，只要通过公司的平台，团队之间的协作，才能开发出更多的客户，创建出更大的财宝。 对于20_年，对于我来说，就不是一个新员工了，我要以更严格的标准来要求自己，在保证开户数量的同事，要不断地提高有效户的质量，尽可能的开发出更多高质量的客户。同时，对于现在的老客户，肯定要维护好他们，尽可能通过他们的转介绍，开发更多的客户。同时也要不断提高自己的学问水平，争取在20_年把剩下的2门从业考试内容考过，我以后的发展打下良好的基础。同时也要主动协作公司和团队的工作，为公司和团队的发展贡献自己的微薄之力，让理财2部成为全公司最棒的团队! 证券公司个人工作总结2 首先，我必需要感谢公司为我供应了良好的学

4、习环境，让我对证券市场有了更加深刻而清楚的相识。其次，我还要感谢各位在工作中赐予帮助的同事，在今年的工作中，我们不仅仅是理念上有了长足的进步，在客户服务质量和营业部柜台形象方面，半年来也有了很大的提升。现将半年来的工作状况总结 一，完善营业部柜台整体形象 协作公司的统一形象，统一管理建设，我们柜台不仅在装修和着装仪容仪表上坚持做到公司的各项要求，而且对存量客户的服务质量方面有了较大改观，办理业务的流程更加合理有效规范，目前已实现客户办理业务由大堂经理负责接待，填写完业务单带领至柜台一对一服务，并且开展了业务资料电子档案扫描工作，由于目前已经实现系统提取证券账户开户扫描件由总部发送至登记公司，所

5、以对扫描质量有了更高的要求，而且现在办理业务必需留存客户影像资料和读取身份证信息，这样也使客户对营业部有了更好的相识和信任。 二，交易所应急演练和柜面业务系统恒生2.0的测试 上半年我们公司参与了两次交易所下达的应急演练测试，这项工作都是在周六进行的，当出现信号中断时如何在最短时间内切换至灾备机房服务器，如何进行风控报备，如何进行现场客户的安抚和解说工作等，都进行了很好的测试和学习，让营业部交易系统正常运作，防范于未然。 上半年我们公司组织了几次恒生2.0账户系统的升级测试工作，主要包括联合开户、创业板业务、电子凭证扫描业务的升级改版，现基本可以用2.0系统实现全部业务。在测试期间，我们利用了

6、下班和周末加班的形式进行了测试工作，由于系统一个控件联系到多个菜单，所以每次测试都是要每项业务菜单都测试一遍，包括个人、机构账户，发觉问题刚好记录，对于一些新增内容重点学习，比如新增了客户的证件签发机关、联络方式和联络频率，修改了客户反洗钱风险等级设定，最终协作总部完成了每次测试工作。 三，客户资料集中核对整理 这项工作开展的时间很长，为贯彻中国证监会关于加强证券公司账户规范日常监管的通知和中国证券登记结算有限公司关于进一步加强证券账户日常管理的通知的精神，落实“证券公司应当定期对其柜面系统以及登记结算系统登记的投资者账户信息进行全面核对更新，我们花了两个月时间，加班加点对三万多个客户进行了留

7、存资料的核对和制作电子文档工作，对客户进行标识，如无反面、缺身份证、身份证过期、缺职业学历等，并最终完成了全部客户的资料核对，制作成表，将13000多个人客户供应给客服人员电话通知前来补充更新资料。对于_年12月31日之前的机构客户也进行了集中核对，记录客户的留存证件复印件年检状况、询证函和各项业务单据的留存状况，并制作成表，供应给客服人员进行客户沟通。 四，运营条线员工星级晋级评定 公司每季度将进行运营条线员工星级晋级评定工作，我参与了今年第一次的星级评定考试，考试内容包括账户业务，第三方存管业务，大宗交易，限售股份转让业务，帮助司法执行，基金，创业板，ib业务，反洗钱，新老三板等各项业务，

8、由于涉及面广，备考时间紧，我们再次体现了团队的力气，在不忘日常业务的基础上，抓紧复习时不易接触到的业务学问，在考试中取得了好成果，并通过了本次晋级二星级员工的申请。在今后的星级晋级评定中，我会一如既往地仔细巩固各项业务，扎实基本功，并主动拓展自己的才能，争取能再上升至三星级员工。 在即将过去的_年里，面临上半年股市行情低迷、账户资料集中核对工作量大、基金营销遇阻等诸多困难，我们全体员工团结一样，共同努力，取得了肯定成果，但也相识到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3号的营销任务，希望在下半年中，紧跟公司发展步伐，接着完善日常工作，提升客户服务质量，树立良好口碑，让管理和服务上一个新台阶。

9、证券公司个人工作总结3 时间飞逝，如同白驹过隙。在即将过去的20_年，证券行业迎来了更多的机遇和更为激烈的挑战。_的大厦不是一天建成的，发挥众人的才智，把个人正确思想，那就是崛起_证券的精神和信念，变成群体的思维，落实于群体行为，从而把个体事业，变为集体的追求。 20_年我主要的工作，如下： 1. 近一年来，随着市场竞争压力的加剧，来营业部谈费率、转托管的客户异 常的多，我因为身处前台，所以接触了许多这样的客户，和客户谈费率、套近乎，这样的工作已经是日常工作重要的组成部分，在与这样客户的交谈中，我深知攻城为下、攻心为上的策略，与客户建立感情基础是能不能把客户留下的关键，对于一些市值较大，需求较

10、为困难的客户要求转托管的，我即尽人之所能事，通过自己的努力，通过同事们的帮助，对证券市场股民心态的有了更为深层次的相识。 2. 在县城拓展客户，找寻营业部的下线，先后到_、_苦苦寻找发展经纪人， 最终在_发展了一名兼职经纪人。 3. 手机营销的工作，自从总部反动了手机证券营销的吹风行动以来，我 始终给周边的客户营销我公司的炒股手机，以协作总部的这次营销行动，最终胜利的营销了_客户情愿运用本公司的炒股掌上机。 4. 短信询问的工作，因公司在移动平台的运用上，耗资巨大，总部已察觉此 问题，长此以往要做冤大头，遂发号各营业部马上停止运用该移动短信平台，改用由移动研发的经济好用新型的次一代短信工具移动

11、飞信。当然，要想发飞信，就得加飞信!客服部在一段时间内完成了由原有移动短信平台向移动飞信转轨加兼顾的初步工作，本人仔细的协作客服部的方经理的工作。 5. 本人在营业部从事了询问的工作。询问工作不好做这是一句从老工作人 员中常听到的话，的确也是如此!我在从事这项工作的时候详细表现为，每天早上结合当天晨会的精要给个位投资者发送当天盘面的看法以及个股的举荐，对营业部qq群的维护。客户水平参差不齐，有的口味重，有的口味淡，真是众口难调!做好这项工作还是要多加强学习，积累阅历，把自己水平提高是硬道理啊! 6. 与客户建立许久的合作感情，客户是我们的生活的源泉，是我们公司事业 长青之树的根基，为了这一点，

12、我和客服部的同仁经常月黑风高的潜入客户家中做客户工作，虽然有时候客户给我们冷脸看，但是我们希望用我们胸中的热忱去溶化客户心中的那块坚冰，正是因为这样，一些客户和我们成为了忘年交。 7. 协作电脑部做好机房测试工作，机房历来有营业部的心脏之称，机房的安 全是营业部能平安正常运营的保证，所以营业部周六经常出现我的身影，因为我在做测试。 8. 最近行情比较活跃，董事长号召我们要走出去，要做行商。所以市场部常 常深化到人民群众中间去搞宣扬，搞营销。我随他们先后走访了_小区、_小区、_小区、_公园等地，从这些活动中相识到了我们要以人民群众 喜闻乐见的形式去营销我们公司，才能收到事半功倍的效果。 千里之行

13、，始于足下。我信任在董事长大视野、大发展、大开放思路的指引下，只要我们脚踏实地、夯实实务、勤于学习，我们必将站上成功的巅峰。 证券公司个人工作总结4 随着年龄的增长和各种工作阅历的积累，使我对自己的要求也更加严格。我所在的部门是证券公司的核心部门，我的一言一行和一举一动都代表着公司的形象。我的工作中更不能有一丝的马虎和放松，稍一出小差错可铸成重大灾难性后果。众所周知，证券公司的信息技术部门是最忙的部门之一，而我所在的岗位更是不能有一丝的空闲，每一次新系统的投产和建设让我每次都有新的发觉，新的进步!在信息技术部工作的时间里，使我感觉到了自己每天都在进步!而除了日常维护外，还有一些其他的工作须要处

14、理，因此，在这样的工作环境中，就迫使我不断的提示自己要在工作中仔细仔细再仔细，严格根据公司的各项规章制度来进行实际操作。 一年中始终如一的要求自己，在我和部门全体员工的共同努力下，_x年我个人没有发生一次责任事故。在我做好自己工作的同时，还用我几年来在信息技术部工作中的阅历来帮助其他的同事，同事们有什么样的问题，只要问到我，我都会细心的予以解答。当我有问题弄不明白的时候，也会非常虚心的向其他同事请教。对待业务技能，我心里有一条给自己规定的要求：三人行必有我师，要想方设法的把自己不会的学会，不懂的弄懂。 下面我对_x这一年来所做的工作作一个简洁的总结： 1、反洗钱系统建设 依据中国人民银行反洗钱

15、中心要求，证券公司必需建立反洗钱监控报送系统。而结合公司的实际业务状况，所以在选择和价格方面作了更深化的探讨和考虑。恒生公司给的报价是20万，有一个特地的维护团队，有很强的实力，但是每年的维护费就达2万。而新意公司的报价是4万，维护实力也不错，每年产生维护费4千元。同时也询问了其他公司，价格都在15万元以上。从公司实际业务状况动身，最终选择了价格适当的新意公司反洗钱系统，但是中国人民银行反洗钱中心正式报送时间为_x年10月1日起正式报送，在新意公司产品开发和测试时间上就相当的紧迫，只要新意公司开发出一个新的升级包，我们就立刻加班加点的起先测试，目的就是为了赶在正式报送之前能正式测试通过，时间特

16、别的紧迫，就在放假前夕的那天新意公司又出一个新的测试包，我立刻升级后就起先报送，胜利了!而且是很顺当的报送胜利了，我立刻又重新核了一下数据，再报送，真的胜利了，刘工、王总和我们部门全体人员都松了一口气。要知道我们都是快要放弃新意产品而改用恒生公司的产品的，而且合同传真都传过去了，后来刘工立刻给恒生公司回了一个电话。从运用新意公司反洗钱系统这件事来看，我们部门在选择和考虑产品时，是充分的考虑到公司成本和需求的问题。 2、三方存管系统建设 “券商托管证券，银行监管资金”这是三方存管总的思想，目的是充分爱护投资者，也让资金更平安，投资者更放心。 从三方存管的提出到建设以及正式上线，我们部门都是走在了

17、最前面。从联系通讯线路，联系银行到测试和正式上线，我部门的全部员工都在静默的为这一新业务的学习和开展而努力。在公司全体员工的共同努力下，目前公司已正式上线了工商银行、交通银行、建设银行、农业银行，中国银行准生产测试已完成，现正进行到实盘测试阶段，很快就可正式上线。 3、公司总部端和营业部端财务凭证自动录入 由于财务实行了新的会计准则和公司三方存管的正式上线，要求公司总部和营业部端均能实现财务凭证自动导入的功能。在了解公司的需求后，和新意公司联系升级事宜且进展顺当， ，目前新意综合管理平台财务凭证自动导入功能总部端已实现，营业部端已于_年1月初升级完成，正在测试和试用阶段，估计可正式投入运用。

18、4、协作公司数据集中工程 5、协作公司ups更换工程 6、公司数据集中后，独立存管的升级事宜 主要解决新增两家营业部后，总部和营业部差异问题。已完成，其它功能正在优化中。 7、财务系统实行新的会计准则后，财务系统的升级和改造 财务系统实行新的会计准则后，对公司财务系统作了一次比较大的变动。新增加一台web服务器，营业部和总部端由以前的必需在单机上安装金蝶客户端才能登陆的方式改为干脆输入ip地址和端口号就可以登陆的方式。这样对于维护起来就更加的简单。对财务明细科目也作了相应的变动，营业部端打印机都由原来的本机打印改为支持windows_系统下的网络打樱 8、公司各楼层交换机更换工程 9、安装公司

19、病毒监控系统以及广域网ftp下载中心 10、协作公司远程开户系统建设 11、协作中行外币转帐系统建设 12、给营业部统计客户资产 13、机房日常维护和巡察，日志填写、数据备份、值班等 我有渴望学习新学问和不断探究的热忱，在每一次公司发展新业务和组织活动的时候。我都会第一个站出来，不论加班到几点，我都从来没有任何怨言。因为我知道，我须要学习和提高的地方还有许多。我也会主动的利用好每一次学习新业务的机会，做好各项新业务的测试工作，不给整个部门的工作拖后腿。在这种想法下，我很好的完成了部门领导交给的每一项任务。也受到了同事们的好评。 但是也存在一些不足： 1、证券业务还有待深化全面了解。 2、对网络

20、方面学问和动手实力有待加强。 3、在维护或工程实施中，没注意对要害问题总结，并形成文档，这样便于大家来共享，削减不必要的重复劳动，提高部门的工作效率。 4、在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新学问，做到学问的不断更新。 改进措施： 1、平常注意学问技能积累，刻苦钻研，在边学习边实践中成长。 2、加强网络方面的学习，有机会多参与相关方面培训。 3、在工作中擅长总结，对典型、要害问题解决注意整理，形成文档，希望部门加强这方面的沟通、监督。 4、主动争取新业务工程测试和实施机会，在实践中学习。 5、加强和各营业部以及服务部的沟通。 新的一年里我为自己制定了新的目标，那就是要加紧学习，更好的充溢自

21、己，以饱满的精神状态来迎接新时期的挑战。明年会有的机会和竞争在等着我，我心里在暗暗的为自己鼓劲。要在竞争中站稳脚步。踏踏实实，目光不能只限于自身四周的小圈子，要着眼于大局，着眼于今后的发展。我也会向其他优秀同事学习，取长补短，相互沟通好的工作阅历，共同进步。争取更好的工作成果。 证券公司个人工作总结5 回顾过去的20_年，自2月起我在证券公司这个大集体接受熏陶，回顾这一年来的工作，我不断加强学习，快速转变角色，主动融入公司环境，主动落实领导支配的各项工作，虽然在工作上和老同志比起来还有不小的差距，但是却对证券业的相识有了新的提高，业务操作水平有了新的增长，服务意识、风险意识有新的增加。现将近一

22、年来的工作总结如下： 一、加强学习，提升素养 进入公司工作以来，我深深知道自己的学问水平和综合素养，还存在很多不足，特殊是自己尚未通过证券从业人员考试，必需进一步加强学习，提高综合素养。一年来，我时时不忘抓紧学习。第一，加强政治理论学习。半年来会同全体公司员工坚持理论学习，了解国家的政策、法律法规、相关文件精神不断完善和提升自己的理论素养。其次，加强业务学习。除参与公司集中组织的培训外，我利用平常的业余时间，学习了证券业的相关业务学问书籍，刚好给自己的学问充电，提升自己的学问应用实力。第三，加强修养学习。在平常的生活中我牢记“细微环节确定成败”这句化的深刻道理，时时、到处，向领导、向同事学习为

23、人处事的方法，不断提高自身的道德修养水平，争取工作从细微环节学起，从小节抓起，从小事做起，一步一个脚印，在工作的点点滴滴中积累学问，提升素养，搞好自己的本职工作。 二、主动上进，踏实工作 自进入公司以来，我首先便起先主动的学习适应，后依据公司支配，7月至12月在柜台做业务和开户工作，由于之前劳碌于学习之类或者是学习不够之类到11月才取得证券从业资格证。基金任务完成状况不是很志向，几个月的开户任务资金也不是很到位，截止到现在，一共开户25个，客户总资产18万。在领导支配其他工作的同时，我还和大家一起整理公司档案，对每天办理的业务和新开户资料登上台账，存进档案。现在做柜台协助工作，复印、扫描等等。

24、 三、正视问题，接着努力 通过近一年的学习，我对证券业务的相识更加深刻，同时，在公司领导和同事们的帮助下自己的业务水平和综合素养也得到了肯定提升。同时，我也相识到自身还存在很多不足和问题： 一是加强学习还不够。我参与证券从业资格考试到11月才通过，说明我在业务学习方面还不够，还须要加强。 二是业务水平还不够。由于自己进入公司不久，虽然业务水平有了提高，但基金任务和开户任务完成都不志向，还须要特别大的提高。 在今后工作中，我会接着加强学习，向书本学，向领导学，向同事学，全面提高自身综合素养，主动主动地参加公司工作，脚踏实地，真抓实干，争取早日成为一名优秀的证券从业者。 证券客服人员工作总结本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页