证券公司工作总结范文5篇.docx

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1、证券公司工作总结范文5篇 证券公司的自营业务是一种高风险、高收益的业务。随着证券公司规模的不断扩大以及自营业务的创新发展,自营业务的管理问题起先显露出来。下面是我为大家整理的关于证券公司工作总结范文5篇，假如喜爱可以共享给身边的挚友喔! 证券公司工作总结范文1 -年是不平凡的一年，房价失控，物价上涨，证券市场行情持续低迷较长时间，上证股指在-点左右持续震荡。在这种大背景下，我们作为-营业部的一员，面对任务多、行情差、阅历少、压力重的特点，在公司的正确领导和全体员工共同努力下，根据公司“二次创业”的要求，加强制度建设，防范经营风险，推动精细管理，主动提高服务，努力开拓经营。现将-年度工作总结如下

2、： 一、业务经营状况须要增加 -营业部前三季度主要经营指标为： 1、利润：-年全年目标值为-万元，-月进度目标值为-万元，截止-年-月底，我部实际利润总额 -X-元，完成X-年X-月进度目标X-%。 2、营业收入：-年全年目标值为-万元，-月进度目标值为-万元，截止-年-月底，我部实际营业收入- 万元，完成-年-月进度目标-%。 3、资产保有率：-年全年目标值为-(万分之)，-月份实际值为-(万分之)，完成-年年度目标-%。 4、市场占有率：-年全年目标值为-(万分之)，-月份实际值为-(万分之)，完成-年年度目标-%。 5、A股+基金交易量：-年全年目标值为-亿元，-月进度目标值为-亿元，截

3、止-年-月底，我部实际交易量为-亿元，完成-年-月进度目标-%。 6、净增有效户数：-年全年目标值为-户，-月进度目标值为-户，截止-年-月底，我部实际净增有效开户数为-户，完成-年-月进度目标-%。 依据数据可以看出，除了净有效户数超过进度目标外，其余目标低于或接近进度目标，所以经营业务须要增加。 二、完善营业部升级，进行配电室改造 在公司上级领导的大力支持下，全体员工不懈努力，接连完成了场地选址、房屋装修、设备安装、软件调试、名称变更等一系列工作，并且快速完成了公司验收、税务登记、工商执照领取、营业部许可证颁发等很多重要工作。-营业部人员也全部到位，大家分工明确，岗位职责清楚，不断完善营业

4、部的各项规章制度，制订了具体的应急预案，营业部管理条例日渐清楚，营业部软硬件环境不断完善，营业部日常行为接连规范化。 考虑到-营业部一楼散户大厅客户用机没有UPS备用电源的现状，-月-日由-公司进行了配电室布线改造，并且于-月-日由-公司增加一组新ups并调试，配电室改造顺当完成，目前工作一切正常。 三、扫描电子档案、规范股民账户工作持续有效绽开 根据中国证监会及-证券公司的要求和布署，-营业部绽开扫描电子档案、账户规范工作的序幕，随着此项工作的持续开展，我营业部全体员工统一思想，明确责任及分工，细心组织，周密布署，科学分工，有安排、分步骤全面开展电子档案扫描、账户规范工作。由于时间紧，任务重

5、，营业部全体员工不辞辛苦、加班加点，按规范进度，有条不紊开展工作。截至-月底，扫描电子档案已经完成了大半，营业部所托管的全部客户证券账户(包括休眠证券账户)为-户，已经完成扫描-户，剩余-户。 坚持仔细负责看法，重结果更重过程，-营业部并且对留痕工作高度重视，确保每一个过程都有具体的留痕记录，能够完整、清楚、系统地反映整个规范过程的内容和轨迹。 四、净增有效户取得突破性进展，争取客户回流 -营业部通过和中行、农行、建行以及工行的合作，已经在净增有效户、壮大股民基数取得了良好效果，我部全年目标为-户，目前截至-月底，已经完成-户。-营业部一方面要持续与银行牵手合作，另一方面要抓好客户回流工作。-

6、年-月至今，营业部共流失-名客户，营业部确定，通过电话回访、当面回访、中间人联络等方式争取流失客户转回资产，回访率达到-%，最终-个月完成客户回流率-%。 五、完善各项规章制度，做好平安防卫工作 -营业部组织各部门结合自身实际状况，针对原有各项规章制度进行学习、探讨，参照公司下发的各项新规章制度，建立自己的-营业部突发事务应急预案、-营业部新开立账户业务操作流程等一系列制度。 并且依据消防平安防卫工作的须要，建立了自己的-营业部平安保卫档案，逐步完善了断电清场制度、消防平安管理制度、用火用电管理制度、员工消防教化培训制度、消防设施器材维护保养制度等一系列制度，并且明确了总指挥、副总指挥及各个人

7、员的职责。 六、关于开展创先争优和二次创业宣扬月活动 -营业部全体员工仔细学习了-所做的工作报告，并依据公司二次创业活动实施方案结合自身的实际状况，主动制定有效的工作方案，主动开展了创先争优活动，通过在一楼大厅悬挂标语、在三楼建立创先争优和二次创业宣扬园地等多种方式，使大家明确二次创业概念、目标和原则以及创先争优的责任感和荣誉感。 七、协作公司大力开展营销活动，基金任务全部完成 为了树立公司品牌和营业部形象，变更目前-营业部存在的营销问题,主动应对市场竞争，扩大营业部在所在区域的影响力度，-营业部由经理牵头，特地成立了市场营销小组，并实行多种形式加强营销力度。依据部分员工家住本地的现状，加强其

8、与亲属挚友联系，利用当地人际关系，加大证券营销力度，增加市场占有率。 -营业部在公司关于-基金、-基金、-基金三次基金营销过程中，通过短信、宣扬册等方式加大宣扬力度，取得了良好效果，圆满完成了各项全部任务。 八、持续开展投资者教化，增加投资者风险意识 -营业部依据中国证监会和公司总部的详细要求，主动开展投资者风险教化工作。营业部全体员工仔细学习关于加强投资者风险教化的通知精神，成立了风险教化领导小组。加强员工培训，使员工更深刻的了解投资者教化的必要性、紧迫性及从业人员的行为规范，也使各部门加强联系和协作，互通有无，在各自的岗位上力争将投资者风险教化工作详细落实。做好投资者教化宣扬工作。在营业部

9、的公告栏制作“投资者教化园地”，在大厅显要位置张贴颜色醒目的风险提示标语，宣扬栏张贴有关投资者风险警示的投资学问。前台工作人员仔细审核客户资料，保证投资者帐户资料真实、精确和完整，具体说明风险警示书并让客户签名确认，并且有针对地分析客户的性格，操作习惯，风险喜好，抗风险实力，加以分类，根据不同客户的特点和投资需求，给客户讲解和宣扬证券市场基础学问，讲解开户和交易流程、证券投资常识与风险限制，加深了与客户的了解和沟通。 九、接着加强营业部内部管理，提高风险限制实力。 完善营业部岗位责任制度，规范业务操作规程。明确不同岗位的工作任务，建立相互协作，相互监督的工作关系。仔细学习公司关于风险限制方面的

10、各项规章制度，逐一比照落实。成立应急预案小组，责任到人。关键岗位建立双人负责制度。各岗位权责分明，相互监督。进行自查自纠，坚决执行从业人员的禁止行为，建立高素养的员工队伍。 在即将过去的-年里，面对营业部新成立费用多、前期股市行情低迷、全年任务量大、人员增加负担加重等诸多困难，-营业部全体员工团结奋斗、共同努力，取得了肯定成果，但业务经营状况离公司要求还有肯定差距，我们也相识到自身存在的问题： 一、客户结构不合理，尤其是百万以上的中大户比例较小，散户比重较大。 二、服务品种认可度较差，基金申购比例低。 三、 营业部位置处于-，考虑到人口、地域、经济水平的制约，发展空间有待进一步扩大。 四、工资

11、待遇较低，同其他券商相比有明显差距。 五、 与先进券商相比，我们的服务有待进一步提高 展望将来，-+1年又是中国证券市场寄予美妙期望的一年，我们要抓住机会、迎头赶上，在公司的正确领导下，接着做好客户服务工作，开拓市场，加强员工队伍建设，我们工作安排如下: 一、增大宣扬力度，加强银证合作。-营业部打算和县内各大银行网点进行牵手合作，与银行方进行沟通联系，并在银行柜口放置公司统一印制的宣扬册，并且本着与银行方互惠互利，共同发展的基础，推出股民开户实惠政策，变被动营销为主动营销。 二、加强股民教化，供应投资询问。-营业部针对新股民，赠送股民宣扬手册和教化光盘，依据股民的差异化管理原则，对资金量较大的

12、客户赠送了-投资分析软件。并且，营业部还要在每个星期组织股民收看公司的证券讲堂，增加股民投资参加的主动性。 证券公司工作总结范文2 我营业部以打造“一流的服务质量、一流的管理水平、一流的人才团队、一流的工作绩效”为总体目标，以“打造金融服务文明形象、展示金融服务专业风格”为主题，主动开展东阳市市级“青年文明”创建活动。详细工作总结如下： 1、打造服务品牌，供应一流服务 在-年，我司业务部运用了金艺至尊金融服务终端、金艺“投资堂”手机卡、金艺寻金等一系列金艺品牌服务产品。并以大型投资报告、股东学校、金融沙龙等形式为载体，有效打造中信金通证券服务品牌，提高投资者对公司的认知度、认可度和忠诚度。 2

13、、增加业务意识，实现一流管理 有效的组织结构是创作活动的载体，健全的制度设计是创作胜利的重要保证。为了明确创建活动的目的和职责，成立了销售部创建“青年文明”领导小组，制定了东阳中山路营业部争创“青年文明号”管理方法。 以创建活动为契机，接着完善团支部工作机制，切实夯实团支部工作基础，提高团组织凝合力和战斗力。 3、注意素养教化培育一流人才 以“”的形式，倾听员工心声，了解员工的思想动态，结合重要日子，以培训沟通的形式，加强对员工的思想政治教化，加强青年员工的思想作风建设。例如，3月份，我们开展了以关爱妇女儿童为重点的三八妇女节外联活动，4月份，我们组织了以加强爱国主义教化和继承革命传统为主题的

14、清明扫墓活动。 销售部接着坚持以人为本的原则，重视人才培育，营造学习氛围。 证券公司工作总结范文3 不知不觉加入-证券这个大家庭已经三年有余，回想这三年来的工作是充溢并开心，让我学到许多东西，但同时也存在着许多不足的地方始终在改进。公司领导对团队的建设起到很大作用，思路比较清楚让我们营销道路削减走弯路。与同事之间的相处比较和谐，在他们身上学到提高自己沟通实力和应变实力。 20-年可以说是产品创新之年，开会学习是习以为常，甚至总部领导视频会议召开频率也变多。手续费已经很透亮，只能通过产品才能完善客户需求。从固定收益产品到信托产品，我们都要去匹配相适应的客户群体，这就看我们平常与客户粘度。 20-

15、年也有很多不足的地方，团队客户的流失是最主要的方面!不管是因为客户去帮亲戚挚友的忙，还是因为其他缘由。只能说明是我的服务工作做不到位，有些客户的联系方式失效或者过期的客户近期也在完善甚至照着地址去寻。 20-年目标完成得不是很志向。客户需求日益的增长，而我的专业水平也要相对应的提升。如下是今年主要的工作： 一：两融业务;融资融券业务占公司主营权重也在日益变多，总部领导也比较重视这一块，下达给营业部任务然后安排给团队。起初门槛是50万，后面放开10万即可做，渐渐的询问的客户也多，我和客户一起学习。融资融券是把双刃剑，有客户办理的我都会耐性去和客户解说。今年个人两融开户数打到20个左右，有重要信息

16、都会和 客户去沟通，有些客户起先做不太熟识，要常去给他解说。 二：信托产品销售;阳光信托产品销售我们利用周末时间在小区营销、虽然做的不太好，但是我们投顾团队连续几个周末都在外去主动营销。营销产品的同时我们也在开发新客户，让更多客户了解湘财。三：ETF产品销售：今年有行业ETF和ETF换购!尤其是医药行业ETF比较受客户欢迎，终归整个医药行业受政策和业绩去支撑，所以营销起来客户也比较放心。至于ETF换购可以让深套的客户拿成份股去换，盘活客户对公司和客户都有好处。 四;金桂四季持续营销。截至11月底金桂四季理财产品的收益率在同行业甚至与银行产品收益还高。今年理财市场经过余额宝等收益产品冲击，互联网

17、金融产品地位越来越重要。虽然金桂四季每季度开放一次，但是客户合理支配资金还是可以的。我们在营销客户同时也在给客户找寻货币基金或其他稳健产品去和客户举荐。 五;新增资产考核。今年总共新增将近100万左右;与此前定下目标相差甚远。20-年互联网金融可能还会持续发力，现在手续费及网上开户的放开。要好好利用这一块，加大撒网力度。最重要的还是要加强学习，更好的应对客户的需求。潜在客户的持续服务还是要跟进，利用公司现有的资源去给客户做服务，时间是最好的导师信任客户会为我华丽转身。 证券公司工作总结范文4 进入-证券已有一年多了，这段时间自身在各个方面都有所提高，主要体现在： 1、对证券行业有了初步了解 进

18、入公司以来，从熟识这个行业到通过资格考试，对证券这个行业有了初步的了解，而驻点银行，通过渠道营销，对证券业务又有了较深的理解，工作中能解决各种基本问题。 2、业务开拓实力的提高 在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不同问题，提高了自己的沟通实力和应变实力;而对客户不定期的回访，为其供应全方位、多角度的服务，使-服务真正的深化人心。 3、工作的责任心和事业心加强了 对自己经手的每一笔业务，都仔细对待，尽量避开给客户和公司带来不必要的麻烦，办事效率力求最快、。 在业务营销中，同样也发觉了一些问题和自己的不足： 1、证券学问还须加深了解，需不断学习。 2、在与客户关系维护中，沟通方式还要逐步加强。

19、 3、专业分析实力及营销实力还须进一步增加。 进入营销这个行业，业绩是衡量一个人的价值所在，前几个月的业绩表现不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要这样做： 1、发传单 进入-证券我常常发传单，虽然发了许多，效果不是很好，但觉得还是可行，大量的传单会提高公司的知名度，下一步还想适量发些，坚持终会有效果的。 2、有效利用银行资源 在银行驻点已有一年多了，业绩非常不志向。银行很好的服务有口皆碑，很多客户慕名而来，如能利用好这一资源紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的，但中国银行和中银国际很好的合作关系和相互间有回扣的合作方式使我始终在找寻突破点，虽然很有压力，但目前与他们处好关系也是的方法。驻点

20、客户经理的素养干脆影响着公司的形象，所以我始终在努力的去做。 3、充分利用关系网络 拉动挚友或挚友介绍也是一种很有效的方法。通过挚友介绍挚友，让想炒股的客户选择我们-来开户，另外，对于已在其它券商开通三方存管业务的客户，向客户介绍我公司的服务理念及竞争优势，努力将客户争取过来。 现在市场波动很大，观望的人占多数，同行间竞争也万分激烈，为此，我必需要不断的学习，丰富自己的专业学问，为客户供应全方位的服务，要想尽一切方法，尽自己努力来做。 证券公司工作总结范文5 从20-年-月-日入司已经三个月时间，在此期间公司领导和同事在工作和生活方面赐予我许多帮助。公司客户服务中心刚上线阶段，通过日常工作学习

21、自己对客户服务中心建设和客户服务有了更高的认知，同时主动与领导和同事进行沟通，尽快的融入了-证券这个集体。 在试用期阶段自己主要负责完成以下工作： 1、由于公司客户服务中心的客户服务平台正处于开发阶段自己进入公司，利用之前的工作阅历自己首先提出客户服务平台功能需求，在20-年-月-日和-月-日组织总部和营业部客户服务中心工作人员对客户服务平台进行测试，同时将测试结果刚好反馈给金正公司工作人员，并且与金正公司工作人员进行沟通商讨对客户服务平台的功能完善，并于20-年-月-日完胜利能完善建议提交金正工作人员。 2、负责公司客户服务中心质检管理方法编辑，并且帮助完成公司客户服务中心管理方法制定及公司

22、客户服务中心规范用语编辑，完善公司客户服务中心制度体系建设。 3、每月定时对总部和营业部客户服务中心话务进行抽查质检，并且将话务中存在的问题进行汇总发送给各相关工作人员，并对质检问题进行沟通，同时每月提交客户服务中心质检月报，通过此项工作来提高客户服务中心服务水平。 4、从20-年-月客户服务中心客户服务平台坐席系统上线之后，起先接听客户，通过在接听客户电话过程中来促进业务学问的学习，同时提高自身客户服务意识。 5、每日组织客户服务中心人员的晨会，通过晨会来了解当时市场资讯，共同学习每日疑难业务学问和新业务学问，同时学习公司近期工作任务与重点。 6、针对客户服务中心工作流程和标准运用语及相关工

23、作对北京营业部相关工作人员进行培训，通过培训学习了解客户服务中心工作流程和提高服务认知。 7、在总部和营业部客户服务平台坐席系统上线之后，指导营业部通过坐席系统完成新客户回访工作，并且刚好解决营业部外呼人员在外呼过程中出现的问题。 8、依据公司领导要求同时为了加强公司各部门业务相通，每日收市后负责搜集整理当日疑难业务，并且每周将疑难业务汇总发送总部经纪业务部各位领导和各营业部客服主管。 通过以上工作任务的完成自己发觉在许多方面仍旧须要改进： 1、加强业务学问的学习，通过不断的接听客户过程中发觉对于公司许多业务学问方面自己仍旧须要加强学习，从而才能提高对客户的服务水平。 2、加强团队沟通协作，加

24、入新的集体之后，并且在公司客户服务中心建设阶段必需很好与领导和同事沟通才能保证各项工作的开展与完成，尤其依据公司客户服务中心发展目标，主动加强与各营业部客服主管的沟通。 3、对于公司客户服务中心建设阶段，应当利用自己之前的工作阅历与客户服务中心运营管理的认知加强创新实力，找寻合适公司客户服务中心建设的方式方法。 在正式成为-证券的一员之后，依据试用期发觉的不足仔细改进，同时主动完成公司领导安排的任务工作，对公司客户服务中心建设工作作出自己的努力。按期完成总部和各营业部客户服务中心客户服务平台坐席系统的上线工作，仔细帮助公司各营业部客户服务中心的上线工作，同时仔细帮助完成对公司客户服务中心制度建设，而且加强对自己今后负责的客户服务中心呼入组的团队建设管理，主动主动协作领导和同事开展各项工作。 证券公司工作总结范文5篇本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第18页 共18页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页第 18 页 共 18 页