证券公司工作总结最新版【五篇】.docx
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1、证券公司工作总结最新版【五篇】 工作总结是对以往工作的评价,必需坚持实事求是的原则。工作总结怎么写你知道吗?下面给大家共享一些关于工作总结参考范文,更多公司总结点击“证券公司”查看。 证券公司工作总结最新版1 x月的税改给x月的行情带来了无限的期望,终归,大盘这几个月的走势有些太熊了。行情似冰,可我却没有停下手上的工作,我起先带起了自己的团队,也起先找到了不一样的酸甜与苦辣。 年后的两个月,我承认我与客户之间的沟通少了一些,一方面因为市场的持续冷淡。我了解大家的心情,虽然在下跌的过程中从未间断的给大家做出提示,但是收效甚微,好多人都是抱着_年持股才能挣钱的心态坚守到了现在,换来的却是市值拦腰斩
2、半的惨痛代价。另一方面,我始终在有条不紊的进行着营销团队的管理工作。 首先,从_年的x月18日起先的有奖开户活动告一段落,这一次的活动依旧是公司统一在全国范围内开展的,而且营业部还制定了对营销团队开发客户的嘉奖方案,对银行网点银行员工介绍客户的嘉奖方案。我首先的工作就是统技全部的数据。在这次活动中,截止到5月1日,全部营销代表8名开户数共计199户,其中有效户100户,入金量472,7829元,在统计完每一个营销代表所开发客户的状况后,与经理核对,我又将银行员工介绍的客户选择出来,按户进行现金嘉奖。其中,嘉奖的发放工作已经和经理共同发放完毕。 因为客户经理的离职,我去了农行进行驻点工作。在那里
3、,我也深深的体会到了一名营销代表的内心感受。其实营销就是一种沟通,沟通的方式,沟通的时宜都须要自己去把握。尽量将客户对自己的反感程度降至最低,这样才能把握机会,让他乐意接受我们的产品。然而大家在沟通上或许表现的并不是很到位,有自尊心方面的缘由,有性格上面的局限,有节奏上把握的不准,所以许多人并没有去有效的沟通,可能与之沟通的仅仅只是一张无声的宣扬单。有了这次的经验,再有自己的思索,因而也在后来交行的驻点工作中切好用到了。 服务部新入一名营销代表,培训工作起先了。除了每天下午对她进行基础培训之外呢,我想,我更多的是在向她传递我们这一行所须要的职业操守和对工作的看法。在每一次接听,在每一次接待客户
4、的工作当中,让她正真意义上的理解自己的工作是一种服务性质的工作。后来,我还单独带她进驻交行。和她共享我工作上的一些心得:什么样的客户有潜力,什么样的客户不值得去发掘,什么样的年龄层客户我们须要等等,在这些时间里,除了传授,我也通过了实践驾驭了许多更深更实际的方法。 应全营业部号召,我们将尽量的支配客户迁往家中进行网上交易。起先时,只是实行闭市后教学的方式,许多人都是隔夜就忘,工作进展很慢。后来经过与营业部人员的沟通后,依据现有的条件,我们将现在的大户室单独辟出一间,起名为“网上交易实战室”,选在每天开市时间进行真实环境的培训,充分的调动了客户的主动性。目前,全部的培训工作仍旧在接着,我手上的数
5、据中也抓到了一些想回家的客户的信息。因此,六月份我将工作的重点放在了和这些客户的沟通上,让他们满足并且放心的回家做网上交易。 证券公司工作总结最新版2 20_年工作即将起先,在新的一年里我将倍加珍惜,努力学习,坚持勤恳做事、恳切做人的原则,坚持做事不贪大、得失不计小,仔细履行自己的本职工作,为公司和团队的发展尽一份责任。 年初,汉唐证券提出了集中交易的需求,在北京实现三家营业部的集中交易。公司派我负责这个项目的工程实施。当时也没有做过集中交易,更谈不上阅历了。当时只能一边实施,一边摸索阅历。来回于三家营业部之间,搭建测试环境,细致的测试,在测试中发觉问题,解决问题。历时一个多月的时间,系统最终
6、顺当上线。在此次工程中,学到了不少东西,也积累了不少阅历,为做以后的集中交易奠定了基础。之后,负责中关村证券b股集中交易,因为以前做过好几个类似工程,所以做起来比较得心应手。用了两周时间,十几家营业部全部上线,系统运行正常。 从前年起先,公司意识到我们柜台软件版本不统一,给升级和维护造成很大的麻烦。总公司确定对柜台的版本进行统一。我负责做了国都阜外营业部,中信白家庄营业部,金信北京营业部的年检升级。和其他同事共同完成了北京地区柜台软件的版本的统一。 由于券商的须要,公司适时推出了针对区域集中的产品kb32柜台软件系统。三月份,我负责汉唐证券的区域集中。由于软件刚刚推出,还存在着一些问题。所以这
7、一段时间的维护量是比较大的。四月底,我公司签的单比较多,总部缺少工程人员。我被派到总部,做区域集中项目。我主要负责汉唐证券的区域集中项目。先后完成了汉唐南京营业部,汉唐蚌埠营业部,汉唐湛江营业部(两家营业部,四家服务部),汉唐茂名营业部,汉唐佛山营业部的区域集中。工作中比较细致,使得系统上线都比较顺当,没有什么问题,也得到了汉唐证券总部的认可。八月份调回北京负责日常维护工作,安装剩余配售和中签继承。九月份银河证券也起先做区域集中。先给银河天津石家庄营业部升级到kb32、然后实施北京三家营业部(银河北京月坛营业部,银河北京天坛营业部,银河北京西直门营业部)的区域集中。做完银河北京地区的区域集中后
8、,公司派我到天津实施天津地区三家营业部(银河天津云景营业部,银河天津大连道营业部,银河黑龙江路营业部)的区域集中。到十二月下旬,顺当完成全部工程。 在过去的一年中在各方面都有了肯定的进步。通过平常做工程和售后服务工作,增加了许多阅历,证券行业的实时性很强,需刚好、精确找到问题的所在。在所做的工程和维护中基本上刚好解决了客户的问题。在所做的工程和售后维护过程中保持着很强的责任心、仔细谨慎的工作看法和良好的心态。在人员少,工程量大的状况下,能够按时完成公司交给的任务。根据公司的要求保持24小时不关手机,不管是在工作时间内或是在休息的时候都能够对客户进行电话维护或是上门维护服务,和客户的关系相处的很
9、融洽,得到了客户的认可。有着很强的团队精神,帮助其他同事完成一些工程项目。在工作当中还存在一些不足之处,需提高分析解决突发事务的实力,和程序方面的水平。今后还要不断的加强学习,提高技术和业务水平,更好的服务于客户,争取更大的进步,为公司做出更大的贡献。回忆过去,看今朝,展望将来,信任通过我们全部金证人不懈的努力,金证的明天会更好。 证券公司工作总结最新版3 20_年是我树立价值投资理念特别重要的一年,这一年经验了海普瑞投资失败的痛,痛定思痛通过学习巴菲特及其老师格雷厄姆的思想确定了我的价值投资理念。下半年在市场极度低迷大盘市盈率处于历史底部区域时,敢于在别人恐惊时抓住这次重大机会以6倍市盈率逐
10、步建仓银行股,完成了建仓工作。现将今年的投资工作回顾如下: 一、无知 20_年10月20_买入海普瑞,44倍市盈率,据公司年报显示三年年均利润增幅196%,肝素钠原料药行业龙头国内占比51%,公司具有FDA认证、独创的生产工艺、产品质量优势、行业龙头和垄断性等护城河特征,具有很强的赢利实力和充裕的现金流,公司正在扩大产能、拉长产业链向国际化的制药企业发展具有高成长性,长远看是个有发展前途的好企业。这么好的企业当时我所做的就是全仓买入海普瑞一只股票,在20_年4月19日前我信念十足丝毫不为股价的波动担忧,在持股过程中不断对海的原料供应状况进行跟踪,但对企业的产品销售价格及生产形势的改变无法了解,
11、对企业的利润改变无法预估。20_年4月18日的一季报公布利润同比陡降39%,超乎寻常的高增长必定带来噩梦,业绩的快速变脸导致高成长泡沬的裂开,市场赐予剧烈反映连续三个跌停板,在第三个打开停板后狼狈逃跑损失25%。这么好的企业为什么还会赔钱呢?我不得不仔细反思我的错误根源并为我在投资领域的无知付出了沉重的代价。 二、学习 在至元的介绍下我起先关注我是股东价值投资博文,从今接触了价值投资理念,后来我又系统学习了如何选择成长股彼得林奇的胜利投资聪慧的投资者平安边际巴菲特的投资理念等名著,通过学习巴菲特及其老师格雷厄姆的投资思想受益匪浅,相识到了投资海普瑞失败的缘由并逐步形成了我的价值投资理念。 三、
12、投资理念 我的投资理念:在平安边际为中心思想指导下,在实力圈范围内选择35只财务稳健的优秀公司,长期专注等待机会;在便宜的时候分批买进,建立适度分散化的投资组合;不要过于在意股市短期波动并不被市场先生的情结所感染,长期持股耐性等待;当价格高估时分批卖掉,依据大盘的市盈率历史波动区间做牛熊周期大波段。坚决不碰市盈率很高的热门股、题材股、新股和将来成长股,坚持低市盈率买入法平安投资。 1、实力圈:把自己的投资目标限定在自己实力所及的领域内,对企业的经营环境及生产形势的改变能随时了解和感受到,不熟不做、不懂不做。 2、所选企业的财力稳健,资本支出少,自由现金流足够。 3、所选行业具有明显的竞争优势和
13、发展潜力,所选企业是行业龙头, 4、企业具有护城河特征,是垄断性企业; 5、企业赢利实力强:具有长期稳定经营历史,净资产收益率、毛利率高,企业收益高于行业平均水平; 6、企业管理层优秀、理性,具有战略性发展规划,值得依靠。 7、参照大盘及个股的历史市盈率运行区间,确定买卖时机。在大盘PE<15时,市场处于熊市底部区间,市场先生情结低落,市场极度低迷,利空消息满天飞,优秀企业内在价值严峻低估,到了贪欲的时候,是以便宜的价格买入短暂失宠的龙头公司的股票的好时机。在pe>45市场心情高涨,是分批卖出的时候。做到人取我舍,人舍我取。 四、失败缘由 依据投资理念的十个方面分析HPR:公司财务
14、稳健,现金流足够;国内第一家FDA认证竞争力强是行业龙头;国内产量占比51%具有垄断特性;前几年企业赢利实力的确很强;是私营企业管理层也很优秀。总体企业是个好企业赔钱不是企业的错,错在我的投资理念不成熟,主要表现在以下方面。 1、超出了实力圈:医药行业的经营形势及发展趋势我无法了解和推断,其销售价格的巨幅波动、定价方式及原料供应状况更是无法深化了解,全部对基本面的探讨都是靠企业的年报资料无法对企业将来的经营进行客观的评价,基本是不熟又不懂。 2、违反了低市盈率买入法:以44倍市盈率买入为海普瑞付出了一个特别高的价格是导致风险的根本缘由。不管一只股票有多么优秀,买入时市盈率都必需小于15倍,这样
15、能确保是在底部区域内买入,保证资金平安。 3、要集中投资但必需适度分散:全部资金押在一只股票上就象是赌博是特别错误的,任何企业内部问题、产品质量问题、经济形势改变、国家政策影响、自然因素的破坏等都会导致业绩出现大幅波动,从而带来严峻损失,投资要集中但必需适度分散。 4、违反平安投资原则:HPR是个刚上市不足一年的新股公司现有的和将来的优势都被券商挖掘炒作发行市盈率很高,当时医药板块很热门,导致买入价过高。历史证明每个时代红极一时的资产都会让它的拥有者穷困潦倒,坚决不碰热门股、上市不足3年的新股、将来的所谓高成长股、题材股,盘点20_年的十大财宝绞肉机一部分是发行市盈率高达50、60倍的中小板新
16、股(HPR),一部分是题材股(如20_年12月11日的重庆啤酒因乙肝疫苗的探讨失利连拉10个跌停板)还有一部分是业绩变脸股(金风科技)或者是高市盈率加业绩变脸股(汉王科技)。 总之主要错误是出价过高和过度集中,再好的企业假如出价过高,也很难有好的收益,必要的分散是对企业经营环境突变的一种风险限制策略。 证券公司工作总结最新版4 这半年来,几乎每天都处于惊慌和劳碌之中,先是年初由于经济危机的影响,许多客户实行保守、观望的看法,须要调整投资产品配置,选择与之匹配的投资产品,重新分析制定规划,尽量选择较为保守的品种,比如货币基金、债券等;然后春节前后,宏观经济略有回暖迹象。一些以往操作常见的客户又有
17、些按捺不住,要接着进行股票和权证的短线操作,在对市场进行了综合分析后,对各种股票板块和证券品种进行了对比,建议这些客户可以选择一些防卫类行业的股票或者资源类的上市公司,尽量回避权证类的高风险品种,对于保守的客户,也建议可以适当尝试etf产品的二级市场投资,这样可以在保证资本平安的前提下,把握打盘上涨的幅度,收益较为稳妥,这段时间的工作既繁重有辛苦,既要参考许多资料和数据,反复探讨,又要向客户耐性的介绍各品种的特点。 得出的结论的理由,以及一些品种在操作上的简洁技巧和留意事项并随时与客户进行沟通,沟通彼此对市场的看法;接着是“创业板”的上市,身处证券行业,这段时间的工作特别惊慌和繁重,而且让我在
18、一次陷入冲突之中:“创业板”开通手续,公司是下达了任务指标的,实行了许多联系和通知客户的措施,而通过对学习各国创业板市场的资料,特殊是参与了天津地区持证人接着教化活动,听了老师对风险投资和创业板市场的分析后,觉得大多数客户特别不适合参加创业板市场的投资,因此对前几批发行的创业板股票的资料进行了特别深化的分析并刚好传达各客户。 市场通胀预期愈演愈烈,大盘也已渐渐显示了上涨乏力的迹象,但个股依旧活跃,新入市的客户依旧满仓操作,并们有刚好地调整仓位,一旦大盘调整会有风险很大,建议客户要限制好仓位,保留较大比例的帐户资金,等待时机。以上这些行为包含着大量的查阅资料,分析对比,思索总结和沟通沟通的工作,
19、怎一个“忙”字了得? 也正是因为这半年来不同以往的劳碌,积累了更多的阅历,督促自己去学习更多的学问,了解更多类型的投资品种和市场,提升了自己适应更多不同改变的实力。 通过在证券行业十几年的工作,考取了cfp资格两年多以来,慢慢领悟出许多老师和前辈们经常教悔的道理: 虚心:只有保持虚心的看法,才能让自己学习到更多的东西,使自己的学问和意念常“新”。 严谨:对各种产品和市场要仔细探讨和分析,对不同客户也要有更多的了解,才能给他们供应更加适合的投资建议。 圆通:面对公司任务和客户利益,要主动对待,既不能躲避也不能推脱,尽量运用自己的学问和阅历找寻二者的平衡点,只要肯花心思,是可以做到“双赢”的。 恳
20、切:无论如何,只用诚意诚意为客户着想,站在客户的角度,作出的投资规划才是正真适合客户本身的,也才是最能让他们接受和认可的。 长期以来我都是以这样的看法在工作,也正因为如此,与许多客户成为了知心挚友,今年的市场改变更为丰富,很庆幸自己几年前就参与了金融理财师的培训和学习,较早的对国际金融市场有了些了解,在进行分析和规划时等到了充分的运用,被客户特别认可和赞同,使他们对这半年来的投资成果特别满足,我们之间的友情加深了,对我也更加信任,因此,让我特别感谢,信任自己应当有实力为更多的人供应更好的服务! 证券公司工作总结最新版5 20_年现已过半,是我过得很困难的一年。在大盘挨近_点的时分我感到了苦楚,
21、此刻我就在想,必定要把自己充分起来,要不就会在大盘未见底之前自己被筛选。后来的实践证明白我的办法的正确,这更坚决了我的信仰,要不断地去学习,充分自己,也只要这样才能和公司一同生长。 回忆大半年的作业,我在很多方面做的都不够好。 榜首,在大盘的不断跌落中,客户大都套牢,特殊是跌破2300点的时分,客户诉苦很大,我也逐步失去了开发新客户的志气,留下来的电话回访也不是很刚好,可是服务仍在接着。这也是面对的问题。 其次,在产品出售方面,做的不够好,一年仅卖了47万的产品。在公司的转型中,没有做好,在往后傍边加倍尽力。 第三,专业学问不足够,客户发问的一些问题不能赐予刚好、很好的回答。 第四,对现已开发
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