证券公司员工年终工作总结.docx
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1、证券公司员工年终工作总结 证券公司是特地从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。那关于证券公司的工作总结你知道应当怎么写吗,下面是我整合的证券公司员工年终工作总结,希望对你有帮助。 证券公司员工年终工作总结1 _年已经远离我而去,在一年在我的人生路上,注定是不平凡的一年,5月份正式告辞了学生时代走出了高校校门到公司实习,8月份正式来邢台参与营业部的筹建,这对于我自身来说,这一年是划时代的一年,是从一个身背高校生光环的学生到一个必需负起工作职责的职业人的转变,在这个转变的过程中,我想我是不胜利的,初期我无论是在观念上还是行动上都没有真正的投入到工作上来,经验了很多方法和思维的
2、转变,有一些苦恼和迷茫,不过很快,在领导和同事们的在帮助下,我们很快相识到了自己的不足和差距,在经验了起先一段时间的不适后,现在已经基本上适应了现在的工作的方式,也找到了一些处理工作上事务的方法。并在不断在工作中学习和积累,以便在完成自己本职工作的基础上,努力在经纪业务上也有所突破。 _年是营业部建设的一年,我们在这一年中,虽然我们付出了汗水和努力,但是我们的成果是自不待言的,一个崭新的营业部已经呈现在我们面前,系统建设已经完成并顺当完成各种测试,顺当的通过证监局和总公司的检查,营业部营业的正式批文也要在这几天就会有消息,作为筹建一份子的我看到这个过程一步一步走来,更是由衷的兴奋,虽然在这过程
3、中,有过错,有过挫折,但这收获的是丰富的,一个崭新的营业部已经耸立在我们的面前,从自身而言,更是一个大跨步的进步,完成了一个人生重要的转折。 在这一年中我从得到得阅历的是仔细,求实,不怕困难。刚工作的时候,或许有阅历上的不足,但有些出的差错完全是自己的不相识,马虎造成的,就想安装视频会议的系统的时候,本以为根据安装说明的安装就应当没有问题,就把电视挂在墙上了,可是当总部指导我们安装的时候,根本就不是那么回事,又是另一种安装方法,这样有不得不从新安装电视和从新安装设备。这件事虽然不大,但可以从中发觉我在始终有的一种想当然的固有思维,自己认为怎样就怎样,其实就不是那回事,我们肯定要仔细,求实。自己
4、知道,就知道,不知道就说不知道,完全根据事实动身,作为营业部信息技术部的工作人员更要完全安装本部的指导文档来操作,凡是不要自己乱操作,不明白的就问,向原营业部问,向本部问,知道问题解决为止,并从中总结阅历,现在问是为了以后不问,近早的把业务熟识起来。 我还有一个不足的问题,就是对外交往有些欠缺,这也是性格的缘由,不过我想这个问题我会努力克服。就像上次我联系卫星支架的时候遇到的问题,由于对外联系的不托,卫星支架的安装脱了近一月的时间,虽然没有拖延卫星的安装,拖延这么长时间,的确是我在这方面的不足,以后要加紧这方面的学习,或许这方面的改进比较慢,但我会在这方面付出我的努力。 营业部立刻就要走上正规
5、,依据自身的特点,我觉得我应当从一下三个方面入手制定我的下一周年安排。我应当先从自己本职工作起先学习,作为营业部的电脑部主管,力保营业部的网路平安,在营业时间不错任何的差错是我的首要责任,通过前段时间的系统建设,我已经对系统的基本构架也做到的理解和驾驭,不过我有理由信任这会有肯定的水分。我所或缺的还有是须要长期积累的阅历,这方面我会细心探讨以前的事故文档,争取从别人的阅历的中总结,避开一些别人已经犯过的错误。我应当从以下方面入手: 1.仔细阅读系统配置文档和自己建立的证券营业部系统建设日志,对系统有更深化的理解和驾驭,当一旦发生事故时,能最快的速度推断出事故的根源,以至于不影响交易。 2.从邮
6、箱里下载事故文档,借鉴别的营业部事故处理阅历,来弥补我们新成立营业部阅历上的不足,肯定做到不犯别人犯过的事故,相像事故尽快处理。 3.营业部慢慢走上正轨,关于信息系统的一些规章制度也要真正的实施起来,争取在开业前拿出一套完整的业务和办公用机的平安运用制度供大家遵守。 作为证券行业从业人员,要对基本的证券学问有所驾驭,这样才能在有客户打来资讯电话时,能尽快把帮客户解决问题,提高公司形象。公司网上交易软件和手机炒股软件的运用,作为计算机和金融专业的学科交汇,我有责任尽快熟识这两项业务,帮助其他同事和客户尽快了解和驾驭他们的运用方法,进而提高业绩和工作效率。我应当从以下方面入手: 1.从多渠道去了解
7、金融行业的基本学问,多从网站和报纸上阅读证券行业学问。 2.尽快熟识网上交易软件海王星、双子星的运用和手机炒股软件财神通的运用,查看总部的培训文档,尽快熟识这部分业务。 证券公司员工年终工作总结2 首先,我必需要感谢公司为我供应了良好的学习环境,让我对证券市场有了更加深刻而清楚的相识。其次,我还要感谢各位在工作中赐予帮助的同事,在今年的工作中,我们不仅仅是理念上有了长足的进步,在客户服务质量和营业部柜台形象方面,半年来也有了很大的提升。现将半年来的工作状况总结如下: 一、完善营业部柜台整体形象 协作公司的统一形象,统一管理建设,我们柜台不仅在装修和着装仪容仪表上坚持做到公司的各项要求,而且对存
8、量客户的服务质量方面有了较大改观,办理业务的流程更加合理有效规范,目前已实现客户办理业务由大堂经理负责接待,填写完业务单带领至柜台一对一服务,并且开展了业务资料电子档案扫描工作,由于目前已经实现系统提取证券账户开户扫描件由总部发送至登记公司,所以对扫描质量有了更高的要求,而且现在办理业务必需留存客户影像资料和读取身份证信息,这样也使客户对营业部有了更好的相识和信任。 二、交易所应急演练和柜面业务系统恒生2.0的测试 上半年我们公司参与了两次交易所下达的应急演练测试,这项工作都是在周六进行的,当出现信号中断时如何在最短时间内切换至灾备机房服务器,如何进行风控报备,如何进行现场客户的安抚和解说工作
9、等,都进行了很好的测试和学习,让营业部交易系统正常运作,防范于未然。 上半年我们公司组织了几次恒生2.0账户系统的升级测试工作,主要包括联合开户、创业板业务、电子凭证扫描业务的升级改版,现基本可以用2.0系统实现全部业务。在测试期间,我们利用了下班和周末加班的形式进行了测试工作,由于系统一个控件联系到多个菜单,所以每次测试都是要每项业务菜单都测试一遍,包括个人、机构账户,发觉问题刚好记录,对于一些新增内容重点学习,比如新增了客户的证件签发机关、联络方式和联络频率,修改了客户反洗钱风险等级设定,最终协作总部完成了每次测试工作。 三、客户资料集中核对整理 这项工作开展的时间很长,为贯彻中国证监会关
10、于加强证券公司账户规范日常监管的通知和中国证券登记结算有限公司关于进一步加强证券账户日常管理的通知的精神,落实“证券公司应当定期对其柜面系统以及登记结算系统登记的投资者账户信息进行全面核对更新,我们花了两个月时间,加班加点对三万多个客户进行了留存资料的核对和制作电子文档工作,对客户进行标识,如无反面、缺身份证、身份证过期、缺职业学历等,并最终完成了全部客户的资料核对,制作成表,将13000多个人客户供应给客服人员电话通知前来补充更新资料。对于_年12月31日之前的机构客户也进行了集中核对,记录客户的留存证件复印件年检状况、询证函和各项业务单据的留存状况,并制作成表,供应给客服人员进行客户沟通。
11、 四、运营条线员工晋级评定 公司每季度将进行运营条线员工晋级评定工作,我参与了今年第一次的评定考试,考试内容包括账户业务,第三方存管业务,大宗交易,限售股份转让业务,帮助司法执行,基金,创业板,ib业务,反洗钱,新老三板等各项业务,由于涉及面广,备考时间紧,我们再次体现了团队的力气,在不忘日常业务的基础上,抓紧复习了平常不易接触到的业务学问,在考试中取得了好成果,并通过了本次晋级二员工的申请。在今后的晋级评定中,我会一如既往地仔细巩固各项业务,扎实基本功,并主动拓展自己的才能,争取能再上升至三员工。 在即将过去的_年里,面临上半年股市行情低迷、账户资料集中核对工作量大、基金营销遇阻等诸多困难,
12、我们全体员工团结一样,共同努力,取得了肯定成果,但也相识到了自身的不足,本人也未能完成本次金如意3号的营销任务,希望在下半年中,紧跟公司发展步伐,接着完善日常工作,提升客户服务质量,树立良好口碑,让管理和服务上一个新台阶。 证券公司员工年终工作总结3 白驹过隙,时间荏苒。一转瞬20_年即将消逝在我们的视野当中。20_年既是我整整在国盛证券工作届满六年,也是我紧随营业部同仁在蔡向彤总经理带领下响应公司号召“解放思想、转变观念、推动改革、加快发展”当中,奋勇直追的年份。盘算自己20_年取得的成果,首先我可以特别确定的是自己在对待本职工作当中还是体现出了兢兢业业、任劳任怨、独立自主、勤奋学习的主动看
13、法。为营业部乃至于公司的发展做出了自己应有的贡献。 一、顾全大局,听从支配,坚守岗位。 自从20_年10月份加入到国盛证券景德镇营业部工作至今始终奋战在与客户接触最前沿的驻外昌河服务网点当中。虽然自己的家距离工作的地点特别遥远,平常坐公车都要中途转站方能到达,但自己从无怨言,坚决听从大局,听从营业部领导的岗位支配。 二、坚持以邻为善,搞好与服务网点相关部门的关系。 裘强董事长曾经在员工大会上说过“关系就是生产力”,凭借自己多年与合作单位主要领导建立起的良好个人关系,在20_年初的网点续约谈判当中不仅亲密协作营业部领导争取到了最实惠厚的租金待遇,同时个人还利用了对方在签署合同当中的一个小小疏忽为
14、营业部的续约多获得了一年时间。胜利续订租约也就意味着为我们国盛证券和江南、世纪证券在昌河的长期竞争供应了场地保障。 三、协调监督服务网点的场地改造。 20_年三月份由于服务网点内部须要协作对方的场地整体改造而面临结构调整,自己主动跟合作单位的翟校长主动协调,要求施工方在不阻碍我们客户正常交易的状况下将施工时间拖延至周末进行。而且施工方案也经过本人的一再确定在不构成网点将来平安隐患的前提下才得以施工。为了仔细监督这次施工的质量解除隐患,自己也主动在周末连续两天寸步不离的在施工现场充当了一回监工的角色。直至施工改造完毕,自己动手将网点内的卫生搞好,交易设备测试无误之后方才放心回家。 四、促使当地电
15、信部门更换架设服务网点宽带专线。 我们昌河服务网点成立距今已有六个年头,当时安装的宽带线路历经风雨的腐蚀和场地改造的变迁常常出现莫名的网上交易信号中断、停顿,极大的影响现场客户的正常交易。但由于此线路较长而且信号并未完全缺失,当地电信部门起初仅同意进行适当维护而不愿彻底更换。但为了能够保证现场客户的交易过程更加流畅,在经过自己不下n次的交涉之后,最终电信部门被我的毅力打动,最终在今年四月份全部更换了网点内的宽带线路,并且还是特地架设的一根全新专线。自此,服务网点内的交易信号得到充分保障。在客户交易当中再未出现过网络信号方面的问题。 五、切实保障网点内外客户的交易设备,实现网点主机零损坏。 20
16、_年还让我比较欣慰的就是在经过本人每天的细心维护下,虽然大部分还是网点成立之初的“实达”品牌电脑,但在我所管理的网点内,除了更换几台由于磁化而出现图像不清的电脑显示器之外,无一台交易主机出现永久性故障。另外,在整个20_年度,经过本人的不完全统计,大致上门维护客户电脑的次数超过200次。而且基本都是“手到病除”。极大的保障了昌河及周边客户的正常交易。 六、在勤奋工作之余,努力学习,增加业务学问,提高询问实力。 我在昌河服务网点工作期间面对客户日益增多的新的服务需求,自己在工作中的角色除了网点的管理人员之外还必需同时具备股票询问、市场营销、柜台开户、电脑维护等一系列的综合实力。尤其在股票询问的理
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