EO管理体系审核技术培训课件(共59张).pptx

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1、EOMS EOMS 管管 理理 体体 系系 审审 核核 技技 术术培培 训训 教教 材材 北京国金恒信管理体系认证有限公司北京国金恒信管理体系认证有限公司Beijing Grand Honour Management System Certification Co., Ltd北京国金恒信管理体系认证有限公司北京国金恒信管理体系认证有限公司 Beijing Grand Honour Management System Certification Co., Ltd 课程安排课程安排 第一部分第一部分 EMS/OHSMSEMS/OHSMS审核要点审核要点 第二部分第二部分 讨论及答疑讨论及答疑 北京

2、国金恒信管理体系认证有限公司北京国金恒信管理体系认证有限公司 Beijing Grand Honour Management System Certification Co., Ltd 第一部分第一部分 EMS/OHSMS EMS/OHSMS审核要点审核要点北京国金恒信管理体系认证有限公司北京国金恒信管理体系认证有限公司 Beijing Grand Honour Management System Certification Co., Ltd【EMS/OHS 4.3.1 EMS/OHS 4.3.1 审核要点审核要点 】环境因素环境因素/ /危险源识别的充分性危险源识别的充分性-活动活动/ /设

3、备设备/ /产品产品/ /服务；服务；-能够控制和能够施加影响的相关方；能够控制和能够施加影响的相关方； -三种状态；三种时态；三全；三种状态；三种时态；三全； 八种环境影响（大气污染物八种环境影响（大气污染物/ /水污染物水污染物/ /固体固体废弃物废弃物/ /噪声噪声/ /土壤污染土壤污染/ /热污染热污染/ /放射性污染放射性污染/ /电磁辐射污染）；消耗及排放；危险源电磁辐射污染）；消耗及排放；危险源 现场现场/ /周边是否有特殊环境周边是否有特殊环境/ /安全要求；安全要求；重要重要环境因素环境因素/ /重大风险评价的合理性；重大风险评价的合理性；评价结果是否形成文件并及时、动态更新

4、；评价结果是否形成文件并及时、动态更新；北京国金恒信管理体系认证有限公司北京国金恒信管理体系认证有限公司 Beijing Grand Honour Management System Certification Co., Ltd应考虑到的各类活动应考虑到的各类活动 生产活动生产活动从原材料运输至产品包装出厂的全工序；从原材料运输至产品包装出厂的全工序； 辅助活动辅助活动设备维修、动力供应、环境保护、仓库管理、设备维修、动力供应、环境保护、仓库管理、实验室等；实验室等； 生活后勤生活后勤食堂、车队、保健站、厂区绿化、卫生保洁等食堂、车队、保健站、厂区绿化、卫生保洁等 新改扩建、技术改造项目新改扩

5、建、技术改造项目 管理活动管理活动设计、工艺、质量、生产、供应、销售设计、工艺、质量、生产、供应、销售北京国金恒信管理体系认证有限公司北京国金恒信管理体系认证有限公司 Beijing Grand Honour Management System Certification Co., Ltd 工艺技术管理活动工艺技术管理活动 工艺过程中有害物质的使用工艺过程中有害物质的使用 工艺加工过程中对环境的影响工艺加工过程中对环境的影响 原材料的利用率原材料的利用率 各工序的废品损失各工序的废品损失北京国金恒信管理体系认证有限公司北京国金恒信管理体系认证有限公司 Beijing Grand Honour

6、Management System Certification Co., Ltd 产品中的环境产品中的环境/危险因素危险因素 产品或原料中涉及的有害、危险物质；产品或原料中涉及的有害、危险物质； 产品使用中造成的环境影响或风险；产品使用中造成的环境影响或风险； 产品废弃时造成的环境影响；产品废弃时造成的环境影响；北京国金恒信管理体系认证有限公司北京国金恒信管理体系认证有限公司 Beijing Grand Honour Management System Certification Co., Ltd案例案例（危险废弃物）（危险废弃物） 1、液压维修中心未将乳化液和液压油、液压维修中心未将乳化液和

7、液压油滤芯等含油废物的排放识别为环境因滤芯等含油废物的排放识别为环境因素，也没有明确控制措施。素，也没有明确控制措施。 2、未将热一、二车间的变压器废油排、未将热一、二车间的变压器废油排放和中试室使用的氟化钠和重铬酸钾放和中试室使用的氟化钠和重铬酸钾产生的化学废液排放列入环境因素进产生的化学废液排放列入环境因素进行评价。行评价。北京国金恒信管理体系认证有限公司北京国金恒信管理体系认证有限公司 Beijing Grand Honour Management System Certification Co., Ltd 与节能有关的环境因素与节能有关的环境因素1 1、设备节能、设备节能2 2、管理节

8、能、管理节能3 3、工艺技术节能、工艺技术节能4 4、二次能源的回收和利用、二次能源的回收和利用北京国金恒信管理体系认证有限公司北京国金恒信管理体系认证有限公司 Beijing Grand Honour Management System Certification Co., Ltd原材料使用中能够控制的环境因素原材料使用中能够控制的环境因素1 1、分析原材料消耗定额之水平、分析原材料消耗定额之水平2 2、分析主要原材料的利用率、分析主要原材料的利用率3 3、分析主要工序的废品损失、分析主要工序的废品损失4 4、分析辅助材料的消耗、分析辅助材料的消耗北京国金恒信管理体系认证有限公司北京国金恒信

9、管理体系认证有限公司 Beijing Grand Honour Management System Certification Co., Ltd案例案例（能源、资源因素）（能源、资源因素） 1、审核员现场审核时发现，运输车队未识、审核员现场审核时发现，运输车队未识别燃油消耗等环境因素。别燃油消耗等环境因素。 2、在某钢铁企业能源环保科审核时，发现、在某钢铁企业能源环保科审核时，发现该企业能耗和物耗远远高于同行消耗指标。该企业能耗和物耗远远高于同行消耗指标。但企业的但企业的“重要环境因素清单重要环境因素清单”中未包括能中未包括能源和资源消耗类的环境因素，该科负责人源和资源消耗类的环境因素，该科负

10、责人解释说：解释说：“我们排放的污染物是达标的，我们排放的污染物是达标的，只要达标排放我们的环保工作就是做的好只要达标排放我们的环保工作就是做的好的的”。北京国金恒信管理体系认证有限公司北京国金恒信管理体系认证有限公司 Beijing Grand Honour Management System Certification Co., Ltd可施加影响的合同方可施加影响的合同方应考虑：应考虑： 建筑施工单位建筑施工单位 设备安装维修单位设备安装维修单位 原材料与成品运输方原材料与成品运输方 废物处理方废物处理方 配套件配套件/原料供应方原料供应方 工艺协作方（如电镀件提供方）工艺协作方（如电镀件

11、提供方）北京国金恒信管理体系认证有限公司北京国金恒信管理体系认证有限公司 Beijing Grand Honour Management System Certification Co., Ltd 案例案例（相关方）（相关方） 1、工程设备部出示的、工程设备部出示的“环境因素识别环境因素识别评价表评价表”中，没有将其管理的外包施工中，没有将其管理的外包施工过程中产生的噪声予以识别，也没有对过程中产生的噪声予以识别，也没有对其环境影响（临近居民楼）进行评价。其环境影响（临近居民楼）进行评价。 2、三炼钢在建工程项目涉及施工单位、三炼钢在建工程项目涉及施工单位等相关方，但工厂等相关方，但工厂“危险

12、源登记表危险源登记表”中中没有包括相关方的作业活动，也不能出没有包括相关方的作业活动，也不能出示对施工方的安全示对施工方的安全/环保管理要求。环保管理要求。北京国金恒信管理体系认证有限公司北京国金恒信管理体系认证有限公司 Beijing Grand Honour Management System Certification Co., Ltd重环重环/重大风险评价不合理重大风险评价不合理 1、出示的环境监测报告显示，工厂、出示的环境监测报告显示，工厂SO2排排放超标，但审核发现，将放超标，但审核发现，将 “煤中硫份超标煤中硫份超标”评价为一般环境因素，存在因子取值偏低，评价为一般环境因素，存在

13、因子取值偏低，导致评价结果不符合实际的情况。导致评价结果不符合实际的情况。 2、公司疾控中心、公司疾控中心6月月11日、日、9月月16日对炼日对炼铁厂岗位粉尘监测报告显示，铁厂岗位粉尘监测报告显示，1炉上料现炉上料现场、场、6炉上料操作室等五个岗位粉尘连续炉上料操作室等五个岗位粉尘连续超标，但该厂对上述岗位风险评价为超标，但该厂对上述岗位风险评价为C级。级。经核查，在使用经核查，在使用LEC法评价时，对系数法评价时，对系数L的的选择与粉尘超标的实际情况不一致选择与粉尘超标的实际情况不一致 。北京国金恒信管理体系认证有限公司北京国金恒信管理体系认证有限公司 Beijing Grand Honou

14、r Management System Certification Co., Ltd没有动态辨识评价没有动态辨识评价 1、厂区紧邻的居民小区已经竣工并有、厂区紧邻的居民小区已经竣工并有部分业主入住，没有根据环境条件的部分业主入住，没有根据环境条件的这一变化对原料厂物料倒运，吊装等这一变化对原料厂物料倒运，吊装等活动中产生的环境因素重新识别评价。活动中产生的环境因素重新识别评价。 2、工厂今年、工厂今年3月和月和7月各发生一起吊装月各发生一起吊装作业工伤事故，但仍将吊装作业评为作业工伤事故，但仍将吊装作业评为四级风险，没有按程序文件要求重新四级风险，没有按程序文件要求重新进行风险评价。进行风险评

15、价。北京国金恒信管理体系认证有限公司北京国金恒信管理体系认证有限公司 Beijing Grand Honour Management System Certification Co., Ltd【EMS/OHS 4.3.2 EMS/OHS 4.3.2 审核要点审核要点 】识别是否充分？识别是否充分？收集和传递渠道是否明确？收集和传递渠道是否明确？法律法规要求是否转换为适宜的法律法规要求是否转换为适宜的EMS/OHSMS EMS/OHSMS 要求？要求？是否定期评审，是否定期评审，及时更新？及时更新？北京国金恒信管理体系认证有限公司北京国金恒信管理体系认证有限公司 Beijing Grand Ho

16、nour Management System Certification Co., Ltd 4.3.2 4.3.2 案例案例1、审核发现：供应处没有获取到国家标准、审核发现：供应处没有获取到国家标准危险货物分类与品名编号危险货物分类与品名编号，因此没能，因此没能充分、有效地识别出所购物资哪些属于危充分、有效地识别出所购物资哪些属于危险化学品，无法确保依法对危险化学品的险化学品，无法确保依法对危险化学品的采购、运输、存储，使用进行管理。采购、运输、存储，使用进行管理。2、提供的、提供的公司环境管理体系法律法规及其公司环境管理体系法律法规及其他要求清单他要求清单中没有识别、获取地方适用中没有识别、

17、获取地方适用的环保法规。监测站没有识别获取适用的的环保法规。监测站没有识别获取适用的环境监测分析方法标准。环境监测分析方法标准。北京国金恒信管理体系认证有限公司北京国金恒信管理体系认证有限公司 Beijing Grand Honour Management System Certification Co., Ltd3、审核发现，没有结合工厂的环境因、审核发现，没有结合工厂的环境因素，对获取的法律法规及其他要求的素，对获取的法律法规及其他要求的适用条款进行识别。适用条款进行识别。4、制品厂生产线有、制品厂生产线有17台冲压机，但没台冲压机，但没有识别出有识别出GBT81761997“冲压车冲压车

18、间安全生产通则间安全生产通则”标准。标准。5、安环部没有将已经获取的新版安环部没有将已经获取的新版炼炼钢安全规程钢安全规程（AQ2001-2004）及）及轧钢安全规程轧钢安全规程（AQ2003-2004）传递给炼钢厂和轧钢厂。传递给炼钢厂和轧钢厂。北京国金恒信管理体系认证有限公司北京国金恒信管理体系认证有限公司 Beijing Grand Honour Management System Certification Co., Ltd【 EMS/OHS 4.3.3 EMS/OHS 4.3.3 审核要点审核要点 】目标、指标与方针的协调，特别是考虑重目标、指标与方针的协调，特别是考虑重要环境因素要

19、环境因素/ /重大风险的评价结果；重大风险的评价结果；目标目标/ /指标的分解指标的分解/ /落实，尽可能落实，尽可能量化量化，体，体现现持续改进持续改进；是否考虑是否考虑员工员工/ /相关方相关方的观点；的观点；是否体现是否体现清洁生产清洁生产（对标挖潜、减量化）（对标挖潜、减量化） 和和循环经济循环经济（资源化）（资源化）/ /本质安全本质安全方案内容完整性、可操作性；方案评审和方案内容完整性、可操作性；方案评审和及时调整。及时调整。北京国金恒信管理体系认证有限公司北京国金恒信管理体系认证有限公司 Beijing Grand Honour Management System Certifi

20、cation Co., Ltd4.3.3 4.3.3 案例案例1、公司节材管理办法规定，生技设备科负责、公司节材管理办法规定，生技设备科负责公司成材率目标、节材措施的制订，但出示公司成材率目标、节材措施的制订，但出示的部门管理目标、指标控制方案中只有特种的部门管理目标、指标控制方案中只有特种设备检测率设备检测率100，合同履约率，合同履约率100等等6项项指标，而未将成材率等节材指标作为部门的指标，而未将成材率等节材指标作为部门的目标进行控制。目标进行控制。2、能源处制定、能源处制定2008年的万元产值能耗指标为年的万元产值能耗指标为4.13吨标煤万元，但没有制定相应的节能吨标煤万元，但没有制

21、定相应的节能落实方案，指标也没有完成。落实方案，指标也没有完成。北京国金恒信管理体系认证有限公司北京国金恒信管理体系认证有限公司 Beijing Grand Honour Management System Certification Co., Ltd3、查、查2008年南厂界噪声（夜间）监测年南厂界噪声（夜间）监测结果超标排放。另外，居民有投诉，结果超标排放。另外，居民有投诉，反映噪声扰民问题。但工厂没有编制反映噪声扰民问题。但工厂没有编制治理噪声超标的环境管理方案。治理噪声超标的环境管理方案。4、针对、针对2008年发现的两例尘肺病的情年发现的两例尘肺病的情况，企业没有制定并实施完整、切实

22、况，企业没有制定并实施完整、切实可行、有明确职责分工及目标指标可行、有明确职责分工及目标指标要求和时限要求的管理方案。要求和时限要求的管理方案。北京国金恒信管理体系认证有限公司北京国金恒信管理体系认证有限公司 Beijing Grand Honour Management System Certification Co., Ltd5、工厂针对上煤岗位粉尘浓度超标的、工厂针对上煤岗位粉尘浓度超标的监测结果，制定了安装除尘装置的管监测结果，制定了安装除尘装置的管理方案。方案实施进度要求：理方案。方案实施进度要求：2008年年67月安装、月安装、2008年年810月除尘装置月除尘装置试运行。但至今除

23、尘装置没有安装，试运行。但至今除尘装置没有安装，且有关人员不能出示对上述管理方案且有关人员不能出示对上述管理方案进行评审和修订的证据。进行评审和修订的证据。北京国金恒信管理体系认证有限公司北京国金恒信管理体系认证有限公司 Beijing Grand Honour Management System Certification Co., Ltd【 4.4.1 4.4.1 审核要点审核要点 】是否配备必要资源；是否配备必要资源； - -人、财、物、技术。人、财、物、技术。是否明确部门是否明确部门/ /管代的职责和权限，管代的职责和权限，有无文件并传达。有无文件并传达。北京国金恒信管理体系认证有限公

24、司北京国金恒信管理体系认证有限公司 Beijing Grand Honour Management System Certification Co., Ltd4.4.1 案例案例管理手册中规定，物贮中心职责之一管理手册中规定，物贮中心职责之一是是“负责危险固废的收集和处置负责危险固废的收集和处置”。但实际工作中该部门只负责回收到中但实际工作中该部门只负责回收到中心的少量危险固废的处置，大部分的心的少量危险固废的处置，大部分的危险固废由二级厂直接处理。但处理危险固废由二级厂直接处理。但处理的数量和方法物贮中心并不掌握，不的数量和方法物贮中心并不掌握，不能确保所有的危险固废均得到了合法能确保所有的

25、危险固废均得到了合法处置。处置。北京国金恒信管理体系认证有限公司北京国金恒信管理体系认证有限公司 Beijing Grand Honour Management System Certification Co., Ltd【 4.4.2 4.4.2 审核要点审核要点 】能力要求审核能力要求审核-教育教育/ /培训培训/ /经验及符合性，经验及符合性，关键岗位关键岗位/ /特种作业人员上岗资格；特种作业人员上岗资格；培训需求分析、培训计划实施及考核、培培训需求分析、培训计划实施及考核、培训有效性评价；训有效性评价；注重环保注重环保/ /安全意识的培训，从安全意识的培训，从“要我做到要我做到我要做我

26、要做”；从某个部门或少数人员管理到；从某个部门或少数人员管理到全员参与。全员参与。北京国金恒信管理体系认证有限公司北京国金恒信管理体系认证有限公司 Beijing Grand Honour Management System Certification Co., Ltd4.4.2 4.4.2 案例案例1、在机修车间审核时发现，磨床使用乳化液，、在机修车间审核时发现，磨床使用乳化液，审核员问：审核员问：“废弃的乳化液如何处置废弃的乳化液如何处置”。操作工人回答：操作工人回答：“这乳化液没有什么危害，这乳化液没有什么危害，直接排放就行了直接排放就行了”。2、公司岗位说明书公司岗位说明书规定：各部门

27、安全员规定：各部门安全员的职责为安全和环保管理，但在该岗位的的职责为安全和环保管理，但在该岗位的任职资格条件中只提出了需熟悉安保综合任职资格条件中只提出了需熟悉安保综合管理法律法规并持安全员上岗合格证的任管理法律法规并持安全员上岗合格证的任职要求，没有提出熟悉有关环保法律法规职要求，没有提出熟悉有关环保法律法规和环保知识的任职要求。和环保知识的任职要求。 北京国金恒信管理体系认证有限公司北京国金恒信管理体系认证有限公司 Beijing Grand Honour Management System Certification Co., Ltd【4.4.3 4.4.3 审核要点审核要点 】 是否明

28、确是否明确内（员工代表内（员工代表/ /合理化建合理化建议等）、外（相关方）双向议等）、外（相关方）双向沟通的沟通的渠道或方式、内容和记录要求渠道或方式、内容和记录要求？北京国金恒信管理体系认证有限公司北京国金恒信管理体系认证有限公司 Beijing Grand Honour Management System Certification Co., Ltd确定是否与外部进行交流确定是否与外部进行交流应考虑的因素应考虑的因素（1 1）法律法规的要求：如政府主管部门；）法律法规的要求：如政府主管部门；（2 2）展示组织的管理方针、管理水平以及所取得的）展示组织的管理方针、管理水平以及所取得的绩效，

29、树立组织的环境友好形象、社会责任意识；绩效，树立组织的环境友好形象、社会责任意识；增强与相关方的沟通并取得相关方的理解：如企增强与相关方的沟通并取得相关方的理解：如企业年度环境报告、可持续发展报告等；业年度环境报告、可持续发展报告等；（4 4）接收、处理并答复相关方关注的问题，改进自）接收、处理并答复相关方关注的问题，改进自身的环境安全绩效；特别是相关方投诉的处置程身的环境安全绩效；特别是相关方投诉的处置程序，避免序，避免“越级上访越级上访” ；（5 5）与应急机构及相关方交流紧急情况信息，降低）与应急机构及相关方交流紧急情况信息，降低事故发生时的环境事故发生时的环境/ /安全影响。安全影响。

30、北京国金恒信管理体系认证有限公司北京国金恒信管理体系认证有限公司 Beijing Grand Honour Management System Certification Co., Ltd4.4.3 案例1、在安环处审核发现、在安环处审核发现7月月28日、日、8月月3日居民日居民投诉制氧厂投诉制氧厂1万立方米米制氧机冷却塔噪万立方米米制氧机冷却塔噪声扰民，对此安环处、制氧厂不能出示噪声扰民，对此安环处、制氧厂不能出示噪声值的实测结果及接收到信息形成回应的声值的实测结果及接收到信息形成回应的证据。证据。2、安环部同志介绍说：各车间的安全员就是、安环部同志介绍说：各车间的安全员就是员工代表，但未正

31、式宣布。现场询问机动员工代表，但未正式宣布。现场询问机动车间、成型车间、加工车间的员工，无人车间、成型车间、加工车间的员工，无人知道谁是他们的员工代表。知道谁是他们的员工代表。北京国金恒信管理体系认证有限公司北京国金恒信管理体系认证有限公司 Beijing Grand Honour Management System Certification Co., Ltd3、炼铁厂、炼铁厂1、2炉前除尘器于炉前除尘器于2009.05.27 至至2009.07.17停运，审核发现，炼铁厂在停运，审核发现，炼铁厂在除尘器停运前没有按照公司除尘器停运前没有按照公司环境保护设环境保护设施管理程序施管理程序中中6

32、.8.1条款的要求提前报告条款的要求提前报告安环处，也不能提供安环处同意停运的批安环处，也不能提供安环处同意停运的批复。复。北京国金恒信管理体系认证有限公司北京国金恒信管理体系认证有限公司 Beijing Grand Honour Management System Certification Co., Ltd【4.4.4/4.4.5 4.4.4/4.4.5 审核要点审核要点 】在用的各种行之有效的管理制度与在用的各种行之有效的管理制度与体系文件之间的衔接，力争实现体系文件之间的衔接，力争实现“无缝对接无缝对接”“”“有机融合有机融合”各关键岗位是否得到有效文件，是各关键岗位是否得到有效文件，

33、是否便于查阅；否便于查阅；文件的实用性、可操作性。文件的实用性、可操作性。北京国金恒信管理体系认证有限公司北京国金恒信管理体系认证有限公司 Beijing Grand Honour Management System Certification Co., Ltd【 EMS/OHS 4.4.6 4.4.6 审核要点审核要点 】与重要环境因素与重要环境因素/ /重大风险有关的岗位是重大风险有关的岗位是否明确，是否有相应的程序予以支持；否明确，是否有相应的程序予以支持；是否明确了运行的标准；通过审核判断是否明确了运行的标准；通过审核判断作业文件的作业文件的充分性充分性、适宜性适宜性和和符合性符合性。

34、是否将相关的运行程序通报供方是否将相关的运行程序通报供方/ /承包方承包方 设计是否考虑设计是否考虑/ /控制风险。控制风险。 注重现场观察、现场审核！注重现场观察、现场审核！ 内审员：懂工艺、懂安全内审员：懂工艺、懂安全/ /环保设施环保设施北京国金恒信管理体系认证有限公司北京国金恒信管理体系认证有限公司 Beijing Grand Honour Management System Certification Co., LtdEMS/OHS 4.4.64.4.6企业生产责任制的运行机制企业生产责任制的运行机制“规则使其不能”“教育使其不违”“监督使其不易”“严惩使其不敢”“明赏使其不怠”“信

35、息使其不误”北京国金恒信管理体系认证有限公司北京国金恒信管理体系认证有限公司 Beijing Grand Honour Management System Certification Co., LtdEMS 4.4.6 4.4.6 案例案例1、企业与当地政府签订的、企业与当地政府签订的环境保护责任书环境保护责任书及及市关于大气污染综合整治的有关文件中要求：市关于大气污染综合整治的有关文件中要求：禁止采购、使用硫份超过禁止采购、使用硫份超过0.6的煤炭。的煤炭。公司原公司原料处精煤质量管理制度料处精煤质量管理制度规定：允许采购的冶金规定：允许采购的冶金焦用二级煤中的肥煤、焦煤的硫份要求为焦用二级

36、煤中的肥煤、焦煤的硫份要求为0.8；另外，对另外，对“南关南关”、 “枣庄枣庄”肥煤的硫份要求为肥煤的硫份要求为2.0。2、资材部油料库内狭小杂乱，地面上有润滑用机、资材部油料库内狭小杂乱，地面上有润滑用机油渗漏，室内还存有易燃物品，另存有一只应急油渗漏，室内还存有易燃物品，另存有一只应急用氧气瓶，无瓶帽、瓶嘴裸露。不符合管理手册用氧气瓶，无瓶帽、瓶嘴裸露。不符合管理手册第三章中第三章中4.2.2 4）条款的要求。）条款的要求。北京国金恒信管理体系认证有限公司北京国金恒信管理体系认证有限公司 Beijing Grand Honour Management System Certificatio

37、n Co., Ltd3、与、与“工业园区中兴废物处置有限公司工业园区中兴废物处置有限公司”签签订的合同表明，公司将石棉废物、含铅废订的合同表明，公司将石棉废物、含铅废物和含汞废物交由该公司处置，但资料证物和含汞废物交由该公司处置，但资料证明该公司并没有上述三种废物的处置资质。明该公司并没有上述三种废物的处置资质。4、现场观察发现：、现场观察发现：1）转炉一次除尘泥经压）转炉一次除尘泥经压滤后落地，堆积在道路旁。尘泥中含有的滤后落地，堆积在道路旁。尘泥中含有的污水渗入地面，造成土壤污染；且运输车污水渗入地面，造成土壤污染；且运输车辆轮胎将尘泥碾压后带入道路，造成道路辆轮胎将尘泥碾压后带入道路，造

38、成道路扬尘。扬尘。2）钢渣冲渣水和泥浆溢流排入雨水）钢渣冲渣水和泥浆溢流排入雨水沟。以上不符合公司管理手册第沟。以上不符合公司管理手册第4.4.6.3 1）的规定。的规定。北京国金恒信管理体系认证有限公司北京国金恒信管理体系认证有限公司 Beijing Grand Honour Management System Certification Co., Ltd5、在轧辊预装维修间发现：清洗轴承座油脂、在轧辊预装维修间发现：清洗轴承座油脂时没有接油盘，造成车间地面油污较严重。时没有接油盘，造成车间地面油污较严重。另外，现场一废物箱内废钢、含油废布、另外，现场一废物箱内废钢、含油废布、塑料包装物混放

39、。塑料包装物混放。6、在冷轧厂审核发现，公司产生的含铬污泥、在冷轧厂审核发现，公司产生的含铬污泥没有按环境影响评价报告的规定，建设有没有按环境影响评价报告的规定，建设有防渗漏措施的贮存场所和固化处理。防渗漏措施的贮存场所和固化处理。 7、审核发现热轧厂的两枚、审核发现热轧厂的两枚Co 60和一枚和一枚Cs137放射源没有办理辐射安全许可证。放射源没有办理辐射安全许可证。 北京国金恒信管理体系认证有限公司北京国金恒信管理体系认证有限公司 Beijing Grand Honour Management System Certification Co., Ltd8、轧钢厂没有制定污水处理的操作规程。

40、经查公、轧钢厂没有制定污水处理的操作规程。经查公司安环部司安环部2008年年4-6月份废水监测数据单，有多月份废水监测数据单，有多次轧制废水排口油超标。次轧制废水排口油超标。9、“电机修理清洗电机修理清洗”岗位作业规程中注明：轴岗位作业规程中注明：轴承清洗包括以下工艺流程：柴油清洗清洗剂清承清洗包括以下工艺流程：柴油清洗清洗剂清洗高压水枪清洗，但没有对整个清洗过程产生洗高压水枪清洗，但没有对整个清洗过程产生的废油，废清洗剂、废水的管理要求。的废油，废清洗剂、废水的管理要求。10、设备工程部出示的外包工程施工合同及设备大、设备工程部出示的外包工程施工合同及设备大修合同中，没有环境保护方面的要求。

41、在施工现修合同中，没有环境保护方面的要求。在施工现场发现：存在垃圾混放、废油漆桶随意丢弃、乙场发现：存在垃圾混放、废油漆桶随意丢弃、乙炔气瓶和氧气瓶存放距离不符合要求的现象。炔气瓶和氧气瓶存放距离不符合要求的现象。 北京国金恒信管理体系认证有限公司北京国金恒信管理体系认证有限公司 Beijing Grand Honour Management System Certification Co., Ltd11、在制氧厂、在制氧厂适用的环境法律法规及相关适用的环境法律法规及相关要求要求清单中已获取了国家环保总局清单中已获取了国家环保总局关关于禁止使用四氯化碳作为清洁剂的公告于禁止使用四氯化碳作为清洁

42、剂的公告，但在设备清洗时仍使用四氯化碳。但在设备清洗时仍使用四氯化碳。12、查锅炉房使用的逆流再生钠离子交换器，、查锅炉房使用的逆流再生钠离子交换器，每半年更换一次离子交换树脂，但不能提每半年更换一次离子交换树脂，但不能提供换下的树脂的处置结果和处置记录。不供换下的树脂的处置结果和处置记录。不符合固体废弃物管理控制程序中符合固体废弃物管理控制程序中4.2.3条款条款的要求。的要求。北京国金恒信管理体系认证有限公司北京国金恒信管理体系认证有限公司 Beijing Grand Honour Management System Certification Co., LtdOHSMS 4.4.6 4.

43、4.6 案例案例1、工厂不能提供接触射线人员的体检报告，、工厂不能提供接触射线人员的体检报告，出示的出示的放射工作人员証放射工作人员証中的中的“放射卫放射卫生防护知识培训及考核记录生防护知识培训及考核记录”以及以及“个人个人受照剂量记录受照剂量记录”一栏中也均未填写；此外，一栏中也均未填写；此外，在连铸平台现场发现，临时存放放射源的在连铸平台现场发现，临时存放放射源的铁箱，无法上锁，也无警示标识。铁箱，无法上锁，也无警示标识。2、查油品化验室储存化验使用的石油醚、异、查油品化验室储存化验使用的石油醚、异丙醇等易燃危险化学品的房间密闭、无通丙醇等易燃危险化学品的房间密闭、无通风设施，主管人员也不

44、能出示相应的危险风设施，主管人员也不能出示相应的危险化学品的化学品的MSDS，不符合，不符合“危险化学品管危险化学品管理程序理程序”第第4.5条的规定。条的规定。北京国金恒信管理体系认证有限公司北京国金恒信管理体系认证有限公司 Beijing Grand Honour Management System Certification Co., Ltd3、技术中心作业文件规定，存放剧毒化学品、技术中心作业文件规定，存放剧毒化学品的金属柜由的金属柜由2人同时保管。档审核员要求人同时保管。档审核员要求查看剧毒化学品（亚砷酸钠）的保管情况查看剧毒化学品（亚砷酸钠）的保管情况时，保管人员时，保管人员1人即

45、把存放剧毒化学品的人即把存放剧毒化学品的金属柜打开，请审核员查看。金属柜打开，请审核员查看。4、在烧结厂综合车间二跨料场，审核员看到、在烧结厂综合车间二跨料场，审核员看到一名职工站在约一名职工站在约4米的堆料机旋臂前端处米的堆料机旋臂前端处正在撬动摻杂在铁精矿粉牛的石块，活动正在撬动摻杂在铁精矿粉牛的石块，活动空间较小，且周围没有防护栏，本人也没空间较小，且周围没有防护栏，本人也没有系安全带。有系安全带。北京国金恒信管理体系认证有限公司北京国金恒信管理体系认证有限公司 Beijing Grand Honour Management System Certification Co., Ltd5、

46、与、与“市劳务队市劳务队”签订的炼钢厂招收签订的炼钢厂招收25名筑名筑炉工的劳务用工协议书中，未明示筑炉工炉工的劳务用工协议书中，未明示筑炉工是接尘岗位。不符合是接尘岗位。不符合“职业病防治法职业病防治法”中中第第30条中条中“用人单位应将工作中可能产生用人单位应将工作中可能产生职业病及其后果、防护措施告知劳动者，职业病及其后果、防护措施告知劳动者，并在合同中写明并在合同中写明”的规定。的规定。6、审核员在中板厂乙炔库房前发现一辆正在、审核员在中板厂乙炔库房前发现一辆正在装卸乙炔气瓶的汽车，该车驾驶员不能出装卸乙炔气瓶的汽车，该车驾驶员不能出示运营易燃易爆危险品的车辆驾驶证，且示运营易燃易爆危

47、险品的车辆驾驶证，且车身上没有易燃易爆危险品的标识。不符车身上没有易燃易爆危险品的标识。不符合合危险化学物品安全管理条例危险化学物品安全管理条例的有关的有关规定。规定。北京国金恒信管理体系认证有限公司北京国金恒信管理体系认证有限公司 Beijing Grand Honour Management System Certification Co., Ltd7、转炉厂、转炉厂“设备寿命周期管理办法设备寿命周期管理办法”规定，规定，201、401行车主钩钢丝绳寿命是行车主钩钢丝绳寿命是3个个月，查更换记录月，查更换记录201行车最近一次更换行车最近一次更换为为2008年年6月月30日，距上次更换的日

48、，距上次更换的3月月1日日已四个月；已四个月；401行车，最近一次更换行车，最近一次更换2008年年6月月9日，距上次更换日，距上次更换2007年年11月月5日间隔日间隔7个月。个月。8、120T转炉炼钢厂使用的钢包和铁水罐，转炉炼钢厂使用的钢包和铁水罐，没有安排对耳轴部位定期进行探伤检测。没有安排对耳轴部位定期进行探伤检测。不符合不符合炼钢安全规程炼钢安全规程第第8.1.3条条“钢包钢包耳轴应定期进行探伤检测耳轴应定期进行探伤检测”的规定。的规定。北京国金恒信管理体系认证有限公司北京国金恒信管理体系认证有限公司 Beijing Grand Honour Management System C

49、ertification Co., Ltd9、现场使用的手提式磨光机被改成两相插头，、现场使用的手提式磨光机被改成两相插头，且电源线也是两相，无接地保护。且电源线也是两相，无接地保护。10、在生产现场审核时发现：工人正在一钢、在生产现场审核时发现：工人正在一钢斜梯顶部进行焊接作业，其下方有一个没斜梯顶部进行焊接作业，其下方有一个没有加盖盖板的电线电缆沟。有加盖盖板的电线电缆沟。11、在生产现场发现用焊枪烘烤盘条进行盘、在生产现场发现用焊枪烘烤盘条进行盘条折弯作业，火源距离氧气瓶约为条折弯作业，火源距离氧气瓶约为3m4m，安全距离不够。，安全距离不够。 北京国金恒信管理体系认证有限公司北京国金恒

50、信管理体系认证有限公司 Beijing Grand Honour Management System Certification Co., Ltd12、4楼工程施工现场审核时发现，塔吊旁楼工程施工现场审核时发现，塔吊旁一处电缆吊挂在脚手架上，一处电缆吊挂在脚手架上， 13层电梯井层电梯井北侧无防护栏，以上不符合北侧无防护栏，以上不符合施工现场临施工现场临时用电安全技术规范时用电安全技术规范、建筑施工高处建筑施工高处作业安全技术规范作业安全技术规范中的规定。中的规定。13、项目部不能提供、项目部不能提供一炼钢一炼钢1、2板坯板坯场地大修旋流井施工方案场地大修旋流井施工方案中，对中，对18m旋旋流