BRC代理商与经纪商Agents-and-Brokers-Issue-2-Mandarin-LW.pdf

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1、第二版BRC 全球标准代理商与经纪商BRC 全球标准代理商与经纪商BRC TRADING LTD. 全球标准 2017 年 8 月 第二版IIWWW.BRCGLOBALSTANDARDS.COM责任 BRC Trading Ltd. 以良好的诚信发布信息并抒明己见， 但对任何此类信息或意见中的任何错误或疏漏概不承担任何责任， 包括 本出版物所含的任何信息或意见。尽管 BRC Trading Ltd. 竭力确保本出版物中的信息准确无误， 但对因本出版物或其所含任何信息所产生的合同、 侵权 （包括法 定责任的疏忽和失职） 、 误传、 赔偿或其他行为， 或者因阅读本出版物或任何相关信息而采取的任何行

2、动或决定所导致的任何 损害 （包括但不仅限于纯经济损失、 业务损失、 利润损失、 商业损失损害或各个个案中其他类似的直接、 间接或连带损害） 或者 各类 （无论如何导致） 连带赔偿的任何权利诉求， 概不承担责任。本 标准 在法律所允许的最大范围内， 排除成文法或普通法所隐含的所有担保、 条件或其他条款。BRC Trading Ltd. 排除或限制对因疏忽而导致的死亡或人身伤害、 欺诈或欺诈性误传， 或者对其排除或试图排除责任将有悖 于法律的任何事件的一切责任。全球标准-代理商与经纪商第二版 及上文所规定的免责条款应根据英国的法律予以解释， 而且受英国法院非独占性司法管 辖权的管辖。版权所有 2

3、017 年 8 月 BRC Trading Ltd.保留所有权利。 未经版权所有者书面许可， 不得以任何形式 （包括影印或以电子方式在任何媒体中存储） 传输或复制本出版物 的任何部分。 许可申请应向 BRC Trading Ltd. 全球标准的运营主管提交 （联系详情如下） 。 必须注明对作者和资料来源的全面 确认。不得以培训或任何其他商业活动为目的复制本出版物的内容。未经版权所有者书面许可， 不得翻译本出版物的任何部分。警告：涉及版权著作的任何侵权行为均会导致民事损害赔偿和刑事诉讼。有关 BRC 全球标准的更详尽信息， 请联系：BRC Trading Ltd Second Floor 7 H

4、arp Lane London EC3R 6DP电话： +44 (0) 20 7854 8900 传真： +44 (0) 20 7854 8901电子邮件： 网址： IIIWWW.BRCGLOBALSTANDARDS.COM本出版物的文档结构 iv第 I 章 前言 1第 II 章 BRC 全球标准-代理商和经纪商 的要求 要求的设置 7 1 高级管理层承诺 8 2 危害和风险评估 10 3 产品安全和质量管理体系 12 4 供应商和分包服务的管理 16 5 人员 20第 III 章 审核协议 前言 23 1 通用协议-审核准备 25 2 通知审核协议 28 3 不通知审核协议 32 4 自愿

5、性模块 33 5 通用协议-审核后 35第 IV 章 管理与监管 对认证机构的要求 38 标准 的技术监管 40 力求一致性-合规性 40附录 附录 1 其他 BRC 全球标准 44 附录 2 BRC 参与者 45 附录 3 审核员的资质、 培训和经验要求 46 附录 4 产品类别 （用于选择审核员） 47 附录 5 证书模板 48 附录 6 证书的有效期、 审核频率和策划 50 附录 7 词汇表 52 附录 8 鸣谢 56 目录IVWWW.BRCGLOBALSTANDARDS.COM本出版物规定代理商与经纪商要获得 BRC 全球标准-代理商与经纪商 认证所要进行的审核和认证的各类要求。本文档

6、包含以下各个章节：第 I 章 前言 阐述本 标准 的简介、 发展背景、 涉及范围和益处。第 II 章 BRC 全球标准-代理商和经纪商 的要求 详述公司要取得本 标准 的认证所必须遵守的各项要求。第 III 章 审核协议 阐述审核过程和证书颁发规则。 同时提供了有关获证公司的营销支持、 徽标和 BRC 全球标准目录的信息。第 IV 章 管理与监管 描述本 标准 和注册运行该项目认证机构的现行管理与监管体系。附录附录 1 至 8 阐述其他有用信息， 包括审核员的能力要求和词汇表。本出版物的文档结构WWW.BRCGLOBALSTANDARDS.COM1第 I 章 前言范围 BRC 全球标准-代理商

7、与经纪商 所要求的范围 2 可获本 标准 认证的公司范围 2 适用于认证的产品范围 2产品安全立法产品安全管理体系 本 标准 的原则 3认证流程本 标准 的益处第二版的生效日期 鸣谢： BRC 全球标准的 “谢辞” 42WWW.BRCGLOBALSTANDARDS.COM欢迎使用 全球标准-代理商和经纪商-第二版 （以下简称 标准 ） 。 该 标准 最初于 2014 年制定并发布， 现已更新， 以反映 当前在产品安全方面的思想， 扩大了纳入消费品的范围， 并鼓励在世界范围内采用该 标准 。 本 标准 为食品、 包装和消费品 行业的企业在购买、 销售或促进贸易环节 （但是不包含企业在自己的工厂或

8、场所生产、 加工或储存产品的环节） 提供了一个管理 产品安全性、 质量和合法性的框架。 这些公司在产品的流通和贸易中发挥着重要作用， 在它们的产销监管链中提供了关键的一 环。 他们可以影响供应商的产品安全和质量标准， 并负责保持有效的可追溯链。 在活动包含进口贸易时， 在许多情况下， 对其进 口的产品有具体的法律义务。 一些记录由官方或客户所要求， 这样的记录需要被保持并维护。在评估供应商的能力时， 按照本 标准 的认证受到了世界各地许多零售商、 食品服务公司和制造商的广泛认可。 本 标准 的 制定旨在明确安全、 质量和操作标准， 以履行对产品的消费者或最终用户的法律合规和保护义务。 本 标准

9、 的格式和内容在编 排上允许由合格的第三方认证机构按照本 标准 的各项要求， 对公司的产品安全管理体系和程序进行评估。范围 本 标准 对食品、 包装和消费品公司在供应链中的购买、 销售或促进产品贸易的环节提出了要求， 这些环节包含一些附加服务 如采购、 进口和配送， 但是不包含产品的制造和加工。认证范围应包括被认证办公室所有适用的操作。BRC 全球标准-代理商与经纪商 所要求的范围 该 标准 的适用范围仅限于产品的安全性、 质量和合法性。它为操作系统和服务系统定义了要求， 以确保这一点。本 标准 并不包括其他认证项目可能涵盖的其他活动， 例如环境、 道德或财务安排。可获本 标准 认证的公司范围

10、 本 标准 适用于经营下列业务的公司： 经纪商 购买或取得产品所有权 （即成为产品的法定所有人） ， 转售给制造商、 其他经纪商、 零售商或食品服务公司， 但不直 接销售给消费者的公司。 代理商或非制造业服务供应商 在制造商或经纪商与其客户之间进行贸易， 但在任何时候都不拥有或不拥有该货物所有权 的公司。 这些公司提供一系列的服务， 以促进产品的安全和合法贸易。这些公司也可以为客户提供额外的服务， 如分包仓储、 配送或产品加工， 或者为产品的跨国进出口提供便利。如果一家公司的办公地点执行服务职能 （例如： 产品检验或进口流程） ， 但未完成产品贸易， 则该办公室可纳入审核范围， 前提 是该职能

11、不在另一个 BRC 全球标准的范围内 （例如： 产品储存， 将包含在 BRC 全球标准-仓储和配送） 。适用于认证的产品范围 本 标准 适用的范围包括以下产品类别： 食品， 包括原材料、 加工食品、 水果和蔬菜 包装材料-初级、 二级、 三级材料以及用于制造包装材料的原材料 家畜类宠物食品 消费品第 I 章 前言第 I 章 前言3WWW.BRCGLOBALSTANDARDS.COM本 标准 不适用于： 家畜、 牲畜 家畜、 牲畜的饲料 散装燃料 药品产品安全立法 本 标准 旨在帮助公司及其客户满足有关产品安全的立法要求。 涉及产品安全的法规因产品类型和地理位置的不同而有所不 同， 但通常要求企

12、业： 具有合法且符合相关产品成分和安全标准的详细规格书， 并遵循良好操作规范。 验证其供应商是否有能力生产规定的产品， 符合法规要求， 并运行适当的管理控制体系。 验证其供应商的能力， 或根据风险定期接收供应商系统的任何其他审核结果。 建立并维护产品检验、 检测或分析风险评估程序。 监控并处理客户的投诉。本 标准 旨在支持公司及其客户满足这些要求。产品安全管理体系本 标准的原则 公司必须对贸易的产品及提供所涵盖的服务有充分的了解， 并且必须建立体系以识别和控制对产品的安全性、 合法性、 完整性 或质量有重大影响的危害。第 II 章 标准 的要求分为五个部分， 阐述了标准的原则。 其中三个是本

13、标准 的关键组成部分： 高级管理层承诺 危害及风险评估 （一个循序渐进的方法来管理产品安全风险） 供应商和分包服务的管理。高级管理层承诺 产品安全必须看作是一项跨部门的职责， 要求汇集多个部门的合力。 产品安全管理延伸到技术部门之外， 还必须涉及整个管理 团队的承诺， 包括采购、 物流和销售。有效产品安全计划的起点是高级管理层对建立一整套政策的承诺， 这些政策将指导各项旨在确保产品安全的活动。 本 标准 将明确的高级管理层承诺的证据置于最优先的位置。危害及风险评估系统 本 标准 要求制定产品安全计划， 涵盖公司管理或规定的服务和操作， 必须基于危害和风险分析的原则。 计划的制定需要各 相关部门

14、的参与并且必须得到高级管理层的支持。供应商和分包服务的管理 本 标准 旨在为客户提供当产品通过供应链时对产品安全风险管理的保证。 采用以风险为基础的过程， 确保产品由经批准 的制造商按照商定的标准进行生产， 使供应链清晰且可追溯。 产品制造商、 分包商和服务提供商的选择和管理是风险管理的 关键。认证流程 本 标准 是一个服务认证方案。 在该方案中， 当企业完成由独立第三方认证机构所聘用的审核员的令人满意的审核时， 企业即获得认证。 认证机构应经国家认可机构评估并通过 ISO/IEC 17065 认证。为使企业在结束满意的审核后取得有效证书， 企业必须选择一家经 BRC 全球标准批准的认证机构，

15、 BRC 全球标准规定了所 有认证机构必须满足的详细要求。 在 的 BRC 全球标准名录中可以获取已批准的认证机构列表。4WWW.BRCGLOBALSTANDARDS.COM本 标准 的益处 采用 BRC 全球标准 对公司有诸多益处。 获得国际认可， 它可以提供客户认可的审核报告和证书， 而无需客户亲自到现场进行审核， 因此可节省时间和成本 提供管辖第三方认证机构认证审核的唯一标准和协议， 允许对公司的产品安全和质量体系进行可信的独立评估 允许获得认证的公司在 BRC 全球标准名录的公示栏中列示， 以对他们的成就进行认可并允许使用徽标从事营销目的 范围宽泛， 涵盖产品安全性、 合法性、 质量

16、等多个方面 让潜在客户对所提供的服务有信心， 从而促进贸易 旨在支持遵守法规要求， 例如美国 食品安全现代化法案 （Food Safety Modern Act） 和欧盟 （EU） 的立法要求 要求对任何不符合本 标准 的纠正措施的后续行动进行持续监视和确认， 从而确保建立自我改进的质量和产品安全 体系。第二版的生效日期 如 BRC 全球标准 的所有修订版一样， 在颁布与全面实施之间必须有一段过渡期。 这样可为所有审核员的再培训留出时间， 而且也允许已获得认证的企业为本 标准 的新版本做准备。 因此， 按照第 2 版的认证工作将于 2018 年 2 月 1 日开始。 在 2018 年 2 月

17、1 日之前所进行的审核而签发的所有证书均将按第 1 版执行， 而且其有效期将按证书中所列的期限为准。鸣谢：BRC 全球标准的 “谢辞” BRC 全球标准感谢所有为制定 BRC 全球标准-代理商和经纪商 第二版作出贡献的行业专家。 附录 8 列出了对 标准 的发 展作出贡献的人员名单。WWW.BRCGLOBALSTANDARDS.COM5第 II 章 BRC 全球标准- 代理商和经纪商 的 要求要求的设置1 高级管理层承诺 1.1 高级管理层承诺与持续改进 8 1.2 组织架构、 职责和管理权限 92 危害和风险评估6WWW.BRCGLOBALSTANDARDS.COM3 产品安全和质量管理体系

18、 3.1 产品安全和质量手册 12 3.2 文件控制 12 3.3 记录填写 12 3.4 客户关注与沟通 12 3.5 内部审核 13 3.6 产品规格书 13 3.7 可追溯性 13 3.8 投诉处理 14 3.9 纠正和预防措施 14 3.10 不合格产品的控制 15 3.11 突发事件管理、 产品撤回和产品召回 154 供应商和分包服务的管理 4.1 贸易产品生产商/包装商的批准与绩效监督 16 4.2 服务类供应商的管理 17 4.3 产品安保和食品防护 17 4.4 产品检验和实验室检测 18 4.5 产品合法性和标签 18 4.6 产品设计和开发 18 4.7 产品放行 19 4

19、.8 产品真实性 19 4.9 过剩产品的管理 195 人员5.1 培训和能力 20第 II 章 BRC 全球标准-代理商和经纪商 的要求7WWW.BRCGLOBALSTANDARDS.COM要求的设置在第二部分中， 标准 的每个条款都以一个意向声明开始， 所有公司必须遵守意向声明才能获得认证。 该声明列出了遵守 特定条款的预期结果， 并具有如下所示的着色背景。在意向声明的下方， 以表格的形式列出了具体的要求， 如运用得当， 将有助于实现条款所述的目标。 这些要求应构成审核的一部 分， 并且在适用的情况下， 必须遵守， 才能颁发证书。不适用条款 本 标准 的要求是基于良好的行业规范， 这样获得

20、认证的公司能够向客户展示三大主要益处： 对产品安全的承诺； 管理产品安 全的结构化方法； 以及对其服务范围内的产品的安全性、 合法性和质量的可控性。然而， 公认的是， 经纪商和代理商或非制造业服务提供商提供的活动和服务可能存在很大差异， 所有申请认证的公司未必都能 提供本 标准 中所包含的某些服务。 此类服务将被视为不适用； 但是， 仍然可以根据对其余适用要求的遵守情况授予证书。为了确保对本 标准 的理解和应用是一致的， 可归类为不适用的章节的意向声明将以没有着色背景的形式呈现以便进行识 别， 如下图所示：意向声明 （如图所示， 没有有色背景， 周围有彩色边框） 可能不适用于某些组织。第 II

21、 章 BRC 全球标准-代理商和经纪商 的 要求8WWW.BRCGLOBALSTANDARDS.COM1 高级管理层承诺1.1 高级管理层承诺与持续改进公司高级管理层应提供证据， 证明其全面承诺实施 BRC 全球标准-代理商与经纪商 的各项要求， 以及运行过程以促进 产品安全和质量管理服务的持续改进。条款要求1.1.1公司应制定成文的方针， 说明公司竭尽义务来供应质量、 安全性和合法性的产品， 以及对客户负责的宗 旨。 此项方针应： 由公司的总负责人签署 向全体员工传达。 1.1.2公司的高级管理层应确保制定明确的目标， 依照质量方针和本 标准 来维护和改进服务， 从而确保提 供的产品的安全性

22、、 合法性和质量。 这些目标应： 编制成文， 而且包括要达到的目的或明确的实施措施 明确的向相关员工传达 受到监控， 而且至少每六个月向公司的高级管理层报告一次结果。 1.1.3应按适当计划的时间间隔 （每年至少举行一次） 举行由公司高级管理层参加的管理评审会议， 以评审 公司对本 标准 和在第 1.1.2 条款中所设目标的执行情况。 评审过程应包括对以下各项的评价： 上一次管理评审的措施计划和时间表 内部、 二方和/或三方审核的结果 任何客户投诉和任何客户绩效评价的结果 任何突发事件、 纠正措施、 不符合的结果和不合格材料 供应商绩效 危害和风险评估体系 （例如： 产品安全体系、 HACCP

23、 或基于 HACCP 的计划） 、 食品防护或产品安 保及产品真实性的管理 资源需求。会议记录应保留并编制成文且用于对目标进行修订， 从而鼓励持续改进。评审过程中所商定的决策和措施应有效地向相关的员工传达， 而且各项措施必须在约定的时间表内得 到落实。1.1.4公司应制定有据可查的系统， 确保重大的产品安全性、 合法性和质量的问题得到高级管理层的关注， 从而立即采取行动使问题得到及时处理。1.1.5公司高级管理层应提供所需的资源， 以确保所提供产品的安全性、 合法性和规定的质量符合本 标准 及其顾客的要求。1.1.6公司高级管理层应建立相应的体系， 以确保公司及时了解和评审： 任何新出现的产品

24、安全性、 产品真实 性、 质量或合法性问题； 行业操作规范； 产品销售或使用所在国适用的所有相关法规。1.1.7如果法规要求， 公司应在相关权威机构注册或批准。1.1.8公司应备有本 标准 现行的原版、 打印版或电子版本， 而且及时了解在 BRC 全球标准网站上所发布 的对本 标准 或协议的任何更改。1.1.9在公司已取得对本 标准 的认证的情况下， 公司应确保在证书中所指定的审核到期日或之前进行通知 的再认证审核。1.1.10公司的高层经理应参加本 标准 审核的首次会议和末次会议。 如果最高管理层无法在审核当天出席， 则须有其指定的代理人参与相应活动。 （参见条款 1.2.1）1.1.11公

25、司的高级管理层应确保在上一次按照本 标准 的审核中所发现的不符合项的根本原因已得到有效 的处理， 以防止再次发生。第 II 章 BRC 全球标准-代理商和经纪商 的要求9WWW.BRCGLOBALSTANDARDS.COM1.2 组织架构、 职责和管理权限公司应具有清晰的组织架构和沟通渠道， 以便有效管理服务， 确保产品安全性、 合法性和质量。条款要求1.2.1公司应有一份组织架构图， 说明其管理结构。 负责经理应明确分配和理解确保产品安全性、 合法性和 质量的活动的管理职责。 另外还应以书面形式明确， 如果负责人缺席， 谁将代表负责人行使职权。1.2.2公司高级管理层应确保所有员工都清楚自己

26、的责任。 当员工的角色或活动可能影响产品安全性、 完整 性、 合法性或质量时， 应有权查阅文件化的工作指导书或程序， 并应能证明其工作是按照这些指导书 进行的。10WWW.BRCGLOBALSTANDARDS.COM2 危害和风险评估公司应对其负责的过程实施产品安全策划。 这应以危害和风险分析的原则为基础， 应形成文件， 并且系统、 全面的实施和 保持。条款要求2.1负责领导危害分析的人员应能证明其理解并应用危害和风险分析原则 （如 HACCP 原则） 的能力。 如 果是小组负责危害和风险分析， 则小组成员应具备危害和风险分析原则的知识。 如果公司内部缺乏相 应的专业知识， 可寻求外部技术力量

27、， 但产品安全体系的日常管理仍然是公司自己的责任。2.2如果危害和风险分析过程由总部完成， 则应能够证明已验证了分析结论中的操作适用于当地办公室的 特定操作。2.3危害分析及结果形成的程序应有高级管理层承诺， 并应在公司成文的产品安全和质量管理体系中 实施。2.4公司应根据所涵盖的产品和服务， 确定危害和风险分析的范围。 这应包括： 所交易产品的性质描述 （例如： 鱼罐头、 新鲜农产品、 瓦楞纸板、 家用化学制品-例如： 漂白剂、 化妆 品或家用电器） 特定的储存或处理条件 （例如： 温度控制， 可能的水损） 的详细信息 产品由公司负责时， 提供的任何直接或间接服务的描述。 2.5应编制过程流

28、程图， 涵盖从采购或接收产品到公司客户验收产品的过程中的每个步骤。 作为指南， 这 应包括以下内容 （适用时） ： 进/出口的过程 产品检查或检测 分包运输和配送 产品的分包存储 对损坏或不合格产品的处理过程 对产品进行的任何分包过程 （例如： 重新贴标签或进一步加工） 。 2.6公司应识别并记录与产品流程各步骤相关的所有潜在危险。 公司应考虑包括以下类型的危害： 微生物的生长 （例如： 有温度控制要求的产品因温度控制不当或未包装产品暴露在环境中造成微 生物如致病菌的危害） 物理污染 （例如： 玻璃污染、 托盘上的木刺、 灰尘或虫害） 化学或放射性污染 （包括产品污染） 物理损坏 （例如： 破

29、损、 包装刺破、 水损或电气故障） 欺诈 （例如： 替换或故意/有意掺假） 蓄意污染产品 过敏原 （例如： 开放式产品在筒仓或油罐车中储存或运输时的交叉污染） 影响包装材料功能完整性及其性能的危害 客户或相关监管机构规定的任何其他危害。 2.7公司应完成对潜在危害的风险分析并形成文件， 以确定哪些危害需要控制。 应考虑以下情况： 危害发生的可能性 危害的严重性 （例如： 对健康有害、 可能导致食物中毒、 产品的拒收或产品召回） 有效预防危害或将危害降低到可接受水平的现有前提方案。 2.8对于每个需要控制的危害， 应建立过程， 以确保分包服务提供商有效地管理其操作， 以防止或消除显 著危害或将其

30、降低到可接受的水平。 这些过程可能包括： 产品规格书和与分包服务提供商签订的合同 评审服务供应商实施的 HACCP 计划或危害和风险管理计划， 以确认已经识别的危害得到控制。第 II 章 BRC 全球标准-代理商和经纪商 的要求11WWW.BRCGLOBALSTANDARDS.COM条款要求2.8.1如果由服务供应商操作 HACCP 计划或危险和风险管理计划来控制风险， 则该计划应由有能力的人员 评审， 以确定其有效性， 或者该计划必须在服务供应商的认证范围内。合同和交易协议必须确保任何与服务供应商危害及风险管理计划相关的重大变更在实施前与公司进 行沟通。 在服务提供商实施变更之前， 任何变更

31、应由有能力的人员进行评审， 以确定计划的持续有 效性。应保持评审结果的记录。2.9应建立有效的监控和验证过程， 确保分包服务提供商操作的过程能够有效地控制所识别的危害。2.10当监控发现控制措施失效， 或结果表明产品和服务不符合规定时， 应采取纠正措施计划。2.11危害和风险分析应每年评审一次， 并且当发生以下情况时也应当进行评审： 新产品类型被交易时； 即： 与原先的风险分析中所包含的产品具有不同特征 引入了新的服务或者过程步骤时 出现新的风险时 与代理商或者经纪商的经营有关的召回发生时。评审产生的适当变化应纳入危害和风险评估和产品安全和质量管理体系中。在适当情况下， 这些变化还应反映在公司

32、的产品安全方针和产品安全目标中。12WWW.BRCGLOBALSTANDARDS.COM3 产品安全和质量管理体系3.1 产品安全和质量管理手册公司应将满足本 标准 各项要求的过程和程序编制成文， 以实现持续一致的运用， 促进培训工作， 做到尽职尽责， 提供安 全产品。条款要求3.1.1公司的文件化程序、 工作方法和规范应整理成易于检索和查询的体系， 并编排成印刷形式或电子形式 的产品安全和质量手册。手册如果需要翻译， 则应考虑适宜的语言。3.1.2产品安全与质量手册应得到全面贯彻和落实， 而且手册或相关文件应方便相关员工随时取用。3.1.3所有的程序和工作指导书均应清晰易读、 内容明确， 以

33、恰当的语言书写且充分详尽， 以保证相关员工的 正确运用。3.2 文件控制公司应运行有效的文件控制系统， 以确保只提供和运用正确版本的文件。条款要求3.2.1公司应制定文件管理程序， 此将构成质量体系的一部分。 这应包括： 控制文件一览表， 标明最新的版本编号 控制文件的识别和授权方法 对文件做任何改动或修改原因的记录 确保文件维护良好并易于检索的方法 文件更新时替换现有文件的系统。 考虑到法律或客户要求， 存档文件应在规定期限内保存。3.3 记录填写公司应保持真实的记录， 以体现对产品安全性、 合法性和质量的有效控制。条款要求3.3.1记录应清晰、 以良好的条件予以保存且可检索。 对记录的所有

34、修改均应通过授权进行， 而且应对任何 修改的理由进行记录。 如果记录是电子形式的， 这些记录应作适当的备份， 以防止丢失。3.3.2考虑到任何法律或客户的要求， 产品的保质期或包装材料的使用， 应在规定的期限内保留记录。就食品而言， 如标签上有说明， 应考虑保质期可被消费者延长的可能性 （例如： 通过冷冻） 。记录应妥善存放 （例如： 存放于指定仓库， 并只限获授权人员进入） 。记录必须能够及时查阅。3.3.3如记录由第三方持有， 公司通常应能在一个工作日内获得记录的副本 （例如： 仓库入库检查） 。3.4 客户关注与沟通公司应确保客户任何特定的政策或要求能得到理解和实施， 并清楚地传达给相关

35、员工、 产品和服务的相关供应商。条款要求3.4.1公司应建立系统来识别顾客是否有特殊要求。 有特殊要求的， 应及时通知公司有关人员并及时更新。第 II 章 BRC 全球标准-代理商和经纪商 的要求13WWW.BRCGLOBALSTANDARDS.COM条款要求3.4.2当特定的客户政策需要由制造、 加工或包装现场进行， 公司应建立有效的过程， 将其传达给相关的产 品和服务供应商 （例如： 产品规格书、 与供应商/服务供应商的合同或操作规范） 。应提供记录以证明当公司被告知相关要求时， 这些要求已经传达给相关直接供应商， 并有证明文件以 确认供应商已理解并实施了这些要求。3.4.3如果客户要求，

36、 公司应提供信息， 以使产品的最终制造商或加工商获得批准。 这应包括制造商或加工 商的身份。3.5 内部审核公司应能够证明其验证了产品安全和质量体系的有效应用以及本 标准 要求的有效实施。条款要求3.5.1公司应制定全年的内部审核方案。 内部审核方案的范围应该包括： 产品安全和质量管理体系的实施 HACCP 计划或者产品安全计划 （即本 标准 第 2 节的文件和输出） 产品安保和食品防护 （见 4.3） 产品欺诈缓解方案 （见条款 4.8.3） 为满足本 标准 而实施的程序。应根据与经营相关的风险和上一次审核的情况来确定审核的范围和频率； 公司所有经营活动都应至少 每年涵盖一次。3.5.2内部

37、审核应由独立于被审核活动并且经过适当培训的有能力的审核员执行。3.5.3内部审核方案应得到充分的实施。 内部审核报告应列明符合项和不符合项， 而且应将结果呈报给被审 核活动的负责人。 应确定纠正措施及其实施的时间表， 并应及时验证措施的完成情况。3.6 产品规格书规格书或信息应满足法规的要求， 帮助客户安全的使用产品。 规格书或相关信息应得到维护， 并被客户所获得。条款要求3.6.1所有产品均应有规格书。 规格书应采用客户同意的格式， 如果没有指定的要求， 则应包括满足法规要 求并帮助客户安全使用产品的关键数据。3.6.2公司应确保规格书得到相关方确认的正式协议。 如果没有就相关规格书达成共识

38、， 公司应能够证明其 已采取措施确保正式协议的落实。3.6.3公司应运行可证实的过程， 确保任何客户指定的要求得到满足。 可以将客户要求纳入采购规格书中， 或通过对采购产品进行进一步的处理 （例如： 产品分类或分级） 以满足客户规格书的要求。3.6.4当产品、 包装或供应商发生变化时， 应评审产品规格书， 或至少每三年评审一次。 评审日期或任何变更 的批准应被记录。 公司应就产品规格书的任何变更寻求正式协议。 （与 3.6.2 条款相一致）3.7 可追溯性公司应能追溯到所有的产品批次， 向后可以回溯至最终制造商， 向前可以追踪至公司客户。条款要求3.7.1公司应保持所有产品的可追溯性体系， 以

39、识别最后一个制造商或产品最后发生显著变化的场所 （对初 级农产品可能是包装者） 。 还应保存记录， 以识别公司每批产品的接收者。14WWW.BRCGLOBALSTANDARDS.COM条款要求3.7.2公司应对可追溯性体系进行测试， 以确保可向后追溯到最后一个制造商并向前追溯到客户。 这应包括 识别从制造商到客户接收的产品链中所有的活动路径 （例如： 每次转移和中转储存场所） 。公司应每年至少完成一次可追溯性测试。 如果代理商或经纪商将活动分包给多个服务提供商， 则可能 需要进行额外的测试， 以确认不同供应链中可追溯性体系的有效性。公司有多个办公地点的， 每年至少进行一次涵盖所有办公场所交易或

40、管理产品的可追溯性测试。可追溯性测试应包括公司选定的整个批次或某一产品批次交易产品的数量核对。 可追溯性测试应在 4 小时内完成。 （如需要公司外部提供信息的则应在 24 小时内完成） 。3.7.3当产品需要公司采取进一步处理时， 如再次贴标或退回， 应保持可追溯性。3.7.4公司应确保其产品供应商具有有效的可追溯性体系。 如果供应商的批准是基于调查问卷、 法律上强制 执行的合同或规格书、 或历史交易关系 （而非认证或审核） ， 对供应商的追溯体系的验证应在首次批 准时实施， 其后每三年至少进行一次。3.8 投诉处理应有效的处理客户投诉， 并利用相应的信息来降低投诉的再次发生。条款要求3.8.

41、1应记录所有的投诉并进行调查， 调查结果应予以保留。 应由经过适当培训的人员， 根据问题的严重性 和发生频率， 及时有效地采取纠正措施。3.8.2因服务供应商或供应商的行为而引起的投诉， 须送交该供应商作进一步调查。应商定与所识别问题的严重性和发生频率相适应的纠正措施， 并与相关供应商或服务供应商确认实 施情况。3.8.3应对与产品和服务有关的投诉数据进行分析， 以发现显著趋势。 如果发生严重投诉或投诉次数显著增 加， 应进行根本原因分析， 并用于实施对产品安全性、 合法性和质量的持续改进， 以避免再次发生。应向相关员工、 供应商和/或服务供应商提供该分析。3.9 纠正和预防措施公司应利用产品

42、安全和质量管理系统中识别的偏离信息， 进行必要的纠正并防止其再次发生。条款要求3.9.1公司应制定文件化的程序， 以处理本 标准 范围内确定的不符合。 这应包括： 不符合的清晰描述 能够胜任且经授权的人员对后果进行评估 确定纠正措施以解决根本原因 责任分配和适当的时间框架来完成纠正 验证纠正措施已实施且有效 识别显著的或重复发生的不符合的根本原因， 并采取必要措施防止不符合的再次发生。第 II 章 BRC 全球标准-代理商和经纪商 的要求15WWW.BRCGLOBALSTANDARDS.COM3.10 不合格产品的控制公司应确保任何不符合规格书要求的产品均得到有效的管理。条款要求3.10.1应

43、有文件化的程序， 以管理不符合采购规格书、 客户规格书或产品安全要求的产品。 这应包括： 处理产品的分包商报告潜在不合格产品的流程 明确识别不合格产品以防止其放行 （例如： IT 仓库管理系统） 与分包商商定的安全储存程序， 以防止相关产品意外放行 必要情况下向品牌所有者进行查证 明确职责， 以决定是否使用或如何处理与问题相关的产品 （即： 让步接收、 重新寻找替代客户如不 良库存、 返工或销毁） 产品使用或处置决定的记录 在因产品安全原因而进行销毁的情况下， 对销毁情况的记录。3.11 突发事件管理、 产品撤回和产品召回公司应建立计划和体系， 以有效地管理突发事件和在必要时进行有效的产品撤回

44、或产品召回。条款要求3.11.1公司应有清晰的流程， 使分包商和供应商能够报告影响产品安全性、 合法性或质量的事件及潜在的紧 急情况。 公司应有程序及分配责任 （并指定责任人） 来评审突发事件， 并确定适当的措施。3.11.2公司应制定文件化的程序， 用以报告和有效管理影响食品安全性、 合法性或质量的突发事件和潜在的 紧急情况， 包括产品撤回和召回程序。 产品的撤回和召回程序应至少包括： 指定召回小组成员并明确职责 决定产品是否需要召回或撤回的指导方针， 并保留决定记录 一份最新的关键联系人清单， 或相关场所可联系方式的清单 （例如： 召回小组、 应急服务、 供应商、 客户、 认证机构、 监管

45、部门） 沟通计划， 包括： 及时向客户和监管部门提供信息的流程 关于客户退货或安全处置召回产品的说明 必要情况下提供建议和支持的外部机构的详情 （例如： 专业实验室、 监管部门和法律专家） 处理产品物流可追溯性、 受影响产品恢复或处置以及存货盘点的计划。任何时候该程序均应具有可操作性。3.11.3产品突发事件管理程序 （包括召回和撤回程序） 应至少每年进行一次测试， 以确保其有效运行。 应保存 测试的结果， 而且结果中应包括主要活动的时长。 应使用测试和任何实际召回的结果来评审程序和实 施必要的改进。3.11.4如果发生产品召回， 公司应在做出召回决定后 3 个工作日内通知依照本标准为公司颁发

46、当前证书的认 证机构。16WWW.BRCGLOBALSTANDARDS.COM4 供应商和分包服务的管理4.1 贸易产品生产商/包装商的批准及绩效监督公司应对其提供服务的产品的最后一个制造商或包装商实施供应商批准和监控程序， 以确保贸易产品安全性、 合法性， 并 按照规定的产品规格书进行生产。条款要求4.1.1公司应建立文件化的供应商批准程序， 以确定供应商和每种贸易产品的制造商/加工商/包装商的初始 和持续批准的过程。 此程序的要求应基于风险评估的结果， 该风险评估应包括： 产品的特性和相关的风险 客户的特殊需求 产品销售国或进口国的法规要求 原产地或原产国 潜在的掺假或欺诈 产品的品牌标识

47、 （例如： 是客户自有品牌还是其他的品牌产品） 。 4.1.2产品制造商的初始和持续批准过程应基于风险。 它应包括以下一项或多项： 确认制造或包装场所的 BRC 标准的证书有效或基于 GSFI 标准的证书有效。 认证范围应包括代理 商和经纪商的贸易产品。 由经验丰富且证明能胜任的产品安全审核员承担的供应商审核， 其范围包括产品安全、 可追溯性测 试、 HACCP 或危害和风险管理评审、 以及良好生产规范。如果提供了有效的基于风险的理由， 仅对于评估为低风险的产品 （食品或非食品） ， 其初始和持续的批 准可基于一份完整的制造现场调查问卷， 并且该问卷要由一名能胜任的人员进行评审和验证。对于仅评

48、估为低风险的非食品产品， 如果提供了有效的基于风险的理由， 初始和持续的批准也可基于 以下至少一项： 供应商提供的具有法律效力的合同/规格书 有令人满意的书面业绩评审证据所支持的历史交易关系。此条款可能不适用于当客户要求产品由客户指定的制造供应商提供且由客户承担责任。 应保留客户要 求使用特定供应商的记录。4.1.3公司应提供最新批准的供应商一览表， 该表格可以是纸质的， 也可以是电子并且受控。4.1.4当产品从其它代理商或经纪商采购时， 被认证的公司应了解最后一家制造商、 加工商或包装商的身份， 对于大宗散装食品， 应当知道该产品的聚集地。应直接从其供应商处获得制造商、 包装商或大宗产品的原材料聚集地点的批准信息 （如第 4.1.2 条所 述） ， 除非该代理商或经纪商本身已获得 BRC 代理商和经纪商全球标准的认证。4.1.5应保留制造商或包装商批准过程的记录， 包括审核报告或证书的验证， 用来确认所交易产品的生产或 包装现场的产品安全状况。 应评审在生产或包装现场发现的任何可能影响本公司交易产品的问题， 并 对问题的跟踪进行记录。4.1.6应基于风险和使用规定的绩效标准， 为制造商或包装商的持续评审制定文件化流