现代自由贸易理论.ppt

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1、二战后国际贸易的发展二战后国际贸易的发展1.1.发达国家之间的贸易发达国家之间的贸易要素禀赋相同的国家要素禀赋相同的国家2.2.同类产品之间的贸易同类产品之间的贸易要素投入比例相同的产品要素投入比例相同的产品H-O模型无法解释模型无法解释修正修正H-O模型的前提假定，模型的前提假定，产生了现代国际贸易理论产生了现代国际贸易理论最典型的例子就是美国、日本和欧洲各国之最典型的例子就是美国、日本和欧洲各国之间电器产品与电器产品的贸易，以及汽车与间电器产品与电器产品的贸易，以及汽车与汽车的贸易。汽车的贸易。第三章第三章 现代国际贸易理论现代国际贸易理论知识要点知识要点现代国际贸易理论现代国际贸易理论能

2、力要求能力要求理解几种现代国际贸易理论的内涵理解几种现代国际贸易理论的内涵掌握几种现代国际贸易理论的差异掌握几种现代国际贸易理论的差异相关知识相关知识规模经济理论规模经济理论产品生命周期理论产品生命周期理论偏好相似理论偏好相似理论产业内贸易理论产业内贸易理论国家竞争优势理论国家竞争优势理论战略性贸易理论战略性贸易理论预览预览一、规模经济理论一、规模经济理论保罗保罗克鲁格曼克鲁格曼（Paul R.Krugman）保罗保罗克鲁格曼（克鲁格曼（Paul R.Krugman,1953Paul R.Krugman,1953年年-）美美国经济学家，自由经济学派的新生代国经济学家，自由经济学派的新生代,理论

3、研究领理论研究领域是贸易模式和区域经济活动。目前是普林斯顿大域是贸易模式和区域经济活动。目前是普林斯顿大学经济系教授。学经济系教授。20082008年获诺贝尔经济学奖年获诺贝尔经济学奖。他获奖。他获奖的直接原因是其在的直接原因是其在2020世纪中后期兴起的世纪中后期兴起的“新经济学新经济学”研究浪潮中所起到的推波助澜作用。研究浪潮中所起到的推波助澜作用。克鲁格曼对经济学的突破性理论贡献之一是创建了克鲁格曼对经济学的突破性理论贡献之一是创建了新贸易理论。新贸易理论。新贸易理论有别于传统国际贸易理论新贸易理论有别于传统国际贸易理论之处在于之处在于,传统国际贸易理论建立在李嘉图比较优势传统国际贸易理

4、论建立在李嘉图比较优势原理基础之上原理基础之上,新贸易理论则是建立在新贸易理论则是建立在规模经济规模经济基础基础之上的。之上的。克鲁格曼在克鲁格曼在收益递增、垄断竞争与国际贸易收益递增、垄断竞争与国际贸易(1979)(1979)、规模经济、产品差异与贸易格局规模经济、产品差异与贸易格局(1980(1980年年)等论文中提出了等论文中提出了“规模经济理论规模经济理论”。虽然历史上也曾有经济学家认识到规模经济是导致虽然历史上也曾有经济学家认识到规模经济是导致贸易发生的原因之一贸易发生的原因之一,但他们没有将这种思想模型化但他们没有将这种思想模型化并做出合乎逻辑的推论。克鲁格曼的成功之处就在并做出合

5、乎逻辑的推论。克鲁格曼的成功之处就在于他构建了一个不仅是全新的于他构建了一个不仅是全新的,而且是综合了传统观而且是综合了传统观点的新贸易理论模型。点的新贸易理论模型。（一）规模经济理论的主要观点（一）规模经济理论的主要观点1 1、克鲁格曼认为，比较优势和要素禀赋理论的一个基本假设、克鲁格曼认为，比较优势和要素禀赋理论的一个基本假设是是规模收益不变规模收益不变，这在以初级产品生产为主的前工业化时代，这在以初级产品生产为主的前工业化时代，是基本接近现实的。然而，到了现代社会，尤其是在工业生是基本接近现实的。然而，到了现代社会，尤其是在工业生产中，许多产业出现了规模报酬递增的特点。产中，许多产业出现

6、了规模报酬递增的特点。即随着规模的即随着规模的扩大，产出的增加超过投入的增加，从而带来单位产品成本扩大，产出的增加超过投入的增加，从而带来单位产品成本下降，收益递增，规模报酬递增又称下降，收益递增，规模报酬递增又称“规模经济规模经济”。2 2、在规模报酬递增的前提下，规模经济理论认为、在规模报酬递增的前提下，规模经济理论认为,即使不存即使不存在比较优势在比较优势,规模经济本身也可以是产生贸易的原因规模经济本身也可以是产生贸易的原因。比如，。比如，一些国家（如战后的日本）要素禀赋极其缺乏，却在国际贸一些国家（如战后的日本）要素禀赋极其缺乏，却在国际贸易中相当活跃。这类国家正是依赖规模经济获得竞争

7、优势，易中相当活跃。这类国家正是依赖规模经济获得竞争优势，在国际市场上占有相当大的比重。在国际市场上占有相当大的比重。3 3、同样，战后大量发生在要素禀赋相同的发达国家之间的国、同样，战后大量发生在要素禀赋相同的发达国家之间的国际贸易以及要素投入比例相同的同一种产品之间的国际贸易际贸易以及要素投入比例相同的同一种产品之间的国际贸易之所以能够获利，其重要原因也在于规模经济。之所以能够获利，其重要原因也在于规模经济。（二）规模经济的分类（二）规模经济的分类规模经济可以分为内部规模经济和外部规模经济。规模经济可以分为内部规模经济和外部规模经济。1 1、内部规模经济、内部规模经济内部规模经济是指当企业

8、的产量增加时，企业的平内部规模经济是指当企业的产量增加时，企业的平均成本下降，即规模经济或规模报酬递增存在于企均成本下降，即规模经济或规模报酬递增存在于企业内部。业内部。自行自行车数量数量投入投入劳动（小（小时）每每辆自行自行车投入投入劳动（小（小时）10105003，000650，000150，0003第一，企业固定成本的不可分割但可分摊性。如相第一，企业固定成本的不可分割但可分摊性。如相对小企业，大企业的管理费用、广告费用等较低。对小企业，大企业的管理费用、广告费用等较低。第二，企业规模较大，采购费用和销售费用较低；第二，企业规模较大，采购费用和销售费用较低；第三，大企业的内部协作可以节省

9、许多不必要的中第三，大企业的内部协作可以节省许多不必要的中间环节，既节省时间又节省费用，从而提高效率，间环节，既节省时间又节省费用，从而提高效率，降低成本。降低成本。第四，大企业内部可以实行专业化分工，发挥专业第四，大企业内部可以实行专业化分工，发挥专业化生产、专业化管理、专业化技术、专业化设备的化生产、专业化管理、专业化技术、专业化设备的优势，提高劳动生产率。优势，提高劳动生产率。典型的内部规模经济例子：典型的内部规模经济例子：波音和空客控制了全球波音和空客控制了全球商用飞机的生产；诺基亚、三星、摩托罗拉控制了商用飞机的生产；诺基亚、三星、摩托罗拉控制了手机芯片的生产；全球汽车业则由美国、德

10、国和日手机芯片的生产；全球汽车业则由美国、德国和日本的几家公司等控制。本的几家公司等控制。外部规模经济外部规模经济是指产业规模经济，即某一产业大是指产业规模经济，即某一产业大量的企业集中在一个国家或者集中在一个国家的一量的企业集中在一个国家或者集中在一个国家的一个地区，出现较大的产业规模，使得该产业的各个个地区，出现较大的产业规模，使得该产业的各个企业生产效率提高、成本降低、收入增加。企业生产效率提高、成本降低、收入增加。外部规模经济依赖于产业中企业数目的增加，外部规模经济依赖于产业中企业数目的增加，而不是单个企业规模的扩大。而不是单个企业规模的扩大。存在外部规模经济的产业通常倾向于在地理存在

11、外部规模经济的产业通常倾向于在地理位置上的集中。位置上的集中。外部规模经济的来源外部规模经济的来源 这种产业集中现象并不是偶然的。产业集中的原因这种产业集中现象并不是偶然的。产业集中的原因是外部规模经济带来的成本优势、专业化优势和技术是外部规模经济带来的成本优势、专业化优势和技术优势。优势。第一，技术创新优势。一方面，大量企业的集聚加第一，技术创新优势。一方面，大量企业的集聚加强了竞争的压力，使得企业不得不改进技术，改善经强了竞争的压力，使得企业不得不改进技术，改善经营管理，提高劳动生产率；另一方面，企业集聚又加营管理，提高劳动生产率；另一方面，企业集聚又加强了技术外溢效应，特别是一些高技术产

12、业，使得他强了技术外溢效应，特别是一些高技术产业，使得他们彼此之间互相了解最新技术发展的信息，互相促进，们彼此之间互相了解最新技术发展的信息，互相促进，推动新技术更加迅速发展。推动新技术更加迅速发展。第二，专业化分工优势。产业内部的专业化分工，第二，专业化分工优势。产业内部的专业化分工，带来生产效率的提高和生产成本的下降。带来生产效率的提高和生产成本的下降。第三，成本优势。企业集聚带来了专业人才、专业第三，成本优势。企业集聚带来了专业人才、专业服务、专业生产零部件企业的集中，从而形成了从原服务、专业生产零部件企业的集中，从而形成了从原材料、中间产品到最终产品生产企业以及各种专业化材料、中间产品

13、到最终产品生产企业以及各种专业化设备和专业化服务的的集中，从而提高生产效率，降设备和专业化服务的的集中，从而提高生产效率，降低生产成本，增加收入。低生产成本，增加收入。集群内部有数千家集群内部有数千家面料企业，环境、面料企业，环境、区位优势、运输条区位优势、运输条件、物流成本、原件、物流成本、原材料价格、设备、材料价格、设备、工资水平一样，只工资水平一样，只有创新；有创新；一个创新很难长期一个创新很难长期独享，人员流动，独享，人员流动，用户之间串连等，用户之间串连等，必须不断创新。必须不断创新。Case 1Case 1绍兴纺织业集群绍兴纺织业集群整机生产企业整机生产企业E企业企业A企业企业D企

14、业企业B企业企业C电子夹电子夹跳板跳板压电点火装置压电点火装置铖钩铖钩密封圈密封圈电子汽箱电子汽箱组装调配组装调配Case 2 Case 2 温州打火机产业集群温州打火机产业集群 分工带来劳动分工带来劳动生产率的提高生产率的提高Case 3 Case 3 苍南金乡标牌产业集群苍南金乡标牌产业集群 标牌生产工序：标牌生产工序：设计、熔铝、写字、刻膜、晒版、打锤、设计、熔铝、写字、刻膜、晒版、打锤、钻孔、镀黄、点漆、制针、打号码、装钻孔、镀黄、点漆、制针、打号码、装配以及包装配以及包装 800800多家企业参与形成一条完整的生产多家企业参与形成一条完整的生产“流水线流水线”国内国内9090以上以上

15、原材料原材料零部件零部件最终产品最终产品加工加工装配装配通用零件标通用零件标准件准件维修维修保养保养运输运输仓储仓储营销营销售后服务售后服务金融金融Case4 Case4 诸暨大唐袜业产业集群诸暨大唐袜业产业集群产值：年产袜产值：年产袜5050亿双，产值近百亿元亿双，产值近百亿元全镇袜子生产企业全镇袜子生产企业20002000多家，平均每家纺织机多家，平均每家纺织机8 8台台袜子生产袜子生产1010环节：环节：10001000多家原料生产企业多家原料生产企业400400多余家原料经销商多余家原料经销商300300多家缝头卷边厂多家缝头卷边厂5 5家印染厂家印染厂100100多家定型厂多家定型厂

16、300300多家包装厂多家包装厂200200多家机械配件供应商多家机械配件供应商600600多家袜子营销商多家袜子营销商100100多家联托运服务企业多家联托运服务企业大唐轻纺袜业城：占地大唐轻纺袜业城：占地400400亩、商铺亩、商铺16001600多间多间前前店店后后厂厂成成本本路路径径存在内部规模经济的大企业相对小存在内部规模经济的大企业相对小企业具有成本优势；企业具有成本优势；存在外部规模经济时，产业内各个存在外部规模经济时，产业内各个企业生产效率提高、成本降低、收企业生产效率提高、成本降低、收入增加。入增加。内部规模经济会破坏完全竞争，导内部规模经济会破坏完全竞争，导致独占和倾销；外

17、部规模经济则有致独占和倾销；外部规模经济则有利于完全竞争市场结构的形成。但利于完全竞争市场结构的形成。但是，规模经济为国际贸易提供了直是，规模经济为国际贸易提供了直接基础，因为规模经济能为企业和接基础，因为规模经济能为企业和国家带来成本比较优势。国家带来成本比较优势。小结小结（三）规模经济与国际贸易的关系（三）规模经济与国际贸易的关系1、规模经济是国际贸易的原因之一、规模经济是国际贸易的原因之一规模经济理论认为，即使在不存在要素禀赋优势的规模经济理论认为，即使在不存在要素禀赋优势的情况下情况下,当某一个国家生产某种产品时存在规模报酬当某一个国家生产某种产品时存在规模报酬递增，该国在该产品的生产

18、上就具有成本优势，则递增，该国在该产品的生产上就具有成本优势，则该国将专业化生产并出口该产品。该国将专业化生产并出口该产品。2、国际贸易可以带来规模经济、国际贸易可以带来规模经济在国际贸易的条件下，国家之间可以进行专业化分在国际贸易的条件下，国家之间可以进行专业化分工，每一个国家集中生产某些产品，或者某些零部工，每一个国家集中生产某些产品，或者某些零部件，然后进行贸易。于是，每一种零部件的生产规件，然后进行贸易。于是，每一种零部件的生产规模和市场规模都扩大了，能够为贸易双方带来规模模和市场规模都扩大了，能够为贸易双方带来规模经济效益。同时，消费者能够消费到各种更便宜的经济效益。同时，消费者能够

19、消费到各种更便宜的商品。商品。（四）对（四）对H-O不能解释的两个问题的回答不能解释的两个问题的回答战后发达国家之间的贸易获利？战后发达国家之间的贸易获利？这些国家之间的国际专业化分工越来越发达，每一个这些国家之间的国际专业化分工越来越发达，每一个国家集中生产少数几种产品，从而发挥了本国的专业国家集中生产少数几种产品，从而发挥了本国的专业优势和规模经济效益。如瑞士集中生产手表和医药，优势和规模经济效益。如瑞士集中生产手表和医药，卢森堡集中生产钢铁；丹麦集中生产家具；荷兰集中卢森堡集中生产钢铁；丹麦集中生产家具；荷兰集中生产电器设备；瑞典集中生产电子通讯设备；生产电器设备；瑞典集中生产电子通讯设

20、备；战后同一产品间的贸易获利？战后同一产品间的贸易获利？二战后，国际分工越来越深入，出现了同一产品的不二战后，国际分工越来越深入，出现了同一产品的不同型号之间的国际分工，同一产品的零部件的国际分同型号之间的国际分工，同一产品的零部件的国际分工，同一产品生产工序上的国际分工等。按照西方经工，同一产品生产工序上的国际分工等。按照西方经济学的解释，不同型号的同一产品属于差异化产品，济学的解释，不同型号的同一产品属于差异化产品，如德国生产的奔驰，日本生产的丰田，美国生产的林如德国生产的奔驰，日本生产的丰田，美国生产的林肯，都是小轿车，但他们的型号不同，具有差异。肯，都是小轿车，但他们的型号不同，具有差

21、异。（五）规模经济理论简评（五）规模经济理论简评克鲁格曼的新贸易理论模型为贸易自由化克鲁格曼的新贸易理论模型为贸易自由化和经济全球化政策提供了重要理论基础。和经济全球化政策提供了重要理论基础。因为，当交换的基础是各种要素的禀赋差因为，当交换的基础是各种要素的禀赋差异时，开放贸易会有损于双方中某一方的异时，开放贸易会有损于双方中某一方的利益；但如果交换是以规模收入递增为基利益；但如果交换是以规模收入递增为基础，贸易开放就会对双方均有利。础，贸易开放就会对双方均有利。企业的长期平均成本与规模经济企业的长期平均成本与规模经济规模经济规模经济规模报酬不变规模报酬不变规模不经济规模不经济O成成本本产量产

22、量企业产量与收益曲线企业产量与收益曲线产量产量O收收益益规模经济规模经济规模不经济规模不经济规规模模报报酬酬不不变变二、产品生命周期理论二、产品生命周期理论雷蒙德雷蒙德弗农弗农(Raymond Vernon)雷蒙德雷蒙德弗农弗农(Raymond Vernon)(Raymond Vernon)，19311931年出生，产品生命周期理论的提年出生，产品生命周期理论的提出者，是美国二战以后国际经济关系出者，是美国二战以后国际经济关系研究方面最多产的经济学家之一。他研究方面最多产的经济学家之一。他有着二十年在政府部门任职的经历，有着二十年在政府部门任职的经历，还在短期内从事过商业。从还在短期内从事过商

23、业。从19591959年开年开始始,他在哈佛大学任教，是克拉维斯他在哈佛大学任教，是克拉维斯狄龙学院的国际问题讲座教授。狄龙学院的国际问题讲座教授。雷蒙德雷蒙德弗农于弗农于19661966年发表年发表产品周产品周期中的国际投资和国际贸易期中的国际投资和国际贸易一文中一文中提出了著名的提出了著名的产品生命周期理论产品生命周期理论，分，分析了产品技术的变化及其对国际贸易析了产品技术的变化及其对国际贸易的影响，是解释工业制成品贸易流向的影响，是解释工业制成品贸易流向最有说服力的理论之一。最有说服力的理论之一。弗农弗农认为认为,商品与生命相似，有一个从出生商品与生命相似，有一个从出生,成熟到成熟到衰老

24、的过程，弗农把这称之为衰老的过程，弗农把这称之为“产品生命周期产品生命周期”，并进一步将其划分为三个阶段：并进一步将其划分为三个阶段：新产品阶段、成熟新产品阶段、成熟产品阶段和标准产品阶段。产品阶段和标准产品阶段。弗农把国家依次分成创新国（一般为最发达国家）、弗农把国家依次分成创新国（一般为最发达国家）、一般发达国家和发展中国家；然后用产品生命周期一般发达国家和发展中国家；然后用产品生命周期理论去解释发达国家出口贸易、技术转让和对外直理论去解释发达国家出口贸易、技术转让和对外直接投资的发展过程。接投资的发展过程。（一）产品生命周期理论的主要观点（一）产品生命周期理论的主要观点新产品阶段，创新国

25、凭借其技术垄断优势，垄断新产品的生新产品阶段，创新国凭借其技术垄断优势，垄断新产品的生产。产品在产。产品在国内生产国内生产，并且以，并且以国内销售国内销售为主，为主，极少出口极少出口。此时技术还不完善，产品也未定型，而且与新产品配套的工此时技术还不完善，产品也未定型，而且与新产品配套的工程也往往不完善。例如，程也往往不完善。例如，2020世纪初，汽车刚刚发明时，与其世纪初，汽车刚刚发明时，与其配套的道路、汽车加油站、汽车修理厂和擦洗等服务业都没配套的道路、汽车加油站、汽车修理厂和擦洗等服务业都没有充分发展。有充分发展。由于新产品成本比较高，价格也比较昂贵加上消费者不甚了由于新产品成本比较高，价

26、格也比较昂贵加上消费者不甚了解新产品的特性、如何使用这种新产品等，对新产品的需求解新产品的特性、如何使用这种新产品等，对新产品的需求量很小。量很小。1 1、新产品阶段、新产品阶段在这一阶段中，新技术日趋成熟，产品基本定型，创新国开在这一阶段中，新技术日趋成熟，产品基本定型，创新国开始转向始转向国外生产国外生产；产品需求扩大，；产品需求扩大，出口开始增加出口开始增加。一方面，创新国的技术垄断和市场寡占地位被打破，这是因一方面，创新国的技术垄断和市场寡占地位被打破，这是因为一般发达国家通过模仿逐渐掌握了新技术，并开始自行生为一般发达国家通过模仿逐渐掌握了新技术，并开始自行生产，竞争者增多，市场竞争

27、加剧。而且此时的技术和产品逐产，竞争者增多，市场竞争加剧。而且此时的技术和产品逐渐成熟，新技术带来的高附加值逐渐消失。于是，成本开始渐成熟，新技术带来的高附加值逐渐消失。于是，成本开始变得至关重要，创新国开始转向生产成本较低的国外进行生变得至关重要，创新国开始转向生产成本较低的国外进行生产。同时，为了避开贸易壁垒，创新国开始进行对外直接投产。同时，为了避开贸易壁垒，创新国开始进行对外直接投资，到与本国技术水平较接近，劳动力素质较好，人均收入资，到与本国技术水平较接近，劳动力素质较好，人均收入水平较高并与本国需求类型相似的国家或地区建立分公司，水平较高并与本国需求类型相似的国家或地区建立分公司，

28、就地生产，就地销售，或向其他国家出口。就地生产，就地销售，或向其他国家出口。另一方面，产品开始被消费者广泛接受，配套设备逐渐完善，另一方面，产品开始被消费者广泛接受，配套设备逐渐完善，国际市场需求量日益扩大，出口开始增加。国际市场需求量日益扩大，出口开始增加。2 2、成熟产品阶段、成熟产品阶段这一阶段，产品和技术均已标准化，厂商所拥有的技术垄这一阶段，产品和技术均已标准化，厂商所拥有的技术垄断优势已消失，竞争主要集中在价格上。因此，在本国市断优势已消失，竞争主要集中在价格上。因此，在本国市场趋于饱和场趋于饱和,其他发达国家该产品出口急剧增长的情况下，其他发达国家该产品出口急剧增长的情况下，创新

29、国开始大量在具有劳动力成本优势的发展中国家进行创新国开始大量在具有劳动力成本优势的发展中国家进行直接投资，转让其标准化技术。并且根据比较成本的原则，直接投资，转让其标准化技术。并且根据比较成本的原则，大规模大规模减少或停止在本国生产减少或停止在本国生产该产品，转而从该产品，转而从国外进口国外进口该该产品。产品。3 3、标准化产品阶段、标准化产品阶段汽车、计算机、彩色电视机等都经历过以上两个阶段汽车、计算机、彩色电视机等都经历过以上两个阶段4 4、产品衰退阶段、产品衰退阶段新的更新换代的产品出现，如黑白电视机、彩色电视机、液晶新的更新换代的产品出现，如黑白电视机、彩色电视机、液晶电视、等离子电视

30、；电视、等离子电视；walkman、discman、md、mp3、mp4t0t2t4（二）产品的生命周期期间的国际贸易模式（二）产品的生命周期期间的国际贸易模式由于技术的传递和扩散，不同国家在国际贸由于技术的传递和扩散，不同国家在国际贸易中的地位不断变化。新技术和新产品像波易中的地位不断变化。新技术和新产品像波浪一样在不同类型的国家之间推进。（新技浪一样在不同类型的国家之间推进。（新技术和新产品首先在技术领先的某发达国家产术和新产品首先在技术领先的某发达国家产生，而后传递到其他发达国家，再到发展中生，而后传递到其他发达国家，再到发展中国家。）国家。）二战后相当长的一个时期内，许多的新型消二战后

31、相当长的一个时期内，许多的新型消费品和生产上的新型自动化机器设备，都是费品和生产上的新型自动化机器设备，都是在美国发明并引进生产的。如电冰箱、电视在美国发明并引进生产的。如电冰箱、电视机、录音机、录像机、微波炉、洗衣机、计机、录音机、录像机、微波炉、洗衣机、计算机、机器人等。后来美国正在生产和出口算机、机器人等。后来美国正在生产和出口信息、宇航、生物和新材料等新兴产品，德信息、宇航、生物和新材料等新兴产品，德国、日本等其他发达国家接过汽车和彩电等国、日本等其他发达国家接过汽车和彩电等产品，而纺织品等则通过前两类国家在发展产品，而纺织品等则通过前两类国家在发展中国家落户。中国家落户。总结总结（三

32、）产品生命周期理论简评（三）产品生命周期理论简评产品生命周期理论与产品生命周期理论与H-O理论相结合，说明了比理论相结合，说明了比较利益是一个动态的发展过程，它随着产品生命较利益是一个动态的发展过程，它随着产品生命周期的变化从一种类型国家转移到另一种类型国周期的变化从一种类型国家转移到另一种类型国家，因而不存在那种一国能永远具有相对优势的家，因而不存在那种一国能永远具有相对优势的产品。产品。它考虑了贸易国比较利益的支柱转移及进口需求它考虑了贸易国比较利益的支柱转移及进口需求的动态变化，对落后国利用外国直接投资及发挥的动态变化，对落后国利用外国直接投资及发挥劳动力比较优势具有指导意义。劳动力比较

33、优势具有指导意义。三、需求偏好相似理论三、需求偏好相似理论斯戴芬斯戴芬.伯伦斯坦伯伦斯坦.林德林德(Staffan B.Linder)（一）需求偏好相似理论简介（一）需求偏好相似理论简介瑞典经济学家斯戴芬瑞典经济学家斯戴芬.伯伦斯坦伯伦斯坦.林德林德()一反从供给方一反从供给方面寻找贸易根源的作法，第一次从需求方面寻找贸面寻找贸易根源的作法，第一次从需求方面寻找贸易发生的原因。易发生的原因。他在他在1961年出版的年出版的论贸易和转变论贸易和转变(An Essay on Trade and Transformation)一书中首次提出了偏好一书中首次提出了偏好相似理论相似理论(Theory o

34、f Preference Similarity)，又称，又称重叠需求理论重叠需求理论(The Overlapping Demand Theory)或代表性需求重复理论，是战后解释工业国之间贸或代表性需求重复理论，是战后解释工业国之间贸易的著名理论。易的著名理论。要素禀赋理论的缺陷要素禀赋理论的缺陷要素禀赋理论是在假定两个国家偏好相同的前提下要素禀赋理论是在假定两个国家偏好相同的前提下进行的，进行的，因此只适用于解释密集使用自然资源的初因此只适用于解释密集使用自然资源的初级产品的贸易，而不适用于解释工业制成品的贸易，级产品的贸易，而不适用于解释工业制成品的贸易，后者需要从需求的角度即借助于后者需

35、要从需求的角度即借助于需求偏好相似理论需求偏好相似理论进行分析。进行分析。（二）偏好相似理论的主要内容（二）偏好相似理论的主要内容1 1、国内需求是制成品贸易的前提条件、国内需求是制成品贸易的前提条件，只有在国内，只有在国内已经存在大规模需求的产品才会是本国的相对优势已经存在大规模需求的产品才会是本国的相对优势产品。产品。即：一国将出口那些国内需求规模大的产品，即：一国将出口那些国内需求规模大的产品，因为在这些产业该国最可能获得竞争优势。因为在这些产业该国最可能获得竞争优势。例：日例：日本的刮鱼鳞工具；美国做蛋糕的工具。本的刮鱼鳞工具；美国做蛋糕的工具。2 2、贸易的流向、流量取决于两国需求偏

36、好相似的程、贸易的流向、流量取决于两国需求偏好相似的程度。度。即：如果两国具有相同的需求结构，则两国消即：如果两国具有相同的需求结构，则两国消费者和投资者所需要的是具有相同质量和精密程度费者和投资者所需要的是具有相同质量和精密程度的产品，两国间对制造业产品的需求偏好越一致，的产品，两国间对制造业产品的需求偏好越一致，它们进行贸易的潜在机会就越多。它们进行贸易的潜在机会就越多。发达国家之间，发达国家之间，正是因为要素禀赋相同，需求相似，才会发生贸易。正是因为要素禀赋相同，需求相似，才会发生贸易。如电梯是如电梯是1919世纪末世纪末2020世纪初美国的新产品，当时的世纪初美国的新产品，当时的中国不

37、可能接受这一产品。中国不可能接受这一产品。3 3、需求偏好取决于该国的平均收入水平需求偏好取决于该国的平均收入水平平均收入水平对需求的影响反应在两个方面：一是对平均收入水平对需求的影响反应在两个方面：一是对消费品的影响；二是对投资品的影响消费品的影响；二是对投资品的影响收入对消费品需求的影响表现在：一收入水平的提高收入对消费品需求的影响表现在：一收入水平的提高可以影响需求数量的变化；二收入水平的提高可以影可以影响需求数量的变化；二收入水平的提高可以影响需求质量的变化；三收入水平的提高可以产生新的响需求质量的变化；三收入水平的提高可以产生新的需求；四收入的分配状况会影响到需求的变化倾向。需求；四

38、收入的分配状况会影响到需求的变化倾向。收入对投资品需求的影响表现在：人均收入水平在很收入对投资品需求的影响表现在：人均收入水平在很大程度上决定着现有的投资品存量，而投资品存量是大程度上决定着现有的投资品存量，而投资品存量是否丰富则决定了对新投资品需求的质量构成。否丰富则决定了对新投资品需求的质量构成。4、穷国与富国之间也会存在某些制造业产品的贸易、穷国与富国之间也会存在某些制造业产品的贸易，这是因为收入分配不均等，穷国与富国间的需求结构这是因为收入分配不均等，穷国与富国间的需求结构总会存在一定的重叠，即富国中有穷人，穷国中也有总会存在一定的重叠，即富国中有穷人，穷国中也有富人。富人。恩格尔定律

39、恩格尔定律国际贸易与偏好相似国际贸易与偏好相似产品档次产品档次M1 M2M1 M2C CD DE EF Fa ab b人均收入人均收入0 0（三）需求偏好相似理论的评价（三）需求偏好相似理论的评价需求偏好相似理论有一定的道理，对某些现象作出了说明需求偏好相似理论有一定的道理，对某些现象作出了说明和解释。然而，西方一些经济学家认为，这一理论很难在和解释。然而，西方一些经济学家认为，这一理论很难在实践中得到验证。实践中得到验证。美国经济学家米尔蒂德斯美国经济学家米尔蒂德斯.钱乔里德斯认为，有的国家生产钱乔里德斯认为，有的国家生产某些产品，在国内根本没有需求，例如，圣诞树和圣诞树某些产品，在国内根本

40、没有需求，例如，圣诞树和圣诞树上的各种装饰品的主要出口国，日本和韩国，根本不过圣上的各种装饰品的主要出口国，日本和韩国，根本不过圣诞节。诞节。布朗布朗霍根多伦：林德所举的例子（如瑞典很冷，才有瑞霍根多伦：林德所举的例子（如瑞典很冷，才有瑞典人火炉的研制和生产；美国长距离导致较大的轿车；加典人火炉的研制和生产；美国长距离导致较大的轿车；加拿大人口稀少而又分布在广阔的土地上，需要电子通信技拿大人口稀少而又分布在广阔的土地上，需要电子通信技术等等）只是个别例子。术等等）只是个别例子。四、产业内贸易理论四、产业内贸易理论1 1、产业内贸易的含义、产业内贸易的含义产业内贸易产业内贸易是指同一产业部门内部

41、的是指同一产业部门内部的差异产品的交换及其中间产品的交流。差异产品的交换及其中间产品的交流。产业间贸易产业间贸易是不同产业部门所生产的是不同产业部门所生产的产品之间的贸易。产品之间的贸易。产业内贸易的例子：产业内贸易的例子：p日本出口丰田汽车到德国，又进口德国的奔驰汽车；日本出口丰田汽车到德国，又进口德国的奔驰汽车；p瑞士出口劳力士手表到日本，又从日本进口精工手表；瑞士出口劳力士手表到日本，又从日本进口精工手表；p美国出口汽车的零部件到英国，又从英国进口汽车的美国出口汽车的零部件到英国，又从英国进口汽车的零部件；零部件；p韩国出口计算机中的各种零部件到日本，又从日本进韩国出口计算机中的各种零部

42、件到日本，又从日本进口半导体芯片及计算机的其他零部件等；口半导体芯片及计算机的其他零部件等；2、产业内贸易的测算、产业内贸易的测算产业内贸易指数产业内贸易指数X为出口（为出口（Export），），M为进口（为进口（Import）产业内贸易指数最高为产业内贸易指数最高为1,1,最低为最低为0 0,不会出现负数不会出现负数例如，例如，20042004年美国汽车产业出口额为年美国汽车产业出口额为1028.371028.37亿美元，亿美元，进口为进口为2284.102284.10亿美元，则其产业内贸易指数为：亿美元，则其产业内贸易指数为：1 1、如果美国的汽车进出口额都是、如果美国的汽车进出口额都是1

43、0001000亿美元，其亿美元，其产业内贸易指数为多少？产业内贸易指数为多少？2 2、如果美国的鞋类没有出口，进口为、如果美国的鞋类没有出口，进口为400400亿美元，亿美元，那么其产业内贸易指数为多少？那么其产业内贸易指数为多少？1993年年1989年年无机化学无机化学发电设备发电设备电器设备电器设备有机化学有机化学医疗和医药产品医疗和医药产品办公设备办公设备电子通信设备电子通信设备道路机械道路机械钢铁钢铁服装和衣饰服装和衣饰鞋鞋0.990.970.960.910.860.810.690.650.430.270.000.880.990.890.810.730.980.530.530.480.

44、150.00资料来源：资料来源：Paul R.Krugman,“International Economics”,fifth edition P1391993年和年和1989年美国产业内贸易指数年美国产业内贸易指数3 3、二战后产业内贸易的两个特点、二战后产业内贸易的两个特点发达国家发达国家1970197019871987发展中国家发展中国家1970197019871987美国美国0.5510.5510.610.61印度印度0.2230.2230.370.37日本日本0.3280.3280.280.28巴西巴西0.1910.191 0.4550.455德国德国0.5970.5970.6640.

45、664墨西哥墨西哥0.2970.297 0.5460.546法国法国0.7810.7810.8380.838土耳其土耳其0.1650.165 0.3630.363英国英国0.6430.6430.80.8泰国泰国0.0520.052 0.3020.302意大利意大利0.610.610.6390.639韩国韩国0.1940.194 0.4220.422加拿大加拿大0.6240.6240.7160.716阿根廷阿根廷0.2210.221 0.3640.364西班牙西班牙0.4120.4120.6740.674新加坡新加坡0.4420.442 0.7180.718平均平均0.5680.5680.653

46、0.653平均平均0.2230.223 0.4430.443资料来源：资料来源：Dominick Salvatore,International Economics,P164、大多数国家产业内贸易指数上升、大多数国家产业内贸易指数上升、发达国家产业内贸易指数高于发、发达国家产业内贸易指数高于发 展中国家展中国家4 4、我国的产业内贸易发展概况、我国的产业内贸易发展概况以机电产品以机电产品和高新技术产品为例和高新技术产品为例2002年年2003年年2003年年2005年年出口出口进口进口出口出口进口进口出口出口进口进口出口出口进口进口机电机电产品产品1570.161555.82273.32249

47、.33234.033018.94267.43503.7高新高新产品产品678.55828.381102.11192.91655.31614.32182.41977.020022002年：机电产品年：机电产品B=0.99B=0.99，高新产品，高新产品B=0.90B=0.9020032003年：机电产品年：机电产品B=0.99B=0.99，高新产品，高新产品B=0.96B=0.9620042004年：机电产品年：机电产品B=0.97B=0.97，高新产品，高新产品B=0.99B=0.9920052005年：机电产品年：机电产品B=0.90B=0.90，高新产品，高新产品B=0.95B=0.95资

48、料来源：商务部网站资料来源：商务部网站 中国机电产品和高新技术产品进出口额中国机电产品和高新技术产品进出口额 单位：亿美元5 5、对于产业内贸易的解释、对于产业内贸易的解释、产品同类不同质、产品同类不同质 e.g.e.g.服装服装家具家具汽车汽车、规模报酬递增规模报酬递增、需求偏好的相似性和多样性需求偏好的相似性和多样性 D、其他：南北半球季节差异；其他：南北半球季节差异；一些国家国土面积辽阔，国际贸易可节省运费一些国家国土面积辽阔，国际贸易可节省运费 6、战后产业内贸易迅速发展的重要原因、战后产业内贸易迅速发展的重要原因（1 1）国际分工深入到制造业内部，出现）国际分工深入到制造业内部，出现

49、“水平分工水平分工”，即制造业内部同一成品不同型号、零部件、生产工，即制造业内部同一成品不同型号、零部件、生产工艺过程的国际分工。如汽车制造业和飞机制造业的内艺过程的国际分工。如汽车制造业和飞机制造业的内部分工。部分工。（2 2）制造业内部同一产品生产过程的不同阶段（原材）制造业内部同一产品生产过程的不同阶段（原材料料中间产品中间产品最终产品），投入的要素比例不最终产品），投入的要素比例不同，从而促进了产业内贸易的发展。同，从而促进了产业内贸易的发展。（3 3）战后跨国公司的发展，推动了产业内贸易的发展。）战后跨国公司的发展，推动了产业内贸易的发展。MNCsMNCs在本国设立总公司，通过在本国

50、设立总公司，通过FDIFDI在世界各地设立子公在世界各地设立子公司或分支机构，将同一产品的生产过程分离开来，利司或分支机构，将同一产品的生产过程分离开来，利用各国的技术优势进行专业化分工，生产各种零部件用各国的技术优势进行专业化分工，生产各种零部件或元件，再将零部件和元件出口至一个国家或两个国或元件，再将零部件和元件出口至一个国家或两个国家统一组装，再将产品销往世界各地。家统一组装，再将产品销往世界各地。（4 4）战后交通运输和通讯事业突飞猛进，为产业内贸）战后交通运输和通讯事业突飞猛进，为产业内贸易提供了前提和条件。易提供了前提和条件。19911991年，美国经济学家迈克尔年，美国经济学家迈