《公司法》培训讲义.ppt

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1、黑体加粗黑体加粗3232号居中对齐英文为系统字体号居中对齐英文为系统字体如有其它文字黑体如有其它文字黑体2020号居中对齐英文为系统字体号居中对齐英文为系统字体如有其它文字黑体如有其它文字黑体1212号居中对齐英文为系统字体号居中对齐英文为系统字体公司法讲座公司法讲座主讲人：蔡元庆教主讲人：蔡元庆教授授（深圳大学法学院）（深圳大学法学院）2021/9/黑体，加粗，黑体，加粗，2424号号(英文可使用英文可使用Arial体体)提纲提纲企业法人制度、有限责任原则的价值及其弊端企业法人制度、有限责任原则的价值及其弊端的防止的防止企业的目的和能力企业的目的和能力防范公司组织机构中存在的法律风险，必须重

2、防范公司组织机构中存在的法律风险，必须重新认识公司法新认识公司法股东与股权股东与股权公司的组织机构公司的组织机构现代公司经理人的法律问题现代公司经理人的法律问题融资及企业资金运作融资及企业资金运作2021/9/272公司设立公司设立资金关系资金关系组织关系组织关系资金的来源资金的来源资金的使用资金的使用所有经营分离所有经营分离组织机构组织机构资本的变动资本的变动各主体的权利各主体的权利各主体的义务各主体的义务设立时的出资设立时的出资利润的分配利润的分配发行新股发行新股债务、公司债债务、公司债经营中增值经营中增值股东权的保护股东权的保护股东股东(大大)会会董事会董事会监事会监事会经理、高管人员经

3、理、高管人员公司职员公司职员财会、使用限制财会、使用限制违反义务的责任违反义务的责任公司组织形式的变更、解散公司组织形式的变更、解散被申请破产、被合并被申请破产、被合并解散、决定与其他公司合并，分立解散、决定与其他公司合并，分立资资金金困困难难、不不能能清清偿偿到到期期债债务务、收收购购者者出出现现公公司司章章程程的的规规定定、股股东东会会决决议议2021/9/黑体，加粗，黑体，加粗，2424号号(英文可使用英文可使用Arial体体)一、企业法人制度、有限责任原一、企业法人制度、有限责任原则的价值及其弊端的防止则的价值及其弊端的防止（一）企业法人制度的意义（一）企业法人制度的意义【案例】：【案

4、例】：萨洛蒙诉萨洛蒙公司案萨洛蒙诉萨洛蒙公司案，法人制度在国外的确立，法人制度在国外的确立【案例】【案例】：股东对公司的债务要承担什么责任？：股东对公司的债务要承担什么责任？1、独立的财产、独立的财产公司财产均来自股东的出资公司财产均来自股东的出资公司存续期间，股东无权抽回已属于公司的财产，公司不能随意公司存续期间，股东无权抽回已属于公司的财产，公司不能随意减少其自有资本。减少其自有资本。与经营规模相适应的财产。与经营规模相适应的财产。2、独立承担民事责任、独立承担民事责任公司应以其全部财产承担责任公司应以其全部财产承担责任对法定代表人和代理人的经营活动承担民事责任对法定代表人和代理人的经营活

5、动承担民事责任股东不对公司的债务承担责任股东不对公司的债务承担责任不能清偿到期债务，宣告破产不能清偿到期债务，宣告破产 2021/9/黑体，加粗，黑体，加粗，2424号号(英文可使用英文可使用Arial体体)（二）有限责任原则的价值（二）有限责任原则的价值“两个主体；两种权利；两种责任两个主体；两种权利；两种责任”两个主体两个主体股东和公司股东和公司两种权利两种权利股权和所有权股权和所有权两种责任两种责任股东以其出资额为限对公司承股东以其出资额为限对公司承担有限责任和公司以其全部财产对公司债务担有限责任和公司以其全部财产对公司债务承担责任。承担责任。2021/9/黑体，加粗，黑体，加粗，242

6、4号号(英文可使用英文可使用Arial体体)（三）有限责任制度缺陷的补救（三）有限责任制度缺陷的补救法人格否定的理论法人格否定的理论1 1、有限责任制度的缺陷：信用危机、有限责任制度的缺陷：信用危机（1 1）原因）原因公司公司独立人格独立人格容易被滥用容易被滥用股东股东有限责任有限责任容易被滥用容易被滥用大股东的大股东的控制权控制权容易被滥用容易被滥用（2 2）目的）目的利用公司形式规避法律型利用公司形式规避法律型利用公司逃避合同义务或债务型利用公司逃避合同义务或债务型（3）后果后果损害债权人利益或社会公共利益。损害债权人利益或社会公共利益。2、补救对策、补救对策揭开公司面纱揭开公司面纱202

7、1/9/黑体，加粗，黑体，加粗，2424号号(英文可使用英文可使用Arial体体)二、企业的目的和能力二、企业的目的和能力（一）公司的目的（一）公司的目的由由两个案例两个案例（公司捐赠）产生的思考（公司捐赠）产生的思考如何看待上述两案中公司的行为？如何看待上述两案中公司的行为？1、企业是谁的？、企业是谁的？（1）公司是股东的？）公司是股东的？（2）公司是管理层的？）公司是管理层的？（3）公司是社会的？）公司是社会的？公司利益、股东利益与管理者利益的冲突公司利益、股东利益与管理者利益的冲突2021/9/黑体，加粗，黑体，加粗，2424号号(英文可使用英文可使用Arial体体)2、公司存在的目的是

8、什么？、公司存在的目的是什么？公司的目的是公司治理的首要问题公司的目的是公司治理的首要问题（1 1）明确公司目的也就间接地明确了公司经）明确公司目的也就间接地明确了公司经营者的行动准则。营者的行动准则。（2 2）有助于对具体问题的解释；）有助于对具体问题的解释；（3 3）明确公司有脱离公司利益最大化这个目）明确公司有脱离公司利益最大化这个目标的权利；标的权利；（4 4）在确定公司经营者的责任、义务时，可）在确定公司经营者的责任、义务时，可以成为一种衡量标准。以成为一种衡量标准。2021/9/黑体，加粗，黑体，加粗，2424号号(英文可使用英文可使用Arial体体)3、企业的经营目标是什么？、企

9、业的经营目标是什么？（1）营利目的的核心是长期的营利）营利目的的核心是长期的营利（2）长期利益的内容）长期利益的内容A A、维持交易相对人间的信赖关系的行为、维持交易相对人间的信赖关系的行为B B、提高公司职员的劳动热情的行为、提高公司职员的劳动热情的行为C C、对政府规制采取的积极对应措施、对政府规制采取的积极对应措施（3）公司的利润以及股东的利益的目标在下列三种）公司的利润以及股东的利益的目标在下列三种情况下应该滞后。情况下应该滞后。A A、遵守法律、遵守法律B B、符合道德规范、符合道德规范C C、慈善事业、社会保障、人道的目的以及教育的目的等、慈善事业、社会保障、人道的目的以及教育的目

10、的等为了社会的目的的行为。为了社会的目的的行为。2021/9/黑体，加粗，黑体，加粗，2424号号(英文可使用英文可使用Arial体体)（二）企业的能力（二）企业的能力【案例】【案例】指企业作为权利义务主体享有权利和承担义务的能力。指企业作为权利义务主体享有权利和承担义务的能力。指企业作为权利义务主体享有权利和承担义务的能力。指企业作为权利义务主体享有权利和承担义务的能力。【思考问题】：【思考问题】：1 1、对外投资决策中应注意的法律问题、对外投资决策中应注意的法律问题2 2、公司为其它企业提供担保的风险及程序？、公司为其它企业提供担保的风险及程序？3 3、企业可以借款给他人吗？、企业可以借款

11、给他人吗？4 4、公司超经营范围展开经营活动有风险吗？、公司超经营范围展开经营活动有风险吗？法律链接：法律链接：第第16条条 公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。的，不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会

12、决议。者股东大会决议。2021/9/黑体，加粗，黑体，加粗，2424号号(英文可使用英文可使用Arial体体)关于公司超经营范围的风险？关于公司超经营范围的风险？超越经营范围所产生的法律后果超越经营范围所产生的法律后果学界的观点学界的观点 放宽对公司经营范围的解释，即只要董事认为放宽对公司经营范围的解释，即只要董事认为某项业务有利于公司，而且法律上并无明文规某项业务有利于公司，而且法律上并无明文规定禁止，从事该业务就不被认为是越权行为。定禁止，从事该业务就不被认为是越权行为。加强对善意的第三人的保护，较为善意的第三加强对善意的第三人的保护，较为善意的第三人可以要求公司履约或承担责任。人可以要求

13、公司履约或承担责任。审判实践的倾向审判实践的倾向从宽对待，即如公司超越经营范围，除违反国从宽对待，即如公司超越经营范围，除违反国家专营专卖的规定，一般不认定为无效行为。家专营专卖的规定，一般不认定为无效行为。2021/9/黑体，加粗，黑体，加粗，2424号号(英文可使用英文可使用Arial体体)三、三、防范公司组织机构中存在的法律防范公司组织机构中存在的法律风险，必须重新认识公司法风险，必须重新认识公司法（一）公司法是一部什么样的法律？（一）公司法是一部什么样的法律？1、公司法是一部强制法吗？、公司法是一部强制法吗？2、公司法改革、公司法改革弘扬公司自治弘扬公司自治放松管制，提高公司法的灵活性

14、，减少强制性规范放松管制，提高公司法的灵活性，减少强制性规范 增加增加任意性规范，扩大公司自治的范围，将更多空间留给股任意性规范，扩大公司自治的范围，将更多空间留给股东协议或公司章程自主安排。东协议或公司章程自主安排。公司自治空间的放大，为公司根据自身特点通过公司章公司自治空间的放大，为公司根据自身特点通过公司章程设计适合自身发展公司法人治理结构创造了条件。程设计适合自身发展公司法人治理结构创造了条件。2021/9/黑体，加粗，黑体，加粗，2424号号(英文可使用英文可使用Arial体体)（二）公司章程（二）公司章程“个性化个性化”公司经营的基础公司经营的基础1、公司章程是一个企业的、公司章程

15、是一个企业的“宪章宪章”（1 1）对全体股东、董事、监事、高管有约束力）对全体股东、董事、监事、高管有约束力（2 2）公司的各项行为，在符合法律的前提下，必须要符合公司）公司的各项行为，在符合法律的前提下，必须要符合公司章程。章程。（3 3）公司章程不可再成为）公司章程不可再成为“傻瓜章程傻瓜章程”。2、公司章程可以自行规定什么？、公司章程可以自行规定什么？在私法领域：在私法领域：“法无明文规定，为自治空间法无明文规定，为自治空间”（1 1）法律规定是非强制性的，章程规定优先；）法律规定是非强制性的，章程规定优先；（2 2）法律不作规定，但明确规定由章程自行规定；）法律不作规定，但明确规定由章

16、程自行规定；（3 3）法律没有规定，也没有明确规定是否由章程规定。）法律没有规定，也没有明确规定是否由章程规定。补充：属于公司章程自治范畴的任意性条款补充：属于公司章程自治范畴的任意性条款2021/9/黑体，加粗，黑体，加粗，2424号号(英文可使用英文可使用Arial体体)（三）活用公司章程，（三）活用公司章程，防范经营管理的风险防范经营管理的风险 公司僵局的避免公司僵局的避免 1、两个公司失败的实例、两个公司失败的实例【案例】【案例】：他们是如何搞垮一个公司的？：他们是如何搞垮一个公司的？【案例】【案例】：不受约束的董事长：不受约束的董事长2 2、公司僵局的表现、公司僵局的表现（1 1）因

17、股东无法顺利退出而出现僵局）因股东无法顺利退出而出现僵局（2 2）因股东会、董事会召开失败而出现僵局）因股东会、董事会召开失败而出现僵局（3 3）因因多多数数股股东东与与少少数数股股东东之之间间尖尖锐锐对对立立而而出出现现僵僵局局（增资、合并、分立、吸收新的股东、分配等）（增资、合并、分立、吸收新的股东、分配等）（4 4）股股东东与与职职工工的的对对立立而而发发生生的的僵僵局局（改改制制与与重重大大经经营问题上决策）营问题上决策）（5 5）因收购与反收购而出现的僵局）因收购与反收购而出现的僵局2021/9/黑体，加粗，黑体，加粗，2424号号(英文可使用英文可使用Arial体体)3、公司章程的

18、作用、公司章程的作用（1）可以明确股东会、董事会的议事规则）可以明确股东会、董事会的议事规则（2）可以划清股东会、董事会以及经理的）可以划清股东会、董事会以及经理的职权职权（3）可以明确董事、高管的选任规则）可以明确董事、高管的选任规则（4）可以确定法定代表人）可以确定法定代表人（5）可以使股权转让更具操作性）可以使股权转让更具操作性（6）可缓解控股股东与中小股东间的矛盾）可缓解控股股东与中小股东间的矛盾2021/9/黑体，加粗，黑体，加粗，2424号号(英文可使用英文可使用Arial体体)4、股东无法退出之僵局的打破、股东无法退出之僵局的打破持异议股东股份回购请求权持异议股东股份回购请求权（

19、1）哪些情况下股东可以要求公司回购自己的股份）哪些情况下股东可以要求公司回购自己的股份A A、公司连续、公司连续5 5年不向股东分配利润，而公司该年不向股东分配利润，而公司该5 5年连续盈利，年连续盈利，并且符合本法规定的分配利润条件的；并且符合本法规定的分配利润条件的；B B、公司合并、分立、转让主要财产的；、公司合并、分立、转让主要财产的；C C、公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事、公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。（2）哪些股东可以有此权利？）哪些股东可以有此权

20、利？股东对股东会该项决议投反对票股东对股东会该项决议投反对票（3）以什么价格回收股份？）以什么价格回收股份？公司法规定公司法规定股东可请求以价格的合理公司收购其股权股东可请求以价格的合理公司收购其股权（4）救济措施）救济措施股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以向人民法院股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以向人民法院提起诉讼。提起诉讼。2021/9/黑体，加粗，黑体，加粗，2424号号(英文可使用英文可使用Arial体体)5、打破公司僵局的最后选择、打破公司僵局的最后选择司法解散公司司法解散公司公司法第公司法第183条：条：“公司经营管理发生公司经营管理发生严重困难严重困难，继续存续

21、会使股东利益受到重，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过大损失，通过其他途径其他途径不能解决的，持有不能解决的，持有公司全部股东表决权公司全部股东表决权10%以上的股东，可以上的股东，可以请求人民法院解散公司。以请求人民法院解散公司。”2021/9/黑体，加粗，黑体，加粗，2424号号(英文可使用英文可使用Arial体体)（四）公司信用基础的维护（四）公司信用基础的维护公司的股权转让纠纷公司的股权转让纠纷【案例】：有限责任公司股权转让纠纷种类目不暇接。【案例】：有限责任公司股权转让纠纷种类目不暇接。1、公司法对股权转让的规定、公司法对股权转让的规定（1）任意转让）任意转让A A、股东间的任意

22、转让、股东间的任意转让一般不受限制，除非公司章程另有规定一般不受限制，除非公司章程另有规定B B、对公司外第三人转让出资（见下图）、对公司外第三人转让出资（见下图）（2）强制转让）强制转让注意：其他股东的优先购买权注意：其他股东的优先购买权（3）出资的继承）出资的继承 第第7676条自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资条自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格；但是，公司章程另有规定的除外。格；但是，公司章程另有规定的除外。2021/9/黑体，加粗，黑体，加粗，2424号号(英文可使用英文可使用Arial体体)有限责任公司向第三人转让出资的程序有限责任公司向第三人转让出资的程序其

23、他股东的过半数其他股东的过半数是否同意？是否同意？不同意的股东不同意的股东是否购买？是否购买？视为同意视为同意公司章程公司章程是否有规定？是否有规定？依章程规定依章程规定方式转让方式转让通知其他股东，通知其他股东，是否购买？是否购买？与第三人比较与第三人比较购买条件购买条件第三人的购买条件第三人的购买条件优于其他股东优于其他股东股东的购买条件优股东的购买条件优于或等同于第三人于或等同于第三人公司内部转让公司内部转让第三人受让出资，第三人受让出资，成为公司股东成为公司股东2021/9/黑体，加粗，黑体，加粗，2424号号(英文可使用英文可使用Arial体体)2、股权转让中的纠纷及解决思路、股权转

24、让中的纠纷及解决思路（1 1）股东间转让真的可以不受限制吗？）股东间转让真的可以不受限制吗？（2 2）对第三人转让出资时，该怎么通知其他股东？）对第三人转让出资时，该怎么通知其他股东？（3 3）对外转让出资需要开股东会讨论吗？）对外转让出资需要开股东会讨论吗？（4 4）股东与第三人恶意串通怎么办？）股东与第三人恶意串通怎么办？（5 5）优先购买权如何实现？）优先购买权如何实现？（6 6）强制执行股权时，优先购买权在什么阶段行使？）强制执行股权时，优先购买权在什么阶段行使？（7 7）死亡股东的继承人当然地可以成为股东吗？）死亡股东的继承人当然地可以成为股东吗？解决思路：解决思路：活用公司章程才可

25、以防患于未然活用公司章程才可以防患于未然 2021/9/黑体，加粗，黑体，加粗，2424号号(英文可使用英文可使用Arial体体)（五）活用公司章程，（五）活用公司章程，实现公司内部的和谐实现公司内部的和谐1 1、累积投票制、累积投票制协调股东间矛盾的一种选择协调股东间矛盾的一种选择“公司股东大会选举董事或者监事时，由表决权的每一股份公司股东大会选举董事或者监事时，由表决权的每一股份拥有与所选出的董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有拥有与所选出的董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。的表决权可以集中使用。”2 2、建立符合公司需要的利润分配规则、建立符合公司需要的利润分

26、配规则3 3、表决权行使规则可以由公司自己决定、表决权行使规则可以由公司自己决定4 4、灵活的股份回购制度会从期待转为现实、灵活的股份回购制度会从期待转为现实5 5、减少矛盾的重要措施是有合理的分权与制衡、减少矛盾的重要措施是有合理的分权与制衡6 6、可以成为、可以成为“驱鲨剂驱鲨剂”防范恶意收购防范恶意收购【案例】【案例】2021/9/黑体，加粗，黑体，加粗，2424号号(英文可使用英文可使用Arial体体)（六）关注因公司章程给企业带来的潜在风险（六）关注因公司章程给企业带来的潜在风险 1、“蛇吞象蛇吞象”的【案例】的【案例】2、可能会导致无效的章程规定、可能会导致无效的章程规定（1）违反

27、强制法）违反强制法（2）违反公序良俗）违反公序良俗（3）侵害债权人利益）侵害债权人利益（4）侵害股东个人利益）侵害股东个人利益3、章程条款无效的救济、章程条款无效的救济公司法里找答公司法里找答案案2021/9/黑体，加粗，黑体，加粗，2424号号(英文可使用英文可使用Arial体体)四、股东与股权四、股东与股权（一）（一）【案例】【案例】实践中的股东资格确认纠纷及其分析实践中的股东资格确认纠纷及其分析股权确认诉讼司法实践中最多的纠纷之一股权确认诉讼司法实践中最多的纠纷之一1、争议产生的原因、争议产生的原因证据打架证据打架可以证明股东身份的证据可以证明股东身份的证据股东章程的签署；实际出股东章程

28、的签署；实际出资或者依法继受；公司登记；出资证明书；股东名册；资或者依法继受；公司登记；出资证明书；股东名册；实际享有股权实际享有股权实质要件实质要件实际出资实际出资形式要件形式要件取得出资证明书、实际享有股权、签署公取得出资证明书、实际享有股权、签署公司章程、公司章程的记载；股东名册的记载；工商登记。司章程、公司章程的记载；股东名册的记载；工商登记。2、解决原则之一解决原则之一解决原则之一解决原则之一善意第三人的保护善意第三人的保护善意第三人的保护善意第三人的保护（1 1）无善意第三人）无善意第三人尊重源泉证据尊重源泉证据（2 2）有善意第三人）有善意第三人保护善意第三人保护善意第三人3、解

29、决原则之二、解决原则之二诚实信用与合同自由原则诚实信用与合同自由原则 2021/9/黑体，加粗，黑体，加粗，2424号号(英文可使用英文可使用Arial体体)（二）公司控股股东的诚信义务（二）公司控股股东的诚信义务【案例】【案例】：为何控股股东与其他股东有区别？：为何控股股东与其他股东有区别？1、哪些股东属于控股股东？、哪些股东属于控股股东？（1 1）出资额占公司资本总额）出资额占公司资本总额50%50%的股东；的股东；（2 2）虽然出资额所占比例不足）虽然出资额所占比例不足50%50%，但足以对股，但足以对股东会的决议产生重大影响的股东。东会的决议产生重大影响的股东。2、为什么控股股东要承担

30、诚信义务、为什么控股股东要承担诚信义务 第一，股东表决权的本质第一，股东表决权的本质第二，控制股东的强大表决权第二，控制股东的强大表决权第三，股东平等的原则第三，股东平等的原则第四，诚实信用原则。第四，诚实信用原则。2021/9/黑体，加粗，黑体，加粗，2424号号(英文可使用英文可使用Arial体体)（三）股东权及其保护（三）股东权及其保护1、股东权保护的意义、股东权保护的意义2、股东有哪些权利？、股东有哪些权利？表决权表决权知情权知情权风险提示：恶意股东的权利滥用及防范风险提示：恶意股东的权利滥用及防范提案权提案权诉讼提起权诉讼提起权持异议股东的股份回购请求权持异议股东的股份回购请求权公司

31、解散请求权公司解散请求权利润分配请求权利润分配请求权、剩余财产分配请求权、剩余财产分配请求权依法转让出资依法转让出资股东会召集请求权和召集主持权股东会召集请求权和召集主持权2021/9/黑体，加粗，黑体，加粗，2424号号(英文可使用英文可使用Arial体体)五、公司的组织机构的运作五、公司的组织机构的运作（一）股东会中心？董事会中心？还是经理中心？（一）股东会中心？董事会中心？还是经理中心？1 1、股东会中心主义、股东会中心主义、股东会中心主义、股东会中心主义董事会不拥有独立于股东会的法定权力，其执行公司业务决策须完全董事会不拥有独立于股东会的法定权力，其执行公司业务决策须完全董事会不拥有独

32、立于股东会的法定权力，其执行公司业务决策须完全董事会不拥有独立于股东会的法定权力，其执行公司业务决策须完全依照公司章程授权和股东大会决议。依照公司章程授权和股东大会决议。依照公司章程授权和股东大会决议。依照公司章程授权和股东大会决议。股东会中心主义是以股东会中心主义是以股东会中心主义是以股东会中心主义是以“资本中心主义资本中心主义资本中心主义资本中心主义”为理论基础并以公司为理论基础并以公司为理论基础并以公司为理论基础并以公司“幼年时幼年时幼年时幼年时期期期期”规模小、股东人数少为实践基础的。规模小、股东人数少为实践基础的。规模小、股东人数少为实践基础的。规模小、股东人数少为实践基础的。2 2

33、、董事会中心主义、董事会中心主义、董事会中心主义、董事会中心主义应对科技和生产力水平不断提高，公司规模朝着巨型化发展，股权高应对科技和生产力水平不断提高，公司规模朝着巨型化发展，股权高应对科技和生产力水平不断提高，公司规模朝着巨型化发展，股权高应对科技和生产力水平不断提高，公司规模朝着巨型化发展，股权高度分散，公司管理业务专业化的必然选择。度分散，公司管理业务专业化的必然选择。度分散，公司管理业务专业化的必然选择。度分散，公司管理业务专业化的必然选择。3 3、经理中心主义、经理中心主义、经理中心主义、经理中心主义 解决解决解决解决董事会会议体制所产生的效率问题的选择董事会会议体制所产生的效率问

34、题的选择董事会会议体制所产生的效率问题的选择董事会会议体制所产生的效率问题的选择董事会的另一个权力中心董事会的另一个权力中心董事会的另一个权力中心董事会的另一个权力中心经理。经理。经理。经理。2021/9/黑体，加粗，黑体，加粗，2424号号(英文可使用英文可使用Arial体体)公司治理结构框架公司治理结构框架基于我国公司法的组织模式基于我国公司法的组织模式股东、职工其他股东、职工其他利益相关者利益相关者股东（大）会股东（大）会股东（大）会股东（大）会参与参与参与参与董事会董事会监事会监事会监事会监事会高级经理层高级经理层高级经理层高级经理层股东监事股东监事其他监事其他监事董事经理董事经理非执

35、行董事非执行董事执行董事执行董事非董事经理非董事经理（决策、战略管理）（决策、战略管理）领导与控制领导与控制（重大决策战略指导）（重大决策战略指导）（监督、审查）（监督、审查）监督监督参考参考2021/9/黑体，加粗，黑体，加粗，2424号号(英文可使用英文可使用Arial体体)（二）股（二）股东（大）会及其运作东（大）会及其运作【案例】：股东会决议中的风险与股东的权利【案例】：股东会决议中的风险与股东的权利股东会决议撤销之诉股东会决议撤销之诉程序违法之诉，召集程序；决议方法的瑕疵；违反程序违法之诉，召集程序；决议方法的瑕疵；违反决议要件；主持人没有资格。决议内容违反公司章决议要件；主持人没有

36、资格。决议内容违反公司章程程股东会决议无效之诉股东会决议无效之诉股东大会决议的内容违反法律、行政法规的情形股东大会决议的内容违反法律、行政法规的情形决议不存在确认之诉决议不存在确认之诉2021/9/黑体，加粗，黑体，加粗，2424号号(英文可使用英文可使用Arial体体)1、什么情况下可以召开临时股东会？、什么情况下可以召开临时股东会？（1 1）有限责任公司）有限责任公司下列人员提议召开临时会议的，应当召开临时会议下列人员提议召开临时会议的，应当召开临时会议代表代表1/101/10以上表决权的股东，以上表决权的股东，1/31/3以上的董事，以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事监事会或者

37、不设监事会的公司的监事（2 2）股份有限公司）股份有限公司有下列情形之一的，应当在二个月内召开临时股东大会有下列情形之一的，应当在二个月内召开临时股东大会董事人数不足本法规定的人数或者公司章程所定人数的董事人数不足本法规定的人数或者公司章程所定人数的2/32/3时；时；公司未弥补的亏损达公司未弥补的亏损达实收实收股本总额股本总额1/31/3时；时；单独或者合计持有公司单独或者合计持有公司10%10%以上股份的股东请求时；以上股份的股东请求时；董事会认为必要时；董事会认为必要时；监事会提议召开时监事会提议召开时公司章程规定的其他情形。公司章程规定的其他情形。2021/9/黑体，加粗，黑体，加粗，

38、2424号号(英文可使用英文可使用Arial体体)2、股东会会议召集过程中存在的风险、股东会会议召集过程中存在的风险（1）谁召集的股东会是有效的？）谁召集的股东会是有效的？董事会董事会（董事会不能履行或者不履行职责时）监事会（董事会不能履行或者不履行职责时）监事会（监事会不召集和主持时）股东（监事会不召集和主持时）股东（连续（连续90日以上单独或者合计持有公司日以上单独或者合计持有公司10%以上股份）以上股份）问题：以董事长个人名义召集的股东会有什么缺陷问题：以董事长个人名义召集的股东会有什么缺陷？（2）如何发会议通知？）如何发会议通知？A、通知发出的时间、通知发出的时间B、通知的形式、通知的

39、形式C、通知中记载的事项、通知中记载的事项（3）谁来主持股东会？）谁来主持股东会？2021/9/黑体，加粗，黑体，加粗，2424号号(英文可使用英文可使用Arial体体)3、股东会会议表决程序中的风险、股东会会议表决程序中的风险（1 1）表决权行使的原则）表决权行使的原则“一股一权一股一权”的原则的原则 但是，公司章程另有规定的除外。但是，公司章程另有规定的除外。（2 2）哪些股东没有表决权？）哪些股东没有表决权？无表决权股无表决权股自己股份自己股份（3 3）股东表决权如何行使？）股东表决权如何行使？出席表决：出席表决：代理表决代理表决 授权委托书要规范授权委托书要规范书面表决及电子投票书面表

40、决及电子投票（4 4）股东会有无法定参加人数？）股东会有无法定参加人数？（5 5）股东会的投票规则）股东会的投票规则普通决议：简单多数普通决议：简单多数特别决议：绝对多数（特别决议：绝对多数（2/32/3或公司章程的规定）。或公司章程的规定）。特别决议事项包括：修改公司章程、增资、减资、合并、分立、解特别决议事项包括：修改公司章程、增资、减资、合并、分立、解散及变更公司形式。散及变更公司形式。2021/9/黑体，加粗，黑体，加粗，2424号号(英文可使用英文可使用Arial体体)4、股东大会决策风险的防范、股东大会决策风险的防范（1）严格履行公司法及公司章程的程序）严格履行公司法及公司章程的程

41、序（2）内容要合法）内容要合法（3）股东大会决议瑕疵并非无法补救）股东大会决议瑕疵并非无法补救参会股东一致同意弥补瑕疵参会股东一致同意弥补瑕疵微小的瑕疵可以忽视（但取决于法官的自由材量）微小的瑕疵可以忽视（但取决于法官的自由材量）特别提示：警惕恶意股东，积极采取应对措特别提示：警惕恶意股东，积极采取应对措施？施？公司的应对（要求股东提供担保）公司的应对（要求股东提供担保）2021/9/黑体，加粗，黑体，加粗，2424号号(英文可使用英文可使用Arial体体)（三）董事会及其决策中的风险（三）董事会及其决策中的风险1、董事会职权与股东会职权的关系、董事会职权与股东会职权的关系不得任意越权。股东会

42、不得干预董事会行使职权不得任意越权。股东会不得干预董事会行使职权2、什么情况下可以召开临时董事会？什么情况下可以召开临时董事会？下列人员可以提议召开董事会临时会议。董事长下列人员可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后应当自接到提议后1010日内，召集和主持董事会会日内，召集和主持董事会会议。议。代表代表1/101/10以上表决权的股东以上表决权的股东1/31/3以上董事或者监事会以上董事或者监事会2021/9/黑体，加粗，黑体，加粗，2424号号(英文可使用英文可使用Arial体体)（三）董事会及其决策中的风险（三）董事会及其决策中的风险3、董事会会议召集程序中存在的风险、董事会会

43、议召集程序中存在的风险谁是召集人（董事长不履行职务怎么办？）谁是召集人（董事长不履行职务怎么办？）何时发会议通知？何时发会议通知？有无法定参加人数的要求？有无法定参加人数的要求？4、董事会决议程序中存在的风险、董事会决议程序中存在的风险 表决规则表决规则出现相同票如何处理出现相同票如何处理可否代理行使表决权？谁有资格代理？可否代理行使表决权？谁有资格代理？2021/9/黑体，加粗，黑体，加粗，2424号号(英文可使用英文可使用Arial体体)（四）（四）监事与监事会监事与监事会被忽视了的公司监督机构被忽视了的公司监督机构 1、监督机构在公司治理中的作用、监督机构在公司治理中的作用股东、股东会监

44、督的局限性股东、股东会监督的局限性董事会的监督职能董事会的监督职能独立董事的监督地位独立董事的监督地位外部监督力量外部监督力量2、我国公司法下的监事会、我国公司法下的监事会财务监督、业务监督财务监督、业务监督代表公司提起诉讼代表公司提起诉讼临时股东会召集请求权临时股东会召集请求权列席董事会列席董事会思考：我国公司监事会存在的问题思考：我国公司监事会存在的问题3 3、展望：多元化的监督机构是公司法发展的必然趋势、展望：多元化的监督机构是公司法发展的必然趋势 2021/9/黑体，加粗，黑体，加粗，2424号号(英文可使用英文可使用Arial体体)（五）经理（五）经理实践中的实践中的“香饽饽香饽饽”

45、，法律中的法律中的“鸡肋鸡肋”1、实践中、实践中经理是公司董事会聘任的主持日常经理是公司董事会聘任的主持日常经营工作的高级管理人员，为公司经营工作的高级管理人员，为公司辅助业务执行机构。辅助业务执行机构。2 2、法律上、法律上经理不是法定必设机构，是否设经经理不是法定必设机构，是否设经理，由董事会决定。一旦设置，就理，由董事会决定。一旦设置，就是常设机构。是常设机构。经理的概念已逐步被高管的概念取经理的概念已逐步被高管的概念取代代公司法虽然规定了经理的职权，但公司法虽然规定了经理的职权，但是如果公司章程对其职权另有规定，是如果公司章程对其职权另有规定，需要从其规定。需要从其规定。2021/9/

46、黑体，加粗，黑体，加粗，2424号号(英文可使用英文可使用Arial体体)六、现代公司经理人的法律问题六、现代公司经理人的法律问题（一）公司董事的选任与解任（一）公司董事的选任与解任1、董事的选任、董事的选任2、董事的解任、董事的解任问题：公司股东会是否可以任意地解除董问题：公司股东会是否可以任意地解除董事的职务？事的职务？董事、监事、高管如何维护自己的权益？董事、监事、高管如何维护自己的权益？2021/9/黑体，加粗，黑体，加粗，2424号号(英文可使用英文可使用Arial体体)（二）公司董事、高管的义务（二）公司董事、高管的义务【案例】【案例】：公司董事、监事、高管有哪些义务？经理公司董事

47、、监事、高管有哪些义务？经理人违反义务的风险和责任人违反义务的风险和责任1、注意义务、注意义务尽责尽责谨慎、尽力履行其作为董事、高管职责的义务。谨慎、尽力履行其作为董事、高管职责的义务。内容及判断标准内容及判断标准以诚实以诚实的方式的方式按照一种可以合理地相信是符合公司最佳利益的方式按照一种可以合理地相信是符合公司最佳利益的方式处理事务处理事务尽了一个普通谨慎的人在类似的地位与状况下，尽了一个普通谨慎的人在类似的地位与状况下，能够能够尽到的注意。尽到的注意。对经营中正常的经营风险，该如何面对？对经营中正常的经营风险，该如何面对？正常经营中的损失，是否需要承担责任？正常经营中的损失，是否需要承担

48、责任？经理人该如何规避责任风险？经理人该如何规避责任风险？2021/9/黑体，加粗，黑体，加粗，2424号号(英文可使用英文可使用Arial体体)2、忠实义务、忠实义务尽忠尽忠（1）竞业禁止义务）竞业禁止义务（2）禁止从事与公司利益相反交易的义务）禁止从事与公司利益相反交易的义务（3）禁止篡夺公司机会）禁止篡夺公司机会（4）保守公司秘密）保守公司秘密（5）禁止挪用公司资金，侵占公司财产）禁止挪用公司资金，侵占公司财产（6）禁止将公司资金借贷给他人或者提供担保按）禁止将公司资金借贷给他人或者提供担保按（7）禁止接受他人与公司交易的佣金据为己有）禁止接受他人与公司交易的佣金据为己有（8）其他行为）

49、其他行为2021/9/黑体，加粗，黑体，加粗，2424号号(英文可使用英文可使用Arial体体)特别分析：股东代表诉讼特别分析：股东代表诉讼规范董事、高管、控股股东行为的利剑规范董事、高管、控股股东行为的利剑 股东代表诉讼（派生诉讼）：指当董事、经理、股东代表诉讼（派生诉讼）：指当董事、经理、高管、以及第三人实施了某种违反义务的行为，高管、以及第三人实施了某种违反义务的行为，给公司带来损失，而作为权利主体的公司又怠给公司带来损失，而作为权利主体的公司又怠于行使追究行为人责任的诉讼时，股东代表公于行使追究行为人责任的诉讼时，股东代表公司对行为人提起的诉讼。司对行为人提起的诉讼。（公司法的规定）（

50、公司法的规定）分析：我国股东代表诉讼制度的问题分析：我国股东代表诉讼制度的问题2021/9/黑体，加粗，黑体，加粗，2424号号(英文可使用英文可使用Arial体体)七、融资及企业资金运作七、融资及企业资金运作（一）企业资产的来源（一）企业资产的来源1、公司设立时的资本公司设立时的资本（1）公司的资本制度）公司的资本制度A、资本确定原则（法定资本制）与授权资本制、资本确定原则（法定资本制）与授权资本制（新公司法对法定资本制的发展）（新公司法对法定资本制的发展）B、资本维持原则、资本维持原则不得抽回出资；股票发行价格不得低于票面金额；依法不得抽回出资；股票发行价格不得低于票面金额；依法提取公积金