2022年福建省期货从业资格之期货法律法规评估考试题库（夺冠系列）.docx

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1、期货从业资格之期货法律法规题库一 , 单选题 (每题1分，选项中，只有一个符合题意)1、会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（ ）。A.理事会提名，中国证监会通过B.中国期货业协会提名，理事会通过C.中国证监会提名，理事会通过D.中国证监会提名，会员大会通过【答案】 C2、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报到。A.5B.10C.7D.3【答案】 D3、期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（ ）。 A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.挪用客户的期货保证金或

2、者其他资产C.中国证券监督管理委员会禁止的其他行为D.代理客户进行期货交易【答案】 D4、某期货交易所的铝期货价格于2016年3月14日、15日、16日连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%，并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（ ）。A.把最大涨幅幅度调整为5%B.把最大涨跌幅度调整为3%C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变【答案】 B5、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度

3、为投资者提供服务，维护（）的合法权益。A.国家B.投资者C.期货公司D.期货交易所【答案】 B6、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款。A.3B.5C.10D.15【答案】 A7、下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（ ）。 A.合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格B.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效C.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销D.期货交易者所持有合约在1个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额【答案】 B8、申请设

4、立期货公司，注册资本应不低于（ ）人民币。A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元【答案】 C9、期货从业人员执业行为准则（修订）中所称机构不包括（ ）。 A.为期货公司提供中间介绍业务的机构B.期货投资咨询机构C.期货公司D.期货交易所【答案】 D10、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）日内报告中国证监会。A.5B.10C.15D.20【答案】 B11、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款。A.3B.5C.10D.15【答案】 A12、 期货公司( )负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行

5、，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。A.总经理B.董事长C.首席风险官D.分管投资咨询业务的副总经理【答案】 C13、会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由（）组成。A.全体会员B.控股10的股东C.全体股东推举的会员D.中国证监会核准的会员【答案】 A14、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（ ）。A.为客户设计套期保值、套利等投资方案B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】 C15、国务院期

6、货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（ ）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。 A.2B.3C.6D.8【答案】 C16、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A.中国期货业协会B.期货保证金安全存管监控机构C.期货交易所D.期货保证金存管银行【答案】 A17、某期货公司的期末报表显示，其净资本为5000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为400

7、万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元？A.5400B.4400C.4800D.5200【答案】 C18、（2018年真题）期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，（ ）。A.处以违法所得5倍罚款B.处以违法所得3倍罚款C.没收违法所得D.处以违法所得4倍罚款【答案】 C19、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和期货公司期货投资咨询业务试行办法规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A.诚实信用原

8、则B.公开原则C.实质重于形式原则D.理论联系实际原则【答案】 A20、根据中国证监会的相关规定，营业部负责人在（），应当按照相关规定取得任职资格。A.离职前B.辞职前C.任职前D.解聘前【答案】 C21、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（ ）办理。A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心有限责任公司C.期货公司D.国务院期货监督管理机构【答案】 B22、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（ ）。A.需追加的保证金数额完全相同B.持仓占用的保证金数额完全相同C.需追加的保证金数额基本相当D.持仓占用的保证金数额基本相当【答案】 C23、期货公司对投资者进行

9、金融期货开户测试时，（ ）和投资者应当在测试试卷上签字。A.期货居间人B.开户知识测试人员C.营业部负责人D.客户开发人员【答案】 B24、关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（ ）。A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信【答案】 C2

10、5、 根据期货从业人员管理办法，期货从业人员自律管理的具体办法应报( )核准。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.期货交易所【答案】 B26、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在( )工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.5个B.3个C.2个D.1个【答案】 C27、会员制期货交易所设会员大会，会员大会有（）以上会员参加方为有效。会员大会结束之日起（）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A.23；5B.13；5C.23；10D.12；10【答案】 C28、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该

11、人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1B.2C.3D.4【答案】 B29、期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的（ ）扫描件。A.组织机构代码证B.营业执照C.有效身份证明文件D.单位客户的授权委托书【答案】 C30、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（ ）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。 A.1B.4C.3D.2【答案】 D31、某期货交易所的会员李某，在3月17日的交易中买入了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有的资金，李某准备用其持有的21国债（3）冲抵部分保证金。3月16

12、日，21国债（3）在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为9854元/手、9850元/手；最高价分别为9859元/手、9855元/手；最低价分别为9821元/手、9832元/手；收盘价A.98.55B.98.54C.98.3D.98.32【答案】 C32、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1倍以上2倍以下B.1倍以上10倍以下C.1倍以上3倍以下D.1倍以上5倍以下【答案】 D33、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构

13、可以做出下列（ ）惩罚措施。A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告B.予以警告，并处3万元以下罚款C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】 A34、期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（ ）。 A.立即向中国证监会报告B.立即向中国期货业协会报告C.抵制并直接向中国证监会或者中国期货业协会报告D.抵制并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告【答案】 D35、以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是（ ）。 A.不得以本人或者他人名义从事期货交易B.具有良好的职业道德与守法意识，抵制商

14、业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为C.不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益D.向客户提供专业服务时，应对客户作出盈利保证【答案】 D36、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（ ）个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。 A.1B.3C.5D.7【答案】 C37、下列关于期货公司股东会的表述中，错误的是()。A.期货公司可以向股东作出最低收益. 分红的承诺B.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议D.期货公司股东会应当按照中华人民共和国公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【

15、答案】 A38、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A.前一交易日B.当日C.下一交易日D.次日【答案】 A39、中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（ ）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。A.每日B.每月C.每季度D.每年【答案】 B40、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，（ ）确定管辖。 A.依当事人选择的诉由B.由人民法院C.依照违约纠纷D.依照侵权纠纷【答案】 A41、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）以下罚款。A.1万元B.3万

16、元C.5万元D.10万元【答案】 B42、实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立健全( )。A.涨跌停板制度B.保证金制度C.结算担保金制度D.风险准备金制度【答案】 C43、期货从业人员自律管理的具体办法由（ ）制订。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.国家商务部【答案】 B44、从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节严重，并造成严重后果的，予以（）。A.警告B.公开谴责C.罚款D.批评【答案】 B45、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。A.3日B.5日C.7日D.10日【答案】 D46、A市的甲某在B市的乙期货公司开立账户，委托该公

17、司代其进行期货买卖。2015年8月1日，甲某下单买进玉米期货50手。由于玉米价位不断下跌，同年9月15日已亏损50万元。同日乙期货公司通知甲某追加保证金，但甲某没有缴纳，于是乙期货公司强制平仓，并要求甲某承担账款，保证金无法补足的17万元损失，甲某和乙期货公司协商未果，此时，乙期货公司可以向（）起诉。A.A市所在地中级人民法院B.B市所在地高级人民法院C.B市所在地中级人民法院D.A市所在地任一基层人民法院【答案】 C47、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（ ）。 A.客户应当及时追加保证金B.客户应当自行平仓C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担

18、【答案】 C48、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（ ）备案，并按照规定履行信息披露义务。 A.中国证监会B.中国期货业协会C.住所地中国证监会派出机构D.期货交易所【答案】 C49、根据期货公司监督管理办法的规定，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机构的客户资产，结清（ ）并终止经营活动。A.工作人员工资B.分支机构业务C.交易账户和客户编码D.营业场所和设施的相关费用【答案】 B50、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（ ）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（ ）的原则予以

19、处理。A.客户利益优先；先开发的客户利益优先B.自身利益优先；先开发的客户利益优先C.客户利益优先；公平对待D.自身利益优先；公平对待【答案】 C51、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（ ）可以按照期货投资者保障基金管理办法的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。 A.期货交易所B.中国证监会C.财政部D.期货公司保证金监控中心【答案】 B52、（ ）应当明确规定首席风险官的任期.职责范围.权利义务.工作报告的程序和方式。 A.中国证监会B.期货交易所C.期货公司章程D.期货业协会【答案】 C53、对投资者因参与非法期货交易而遭受的

20、保证金损失，保障基金（ ） A.予以补偿B.不予补偿C.酌情处理D.以上都不对【答案】 B54、期货公司应当（ ）提名并聘任首席风险官。 A.根据公司章程的规定B.由监事会C.由董事会D.由总经理【答案】 A55、在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（ ）作为财务状况证明。 A.季收入证明文件B.月收入证明文件及不动产评估证明文件C.年收入证明文件或者近1个月内的银行储蓄证明文件D.年收入证明文件或者近1个月内的金融类资产证明文件【答案】 D56、客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（ ）承担违约责任。 A.该客户的保证金B.期货交易所的自有资金C.期货交易所的风险准备金D.期货交易公司的

21、储备金【答案】 A57、（ ）按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查 A.中国期货业协会B.中国证监会及其派出机构C.期货交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】 B58、下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（ ）。A.期货公司董事的父母B.期货公司董事的配偶C.期货公司董事的关联人D.期货公司股东【答案】 B59、 一种货币的远期汇率低于即期汇率称为()。A.远期升水B.远期贴水C.即期升水D.即期贴水【答案】 B60、如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知（ ）。 A.经营机构B.期货协会C.中国证监会派出机构D.期货交易所【答案】

22、 A61、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。A.期货公司B.证券公司和期货公司C.证券公司D.证券公司或期货公司【答案】 C62、期货公司风险监管指标不包括（）。A.最低额度保证金B.净资本与净资产的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求【答案】 A63、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下

23、罚款C.撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚【答案】 C64、客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的（ ）时，应当相应扣除。 A.期货公司保证金B.风险准备金C.结算准备金D.净资本【答案】 C65、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（ ）账户。A.期货交易B.期货保证金C.结算D.期货准备金【答案】 C66、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）万元。 A.2000B.3000C.5000D.6000【答案】 B67、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是（）。A.多于指令数量的部分由

24、期货公司承担B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有D.多于指令数量的部分由下单人承担【答案】 A68、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A.3B.5C.7D.10【答案】 B69、期货公司变更法定代表人的，应当向()提交变更法定代表人中请书等申请材料。A.住所地的期货交易所B.住所地的中国证监会派出机构C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构D.国务院国有资产监督

25、管理机构【答案】 B70、下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是（ ）。 A.具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.通过中国证监会认可的资质测试D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验【答案】 C71、期货公司可以接受以下单位或者个人的委托为其进行期货交易（）。A.事业单位B.国有企业C.期货公司的工作人员D.国家机关【答案】 B72、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（）。A.向客户做出保本承诺B.代理客户从事期货交易C.坚持客户所有利益最大化优先的原则D.充分揭示期货交易风险

26、【答案】 D73、在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（）。A.董事长B.总经理C.董事会秘书D.董事【答案】 C74、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每（ ）年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。A.1B.2C.3D.5【答案】 B75、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当( )。A.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告B.抵制并及时向中国证监会报告C.先执行再向中国证监会报告D.

27、先执行再向期货公司董事会报告【答案】 A76、期货交易管理条例的施行时间是（ ）。 A.2007年2月7日B.2007年4月15日C.2008年2月7日D.2008年4月15日【答案】 B77、下列（ ）情况下，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动。 A.为客户设计套期保值、套利等投资方案B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】 C78、期货公司风险监管指标规定，期货公司的净资本不得低于人民币（）。A.500万元B.1000万元C.3000万元D.2000万元【答案

28、】 C79、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）交易日。A.4个B.5个C.3个D.2个【答案】 C80、某期货公司的期未财务报表显示，公司净资产为13000万元,负债（不含客户权益）为3000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，该公司期未净资本为（）.A.13500万元B.12500万元C.13200万元D.12800万元【答案】 D81、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（ ）应承担赔偿

29、责任，客户予以追认的除外。A.客户B.期货公司C.客户和期货公司共同D.投资者保障基金委员会【答案】 B82、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（ ）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A.3B.5C.7D.10【答案】 D83、推荐人每年最多只能推荐（）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。A.1B.2C.3D.5【答案】 C84、按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（ ）。A.80B.100C.120D.150【答案】 B85、期货业协会工作人员不按规定履行职责，

30、徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（ ）处分。 A.刑事B.纪律C.民事D.行政【答案】 B86、假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%，并采取了按一定原则减仓等措施。在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（ ）。 A.把最大涨跌幅度调整为3%B.把最大涨跌幅度调整为5%C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变【答案】 A87、（ ）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。 A.中国证监会B.

31、中国证监会及其派出机构C.国家外汇管理局D.商务部【答案】 A88、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）万元。 A.5000B.3000C.4000D.6000【答案】 B89、期货公司的交易保证金不足，又未能于（ ）追加保证金的，按交易规则的规定处理。 A.当日收盘前B.下一交易日开盘前C.当月结算前D.期货交易所规定的时间【答案】 D90、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续( )未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。A.2年B.3年C.5年D.6年【答案】 A91、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（

32、）天A.20B.30C.60D.90【答案】 C92、经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明（ ）字样。A.“商品交易所”B.“期货交易所”C.“商品交易所”或者“期货交易所”D.“金融交易所”【答案】 C93、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。A.为损失的60以上B.不超过损失的60C.为损失的80以上D.不超过损失的80【答案】 D94、 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主

33、管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.6年B.3年C.4年D.5年【答案】 B95、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（）。A.变更法定代表人B.设立或者终止境内分支机构C.变更注册资本且调整股权结构D.变更住所或者营业场所【答案】 C96、期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算报告。A.每周B.每年C.每月D.每日【答案】 D97、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（）。A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称B.经批准设立的期货交易所，其名

34、称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样【答案】 A98、期货从业人员被迫执行违法违规指令的，可以从轻减轻或者免予行政处罚的情形是（）。A.依法履行了报告义务的B.辞职的C.公开声明的D.向期货交易所报告的【答案】 A99、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A.客户B.期货公司C.客户和期货公司共同D.投资者

35、保障基金委员会【答案】 B100、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（ ）进行风险调整。 A.最高的比例B.最低的比例C.中间比例D.以上说法都不对【答案】 A二 , 多选题 (共100题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)101、根据规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格应具备的条件包括（ ）。 A.高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形B.董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以

36、上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上C.注册资本不低于人民币5000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准D.申请日前3个会计年度中，至少1年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元E【答案】 ABCD102、期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适合人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任（ ）。A.副总经理B.首席风险

37、官C.监事D.董事长【答案】 ACD103、甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人。如果丙起诉甲，要求实现债权。下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是（ ）。A.甲有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产B.丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金C.丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施D.丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施【答案】 CD104、期货从业人员执业行为准则（修订）提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为有（）。A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业

38、者的名誉B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金C.贬低或诋毁其他机构、从业人员D.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费【答案】 ABCD105、证券公司不得（ ）。 A.任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务B.任用期货公司的业务人员从事介绍业务C.允许从事介绍业务的工作人员进行期货交易D.与期货公司公用经营场地E【答案】 ABCD106、期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当具备的条件包括（ ） A.申请日前3个月符合风险监管指标标准B.近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C.具有完备的境外机构管理制度，能够有

39、效隔离风险D.拟设立、收购或者参股机构所在国家或者地区的期货监管机构已与中国证券监督管理委员会签署监管合作备忘录【答案】 CD107、在组织机构的设置上，会员制期货交易所与公司制期货交易所的异同点有（ ）。A.会员制期货交易所设会员大会，而公司制期货交易所设股东大会B.会员制期货交易所设理事会，而公司制期货交易所设董事会C.会员制期货交易所与公司制期货交易所都设总经理D.会员制期货交易所与公司制期货交易所都设监事会【答案】 ABC108、?期货从业人员有（）情形的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。?A.贬低或诋毁其他机构、期货从业人员

40、的B.获取不正当利益的C.向投资者隐瞒重要事项的D.违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的【答案】 ABCD109、在某期货公司交易保证金不足的情况下，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金。由于行情向持仓不利的方向变化，导致期货公司发生透支并造成100万元的扩大损失，此时期货交易所应向该期货公司赔偿，下列做法符合规定的有（ ）。A.期货交易所承担主要赔偿责任B.期货交易所承担全部赔偿责任C.期货交易所赔偿期货公司80万元D.期货交易所赔偿期货公司50万元【答案】 AD110、根据期货市场客户开户管理规定，中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（ ）情况的，应当退回客户交易编码申请

41、。 A.客户交易编码申请表及相关资料格式不正确B.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整C.客户资料不符合实名制要求D.客户没有期货交易的经历E【答案】 ABC111、（）可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。A.中国期货业协会B.财政部C.中国证监会D.中国人民银行【答案】 BC112、期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险的措施有（ ）。A.提高交易保证金标准B.调整涨跌停板幅度C.按一定原则减仓D.以上都正确【答案】 ABCD113、期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期

42、货交易，还把信息透露给亲朋好友。中国证监会可以对王某采取的措施包括（ ）。A.出具警示函B.监管谈话C.责令改正D.责令期货公司开除【答案】 ABC114、期货交易所应当以适当方式发布下列（ ）信息。 A.即时行情B.持仓量、成交量排名情况C.期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息D.期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况【答案】 ABCD115、假设甲证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合（）。A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内

43、部控制、风险隔离及合规检查等制度D.具有满足业务需要的技术系统【答案】 BCD116、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券作为保证金。第二天，有价证券未能如期支付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚有（ ）。A.责令停业整顿B.罚款C.吊销期货业务许可证D.没收违法所得【答案】 ABCD117、某期货公司营业部负责人陈某，为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务，盗用客户王某的账户和密码频繁买卖期货合约， 致使王某账户亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述。正确的是（）A.监管机构可以处罚期货公司B.监管机构可以处罚陈某C.期货公司应承担相关赔偿责任D.擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担【答案】 ABC118、期货从业人员（ ）的，应暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。A.贬低或诋毁其他机构、期货从业人员B.获取不正当利益C.向投资者隐瞒重要事项D.违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息【答案】 ABCD119、申请设立外资持有股权的期货公司，应当（ ）。 A.向国务院商务主管部门申请办理外商投资企业批准证书B.向外汇管理部门申请办理外汇登记C.向期货业协会申请办理有关资金结购