新版ISO14000环境管理体系内审员培训教材-ppt456页hvjs.pptx

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1、中华人民共和国国家标准环境环境 管理体系管理体系 规范及使用指南规范及使用指南GB/T240012004idtISO14001:2004主讲：主讲：樊志红樊志红手机：手机：13970986279F1ISO14000环境管理体系内审员培训专用 樊老师咨询工作室总目录课程介绍第一部分基础知识第二部分审核知识第一章标准的产生和发展第三章环境法律法规第一章环境审核概论第四章污染治理技术第二章审核的策划与准备第三章第一阶段审核第四章第二阶段审核第五章纠正措施的跟踪与证后监督第二章术语和ISO14001标准2课程介绍课程目标：通过培训，理解标准基本要求，掌握法规的查询方法，了解EMS审核程序，掌握审核方法

2、和技能，做到：理解标准要求；会查法规文件；会确定审核范围；会主持首末次会议。会审核文件；会制订审核计划；会编制检查表；会收集客观证据；会编写不符合报告；会进行总体评价；会编写审核报告；会跟踪纠正措施；3课程介绍课程内容：第一天：第二天：基础知识ISO14000系列标准概述术语与定义ISO14001标准讲解与讨论审核的策划与准备环境法律法规及其它要求污染治理技术简介审核的策划与准备审核组组成文件审核、案例一练习4课程介绍第三天：审核的策划与准备审核范围审核计划、案例二练习检查表、案例三练习；第一阶段现审核；第四天：第二阶段审核首次会议审核实施不符合报告、案例四练习体系的总体评价5第五天：课程介绍

3、第二阶段审核末次针议与审核报告纠正措施的跟踪与证后监督；复习、答疑考试6第一部分基础知识ISO14000系列标准概述ISO14001标准的要点内容环境法律法规污染治理技术7第一章ISO14000系列标准概述当前的环境问题ISO14000系列标准的由来ISO/TC207ISO14000系列标准的结构与特点企业推行ISO14001标准的益处ISO14000标准与ISO9000标准的关系8当前的环境问题当前的环境问题（8月26日地球峰会）人口与健康资源再生粮食问题水资源问题能源和气候生物多样性破坏与保护问题9国际社会对环境问题的对象1972年，联合国第一次环境大会，通过了人类环境宣言和人类环境行动计

4、划，成立了联合国环境规划署（UNEP）；1983年组建“世界环境与发展委员会”；1987年，委员会通过了我们共同的未来的报告，并提出了“可持续发展”的思想；1987年关于消耗自氧层物质的蒙特利尔议定书；1992年联合国环境与发展大会，提出了“可持续发展”为人类发展的总目标一系列行动计划。10可持续发展既满足当代人需求又不危及后代人满足其需求能力的发展自然资源与生态环境的可持续发展经济的可持续发展社会的可持续发展11可持续发展的内容限制人口增长推行清洁生产鼓励自然保护推行环境标志改良生态采取源头控制保护生物多样性采用经济手段探求资源和能源的永续利用控制城市化进程增加环保投入提高资源能源的利用率1

5、2ISO14000标准的由来全球环境恶化带来的压力从七十年代开始的大量环境公约的相继出台ISO于1991年建立了环境战略咨询组（SAGE）1993成立TC207技术委员会，并于1993/6/1召开了第一次全体会议。各国环境标准的增加推动了ISO14000系列标准的发展。1996年10月正式颁布了五项标准。2004年11月正式颁布了新的ISO14001标准。13 ISO14001：2004标准于2004年11月15日正式发布，根据IAF转换计划，标准转换期为18个月，即自2006年5月15日起，所有ISO14000：1996版证书将失效；同时IAF将标准转换期划分为二个阶段：自2004年11月1

6、5日起至2005年5月15日为准备阶段，持续六个月。在这期间所进行的审核可以按照96版或04版标准进行。自2005年5月16日至2006年5月15日，在此期间所有的审核，都必须将IS014001:2004新版标准纳入审核依据。14关于已获ISO14000：1996证书组织向IS014001：2004标准转换的安排1、自即日起至2006年5月15日止，已获ISO：14001：1996论证证书的组织可以继续按ISO14001：1996标准接受年度监督审核或复评。自2005年5月16日至2006年5月15日之间，认证机构在所有审核中都将以ISO14001：2004标准作为审核准则之一，对于不满足IS

7、O14001：2004标准的审核发现，将以观察项的方式提出。2、认证机构自即日起，可受ISO14001：1996证书向ISO1004：2004新标准证书的转换工作，转换的方式可以是结合监督审核、或结合三年证书到期复评、或申请专项审核等三种方式的一种。选择监督审核或专项审核方式的，新标准证书有效期将延续原证书的有效期，选择复评审核的，新标准认证证书的有效期为3年。15转换审核的审核人天安排a)结合监督审核或复评转换，在正常监督审核或复评基础上增加0.5-1个人天;b)专项审核，安排文件审核0.5人天,现场审核1-1.5人天.16环境管理体系换版流程新标准的培训 体系文件的修订体系试运行 内审 管

8、理评审申请换证 第三方审核17TC207的宗旨TC207产生1990年，ISO和IEC提出了环境与安全标准需求；1991年，ISO成立SAGE（环境战略咨询组）；1993年，ISO成立TC207技术委员会；TC207宗旨支持环境保护工作，改善并维持生态环境质量，减少人类各项活动所造成的环境污染，使之与社会经济发展达到平衡，促进可持续发展TC207业务范围环境管理方面的标准化18ISO14000标准指导思想标准不增加贸易壁垒，无论环境好坏标准可用于对内审核及对认证注册标准必须回避对改善环境无帮助的任何行政干预19ISO14000系列标准的标准号分配分会名称（标准子系统）标准号SCI环境管理体系（

9、EMS）1400114009SC2环境审核（EA）1401014019SC3环境标志（EL）1402014029SC4环境行为评估（EPE）1403014039SC5生命周期评估（LGA）1404014049SC6术语和定义（TD）1405014059WG1产品标准中的环境因素EAPS14060WG2可持续森林备用140601410020ISO14000标准结构按属性ISO14000基础标准子系统：术语和定义基本标准子系统：环境管理体系支持子技术系统环境审核环境标志环境表现评价生命周期评价21ISO14000标准结构按功能ISO14000评价组织环境管理体系环境表现评价环境审核评价产品生命周期

10、评价环境标志产品标准中的环境因素22环境管理体系标准GB/T24001-2004idtISO14001环境管理体系规范及使用指南GB/T24004-2004idtISO14004环境管理体系原则、体系和支持技术指南23ISO14000系列标准特点自愿原则广泛适用性灵活性兼容性全过程预防持续改进原则24推行ISO14000标准对企业意义提高守法意识节能降耗，降低成本帮助企业提高环境管理能力树立企业形象和提升市场信誉、知名度冲破壁垒，扩大产品市场，提高企业竞争优势改善企业和居民、社区和其他相关方的关系产生环境效益，有利于企业经济效益增长推动企业技术改造25康佳公司推行环境管理体系历程1997年底，

11、公司提出实施ISO140011998年初，总部成立ISO14001领导小组和工作组1998年3-4月，初始环境评审1998年4-5月，体系策划和文件编写1998年6月5日，体系试运行1998年8月10月，EMS内审和管理评审1998年10月21、22日，接受国家环保局环境管理体系审核中心审核26识别重大环境因素：21个制订环境目标、管理方案：21个0123456426531废水废渣资源个数27节约用电28节约用纸6-9月：复印纸较去年同期降低7.4%电脑纸较去年同期降低66.6%。29推行体系经济收获截止6-9月节电67万度约63万元节纸23万张张8万元截止6-10月综合利用塑胶再生粒两百吨回

12、收泡方再生粒十六吨四十四万元回收危险品空盒约两万个喷漆有毒废渣减量约25吨30环保培训0500100015002000250024002482113120392000环保法律内审员培训人次固体废物31推行ISO14001收益总结截止十月底，带来281万元的收益提高公司知名度和竞争力未收到一起环境投诉，未发生一起环境污染事故导入国际先进环境管理经验环境表现持续改善把环境纳入开发设计制造考量面中，真正实现污染预防企业职工环境意识转变32ISO14000与ISO9000关系技术要求：ISO9000顾客的需求（产品质量标准）ISO14000法律、法规及其他要求是组织管理体系的组成部分具有相同的管理思想

13、过程控制文件化33ISO14001和ISO9001联系都是自愿性的国际标准遵循相同的管理系统原理，要求文件化体系通过体系建立、运行和改进实现方针和目标体系结构和模式接近，PDCA循环实现改进部分要素相同都可能成为贸易的条件，消除贸易壁垒34EMS与QMS的兼容必要性一体化减少工作量，重复和矛盾，提高管理效能同时审核降低审核成本，提高企业申请积极性为新的管理体系提供兼容经验，实现一体化管理可行性符合企业愿望和要求符合TC207和TC176指导思想和ISO14000标准思路ISO正在制定共同的审核标准ISO9001：2000版与ISO14001具有相似的结构35质量和环境管理体系的整合ISO900

14、1ISO14001环境方针质量方针质量目标内部沟通资源管理产品实现监视与测量职责培训文件管理内部审核不合格纠正与预防管理评审记录环境目标与指标环境管理方案信息交流应急响应法律与法规环境初始评审监视与测量36系统整合的优点角色权责明确划分单一系统较易被员工接受使用共通程序，简化作业共用系统资源，提高效率整合验证，节省认证时间与经费37第二章ISO14001标准的要点内容术语与定义ISO14001标准的要点内容初始环境评审ISO14001标准要素间的关系38文件document 信息及其承载媒体。注1：媒介可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。39不符合non-

15、conformity 未满足要求。GB/T 190002000，3.6.2 注：此术语在GB/T 190002000中为“不合格（不符合）40程序procedure 为进行某项活动或过程所规定的途径。注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。41记录record 阐明已取得的结果或提供已从事活动的证据的文件 42审核员auditor 有能力实施审核的人员。43持续改进continual improvement 不断对环境管理体系(3.8)进行强化的过程，目的是根据组织(3.16)的环境方针(3.11)，实现对环境绩效(3.10)的总体改进。44纠正措施corrective action 为消除

16、已发现的不符合(3.15)的原因所采取的措施。45环境environment 组织(3.16)运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。46环境因素environmental aspect 一个组织(3.16)的活动、产品或服务中能与环境(3.5)发生相互作用的要素。注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。47环境因素描述（例）48环境因素举例SO2的排放石棉废弃物的放置过期药品的处理化学品的泄漏空油漆桶的处置地下油库的爆炸汽车尾气的排放1211灭火器的使用CFC的逸散含PCB的

17、废变压器的处置电能的消耗电池的废弃含银废水的排放发电机噪声的排放废乳化剂的排放49环境影响 environmental impact 全部或部分地由组织(3.16)的环境因素（3.6）给环境(3.5)造成的任何有害或有益的变化。50环境管理体系environmental management system（EMS）组织(3.16)管理体系的一部分，用来制定和实施其环境方针(3.11)，并管理其环境因素(3.6)。注1：管理体系是用来建立方针和目标，并进而实现这些目标的一系列相互关联的要素的集合。注2：管理体系包括组织结构、策划活动、职责、惯例、程序（3.19）、过程和资源 51环境目标envi

18、ronmental objective 与组织(3.16)所要实现的环境方针(3.11)相一致的总体环境目的。52案例环境方针承诺：能源消耗最小化初评：生产过程存在较大节电潜力目标：重要环境因素：节省电耗99年比96年单位产量减少电耗20%指标：97年比96年减少5%（千瓦时/产量）98年比96年减少10%99年比96年减少20%53环境绩效environmental performance 组织(3.16)对其环境因素(3.6)进行管理所取得的可测量结果。注：在环境管理体系条件下，可对照组织(3.16)的环境方针(3.11)、环境目标(3.9)、环境指标(3.12)及其他环境表现要求对结果进

19、行测量。54环境方针environmental policy 由最高管理者就组织(3.16)的环境绩效(3.10)所正式表述的总体意图和方向。注：环境方针为采取措施，以及建立环境目标(3.9)和环境指标(3.12)提供了一个框架。55环境方针的重要性是一个组织的环境管理活动的指导思想和行为准则。是一个组织对其全部环境行为的意图和原则的声明。为组织行为及环境目标和指标的建立提供一个框架。是实施与改进组织的环境管理体系的推动力，具有保持不断改进环境行为的作用。56相关方interested party 关注组织(3.16)的环境绩效(3.10)或受其环境绩效影响的个人或团体。57内部审核inter

20、nal audit 客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织(3.16)对其设定的环境管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程。58组织organization 具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企事业单位、政府机构或社团，或是上述单位的部分或结合体，无论其是否有法人资格，公营或私营。注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个运行单位视为一个组织。59环境管理体系运行过程图持续改进环境方针规划实施和运行检查纠正管理评审60PDCA循环 环境方针环境因素法律与其他要求目标、指标环境管理方案管理评审组织结构和职责培训、意识与能力信息交流环境管理体系文件文件控制运行控

21、制应急准备和响应监测和测量纠正与预防措施记录环境管理体系审核PLANACTDOCHECK614.1 总要求 组织应根据本标准的要求建立环境管理体系，形成文件，实施、保持和持续改进环境管理体系，并确定它将如何实现这些要求。组织应确定环境管理体系覆盖的范围并形成文件。62总 要 求（4.1）1、建立是从决定开始到形成文件化的体系2、保持是体系是实施及时对实施过程中出现问题的改正，在新情况出现时的调整修订，以及必要的支持性活动。634.2 环境方针 最高管理者应确定本组织的环境方针并确保它在环境管理体系的覆盖范围内：a)适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和环境影响；b)包括对持续改进和污染预防的

22、承诺；c)包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规要求和其他要求的承诺；d)提供建立和评审环境目标和指标的框架；e)形成文件，付诸实施，并予以保持；f)传达到所有为组织工作或代表它工作的人员；g)可为公众所获取。64环 境 方针（4.2）由最高管理者制定适合于性质、规模、活动的影响、产品、服务对持续改进和污染预防的承诺遵守环境法律、法规和其它要求的承诺目标和指标框架形成文件，付诸实施、予以保持，传达到全体员工可为公众所获取65环境方针的内容两个不可缺少的承诺遵守有关法律、法规和其他应遵守的要求。持续改进和污染预防66环境方针的制定要求应与组织活动、产品、服务相关应描述所涉及的环境领域既强调宏观

23、的也强调微观的环境因素可以包括职业健康和安全因素67对环境方针的一个重要要求如果该组织从属于一个更大的组织，其环境方针还应符合后者的方针，并得到后者的认可。68环境方针的公布内部：外部：内部简报、邮件宣传小册子公告栏企业年度报告会议广告介绍性的培训课程会议69环境方针的实施建立更详细的目标、指标、环境管理方案包括：确定优先项确认员工的责任分配资源确定可测量的目标、指标70环境方针的修订与改进需要改变的条件：市场情况变化生产过程、产品的变化重大的资产重组符合环境管理体系的标准和需要公众与利益相关方的意见在管理评审中包括对方针和评审对任何改变进行交流71环境方针案例美好的环境是一切美好存在的基本前

24、提。康佳在一切生产经营活动中，夭志追求经济效益、社会效益和环境效益的统一，走可持续发展的道路，并承诺做到：1、遵守与康佳生产、经营活动有关的环何公约、条约、法律法规及其它相关要求；2、实施污染预防，持续改善环境行为，有效利用资源、能源、维护良好的生态环境。3、倡导绿色思想，从点滴做起，塑造中国企业环保领导风范；4、本方针向社会公开，并谋求与一切关心地球环境的组织和个人一道，共同保护我们美丽的地球。724.3.1 环境因素 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来 a)识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中它能够控制或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或

25、修改的活动、产品和服务等因素；b)确定对环境具有、或可能具有重大影响的因素（即重要环境因素）。组织应将这些信息形成文件并及时更新。组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑。73环境因素（4.3.1）必须要建立和保持一个或多个方件化的程序来识别和评价环境因素74环境因素识别的重要性一个组织只有识别了全部的环境因素并科学准确的确定了重大环境因素，其建立地环境管体系才是有效的可信的。75环境因素的识别环境因素识别的范围包括：活动、产品或服务。能够控制及可望对其施加影响的环境因素。三种状态：正常、异常、紧急。三种时态：过去、现在、将来。对组织要考虑：生产活动、生产辅助活动、后

26、勤管理活动的环境因素。76环境因素的分类水、气、声、渣等污染物排放或处置能源、资源、原材料消耗相关方的环境问题及要求其他77环境因素识别考虑的方面三种状态：正常、异常和紧急状态三种时态：过去、现在和将来七种类型：大气排放：水体排放：废物管理；土地污染；对社区的影响；原材料与自然资源的使用；其他地方性环境问题78识别环境因素的步骤选择组织的过程（活动、产品或服务）确定该过程伴随的环境因素确定环境影响79确定环境因素的依据客观地具有或可能具有的环境影响法律法规及要求有明确规定积极和负面的相关方有要求的其他80识别环境因素的方法物料衡算产品生命周期问卷调查现场观察（查看和面谈）查阅文件和记录专家咨询

27、工艺流程分析81产品生命周期分析法资源产品能源副产品水社会服务电力水污染物煤大气污染土地固体废物人力噪声其它产品废热放射性原材料的生产加工产品的生产加工产品的运销过程产品的使用与回用产品的废置与再生6982LCA分析的内容对大气质量的影响毒性作用对地表水的影响生物多样性等方面对土壤、海洋、地下水的影响对气候的影响废弃物自然资源的消耗83产品生命周期矩阵84问卷评审产生哪些大气污染物、污染总量是多少产生哪些水污染物、污染物总量是多少使用哪些有毒有害的化学品？数量是多少有哪些紧急状态？采取哪些预防措施？水、电、油等用量各多少？与同行业和往年比较结果如何？主要噪声源有哪些？厂界是否达标？有否居民投诉

28、情况？有否做调查？产生哪些固体废弃物？如何处置的？85重大环境因素评价依据环境环境影响的规模环境影响的严重程度发生的概率环境影响的持续时间环境法律法规86重大环境因素评价依据商业改变环境影响的技术难度改变其他活动和过程将带来的效果改变环境影响的经济承受力相关方的利益能增强竞争力的商业机遇大小因环境问题使组织存在的风险大小87环境影响的评价方法集思广益法专家评估法类比法计算法88多因子评价法（A发生频率）连续发生至每日一次5每日一次至每周一次4每周一次至每月一次3每月一次至每年一次2一年以上时间一次189B排放与法规标准值之比大于或等于90%580%90%450%80%330%50%2小于30%

29、190C环境影响规模全球性严重破坏5国家范围的破坏4重大地区性破坏3较轻的地区性破坏2非严重破坏（或无）191D环境影响的可恢复性持续性不可恢复5半年以上可以恢复41周至半年内可以恢复31天至1周内可以恢复21天内可以恢复192E公众和媒介的关注程度社会极度关注的5地区性极度关注的4地区性关注的3地区性一般关注的2不为关注的193评价得分评价得分：频率*（最高得分）影响频率：A影响：B、C、D、E取得最大值M得分：X=A*M94优先项评价M=5或X大于等于15为重要环境因素M=5或X大于等于25为紧急优先项X=20高度优先项X=16中度优先项X=15低度优先项954.3.2 法律法规和其他要求

30、 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来 a)识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规要求和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道;b)确定这些要求如何应用于它的环境因素。组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律法规要求和其他环境要求加以考虑。96法律与其他要求（4.3.2）组织应设立并保持一个程序建立一个获取相关法律法规及其它要求的渠道定期跟踪法律、法规和其它要求的变化向员工传达有关法律法规及其它要求方面的信息建立适合组织特点的法律法规和其它要求的清单974.3.3 目标、指标和方案 组织应对其内部有关职能和层次，建立、实施并保持形成文件的环境目标和指标。

31、如可行，目标和指标应可测量。目标和指标应与环境方针相一致，并包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规要求及其他要求的承诺。组织在建立和评审环境目标时，应考虑法律法规要求和其他要求，以及它自身的重要环境因素。此外，还应考虑可选的技术方案，财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。组织应制定、实施并保持一个或多个旨在实现环境目标和指标的方案，其中应包括：a)规定组织内各有关职能和层次实现环境目标和指标的职责；b)实现目标和指标的方法和时间表。98目 标 和 指 标（4.3.3）1根据其环境方针，考虑组织的规模、经济、技术等情况制定的。2要体现出环境因素识别与评价重大环境因素的连续性。3目标要具体

32、，能量化的要量化，指标应是明确并可测量4目标、指标是有层次的，涉及组织内部各有关部门和岗位，是一个逐渐细化、分解的过程。5组织应定期评审环境目标，组织持续改进可见性的数据就是体现反映在每年不断更新的目标和指标上。99设定目标和指标应考虑的方面减少废物，降低资源和能源的消耗减少和消除向环境释放的污染物质在生产设计中尽可能减少其生产、使用与处置中的环境影响控制原材料所造成的环境影响尽可能减少新项目开发中的重大环境影响100环境管理方案1规定各项管理部门职责并明确指标的要求2制定详定的行动计划、时间表及方法3明确方案形成过程的评审和方案执行中的控制4明确项目的文件记录方法5方案是动态的应定期予以修订

33、以反映组织目标和指标变化情况10120052005年公司环境目标、指标及管理方案年公司环境目标、指标及管理方案序序号号环境目标环境目标完成指标完成指标现状及问题现状及问题点点管管 理理 方方 案案实施步骤与预计资金实施步骤与预计资金完成时间完成时间责任部门责任部门检检查查人人监监督督人人1完成ISO14001：2004版的换版工作顺利通过ISO14001:2004认证运行ISO14001:1996标准1.高层领导决策与准备2005年2月高层领导环境推进委员会环境管理者代表2.组织相应人员进行新标准的培圳2005年4月体系推进3.完成体系策划、设计、文件编制、体系试运行等换版工作2005年10月

34、体系推进及各部门4.第三方审核2005年11月审核机构预计资金：人民币2.5万元2确保废弃物正确处理,避免环境污染废弃物处理准确率100%各部门环保意识差,废弃物处理未严格按规定执行1.各部门设专人负责本部门废弃物处理工作，并在部门内建立教育、沟通和监督机制2005年2月各部门环境推进委员会环境管理者代表2.对公司各部门人员集中进行一次有关废弃物分类处理及相关意识的教育培圳2005年3月总务3.环委会每月度对各部门废弃物处理情况进行监督每月环委会3降低电力消耗1.提高能源利用率,单位 产值达到16.0元/度电;2.2004年预计用电量 为4400000kwh电力消耗尚有节约空间1.在A区大机器

35、上增设变频器，减少电力消耗2005年12月设备环境推进委员会环境管理者代表2.各部门用电尽量避开高峰和尖峰期;每月各部门3.各部门员工节电意识培训、教育2005年5月总务预计资金:人民币5万元1024.4.1 资源、作用、职责和权限 管理者应确保为环境管理体系的建立、实施、保持和改进提供必要的资源。资源包括人力资源和专项技能、组织的基础设施、以及技术和财力资源。为便于环境管理工作的有效开展，应当对作用、职责和权限做出明确规定，形成文件，并予以传达。组织的最高管理者应任命专门的管理者代表，无论他（们）是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便：a)确保按照本标准的要求建立、实施

36、和保持环境管理体系；b)向最高管理者报告环境管理体系的运行表现（绩效情况）以供评审，并提出改进建议。1031关于环境管理的组织结构图2最高管理者应任命环境管理者代表和提供必备资源3应明确管理者代表的职责和权限4应明确与环境有关的管理、执行工作的人员的职责和义务5明确的汇报途径和步骤4.4.1 资源、作用、职责和权限 104环境职责和权限划分案例105职责划分可能出现的问题对职责规定不清或理解不清培训和资源不充足权限不明确或太小某些员工职责过多或某些却没有不一致的职责划分环境管理者代表权限太小或被孤立各部门、各经理间缺乏协调1064.4.2 能力、培训和意识 组织应确保所有为它、或代表它从事组织

37、所确定的可能具有重大环境影响的工作的人员，都具备相应的能力。该能力基于必要的教育、培训，或经历。组织应保存相关的记录。组织应确定和它的环境因素和环境管理体系有关的培训需求并提供培训，或采取其他措施来满足这些需求。应保存相关的记录。107组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代表它工作的人员都意识到：a)符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；b)他们工作中的重要环境因素和实际的或潜在的环境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益；c)他们在实现环境管理体系要求方面的作用与职责；d)偏离规定的运行程序的潜在后果。1081组织应根据自身的性质、规模、人员素质确定培训的需求范围，

38、制定和保持培训程序2确定员工培训的需求，制定不同层次的培训计划3评审培训方案与法规或组织要求和符合性4针对岗位的不同需要，组织专门的培训5对培训活动和效果进行跟踪检查和记录6明确合同方是否需要进行相应培训4.4.2 能力、培训和意识 109培训计划培训的要求员工现有的知识和技能状况企业现有的内部条件和外部要求培训的时间和方式预期的效果110意识培训所有员工应接受下列培训：1当前环境问题的基本了解2环境方针、程序和环境管理体系的重要性3工作活动中的重大环境影响，应急准备和响应的要求4实施环境管理体系的作用和职责5他们的行为如何影响整个企业的环境绩效111环境管理培训环境管理培训主要针对组织的管理

39、层员工深入了解技术环境问题：1污染的控制和预防2废弃物的管理3应急计划4环境管理体系和环境审核5问题的认定和解决112培训方法专家讨论会、专题讲座会和讲课机构内部的业务通讯和杂志招贴展示由同事、管理者进行的在职培训1134.4.3 信息交流 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的 a)组织内部各层次和职能间的信息交流；b)与外部相关方联络的接收、形成文件和答复。组织应决定是否与外界交流它的重要环境因素，并将其决定形成文件。如决定进行外部交流，就应规定交流的方式并予以实施。114信息交流（4.4.3）1内部交流体现在各部门、各层次之间的协作上2外部交流体现在组织

40、与相关方之间的交流，包含了对所有环境事件的处理及反馈。3信息交流是双向的4要有相应的记录反应交流的效果115信息交流的目的1有助于阐明组织对环境的承诺2提高对组织的环境方针、目标、指标和方案的认识3有助于员工了解组织的环境管理体系和环境表现4促进公众对组织的环境表现及所做努力的理解和认同5及时将对环境管理体系进行监视、审核和评审的结果传达组织内部有关人员116相关方的交流政府法规消费者公众意见公司员工供方投资者117信息交流的内容组织外部组织简介法律法规及其他要求环境方针、目标和指标客户的要求环境管理过程市场环境需求的变化环境表现评价相关方的意见需要改进和地方废弃物处理处置的信息独立验证的情况

41、118EMAS环境申明书的内容工厂运作描述评价与工厂运作有关的重大环境问题污染排放数据汇总废物的产生量原材料消耗能量和水噪声其他重大环境方面企业环境政策的说明工厂规划和管理体系下一次公布申明的时限承担环境申明书的单位名称指出上一次申明书公布后，出现的明显变化1194.4.4 文件 环境管理体系文件应包括：a)环境方针、目标和指标；b)对环境管理体系的覆盖范围的描述；c)对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述；相关文件的查询途径；d)本标准要求的文件，包括记录；e)组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件，包括记录。120文件（4.4.4）按标准描述环境管理体系描述

42、各部门有关活动详细作业文件A 手册B 程序C 作业指导书，表格121编制文件应注意的问题要进行很好的策划要充分利用现有和程序要考虑文件和可操作性1224.4.5 文件控制 应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制。记录是一种特殊的文件，应按照4.5.4的要求进行控制。组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以便：123a)在文件发布前进行审批，以确保其适宜性；b)必要时对文件进行评审和修订，并重新审批；c)确保对文件的修改和现行修订状态做出标识；d)确保适用文件的有关版本发放到需要它们的岗位；（参考ISO 9000）e)确保文件字迹清楚，标识明确；f)确保对策划和运行环境管理体系所需的外部文

43、件做出标识，并对其发放予以控制；g)防止对过期文件的误用。如出于某种目的将其保留，要做出适当的标识。124文件控制（4.4.5）内部文件外部文件方针、目标法律法规手册行业规范管理方案客户要求程序供应商的文件作业指导书记录表格125文件控制要求查找方便控制更改定期评审报废标识授权批准回收及时发放适当处置有限使用1264.4.6 运行控制 组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素有关的运行，以确保它们通过下列方式在规定的条件下进行：a)对于缺乏成文程序可能导致偏离环境方针、目标和指标的情况，应建立、实施并保持一个或多个成文的程序予以控制；b)在程序中规定运行准则；c)对于组织

44、使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方及合同方。127运行控制（4.4.6）1组织应对选下的重大环境因素有关的运行和活动建立相应的程序2组织应对运行程序进行有效有控制3程序中应对运行标准予以规定4应对环何处理设备进行正常、有效的维护保养5组织应将有关的程序和要求通报供方和承包方128运行控制可能的活动研究开发中的设计用户服务采购资产获取和设施建造订立承包合同后勤服务原材料的搬运和储存营销、广告生产和维护实验室工作产品运输能源供应129可能的程序文件固体废弃物管理程序化学危险品管理程序环境相关设备管理程序能源管理程序资源管理程序对相关方施加影

45、响控制程序清洁绿化管理程序污染控制程序1304.4.7 应急准备和响应 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于确定可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。组织应对实际发生的紧急情况和事故做出响应，并预防或减少伴随的有害环境影响。组织应定期评审其应急准备和响应程序。必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，对其进行修订。可行时，组织还应定期试验上述程序。131应 急 准 备 和 响 应（4.4.7）组织应制定保持处理环境意外事件和潜在紧急情况的程序要知道会有什么样的紧急状态以及发生紧急状态后如何处理为保证程序运作的有效性要进行定期的验证对采取的收政措施及程序的更改要予以记录有关

46、人员都应进行紧急事故响应的训练，以确何人员的意识和能力132应急准备要考虑的因素向空气中的意外泄漏向水域和土壤中意外泄漏泄漏事故对环境和生态系统的特定影响特殊气候带来的影响其它意外事件133环境因素及其控制重大环境因素 一般环境因素目标和指标环境管理方案运行控制应急响应1344.5.1 监测和测量 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量。程序中应规定将监测环境表现、运行控制、目标和指标符合情况的信息形成文件。组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准和检验，并予以妥善维护。应保存相关的记录。135监测和测量（4.5.1）对组织从事的活动的过

47、程进监测对活动的结果进行测量具有重大环境影响的运行和活动组强制的环境表现有关的运行控制目标、指标实现程度136监测程序的内容监测方法监测频次监测内容监测标准1374.5.2 4.5.2 合规性评价合规性评价4.5.2.1 4.5.2.1 为了履行对合规性的承诺，组织应建立、为了履行对合规性的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用环境法律法规的遵循情况。对适用环境法律法规的遵循情况。组织应保存对上述定期评价结果的记录。组织应保存对上述定期评价结果的记录。1384.5.2.2 4.5.2.2 组织应评价对其他要求的遵循情况。为此，组织组织应

48、评价对其他要求的遵循情况。为此，组织可以把它和可以把它和4.5.2.1 4.5.2.1 中所要求的评价一起进行，中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。也可以另外制定程序，分别进行评价。组织应保存上述定期评价结果的记录。组织应保存上述定期评价结果的记录。1394.5.3 不符合，纠正措施和预防措施 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。程序中应规定以下方面的要求：a)识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响；b)对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施避免重复发生；c)评价采取措施以预防不符合的需求；实施所制定的

49、适当措施，以避免不符合的发生；d)记录采取纠正措施和预防措施的结果；e)评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。所采取的措施应与问题和环境影响的严重性相适配。组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改。140不符合、纠正与预防措施（4.5.3）不符合的含义是指各种不符合方针、目标、指标或其它任何体系要求的情况。141不符合、纠正与预防措施（4.5.3）纠正措施和预防措施的区别查清不符合或潜在不符合的原因采取相应的纠正或预防措施跟踪验证修改原有的程序记录预防措施信息提交管理评审1424.5.3不符合、纠正与预防措施要点内容建立和保持文化的程序对不符合采取措施减少影响规定职责和权限针对原因采取相适

50、应的纠正与预防措施及时更改程序文件执行程序并记录1434.5.4 记录控制 组织应根据需要，建立并保持必要的记录，用来证实符合其环境管理体系和本标准的要求，以及所取得的结果。组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于记录的标识、存放、保护、检索、留存和处置。环境记录应字迹清楚，标识明确，并具有可追溯性。144记录（4.5.4）建立和保持记录管理的文件化的程序记录的种类规范化规定相应的存放年限证实、可追溯性、预防和纠政措施145记录的种类有关法律于其他要求的信息相关的供方于承包方的信息投诉记录事故报告培训记录应急准备于响应信息过程信息重要环境因素信息产品信息审核结果检查、维护于校准记录146记录