单位廉政风险点排查表.doc

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1、单位廉政风险点排查表单位：道真自治县公路管理所 填表日期：2011年7月20日主要负责人姓名及职务冷国东（所长、大队长）单位职能职责1、组织养护工程的招投标和发包工作，对养护质量进行检查验收；2、实施路政巡查，对违反公路路政管理的行为，依法检查、制止和实施处罚；3、在规定的权限范围内审批从地下、地面、上空穿（跨）越公路修建建筑物或者其它设施事宜；审批公路的特殊占（利）用、挖掘和超限运输，并对实施情况进行监督检查。风险类型、表现形式及防范措施风险点表现形式制度机制风险岗位职责风险1、本所制定的党风廉政建设和反腐败工作实施意见中，规范领导干部廉洁从政行为的内容还不够全面。2、本所制定的推进惩防体系

2、制度建设工作方案中，工作任务还需再细化。1、可能会出现未严格按照招投标法的规定组织养护工程的招投标和发包工作。2、可能会存在路政管理过程中，未严格执行路政管理工作纪律。风险点防范措施1、进一步建立健全党风廉政建设和反腐败工作制度。2、进一步完善惩防体系制度建设工作方案和机关效能建设工作制度。1、认真贯彻执行公路法、行政许可法、招投标法、国家赔偿费用管理办法、罚款决定与罚款收缴分离实施办法、交通行政执法监督规定、交通行政许可监督检查及责任追究规定等法律法规。2、严格执行贵州省公路局路政管理人员“五条禁令”和路政工作纪律。党委（党组、纪检组）意见（公章）年 月 日岗位廉政风险点排查表岗位名称：所长

3、 填表日期：2011年7月20日主要负责人姓名及职务冷国东（主持全面工作，分管办公室、财务室）单位职能职责1、宣传、贯彻执行公路法、公路工程技术标准、公路养护技术规范、路政管理相关法律、法规、条例、规定。2、加强质量监管，注重安全工作，确保工程质量和施工作业安全。3、负责全所干部、职工的政治、思想教育工作，关心职工、坚持原则、秉公办事。风险类型、表现形式及防范措施风险点表现形式制度机制风险岗位职责风险由于工作制度的覆盖面和工作标准不够明确，可能导致行政行为失误。1、由于相关法律法规的具体规定未宣传到位，可能导致工作失误。2、在干部推荐考核、选拔任用、评先表模上可能出现不讲原则、任人唯亲，导致干

4、群关系不好或广大职工带情绪工作。3、在重大事项的决策、大额资金使用上，可能出现不讨论、不研究，个人决定代替集体决定的现象，造成社会不良影响。4、在公务活动中可能出现违反廉洁自律规定，接受礼品、现金及有价证券等，造成社会不良影响。5、在财务管理工作中，可能会出现滥用权力、拔关系款，谋取私利，造成社会不良影响。风险点防范措施1、进一步建立健全各类工作制度，明确工作职责及工作时限、质量、标准。2、制定和执行本单位的议事规则。1、认真学习中国共产党员领导干部廉洁从政若干准则和关于实行党风廉政建设责任制的规定。2、严格执行上级部门选拔任用股级领导干部考核工作方法。3、严格执行事业单位竞争上岗暂行办法。4

5、、建立完善所务公开、党务公开制度。股室意见年 月 日岗位廉政风险点排查表岗位名称：副所长 填表日期：2011年7月20日主要负责人姓名及职务韩忠建（分管小修保养、大中修工程 ）单位职能职责1、制定和实施养护生产计划，并进行督促检查。2、正确制定水毁恢复和大中修计划，并根据工作安排认真组织实施。风险类型、表现形式及防范措施风险点表现形式制度机制风险岗位职责风险可能会出现未严格按照公路工程质量管理办法的规定实施工程管理。1、可能会出现接受施工方好处，放松工程监管的现象，造成不良的社会影响。2、可能出现收取当事人好处，不按规定程序检查监督的现象，造成严重经济损失和社会影响。3、可能会出现收取当事人好

6、处，不按规章制度检查，检查数据失真的现象，造成领导决策失误或严重的社会不良影响。风险点防范措施1、严格执行公路工程质量管理办法2、建立工程质量检查制度。1、建立“政府监督、社会监理、企业自检”三级质量保证体系。2、制定养护工程项目监督检查考核办法。3、严格实行责任追究制和质量终身负责制。股室意见年 月 日岗位廉政风险点排查表岗位名称：副所长 填表日期：2011年7月20日主要负责人姓名及职务涂勤芳（分管路政工作）单位职能职责1、查处违法利用、侵占、挖掘、破坏公路、公路用地和公路设施的行为；2、控制公路两侧建筑控制区和规划区，制止违法建筑及铁轮车、履带车在公路上行驶；3、负责路政案件的调查取证并

7、作出处罚决定；依法参加行政诉讼活动；4、办理特殊占（利）用、挖掘公路事宜，查验超限运输车辆，并进行监护。风险类型、表现形式及防范措施风险点表现形式制度机制风险岗位职责风险1、未建立本单位路政管理工作廉政制度和路政管理工作奖惩制度。2、未制定详细的路政案件处置程序。1、在处理路政案件中，可能接受当事人好处，乱开口，处置不当，或办理建议不当，造成社会不良影响。2、案件查处中，可能接受当事人好处，违规办案或碍人情，或瞒案不报、压案不查、大案化小，办案不公，造成社会不良影响。3、案件办理中，可能出现泄私愤、刁难当事人现象，损害当事人合法权益。4、在使用由裁量权时，可能出现不按规定任意使用自由裁量权，导

8、致处理不公。风险点防范措施1、建立健全本单位路政工作廉洁制度和路政管理工作奖惩制度。2、制定详细的路政案件处置程序1、严格执行行政许可法，严格案件的审批程序，依法办案、依法行政。2、严肃办案纪律，认真执行贵州省路政人员“五条禁令”。3、制定详细的案件处置程序，规范执法人员自裁量权。股室意见年 月 日岗位廉政风险点排查表岗位名称：管理员 填表日期：2011年7月20日主要负责人姓名及职务张建华（会计）单位职能职责1、负责本单位计划、统计和财务管理以及会计核算工作；2、组织编制公路管养工作的财务收支计划，检查、督促计划的执行，搞好计划的综合平衡和调整工作；3、管理预算资金和核算固定资产，做好算帐、

9、记帐、结帐、报帐等工作。4、领发和管理公路规费凭证，保管会计凭证、帐簿、报表等，建立会计核算档案，按时编报财务报表。风险类型、表现形式及防范措施风险点表现形式制度机制风险岗位职责风险 财务管理工作制度和内控制度还需进一步完善。 1、可能出现不按照规定使用、管理现金、支票，造成现金挪用、公款私存；2.可能出现票据管理不规范，导致票据丢失和票款流失；3.可能出现不及时与银行核对账目，造成资金流失。风险点防范措施 进一步完善财务管理工作制度和内控制度。1. 加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；2.遵守会计人员职业道德，不断提高业务水平；3.熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度和财务管理制度，认真

10、进行会计核算；4.严格执行收支两条线，定期对票据进行监督检查；5.坚持支票、印鉴、密码、现金等分块管理，相互监督，避免违反财经纪律。股室意见年 月 日岗位廉政风险点排查表岗位名称：管理员 填表日期：2011年7月20日主要负责人姓名及职务彭敏（出纳）单位职能职责1、负责现金支票的收入保管和签发支付工作；2、严格按照财务管理制度报销结算本单位各项费用并编制相关凭证；3、及时准确编制记帐凭证并逐项登记总帐和明细帐，定期上缴各种完整的原始凭证；4、及时与银行定期对帐；5、配合会计人员做好每月的报税和工资的发放工作；6、保管好有关印章、空白支票和发票以及库存现金和各种有价证券。风险类型、表现形式及防范

11、措施风险点表现形式制度机制风险岗位职责风险 财务管理工作制度和内控制度还需进一步完善。 1. 可能出现利用工作之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为，造成社会不良影响；2.可能出现不严格执行收支两条线规定，收支管理不规范，出现坐收坐支、截留、挪用资金、公款私存等违纪违规行为，造成社会不良影响。风险点防范措施 进一步完善财务管理工作制度和内控制度。1 加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；2. 严格按照会计法律、法规和规章制度规定的程序和要求办理现金收付业务；3、建立健全现金目记帐，逐日逐笔登记现金收付，账目应日清月结；4、定期盘点库存现金，确保现金帐面余额与实际库存相符，发现不符，应及时查明原因；5、严格执行库存限额的规定，对超过库存限额部分，应于当日送存开户银行。股室意见 年 月 日