第四章亚当斯密的经济理论 (2)优秀课件.ppt

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1、第四章亚当斯密的经济理第四章亚当斯密的经济理论论第1页，本讲稿共41页一、斯密所处的时代、生平及著作一、斯密所处的时代、生平及著作l1、18世纪中叶英国的社会状况世纪中叶英国的社会状况l（1）经济状况）经济状况l手工工场分工日益发展，技术不断革新，已经为机器的发手工工场分工日益发展，技术不断革新，已经为机器的发明和采用创造了前提条件。圈地运动和资本主义大农场的明和采用创造了前提条件。圈地运动和资本主义大农场的发展，使农民大量破产，提供了大批廉价的劳动力。殖民发展，使农民大量破产，提供了大批廉价的劳动力。殖民地贸易为英国资本主义发展积累了巨额的资本。总之，这地贸易为英国资本主义发展积累了巨额的资

2、本。总之，这时的英国已经处于产业革命的前夕。时的英国已经处于产业革命的前夕。l（2）阶级结构的变化和阶级斗争）阶级结构的变化和阶级斗争l18世纪中叶，社会上已日益显著地形成了地主阶级、资世纪中叶，社会上已日益显著地形成了地主阶级、资本家阶级和工人阶级三个基本的阶级。本家阶级和工人阶级三个基本的阶级。l阶级斗争的主要问题：阶级斗争的主要问题：l在政治方面是关于选举法问题在政治方面是关于选举法问题 l在经济方面，一些旧的政策法令严重地阻碍了资本主义经济在经济方面，一些旧的政策法令严重地阻碍了资本主义经济的进一步发展。的进一步发展。第2页，本讲稿共41页l2、生平和著作、生平和著作l亚当亚当斯密斯密

3、1723.6.5出生在英国苏格兰的柯卡尔迪出生在英国苏格兰的柯卡尔迪 l1737年进入格拉斯哥大学学习 l1740年进入牛津大学学习l1748成为爱丁堡大学讲师l17511764年回母校格拉斯哥大学任教l1759年年道德情操论道德情操论出版出版l1764年斯密辞去大学教授职务，担任年轻的贝克莱公爵的私人教师，于17641766年间陪同他的学生旅游法国和瑞士。l17671776著书 l1776年年3月月9日日国富论国富论出版出版,标志着政治经济学作为一门独立的学科正式面标志着政治经济学作为一门独立的学科正式面世。世。l1777英格兰关税委员英格兰关税委员l1787为皮特等讲授经济学、格拉斯哥大学

4、校长为皮特等讲授经济学、格拉斯哥大学校长l1790年7月17日逝世l生前出版道德情操论、国富论l逝世后出版哲学问题论集、亚当斯密关于法律、警察、岁入及军备的演讲第3页，本讲稿共41页二、二、国富论国富论简介简介 国富论全名为国民财富的性质和原因的研究亚当斯密在这本书中继承和发展了以前经济学研究的成果，第一次创立了比较系统的古典经济学的理论体系。全书共有五篇三十二章。第一篇题为论劳动生产力增进的原因并论劳动生产物自然而然地分配给各阶级人民的顺序研究分工、货币、价值和收入分配；第二篇论资财的性质及其蓄积和用途研究资本；第三篇论不同国家中财富的不同发展叙述欧洲经济发展史；第四篇论政治经济学体系评论重

5、商主义和重农主义的理论和政策，近似经济学说史；第五篇论君主或国家的收入考察财政。这五篇由一个主题和一个基本思想联系成一个整体。第4页，本讲稿共41页l主题：国民财富l研究国民财富如何增加l所谓国民财富，就是一个国家所生产的商品总量。l一国国民的全年劳动，就是一国财富的源泉。l要增加国民财富，只有采取两种方法：一是提高在业工人的劳动生产率，一是增加生产工人的人数。为了提高在业工人的劳动生产率，就需要加强分工；为了增加生产工人的人数，就需要增加积累用以雇佣工人的资本。l第一篇的中心议题是分工；第二篇就讨论资本；第三、四篇，从欧洲各国经济的发展和各种经济学说角度探讨什么政策及学说能促进财富的增长；第

6、五篇从财富的立场分析国家财政对财富发展的影响。第5页，本讲稿共41页l基本思想：经济自由l第一、二篇中，提出无论是扩大劳动分工还是增加资本，只要让每个人为了追求自己的利益而自由地活动就能够达到。第三、四篇，提出经济发展的历史证明经济自由政策是最能促进财富增长的政策；从提倡经济自由的角度来评论重商主义和重农主义。第五篇讨论在经济自由的情况下，国家财政的收入和支出应当采取什么政策。第6页，本讲稿共41页 总之，国富论建立了一个探讨经济发展的理论体系，把经济自由作为经济发展的动力，把增加国民财富作为经济发展的目的。这个体系及所述的各个原理，对于后人的研究起着重大的作用。第7页，本讲稿共41页三、斯密

7、的方法论三、斯密的方法论l斯密的方法论是二重的。即内在的方法和外在的方法同时并存。斯密的方法论是二重的。即内在的方法和外在的方法同时并存。斯密的这种双重研究方法又同他的两重任务相适应。斯密的这种双重研究方法又同他的两重任务相适应。l他认为，政治经济学的两重任务是：第一，研究资本主义经济的内在联系，力图寻找它的发展规律；（揭示本质）第二，把观察到的表面现象加以叙述，并把它简单地归纳在一定的概念中。（描述现象）l他一方面，运用抽象演绎法，去揭示资本主义社会的内在联系，去探索各种经济范畴的内在联系，这种研究方法在一定程度上对资本主义经济活动作出了比较科学的理论概括。l另一方面，又运用归纳综合法，去描

8、述资本主义经济的外部现象。以资本家的眼光，把资本主义的经济现象加以描写、分类、叙述，并且把它们安排到一定的经济概念中去，因而不能正确揭示事物的本质联系。第8页，本讲稿共41页 在斯密的经济学说中，分工、交换、货币、价值，四个理论有着内在的逻辑联系。在斯密看来，国民财富的增长首先决定于分工，而分工起因于交换，交换的进行又必须有交换的工具和交换的原则，从而引起了货币和价值。他是从分工开始，把交换作为分工的原因，把货币和价值作为分工和交换的后果来叙述的。第9页，本讲稿共41页四、分工与价值理论四、分工与价值理论l 1、分工和交换理论、分工和交换理论l（1）分工与劳动生产率l斯密是从劳动分工入手论述劳

9、动生产力增进的原因。认为分工是提高劳动生产率，增进国民财富的主要原因和方法。l分工为什么能提高的生产率呢？他总结出三方面的原因：“第一，劳动者的技巧因专业而日进；第二，由一种工作转到另一种工作，通常须损失不少时间，有了分工，就可以免除这种损失；第三，许多简化劳动和缩减劳动的机械的发明，使一个人能够做许多人的工作。”l斯密认为分工的唯一不利的结果是造成了不平等现象。第10页，本讲稿共41页l（2）分工与交换的关系l斯密分析分工产生的原因时，进而论及了分工和交换的关系。他认为交换是产生分工的原因，分工是交换的结果，分工是由人类的“交换倾向”引起的。l斯密在从交换引出分工的基础上，进一步指出交换的范

10、围或市场的规模也决定着分工的程度和范围。第11页，本讲稿共41页2、货币理论、货币理论l（1）货币的起源（P100）l斯密认为货币就是从交换发展中自发地和客观地产生的。l（2）货币的商品性质l关于货币的本质，斯密认为，货币是商品，是从普通商品中分离出来的一种人人都愿意接受的商品，是一种使交换灵便易行的技术工具。l（3）货币的职能l在货币的职能上，斯密更多的是讨论货币的流通手段和价值尺度问题。l（4）探索了纸币的流通规律（P102）第12页，本讲稿共41页3、价值理论、价值理论 价值理论在斯密的理论体系中占有极其重要的地位，它在这里论述了商品交换的基本原理，论证了市场机制的作用，从而为他的其他理

11、论奠定了基础。第13页，本讲稿共41页l在经济学说史上，他是第一个较周详而深入地探索极为烦琐的价值问题的经济学家。l第一，他研究价值理论是有意识、自觉的有目的的。l“什么是交换价值的真实尺度？“构成真实价格的各部分，究竟是什么？”“什么情况使商品的真实价格有时高于，有时又低于其自然价格？”l第二，比较完整、系统，而不是零碎的。第14页，本讲稿共41页l（1）区分使用价值和交换价值（）区分使用价值和交换价值（P94-95）l使用价值是指物品的效用，交换价值是指人们由于占有某物而取得的对他种货物的购买力。l两者关系；两个“甚或没有”言过其实l（2）劳动价值论：一是生产中耗费的劳动决定商品价值；二）

12、劳动价值论：一是生产中耗费的劳动决定商品价值；二是交换中购买的劳动决定商品的价值。是交换中购买的劳动决定商品的价值。l“什么是衡量商品交换价值的尺度？”斯密肯定地回答说：“劳动是衡量一切商品交换价值的尺度。”（P96）l作为价值尺度的劳动是什么劳动？斯密的解释是二重的。l一种是生产中耗费的劳动决定价值的理论；一种是生产中耗费的劳动决定价值的理论；l一种是交换中购买的劳动决定价值的理论。一种是交换中购买的劳动决定价值的理论。l斯密还区分了简单劳动和复杂劳动 第15页，本讲稿共41页l（3）三种收入构成价值：商品价值是由三种基本收入工资、利润和地租三个部分来构成和决定的。“工资、利润和地租，是一切

13、收入和一切可交换价值的三个根本源泉。”（回答“构成真实价格的各部分，究竟是什么？）（P99）l三种收入决定价值在经济学的发展史上被称为“斯密的教条”。对以后的政治经济学影响甚大。l（4）探讨了价值规律l“什么情况使上述价格的某些部分或全部，有时高于其自然价格或普通价格，有时又低于其自然价格或普通价格？”l斯密还分析了自然价格和市场价格的问题。这实际斯密还分析了自然价格和市场价格的问题。这实际上就是对市场机制的分析。他认为市场价格是以自上就是对市场机制的分析。他认为市场价格是以自然价格为基础，由商品的供求关系来支配，由竞争然价格为基础，由商品的供求关系来支配，由竞争来调整的。来调整的。第16页，

14、本讲稿共41页 斯密在国富论中结束价值理论之后，立即转入分配理论的论述。这是因为按照他的逻辑，商品的价值是由三种收入（工资、利润、地租）决定的，而三种收入如何决定，必须在此之后作出理论回答。第17页，本讲稿共41页五、分配理论五、分配理论l1、阶级结构与收入（P103）l斯密是资产阶级经济学家中第一个正确划分资本主义社会结构的人。l他根据人们占有的生产条件和取得收入的形式，把国民划分为三个阶级：l只有劳动自身、以劳动换取工资的工人阶级工人阶级；占有资本，用以购买劳动而取得利润的资本家资本家阶级；阶级；l占有土地，用以出租而收取地租的地主阶级地主阶级。第18页，本讲稿共41页 他说：“一国基本阶

15、级”（P103）这三大阶级的收入工资、利润、地租乃是社会的三大基本收入，其他收入如利息、租金都是由此派生出来的。这就构成了斯密的分配理论。第19页，本讲稿共41页2、工资理论、工资理论l（1）什么是工资l关于工资，斯密提出了两种不同的见解。l一是工资是劳动的报酬。一是工资是劳动的报酬。在土地尚未私有、资本尚未在私人手中积累的原始社会，工资是劳工资是劳动者的全部劳动生产物；动者的全部劳动生产物；一旦原始社会被文明社会（资本主义社会）所代替，劳动工资只能劳动工资只能是劳动者的劳动生产物的价值的一部分；是劳动者的劳动生产物的价值的一部分；l二是工资是劳动的价格，是商品价值的构成部二是工资是劳动的价格

16、，是商品价值的构成部分和源泉之一。分和源泉之一。第20页，本讲稿共41页（2）工资变动规律）工资变动规律l工资变动有规律，取决于劳动这种商品的供求情况，而劳动商品的供求关系又取决于一个国家的经济发展状况。l斯密认为，劳动市场上的供求受国民财富发展状况的影响。他把世界上的国家分为三类：第一类，财富不断增长，一国的收入和资本不断增加，对工资劳动者的需求增加，因而工资不断提高，如北美；第二类，财富不增不减，处于停滞状态，对劳动者需求不增加，工资不动，如中国；第三类，国家日益贫穷，对劳动者需求减少，工资下降，如印度的孟加拉。l他与配第不同，支持高工资。他认为较高的工资是提高劳动生产率重要的刺激因素，是

17、国民财富增长的象征。第21页，本讲稿共41页l（3）斯密还提出了工人及其家属的必要生活资料的范围不是一成不变的见解。第22页，本讲稿共41页3、利润理论、利润理论l（1）什么是利润l关于利润，斯密提出两种不同的见解。l一是工人劳动生产价值的一部分，是雇主分享的由工人劳动对原材料所增加的价值在扣除了工资以后的余额。l这种利润观把利润作为剩余价值来说明了，具有剩余价值论的因素，并说明了利润产生的原因。l二是资本的自然报酬，是商品价值或生产费用的一个构成部分，是商品价值的根本源泉之一，是资本家生活费用的正当来源。l把利润的来源同资本联系起来，认为资本是利润的来源，以此来说明利润的合理性。第23页，本

18、讲稿共41页 把利润当作资产阶级社会的一个特殊的经济范把利润当作资产阶级社会的一个特殊的经济范畴来研究，这是斯密的一大功绩。畴来研究，这是斯密的一大功绩。斯密明确指出，利润是随着资本的出现而出现的。因此，利润是资产阶级社会的一个特殊范畴，并且把利润与资产阶级社会三大阶级的收入联系起来，即认为资产阶级获得利润，地主和工人两个阶级分别获得地租和工资。第24页，本讲稿共41页l（2）分析了利润率下降的现象l斯密正确地指出了，在资本主义社会利润率有下降的趋势，但是没有正确地说明原因。在他看来，竞争导致利润率下降，其实这是利润平均化的原因。（根源是资本有机构成提高）第25页，本讲稿共41页4、地租理论、

19、地租理论l一是工人劳动所生产的价值的一部分，一是工人劳动所生产的价值的一部分，是投入土地的劳动的生产物或其价值在是投入土地的劳动的生产物或其价值在工资、利润以外的一个扣除部分；工资、利润以外的一个扣除部分；l二是使用地主土地的自然报酬，是生产费二是使用地主土地的自然报酬，是生产费用的一个构成部分，是商品价值的根本源用的一个构成部分，是商品价值的根本源泉之一。泉之一。l除此之外，他还认为地租是一种垄断价格除此之外，他还认为地租是一种垄断价格或地租是自然力的产物。或地租是自然力的产物。第26页，本讲稿共41页 我们从他的分配理论中，从他对理论范畴的研究中可以看出两条线：第一，把工资、利润、地租都看

20、成劳动创造的价值的一部分，后被李嘉图接受。第二，从非劳动价值论（三种收入构成价值）出发，把工资、利润、地租看成他们自身的报酬。第27页，本讲稿共41页 斯密在研究了工资、利润和地租之后，对资本主义社会三个阶级三种收入的关系作了这样的结论：随着国民财富和资本的增加，地租和工资都必然增加，而利润则必然降低。第28页，本讲稿共41页六、资本积累理论六、资本积累理论l1、什么是资本、什么是资本l斯密对资本的定义是双重的。斯密对资本的定义是双重的。l第一，资本就是能够用以取得利润的积累。l第二，资本就是用于继续生产的过去的劳动积累，即生产资料。第29页，本讲稿共41页l2、关于资本的积累、关于资本的积累

21、l他认为资本增加的直接原因是节俭，不是勤劳。资本减少的原因是奢侈与妄为。l斯密把资本积累归于资本家节俭的结果，这个见解被以后资产阶级经济学所接受。第30页，本讲稿共41页l3 3、资本构成、资本构成l对于资本的构成，斯密把资本区分为流动资本和固定资本。斯密是第一个提出固定资本和流动资本这两个概念的经济学家，他把人通过学习所获得的才能也看作是固定资本的一部分，包含有“人力资本”的思想。l斯密克服了重农主义的片面性，认为资本及其构成不仅指农业，而且也指工业、商业的资本。l正是由于资本概念的普遍化，斯密提出的“固定资本”和“流动资本”的概念，被以后的经济学所广泛接受。第31页，本讲稿共41页4、资本

22、用途、资本用途l他认为，虽然一切资本都可以用以维持生产性劳动，增加价值，但是，因资本的用途不同，等量资本所能推动的生产性劳动，从而所能增加的价值是不同的。l他提出，资本的用途有：用于生产最原始的生产物，指农业、矿业、渔业；用于改制原生产物，指加工工业；用于把原生产物或制成品从多余地运往缺少地，指批发商；用于零售商业。l这些用途中，最重要的是农业，因为投资最安全，而且投在农业中的资本愈大，所推动的国内的生产劳动量也愈大，加以自然力和畜力也参加劳动，所以效益最大。（还没有完全摆脱重农学派的影响）l斯密对资本用途的分析，强调资本的效益，重视发挥资本的最大效益。第32页，本讲稿共41页七、生产劳动与社

23、会资本再生产理论七、生产劳动与社会资本再生产理论l1、生产劳动与非生产劳动理论、生产劳动与非生产劳动理论l斯密对生产性劳动所下的定义也有两种。l第一种是把生产劳动定义为是与资本相交换第一种是把生产劳动定义为是与资本相交换并为雇主带来利润的劳动并为雇主带来利润的劳动；l那么，同收入相交换，并不为雇主带来利润的劳动则是非生产劳动是非生产劳动。这样，斯密就把生产劳动放到资本主义生产关系中去考察，表明它体现了一定社会生产关系的特殊性质。第33页，本讲稿共41页l第二种是把生产劳动定义为能增加物的价第二种是把生产劳动定义为能增加物的价值的劳动。值的劳动。认为凡是能增加物的价值的劳动，因可生产价值，则称之

24、为生产劳动（如制造业工人的劳动）；而不能增加物的价值的劳动，因不生产价值，则称之为非生产劳动（如家仆的劳动）。l生产性劳动和非生产性劳动所作的区分，关键在于是否增加价值，而且增加到实际的特殊的商品体上。这反映了当时生产发展的实际阶段，即生产性劳动还限于物质的有形的产品领域。第34页，本讲稿共41页2、社会资本再生产理论、社会资本再生产理论l斯密认为商品的全部价值可分为工资、利润和地租三种收入，并且仅仅由这三种收入构成，不论就每一件商品而言，还是就一国全部年生产物而言，都是如此。根据斯密的这一理论，商品的全部价值都化作收入，分配给国内居民消费了，生产中消耗的生产资料价值根本无法、也无处补偿，这就

25、排除了对社会资本再生产进行分析的任何可能性。（斯密教条，P112丢掉了C）这一问题一直困惑着斯密，使他在再生产问题上一筹莫展。l但他力图在寻找出路，又提出了总收入和纯收入的划分理论，为分析社会资本再生产又重开了一个门路。第35页，本讲稿共41页八、经济自由与国际贸易理论八、经济自由与国际贸易理论l1、经济自由主义的理论和政策、经济自由主义的理论和政策l17世纪以来，不少古典经济学家都提出了经济自由的思想，世纪以来，不少古典经济学家都提出了经济自由的思想，斯密在此基础上，系统地阐述了经济自由主义的理论。斯密在此基础上，系统地阐述了经济自由主义的理论。l（1）斯密是从人的本性出发来谈经济自由思想的

26、。）斯密是从人的本性出发来谈经济自由思想的。l（2）斯密认为，个人利益是和社会利益一致的。）斯密认为，个人利益是和社会利益一致的。l（3）从上述思想出发，斯密提出了理想的）从上述思想出发，斯密提出了理想的“自然秩序自然秩序”的社的社会模式，从而提出了经济自由的主张。会模式，从而提出了经济自由的主张。l自然秩序应该是自然秩序应该是“一切都听其自由，各个人都能自由选择自一切都听其自由，各个人都能自由选择自己认为适当的职业，并能随时自由改业的社会己认为适当的职业，并能随时自由改业的社会”。第36页，本讲稿共41页政策主张政策主张l（1）强调自由放任l（2）主张自由竞争，反对垄断（P115）l（3）主

27、张自由贸易。l评论：斯密在国富论提出的经济自由主义的政策思想，不仅为当时英国资本主义经济的进一步发展扫清了思想观念上的障碍，而且积极影响了自由竞争的资本主义各国的经济政策，在资本主义世界盛行了一个多世纪。尽管在20世纪30年代出现了凯恩斯主义的国家干预经济的思想，但对微观的经济活动，仍实行经济自由主义政策。第37页，本讲稿共41页2、国际贸易理论：绝对成本说、国际贸易理论：绝对成本说l斯密的经济自由主义在国际贸易上，则主张自由地发展对外贸易，反对垄断和政府限制政策。l对外贸易的利益就在于：不仅可以从外国购得便宜的商品，还可以使本国的资本与劳动使用到最有利之处，从而使国民财富迅速增长。l斯密发展

28、了诺思的国际分工思想，提出了斯密发展了诺思的国际分工思想，提出了“地地域分工论域分工论”（亦称（亦称“绝对成本论绝对成本论”）。他主张，）。他主张，每个国家只生产它最擅长于生产的东西，然后每个国家只生产它最擅长于生产的东西，然后用来交换别国最擅长于生产的东西，比各国什用来交换别国最擅长于生产的东西，比各国什么都生产更有利。么都生产更有利。第38页，本讲稿共41页九、国家职能和赋税原则九、国家职能和赋税原则l斯密主张国家职能就是保证有一个发展生产、积累财富的和平环境，也就是起一个“守夜人守夜人”的作用。l他考察了国家的职能，提出国家应有三项职能：第一，要抵御外国侵犯；第二、要维持社会治安；第三，

29、经办私人经营无利但社会需要的公共事业和公共设施。第39页，本讲稿共41页l他主张实行他主张实行“廉价政府廉价政府”的政策。的政策。l政府费用的主要来源是赋税，他提出政府费用的主要来源是赋税，他提出了赋税的四项原则：第一，公平。第了赋税的四项原则：第一，公平。第二，确定。第三，便利。第四，经济。二，确定。第三，便利。第四，经济。l政府费用的另一项来源是公债。他政府费用的另一项来源是公债。他认为，公债是向资本募集的，从增认为，公债是向资本募集的，从增加国民财富出发，称公债制度是有加国民财富出发，称公债制度是有害的举债制度。害的举债制度。l斯密的赋税思想、尤其是赋税四项原则斯密的赋税思想、尤其是赋税四项原则对资产阶级财政学影响很大。对资产阶级财政学影响很大。第40页，本讲稿共41页 总体评价总体评价 18世纪中后期代表产业资产阶级利益的经济学家，他的理论反映了资产阶级争取自由、增长社会财富、发展资本主义生产的要求，为英国资产阶级在经济上、政治上建立自己的统治地位提供了理论武器。他所建立的以国富论为代表的经济学体系系统地论述了政治经济学的各个范畴，几乎包括了经济科学的各方面的内容，已形成英国古典经济学的理论体系。第41页，本讲稿共41页