工程管理规范 .doc

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1、零星工程管理规范第一章 总则为了加强对公司各项工程项目的监督管理，规范公司内部各项工程的各阶段程序，保证各项工程的质量和安全，节约工程成本，提高投资效益，规范行为，更好地为生产服务. 规范和提高我公司建设工程项目管理水平,制定本办法。一、在本公司范围内新建、改造、扩建和技改建设工程均要遵守本制度；重大工程项目的立项和审批按国家有关规定办理。二、 工程项目审批权限：1、一万元以内的工程项目，由主管副总经理签字；2、一万至十万元的工程项目，由总经理签字；3、十万之二十万元的工程项目，经公司董事会研究后决定；4、二十万元以上的工程项目，经董事长审批后面向社会招标。三、工程项目一般要经过如下程序：立项

2、审批选择施工队伍（招投标）签订合同施工过程的管理工程验收、结算资料归档。第二章 基建项目立项审批一、 基建项目由公司部门或下属单位提出后，报请集团公司和公司或有权审批单位批准立项，并填写项目立项审批表。审批表应有以下几方面的内容：1、项目基本情况；2、实施的意义；3、方案设计和造价概算；4、项目负责人，分管领导（应由本人签字）；5、施工队选择的建议意见（二个以上，包括招标建议）；6、项目实施时间安排。二、 工程项目执行逐级报送制度1、各部门需施工工程，应由本部门写出书面申请，本部门主管领导批准后交由辅助生产部汇总。各部门可预见工程应提前15个工作日按上述要求报送。辅助生产部汇总各部门需施工工程

3、，填写项目立项审批表，与企业管理部联系受理，企业管理部按相应要求逐级报送材料，否则不予受理。2、企业管理部受理批准申请材料后，组织初步设计概算，造价概算经主管副总经理、总经理、董事长审批，进行立项工作。需绘制图件的必须绘制图件，并经主管副总经理审批。必须有初步设计概算，并经公司领导及相关人员签字。由企业管理部组织招投标选择施工队伍。由辅助生产部下发施工通知单，明确施工安全要求、验收标准及工期等内容后方可开工。施工队必须在施工通知单上签字并将具体要求传达给施工人员。三、 工程执行突出重点、受理在先的安排原则。1、企业管理部根据工程特点，统筹安排，并在受理后7个工作日内给予答复。2、施工队应在施工

4、通知单规定时间内保质保量地完成工作，特殊原因应及时写出书面说明，并经公司工程管理有关人员签字后报请主管领导同意，方可作为工期调整的依据。四、 工程设计管理1、工程设计必须按公司下达计划进行，凡未经集团公司和公司批准立项的工程，各单位不得办理外委或自行设计。2、设计工作根据工程技术复杂程度，合理确定设计阶段。设计阶段一般分为：进行可行性研究，编制工艺设计方案，提出投资估算，报请公司或上级主管部门批准，下达设计任务书。依据设计任务书，进行初步设计，提出设计概算，报请公司或上级主管部门批准，要求批复时间，未批准应说明原因。依据公司或上级主管部门批准的初步设计和概算文件进行施工图设计（或外委）并提出预

5、算。3、初步设计（或方案设计）应符合设计任务书的各项要求，设计精度必须满足有关规定的要求。4、施工图的设计应符合批准的初步设计投资概算文件规定的原则精神，施工图总预算不经批准不得超过初步设计概算，施工图设计精度必须达到有关规定要求。5、初步设计应严格执行以下设计会签审查程序：设计人员签字；审核人员签字；单位负责人签字；总工程师（或技术负责人）签字。6、初步设计或施工图设计经审核人及主管领导审核后，返回设计人员进行修改，如特殊情况不能按审核意见修改时，应在审核意见后面注明原因。7、初步设计或施工图设计经审核签字后，不得任意修改，确需修改时必须征求审核人及主管领导同意后再进行修改，并注明修改原因，

6、否则追查有关人员责任。8、初步设计或施工图设计需要各有关专业或者有关部门进行会签，应在方案图、效果图做出后立即进行，答辩后确定修改方案。9、初步设计必须根据会签后的方案图及会签纪要进行具体设计，不得擅自另选方案进行设计，否则追查有关人员责任。10、设计方案必须经两上、两下会审修改过程，确保方案技术指标先进，经济指标合理。五、 项目设计审定1、项目立项批准后应立即组织设计，重大项目要委托有资质的设计部门进行设计；同时进行项目投资预算；设计完成后在10天内由立项终审人负责组织设计审查。终审人不能亲自组织审查的，可以委托他人组织审查。2、凡未审批又没有设计的工程，不得开工。特殊紧急情况时，征得分管领

7、导书面同意可先动工，但在开工后应及时补齐审批和设计。3、在项目实施过程中严格执行谁主管、谁负责的原则，实行项目负责制。六、 工程设计和管理人员，在工程实施过程中，应尽可能优化设计，并根据客观情况尽可能节约建设投资。工程费用若超过立项审批或设计预算10%的，应补充申报立项，并说明超支的理由，审批权限按总造价确定。七、工程概算的编制与管理1、初步设计概算是确定建设项目投资，编制项目建设计划，控制设计拨款，审核施工图预算，分析设计经济合理性和建设成本的依据。2、概算总投资额未经公司和上级主管部门批准，不得超过估算总投资的15%。3、编制初步设计概算的要求：设计人员提出的初步设计图纸（包括工艺图纸）和

8、所提供的资料数据，必须能满足设计概算工程量计算规则的要求。编制概算必须符合编制规程要求。要按照工程地点的建设条件、设备加工和订货情况，正确选用定额费用和价格，做到完整、准确、无漏项，概算不可预见费用的确定一般为10%。编制的设计概算必须符合集团公司的规定、制度，及各类投资标准。4、概算与审批程序属于外委设计工程项目的概算由设计单位编制，经公司或上级主管部门审查批准，即作为项目计划的依据。属于本公司自行设计工程项目的概算，由设计人员在完成初步设计同时提出，并将主要设备订货清单及主要材料用料计划，交辅助生产部审核后，上报公司企业管理部审计考核，报公司批准后，作为项目投资计划的依据。组织初步设计审查

9、时，必须同时审查概算，批复设计文件必须包括批准概算及资金来源。八、 工程预算的编制与管理1、施工图预算是准确核实建设投资，保证投资效果，节约使用建设资金的基本手段，是实行经济核算、工程估算和考核成本的主要依据。2、施工图预算的编制（审核）必须符合国家、地区和公司有关工程预算编制的各项方针、政策和规定。3、施工图预算（审核）必须以设计图纸为依据进行编制，做到无漏项。4、施工图预算编制（审核）必须准确，对项目、数量、定额费用的使用必须正确。单位工程预算值的误差不得超过3%5%。第三章 施工队伍的选择 工程项目经批准立项后，应依法办理报建手续（总项目已审批的，单一工程不再报建），同时按下列程序选择施

10、工队伍。1、 二十万元以下的由企管部根据立项审批表中施工队伍选择建议决定2、 二十万元以上的企管部组织招标小组向社会招标注： 对有下列行为之一施工队伍不得安排其参加投标和施工：不能保证工程质量的；不听从甲方指挥，恫吓、甚至威胁甲方施工管理人员的；向甲方有关人员行贿和有严重弄虚作假行为的。曾经发生重大安全事故的。第四章 工程合同签订一、 加强工程合同的管理，对合同进行统一分类和编号，由综合办公室负责。 工程合同一般要经过如下审核程序：公司主管部门草拟合同-企业管理部审核公司法律顾问审核主管经理审核-总经理审核-董事长审核集团公司法律事务部审核（100万以上金额）-合同签订二、 合同签订必须符合合

11、同法的有关规定进行签订，并应具备以下条款：1、项目已经按规定程序审批的；2、合同签订人应是企业法人代表或是法人代表委托的代理人；3、合同应有明确的工程性质、内容、必须有设计并经审批；4、合同中的单价、付款方式、奖惩、质量要求必须符合企业的有关规定，签订的合同必须符合合同法有关规定。如果合同单价超出国家有关标准单价的，视为无效合同。三、 合同条款的规定：建筑施工合同应有以下条款：1、工程概况 2、 承包方式3、施工工期 4、工程质量5、材料供应 6、工程造价、工程付款方法7、安全责任 8、违约责任第五章 施工组织和监督管理一、人员配备及职责1、辅助部负责工程的全部流程，对每个工程都应有专人负责。

12、2、企管部负责组织各部门随时对在建工程各流程进行检查，并参加各分项验收及总验收3、财务部负责工程款的发放4、审计部负责进场材料验收，工程款发放情况监督：此外也是验收小组成员之一，和企管部、辅助部一起进行工程验收5、在建工程所在的矿脉、厂区应派出专人负责在建工程。隐蔽工程要有影像资料，整理好所有资料上报辅助部在建工程负责人。二、施工计划及进度管理施工计划包括：开工时间、工期、进度、每天的工作量、施工人员的配备、机具设备的配备、材料的进场计划等。施工计划要细化到每一天，工作量要量化，要落实具体的指标，例如：每一天的施工人数要达到几人、工期多少天等。施工计划制定要科学合理，以书面形式下达，双方签字认

13、可并努力实施，使其具有约束力，并作为考核工期进度的主要依据。除不可抗力因素外，严格执行。无施工计划不允许施工。根据施工计划落实施工进度，施工进度要考核到每天，从工程开工算起，每天要完成多少工作量，必须形成量化指标，以书面形式进行考核。除特殊的原因（例如生产事故）和不可抗力工期可顺延和调整外，都必须按计划完成每天的工作量。对于提前完成的项目给予适当奖励，延误工期的项目进行处罚。三、质量管理根据施工项目的不同，将工程分解成若干个分部甚至到工序，明确每道工序的质量要求及标准。质量管理包括原材料的质量、施工质量、检查控制的质量等，施工质量的控制主要是加强施工过程的监督、原材料的进场把关、监测和检验、成

14、品保护等。特别是隐蔽工程的施工质量是质量控制的重点。关键工序施工完成必须进行报验方能进入下道工序施工。企管部组织进行不定期的质量抽查，对认为不合格的地方进行解剖或抽样试验，已达到质量控制的目的。关键部位的质量控制必须以文字的形式进行交底，并且有奖罚措施，对达不到质量要求的部位必须返工并进行处罚。各矿脉、厂区施工专责人要定期对所施工的工程进行检查和考核，形成检查记录，对检查出的问题下达整改单通知施工单位，施工单位要根据整改单拿出整改方案报请施工专责人批准后立即进行整改。没有进行定期检查的进行处罚四、安全管理工程开工前，施工专责人与施工队签订安全合同，落实安全责任。施工过程中严格执行安全操作规程，

15、坚决杜绝违章指挥和违章操作，安全措施一定要得力，各种安全设施一定要齐全有效。隐患整改要彻底，随时进行安全检查，发现问题要按照三不放过进行处理。没有安全合同施工专责人进行处罚，违反安全规程的罚，隐患整改不彻底的进行处罚并立即停工整顿，出现安全问题按公司有关规定进行处罚。五、文明施工文明施工对于零修工程来说至关重要，主要体现在按程序、按步骤、按规范施工方面，从施工准备、施工机具安置、材料堆放、现场的布置、安全工器具的使用和准备、安全防护措施、冬雨季施工措施、成品保护措施、地埋设施保护措施、竣工清理和工完料清等方面，以上几个方面要安排合理，杜绝野蛮施工和盲目施工。六、重点项管理1、工程变更工程变更要

16、用图纸或书面文字进行说明，并经施工专责人和施工单位技术人员签字认可，方可施工，必要时要经有关领导审批。变更要随施工图纸入档并作为结算的依据。2、工程签证是指图纸以外的变更增加或减少的工程量，工程签证必须严格，要随时进行，过期不补，拿不准的工程签证必须报请有关领导批准确定签或不签，不能自作主张，给公司造成不必要的支出和损失。工程签证必须按规定的格式打印，除签字的地方以外不能手写。工程量签证的核实要与审计部会同相关人员组成小组进行核实。3、隐蔽验收隐蔽工程必须经验收小组验收方能进入下道工序施工，隐蔽工程验收要提前一天时间报施工专责人，以免影响正常的验收和工程进度。隐蔽工程未经验收就隐蔽的，必须进行

17、解剖检查，验收不合格必须返工并对施工队罚款4、材料管理材料包括甲方供材和施工队自供材料，对于甲方供材施工队要提前7天提报材料用量计划，材料计划要经辅助部审批并经主管部门负责人签字，签字后的材料计划根据使用量的多少或组织招标或比价采购。所有施工材料进场由审计部进行质量和数量验收，若无质量问题转交施工队并办理出入库手续。有质量问题的材料严禁用于工程，并清理出场。进场材料堆放和保管必须严格，防止材料进场后日晒、雨淋出现锈蚀和老化。 5、资金付款管理及时提报工程资金计划，财务部按合同要求进行工程款的支付，不能出现资金超支现象。未及时提报资金计划或提报资金计划不准确拒付工程款，未按合同要求进行工程款的支

18、付且无特殊原因的对财务部进行处罚，辅助部工程管理员要在微机上建立工程付款明细帐，每次付款都要有记录，方便企管部及审计部检查第六章 竣工验收一、建设项目在正式验收前，所在矿脉、厂区首先要进行全面自检和初检，并组织施工对及企管、审计、辅助等相关部门，整理有关工程技术资料和竣工图纸，以便组织正式验收和办理交接手续。二、工程验收分每月进度验收和竣工验收，进度验收由企管部组织验收小组进行验收； 工程竣工后要及时组织人员进行验收。由施工单位提出验收申请，工程审批单位组织，要有项目负责、设计，施工管理人员和使用单位，由企业管理部组织，主管副经理主持，审计监察部门、财务部等人员参加。三、验收必须有双记录，所有

19、参加验收人员必须在原始记录上签字。四、 工程竣工验收报告，必须附上该工程项目的所有资料（包括工程申报、审批单、设计图、变更资料、施工合同以及隐蔽工程签证等）供验收结算使用。五、 在验收中如发现质量问题和欠缺不足部分，必须按规定返工到完整合格后，才进行下一步验收及结算工作。有下列情况之一，工程不予验收：1、无通知单及私自变更的工程；2、未递交完工报告的工程；3、明显存在施工质量问题的工程；4、其它不符合验收标准的工程。第七章 基建工程决算管理一、施工图决算的编制（审核）必须符合国家、地区和公司有关工程决算编制的各项方针、政策和规定。二、 公司建设项目竣工，要认真做好各项账务、物资以及债权、债务的

20、清理结束工作，做到工完帐清（按合同留有保证金）。各种材料、设备及施工机具等要逐项清点、核实、按规定处理。三、 施工图决算编制（审核）必须准确。对项目、数量、定额和各项取费标准的使用正确、无漏项，要按照工程项目竣工验收决算标准和要求正确的计算工程量。工程量计算（审核）的依据：1、设计施工图纸；2、设计变更；3、甲乙双方共同确认的现场隐蔽工程检查验收记录；4、甲乙双方共同确认并签字的工程结、决算原始资料凭证；5、施工合同中有关条款的明确规定。四、 凡无现场施工代表签字，不符合决算手续的资料不得作为工程决算的依据。五、 竣工决算的各项数字要核对准确、真实可靠，并要做必要的文字说明。六、 工程决算审核

21、程序1、由施工单位提出工程决算验收申请，工程决算应提前7个工作日按要求报送。2、辅助生产部汇总各施工工程，填写工程项目决算审批表，与企业管理部联系受理，进行工程项目决算的编制（审核），企业管理部按相应要求逐级报送材料。3、企业管理部受理申请材料后，组织工程项目决算审批，造价决算经主管副总经理、总经理、董事长审批后生效。七、 竣工决算表中的“收尾工程”系指全部工程竣工投产以后尚遗留的少量结尾工程。这部分工程的实际成本可根据具体情况进行估算，并作说明，完工之后不再编制竣工决算。八、竣工决算应在工程验收交工一个月内完成。否则，每拖延一天按工程总造价百分之三罚款或按合同违约规定执行。 第八章 基本建设工程技术资料归档 一、归档资料包括：1、前期项目审批文件2、可行性研究报告和设计3、工程施工前地形地貌及地质勘察报告4、设计任务书、选址、征地、拆迁等审批文件5、建设方案审批，建设许可证和施工任务书6、工程施工合同或协议7、图纸会审纪录、设计更改通知8、隐蔽工程检查、质量问题、水泥强度测试、混凝土施工记录9、工程验收证明、三材核算、财务核算10、竣工图部分：总平面图、建筑竣工图、建筑结构图，设备安装图以及大型土石方施工图等。二、在生产的管理中形成的文字、声像等资料应有记载和体现，文书、档案材料及各类证件等资料应移交公司档案室保管。三、凡需归档的工程资料，未归档的，财务不予进行工程结算。