不符合纠正和预防措施程序.doc

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1、德信诚不符合纠正和预防措施程序编 号EP17版本/版次A/0EMS程序文件页 次1/31 目的采取有效的纠正和预防措施，实现体系的持续改进。2 适用范围适用于纠正和预防措施的制定、实施与验证。3 职责3.1品管部对环境管理体系发出内部稽核查检表，分发到各部门稽核的审核员。3.2当内部体系审核出现不合格时，由审核员发出不符合报告，并进行跟踪验证。3.3当管理评审或其他情况出现不符合时，由品管部发出内部稽核改善追踪表，并进行跟踪验证。3.4各部门对发生的不符合情况采取措施减少所产生的影响，并采取纠正和预防措施，予以完成验证效果。3.5管理者代表在纠正和预防措施的实施过程中起监督、协调的作用。4 工

2、作程序4.1不符合来源a与环境管理体系要求的不符合：如违反环境法律法规及其他要求，违反有关程序和操作规程，其他出现不符合方针、目标、指标或体系文件要求的情况；b活动、产品、环境出现重大问题，造成重大环境污染或环境事故，或超出公司规定的标准；c相关方投诉；d内、外部审核出现不合格；e管理评审出现不合格。4.2不符合的分类4.2.1一般不符合：对满足环境管理体系要素或体系文件要求而言，是个别的偶然的孤立的性质轻微的问题，不影响体系的运行。4.2.2严重不符合a体系出现区域性失效，例如某一要素、某一关键过程重复出现的失效现象。即多次重复发生，而又未采取有效的纠正措施加以纠正；b体系运行出现区域性失效

3、，例如某一部门中有关要素的全面失效；c体系运行后仍然造成了严重的环境危害，说明体系未能对重要环境因素进行有效的控制。德信诚不符合纠正和预防措施程序编 号EP17版本/版次A/0EMS程序文件页 次2/34.3各部门针对所发现的各种不符合项或问题，采取相应的纠正和预防措施，并将结果交品管部进行监督管理。纠正和预防措施的要求如下：a查明不符合发生的原因；b有效纠正；c明确纠正和预防措施的具体实施办法加以落实，明确实施负责人、完成期限等。4.4不符合的处理4.4.1对日常运行过程中发现和发生的不符合，由发生不符合部门调查引起不符合原因，制定必要的纠正与预防措施并予以实施。填写内部稽核改善追踪表品管部

4、确认对纠正与预防措施的落实。4.4.2内部环境管理体系审核发现的不符合，由审核组发出不符合报告，记录不符合事实，由对应的责任部门进行原因的分析并定出纠正措施，审核员确认后负责跟踪验证。详见环境管理体系内审程序。4.4.3管理评审中发现的不符合，由审核员填写不符合报告、内部稽核改善追踪表，交给发生不符合的部门责任者认可并填写在“预防与纠正措施”一栏中，上报品管部，经环境管理者代表批准后，交给有关责任部门加以整改，品管部进行跟踪验证。4.4.4当出现紧急情况时，由管理部负责按应急准备和响应程序的有关规定处理，并分析原因，给发生部门发出不符合报告，要求整改，并由品管部进行跟踪验证。4.4.5当涉及公

5、司环境目标、指标、管理方案，违反环境法律法规不符合时，由品管部组织有关部门进行原因调查和分析，由各有关部门制定纠正和预防措施，并实施纠正与预防，品管部对效果进行验证。4.4.6当出现相关方投诉时，应由品管部发出不符合报告并交责任部门调查原因，产生的不符合由责任部门填写预防和纠正措施报告，制定纠正和预防措施，并实施纠正，品管部对效果进行验证。4.5预防措施4.51.品管部应召集有关人员召开研讨会，依据有关记录、相关意见、审核结果，对潜在的重大环境因素发展趋势进行分析，并作会议纪要，填写环境会议记录，以便明确问题、责任、完成日期，并进行跟踪确认。4.5.2对采取的预防措施，也要和纠正措施同样地进行

6、观察，如条件许可应采取针对性的检查和试验，对其效果进行验证，以确保其有效性。4.5.3将采取的预防措施和取得的试验结果提交环境管理者代表最终决定，并以此方案作为管理评审的内容之一。德信诚不符合纠正和预防措施程序编 号EP17版本/版次A/0EMS程序文件页 次3/34.5.4不断对员工进行教育培训，提高员工的操作技能，敬业精神和环境意识。4.6环境问题记录及保管品管部进行记录、保存和管理。4.7工作流程简图管理者代表确认NO 纠正或预防措施方案拟定确定采取纠正或预防措施存在或潜在不合格发现不 符 合原因分析YES对重要的纠正或预防措施实施情况提交管理评审，以确定新的改进项目纠正或预防措施方案实施有效措施纳入相关文件实施效果验证5相关文件文件控制程序环境监测与测量程序应急准备和响应程序环境管理体系内审程序管理评审程序6相关记录不符合报告内部稽核改善追踪表环境会议记录龍 得 利 彩 印 紙 品 廠不 符 合 报 告 编号：稽核员管理代表稽核日期年 月 日受稽核单位受稽核单位主管确认不符合事项：纠正措施： 签名： 预计完成日期： 预防措施： 签名：确认： 签名： 预计完成日期：龍 得 利 彩 印 紙 品 廠内部稽核改善追踪表 编号：填表人填表日期 年 月 日不符合报告编 号不符合事项摘要预计矫正日期确认情况再确认符合待改善符合待改善