建设项目采购及合同管理课件.ppt

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1、本章主要问题了解建设项目采购的类型、方式；熟悉施工项目的两种采购方式的适用情况；熟悉建设项目采购活动中的承发包模式；理解工程项目招标和投标的程序及主要内容；掌握施工合同文件的组成及解释顺序；熟悉施工合同的策划、实施及控制的过程；理解工程施工索赔的概念。第3章 建设项目采购与合同管理 目目 录录建建设项目采目采购管理概述管理概述3.1建建设项目采目采购活活动中的承中的承发包模式包模式3.2建建设项目采目采购活活动中的招投中的招投标3.3建建设工程施工合同管理工程施工合同管理3.4工程施工索工程施工索赔3.53.1 建设项目采购管理建设项目采购管理概述概述3.1.1建设项目采购建设项目采购管理管理

2、狭义的采购是指购买工程实施所需的材料、设备等物资。广义的采购则包括委托设计单位、委托咨询服务单位、工程施工任务的发包等。本章所讲的是广义的建设项目采购，是指采购人通过购买、租赁、委托或雇佣等方式获取工程、货物或服务的行为。采购方式采购方式采购对象采购对象其中，货物采购和工程采购属于有形采购；咨询服务采购属于无形采购。建设项目采购管理是对项目的勘察、设计、施工、资源供应、咨询服务等采购工作进行的计划、组织、指挥、协调和控制等活动。包括：采购计划编制询价计划编制询价供方选择合同管理合同收尾港口与航道工程采购包括港口与航道工程采购包括n委托工程勘察单位n委托港口设计单位n委托工程监理单位n工程施工任

3、务承包港口施工任务承包港口装卸设备安装工程承包通航建筑工程承包通航设备安装工程承包河湖整治工程专业承包 3.1.2 项目采购原则与采购方式项目采购原则与采购方式一、项目采购原则u公开原则u公平原则u公正原则u诚实信用原则二、项目采购方式二、项目采购方式二、项目采购方式二、项目采购方式招标投标法规定，招标采购分公开招标和邀请招标。招标投标法规定，下列工程必须进行招标：大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的;全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的；使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的。三、施工项目采购方式三、施工项目采购方式三、施工项目采购方式三、施工项目采购方式1、必须进行

4、招标的项目：施工单项合同估算价在200万元人民币以上；重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上；勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上。如果单项合同估算价低于上述三项规定的标准，但项目总价投资在3000万元人民币以上的勘察、设计、施工、监理以及与工程有关的重要设备、材料的采购。2、可以采用直接委托的方式发包的建设任务。全国市政工程串标第一案全国市政工程串标第一案全国市政工程串标第一案全国市政工程串标第一案2005年11月15日，涉案金额近3亿元的全国最大市政工程串标案一审宣判，所有涉案人员分别被温州市瓯海区法院以串通投标罪判处缓刑1年至有期徒刑

5、2年的不等刑罚，同时处5至80万元的罚金。3.1.3 咨询服务采购咨询服务采购1、咨询服务概念咨询服务是指付出智力劳动获取回报的过程，是一种有偿服务。咨询服务以专门的知识、信息、技能和经验为资源，帮助用户解决各种复杂问题，提供解决某一问题的建议或方案，或为领导决策提供参谋性意见。2、咨询服务内容项目投资期研究准备性服务执行服务技术援助3.1.3 咨询服务采购咨询服务采购3、咨询服务采购方法基于质量和费用选择基于质量选择基于最低费用选择4、监理服务采购麦肯锡麦肯锡麦肯锡麦肯锡罗兰罗兰罗兰罗兰.贝格贝格贝格贝格汉普汉普汉普汉普德勤德勤德勤德勤普华永道普华永道普华永道普华永道凯捷安永凯捷安永凯捷安永

6、凯捷安永3.2 建设项目采购活动中的承发包模式建设项目采购活动中的承发包模式承发包模式施工总分包施工总分包施工联合体施工联合体施工合作体施工合作体施工平行承发包施工平行承发包建设项目总承包建设项目总承包Partnering1 1、施工总分包、施工总分包、施工总分包、施工总分包 英文名称是 General Contractor，简称GC。业主施工总包单位分包商分包商设计单位施工总分包的项目开展顺序：施工总分包的项目开展顺序：施工总分包的项目开展顺序：施工总分包的项目开展顺序：TIME设计施工施工招投招投标施工总分包的特点费用费用控制控制以施工图设计为投标报价的基础，投标人的投标报价较有依据；以施

7、工图设计为投标报价的基础，投标人的投标报价较有依据；在开工前就有较明确的合同价，有利于业主对总投资的早期控制；在开工前就有较明确的合同价，有利于业主对总投资的早期控制；若在施工过程中发生设计变更，则若在施工过程中发生设计变更，则可能发生索赔可能发生索赔。进度进度控制控制等全部施工图完成后，才能开始招标，等全部施工图完成后，才能开始招标，建设周期较长建设周期较长。质量质量控制控制取取决决于于施施工工总总承承包包单单位位的的管管理理水水平平和和技技术术水水平平。业业主主对对施施工工总总承承包单位的依赖较大包单位的依赖较大。合同合同管理管理只有一份合同只有一份合同，招标及合同管理工作量不大；，招标及

8、合同管理工作量不大；实实际际上上大大多多采采用用“费费率率招招标标”，对对业业主主的的合合同同管管理理和和投投资资控控制制不不利。利。组织组织协调协调业主只负责对施工总承包商的管理及组织协调，业主只负责对施工总承包商的管理及组织协调，工作量大大减小工作量大大减小。2 2、施工联合体、施工联合体、施工联合体、施工联合体是一种由多家施工企业为承建某项工程而设立的组织机构，工程任务完成后即进行内部清算而解体。以联合体的名义签约；优点：多家联合，资金雄厚，技术和管理上可以取长补短，发挥各自优势，可以承包大型工程项目。施工联合体A公司B公司C公司业主3 3 3 3、施工合作体、施工合作体、施工合作体、施

9、工合作体是一种为承建工程而采取的合作施工模式。由几家施工单位自愿结合成合作伙伴，成立一个施工合作体，产生合作体的组织机构及其代表，以合作体的名义与发包方签订施工承包意向合同。各承包单位分别与业主签合同，各自承担风险，某一家公司倒闭了，其他公司不予承担，由业主自己负责。施工合作体A公司B公司C公司业主4 4 4 4、施工平行承发包、施工平行承发包、施工平行承发包、施工平行承发包又称为分别发包，是指发包方根据建设项目的特点、项目进展情况和控制目标的要求等因素，将建设项目按照一定原则分解，将设计任务分别委托给不同的设计单位，将施工任务分别发包给不同的施工单位，各个设计单位和施工单位分别与发包方签订设

10、计合同和施工合同。业主设计单位1设计单位2设计单位n承包商1承包商2承包商n供货商1供货商2供货商n施工平行发包项目开展顺序：施工平行发包项目开展顺序：施工平行发包项目开展顺序：施工平行发包项目开展顺序：TIME设计施工施工招投招投标施工平行发包的特点费用费用控制控制工程的发包以施工图设计为基础，投标人进行工程的发包以施工图设计为基础，投标人进行投标报价较有依据投标报价较有依据；对业主来说，对投资的早期控制不利。对业主来说，对投资的早期控制不利。进度进度控制控制某部分施工图完成后，即可开始招标，可某部分施工图完成后，即可开始招标，可缩短建设周期缩短建设周期；由于要进行多次招标，由于要进行多次招

11、标，业主用于招标的时间较多业主用于招标的时间较多。质量质量控制控制符合质量控制上的符合质量控制上的“他人控制他人控制”原则，对业主的质量控制有利；原则，对业主的质量控制有利；合合同同交交互互界界面面比比较较多多，应应非非常常重重视视各各合合同同之之间间界界面面的的定定义义和和管管理理，否则对质量控制不利。否则对质量控制不利。合同合同管理管理业主负责所有合同的招标、谈判、签约，招标及业主负责所有合同的招标、谈判、签约，招标及合同管理工作量大合同管理工作量大;业主要负责对多个合同的跟踪管理，工作量较大。业主要负责对多个合同的跟踪管理，工作量较大。组织组织协调协调业业主主要要负负责责对对所所有有承承

12、包包商商的的管管理理及及组组织织协协调调，承承担担类类似似于于施施工工总总承承包管理的角色，包管理的角色，工作量大工作量大。5 5、建设项目总承包、建设项目总承包、建设项目总承包、建设项目总承包业业 主主项目总承包单位项目总承包单位设设计计单单位位供供货货商商分分包包商商建设项目总承包的组织建设项目总承包的组织建设项目总承包的组织建设项目总承包的组织项目目总承承包包的的组织临时性性组织永久性永久性组织只有只有管理人管理人员拥有有设计和和施工力量施工力量专门承包某一承包某一类型或体系型或体系的的项目（目（钢铁、石化）、石化）只只进行行总承包的管理，不承包的管理，不做具体的做具体的设计与施工与施工

13、由若干个由若干个设计单位位和施工和施工单位位组成成以施工以施工为主体主体以以设计为主体主体6、Partnering模式模式Partnering模式是业主与项目参与各方之间为了取得最大的资源效益，在相互信任、资源共享的基础上达成的一种短期或长期的相互协定。这种协定突破了传统的组织界限，在充分考虑参与各方利益的基础上通过确定共同的项目目标，建立工作小组，及时的沟通以避免争议和诉讼的发生，培育相互合作的良好工作关系，共同解决项目中的问题，共同分担风险和成本以促使在实现项目目标的同时也保证参与各方目标和利益的实现。业主主承包商承包商设计方方独立的独立的组织系系统独立的目独立的目标系系统紧张、敌对的关系

14、的关系业主主设计方方承包商承包商项目上的利益共同体目上的利益共同体和和谐信任的信任的项目目环境境Partnering模式与传统建设模式的比较序号 比较方面 传统建设模式 Partnering模式1目 标三大控制：投资、进度和质量 将项目参与各方的目标融为一个共同的项目目标 2相互关系 紧张甚至是敌对的关系 相互信任,开诚布公地沟通,着眼于问题的解决 3期 限 项目或合同设定的期限 往往是多个项目的长期的合作 4合 同 传统的法律合同 传统的法律合同加上非合同性的Partnering协议 PartneringPartnering模式模式模式模式的合同结构的合同结构的合同结构的合同结构项目业主业主

15、代表Partnering主持人设计单位分包商1分包商2分包商3总承包商分包商1分包商2分包商3材料设备供应商分包商(业主指定)n承发包模式的选用原则承发包模式的选用原则承发包模式的选用原则承发包模式的选用原则1、要有利于投资控制；2、有利于进度控制；3、有利于质量控制；4、有利于合同管理。5、有利于整个工程的组织和协调。3.3 建设项目采购活动中的招建设项目采购活动中的招投标投标3.3.1建设建设工程招标工程招标1 1、建设工程招标的概念、建设工程招标的概念、建设工程招标的概念、建设工程招标的概念建建设工程招工程招标业主主提出工程的条件和要求提出工程的条件和要求发布招布招标广告广告或直接邀或直

16、接邀请投投标人人勘勘察察招招标设计招招标监理理招招标施施工工招招标其其他他招招标2 2、建设工程施工招标的必备条件、建设工程施工招标的必备条件、建设工程施工招标的必备条件、建设工程施工招标的必备条件建建设工程施工招工程施工招标应具具备以下条件以下条件招招标范范围、招、招标方式方式和招和招标组织形式等形式等应当履行核准手当履行核准手续，已，已经核准核准招招标人已人已经依法成立依法成立初步初步设计及概及概算算应当履行当履行审批手批手续的，已的，已经批准批准有相有相应资金或金或资金来源已金来源已经落落实有招有招标所需所需的的设计图纸及技及技术资料料3 3、建设工程招标的方式、建设工程招标的方式、建设

17、工程招标的方式、建设工程招标的方式亦称亦称无限无限竞争性招争性招标，是指招是指招标人以招人以招标公告公告的方式邀的方式邀请不特定的法不特定的法人或者其他人或者其他组织招招标建建设工程招工程招标的方式的方式亦称亦称有限招有限招标，是指，是指招招标人以投人以投标邀邀请书的方式邀的方式邀请特定的法特定的法人或者其他人或者其他组织投投标公开招公开招标邀邀请招招标项目技目技术复复杂或有特殊或有特殊要求，只有要求，只有少量几家潜少量几家潜在投在投标人可人可供供选择的的拟公开公开招招标的的费用与用与项目的目的价价值相相比，不比，不值得的得的涉及国家安涉及国家安全、国家秘全、国家秘密或者密或者抢险救灾，适宜救

18、灾，适宜招招标单不宜不宜公开招公开招标的的法律、法律、法法规规定定不宜不宜公开公开招招标的的受自然地受自然地域域环境限境限制的制的4 4、招标的基本程序、招标的基本程序、招标的基本程序、招标的基本程序招招标组织准准备招招标申申请编制招制招标文件、文件、标底等文件底等文件发布布资格格预审通告和招通告和招标通告通告资格格预审发售招售招标文件文件踏勘踏勘现场、招、招标答疑答疑接收投接收投标文件文件开开标（废标的条件的条件）评标中中标（中中标的相关的相关规定定）招招标采采购的准的准备工作工作废标废标投标或者投标文件属下列情况之一的，作为废标处理：逾期送达的或者未送达指定地点的；未按招标文件要求密封的；

19、无单位盖章并无法定代表人或法定代表人授权的代理人签字或盖章的；未按规定的格式填写，内容不全或关键字迹模糊、无法辨认的;投标人递交两份或多份内容不同的投标文件，或在一份投标文件中对同一招标项目报有两个或多个报价，且未声明哪一个有效（按招标文件规定提交备选投标方案的除外）；投标人名称或组织结构与资格预审时不一致的；未按招标文件要求提交投标保证金的；联合体投标未附联合体各方共同投标协议的。案例案例某港务局招标建设2个5000t级的钢板桩码头，招标文件中明确要求，投标文件在完成原案的同时，可以用代案投标。某施工单位在投标时，考虑到码头的耐久性，在投标文件中做了地连墙和小沉箱结构的两个方案，并进行了方案

20、和报价比较。按要求办齐了所有的手续后将投标文件及时送达。开标会上该施工单位的投标文件被宣布为废标。问：该施工单位的投标文件为什么被宣布为废标？分析和答案：该施工单位的投标文件中仅完成了地连墙和小沉箱结构的两个方案，而没有完成原钢板桩案，而招标文件中明确要求，代案要在完成原案的同时进行，这属于“不符合招标文件实质性要求。”该施工单位的投标文件中，做了两个方案并进行了比较，并没有明确以哪一方案及报价投标，这属于“投标人在一份投标文件中，对同一施工项目有两个或多个报价。”因此标书为废标。中标中标1）确定中标人的时间评标委员会提出书面评标报告后，招标人一般应当在15日内确定中标人，但最迟应当在投标有效

21、期结束日前30个工作日内确定。2）发出中标通知书招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。中标人应按照招标人要求提供履约担保，招标人也应当同时向中标人提供工程款支付担保。招标人与中标人签订合同后5个工作日内，应当向中标人和未中标的投标人退还投标保证金。3.3.2 建设工程投标建设工程投标1、建设工程投标的概念建建设工工程投程投标招招标人人拟定好的定好的招招标文件文件投投标人人招招标项目提出自目提出自己的己的报价价2 2、建设工程投标程序、建设工程投标程序、建设工程投标程序、建设工程投标程序参加资格预审熟悉并分析招标文件校核招标文件中的工程量编

22、制施工规划或施工组织设计计算并确定报价编制投标文件投标文件的送达投标函投投标报价价施工施工组织设计商务和技术偏差表商务和技术偏差表3 3、投标报价、投标报价、投标报价、投标报价u直接费u间接费u利润与税金u不可预见费4 4、报价策略、报价策略、报价策略、报价策略多方案报价p提出某几种可供业主参与选择的报价方案p允许投标人另行提出自己的意见用降价系数调整报价补充优惠条件5 5、报价技巧、报价技巧、报价技巧、报价技巧u不平衡报价：在总价基本不变的前提下，调整工程各子项单价的方法进行报价u采用不平衡报价通常有以下几种项目：p前期结账收回工程款的项目。p单价合同，将工程量有可能增加的项目的单价提高。p

23、单价合同，图纸不明或有错误，后期可能会因修改图纸而增加工程量的项目，可增加单价3.4 建设工程施工建设工程施工合同管理合同管理3.4.1施工合同的概念、作用施工合同的概念、作用1.施工合同的概念建设工程施工合同即建筑安装工程承包合同，是发包人与承包人之间为完成商定的建设工程项目，确定双方权利和义务的协议。2.施工合同的作用：明确建设单位和施工单位在施工中各自的权利和义务有利于对工程施工的管理有利于建筑市场的培育和发展施工合同是工程监理的依据合同生命期的特征合同生命期的特征合同生命期的特征合同生命期的特征计划划完工完工阶段段1启启动阶段段2计划划阶段段 3实施施阶段段 4收尾收尾合同生命周期合同

24、生命周期时间变更成本增加更成本增加风险降低降低信息信息质量量高高低低高高低低3.4.2 施工合同分类施工合同分类施施工工合合同同分分类根据根据根据建筑工程种根据建筑工程种类不同不同按承包按承包单位的数量不同位的数量不同按合同价的按合同价的计价方式价方式土木工程施工合同土木工程施工合同设备安装施工合同安装施工合同管道管道线路敷路敷设施工合同施工合同装装饰装修合同装修合同总承包施工合同承包施工合同分分别承包施工合同承包施工合同分包施工合同分包施工合同总价合同价合同单价合同价合同成本加酬金合同成本加酬金合同3.4.3 建设工程施工合同示范文本建设工程施工合同示范文本示范文本组成示范文本组成协议书协议

25、书通用条款通用条款词语定义及合同文件双方一般权利义务施工组织设计和工期质量与检验安全施工合同价款与支付材料设备供应工程变更竣工验收与结算违约、索赔和争议其他专用条款专用条款施工合同文本附件施工合同文本附件n施工合同文件的组成及解释顺序施工合同文件的组成及解释顺序施工合同文件的组成及解释顺序施工合同文件的组成及解释顺序（1）施工合同协议书；（2）中标通知书；（3）投标书及其附件；（4）施工合同专用条款；（5）施工合同通用条款；（6）标准、规范及有关技术文件；（7）图纸；（8）工程量清单；（9）工程报价单或预算书。优优3.4.4 FIDIC土木工程施工合同土木工程施工合同FIDIC国际咨询工程师联

26、合会（Fdration Internationale Des Ingnieurs-Conseils），世界银行认可的国际咨询服务机构。FIDIC施工合同条件红皮书以单价合同为基础，以工程师为核心的管理模式三部分：1.通用条件2.专用条件和投标书3.合同协议书及备选争端协议书1.一般规定2.雇主3.工程师4.承包商5.指定分包商6.员工7.生产设备、材料和工艺8.开工、延误和暂停9.竣工实验10.雇主的接收通用条件：通用条件：11.缺陷责任12.测量和估价13.变更与调整14.合同价格和付款15.由雇主终止16.由承包商暂停和终止17.风险与职责18.保险19.不可抗力20.索赔、争端和仲裁3.

27、4.4施工合同的实施施工合同的实施某毛纺厂建设工程，由英国某纺织企业出资85%，中国某省纺织工业总公司出资15%成立的合资企业（以下简称A方），总投资约为3000万美元，总建筑面积22610平方米，其中土建总投资为1800多万元人民币。该厂位于丘陵地区，原有许多农田及藕塘，高低起伏不平，近旁有一国道。土方工作量很大，厂房基础采用搅拌桩和振动桩约8000多根，主厂房主体结构为钢结构，生产工艺设备和钢结构由英国进口，设计单位为某省纺织工业设计院。土建工程招标及合同签订过程土建工程包括生活区4栋宿舍、生产厂房（不包括钢结构安装）、办公楼、污水处理站、油罐区、锅炉房等共15个单项工程。业主希望及早投产

28、并实现效益。土方工程先招标，土建工程第二次招标，限定总工期为半年，共27周，跨越一个夏季和冬季。由于工期紧，招标过程很短，从发标书到收标仅10天时间。招标图纸设计较粗，没有施工详图，钢筋混凝土结构没有配筋图。工程量表由业主提出目录，工作量由投标人计算并报单价，最终评标核定总价。合同采用固定总价合同形式，要求报价中的材料价格调整独立计算。共有10家我国建筑公司参加投标，第一次收到投标书后，发现各企业都用国内的概预算定额分项和计算价格，未按照招标文件要求报出完全单价，也未按招标文件的要求编制投标书，使投标文件的分析十分困难。故业主退回投标文件，要求重新报价。这时有5家退出竞争。这样经过四次反复退回

29、投标文件重新做标报价，才勉强符合要求。A方最终决定我国某承包公司B（以下简称B方）中标。本工程采用固定总价合同，合同总价为17,518,563元人民币（其中包括不可预见风险费1,200,000元）。1、合同、合同发包范包范围2、合同种、合同种类n合同的策划合同的策划3、合同条件分析本工程合同条件选择是在投标报价之后，由A方与B方议定。A方坚持用ICE，即英国土木工程师学会和土木工程承包商联合会颁布的标准土木工程施工合同文本；而B方坚持使用我国的示范文本。但A方认为示范文本不完备，不符合国际惯例，可执行性差。最后由A方起草合同文本，基本上采用ICE的内容，增加了示范文本的几个条款。1995年6月

30、23日A方提出合同条件，6月24日双方签订合同。合同条件相关的内容如下：1）合同在中国实施，以中华人民共和国的法律作为合同的法律基础。2）合同文本用英文编写，并翻译成中文，双方同意两种文本具有相同的权威性。4 4 4 4、重要的合同条款的确定、重要的合同条款的确定、重要的合同条款的确定、重要的合同条款的确定（1）合同价格：1）本合同采用固定总价方式，总造价为17518563元人民币，它己包括B方在工程施工的所有花费和应由B方承担的不可预见的风险费用。2）付款方式：签订合同时，A方付给B方400万元备料款。每月按当月工程进度付款。在每月的最后一个星期五，B方提交本月的已完成工程量的款额帐单。在接

31、到B方帐单后，A方代表7天内作出审查并支付。A方保留合同价的5%作为保留金。在工程竣工验收合格后A方将其中的一半支付给B方，待保修期结束且没有工程缺陷后，再支付另外的一半。（2）合同工期1）合同工期共27周，从1995年7月17日到1996年1月20日。2）20万元，在合同规定竣工日期一周以后，每超过一天，B方赔偿5000元若工程在合同规定时间内竣工，A方向B方奖励20万元，另外每提前1天再奖励1万元。若不能在合同规定时间内竣工，拖延一周违约金为5万元。3）若在施工期间发生超过14天的阴雨或冰冻天气，或由于A方责任引起的干扰，A方给予B方以延长工期的权力。若发生地震等B方不能控制的事件导致工期

32、延误，B方应立即通知A方代表，提出工期顺延要求，A方应根据实际情况顺延工期。保保证措施措施激激励励措措施施风险分担措施分担措施（3）违约责任和解除合同：1）若B方未在合同规定时间内完成工程或违反合同有关规定，A方有权指令B方在规定时间内完成合同责任。若B方未履行，A方可以雇用另一承包商完成工程，全部费用由B方承担。2）如果B方破产，不能支付到期的债务，发生财务危机，A方有权解除合同。3）A方认为B方不能安全、正确地履行合同责任，或己无力胜任本工程的合同任务或公然忽视履行合同，则可指令B方停工，并由B方承担停工责任。若B方拒不执行A方指令，则A方有权终止对B方的雇用。（4）争执的解决：本合同的争

33、执应首先以友好协商的方式解决，若不能达成一致，任何一方都有权力提请仲裁。若A方提请仲裁，则仲裁地点在上海；若B方提请仲裁，则仲裁地点在新加坡。5A方的责任和权力：（l）A方任命A方的现场经理和代表负责工程管理工作。（2）B方的设备一经进入施工现场即被认为是为本工程专用。没有A方代表的同意，B方不得将它们移出工地。（3）A方负责提供道路、场地，并将水电管路接到工地。A方提供2个75千伏安发电机供B方在本工程中使用，提供方式由B方购买，A方负责费用。发电机的运行费用由B方承担。施工用水电费用由B方承担，按照实际使用量和规定的单价在工程款中扣除。（4）合同价格的调整必须在A方代表签字的书面变更指令作

34、出后才有效。增加和减少工作量必须按照投标报价所确定的费率和价格计算。如果变更指令会引起合同价格的增加或减少，或造成工程竣工期的拖延，则B方在接到变更指令后7天内书面通知A方代表，由A方代表作出确认，并且在双方商讨变更的价格和工期拖延量后才能实施变更，否则A方对变更不予付款。（5）如果发现有由于B方负责的材料、设备、工艺所引起的质量缺陷，A方发出指令，B方应尽快按合同修正这些缺陷，并承担费用。（6）本工程执行英国规范，由A方提供一本相关的英国规范给B方。A方及A方代表出于任何考虑都有权指令B方保证工程质量达到合同所规定的标准。包括包括发包人的工作包人的工作6B方的责任和权力：（1）若发现施工详图

35、中的任何错误和异常应及时通知A方，但B方不能修改任何由A方提供的图纸和文件；否则将承担由此造成的全部损失费用。（2）B方负责现场以外的场地、道路的许可证及相关费用。（其他略）包括承包包人的工作包括承包包人的工作合同实施状况本工程土方工程从1995年5月11日开始，7月中旬结束，则土建施工队伍7月份就进场（比土建施工合同进场日期提前）。但在施工过程中由于：1在当年八月份出现较长时间的阴雨天气；2A方发出许多工程变更指令；3B方施工组织失误、资金投人不够、工程难度超过预先的设想；4B方施工质量差，被业主代表指令停工返工等；造成施工进度的拖延、工程质量问题和施工现场的混乱。原计划工程于1996年1月

36、结束并投入使用，但实际上，到1996年2月下旬，即工程开工后的31周，还有大量的合同工作量没有完成。此时业主以如下理由终止了和B方的原合同关系：lB方施工质量太差，不符合合同规定，又无力整改；2工期拖延而又无力弥补；3使用过多无资历的分包商，而且施工现场出现多级分包；将原属于B方工程范围内的一些未开始的分项工程删除，并另发包给其他承包商，并催促B方尽快施工，完成剩余工程。1996年5月，工程仍未竣工，A方仍以上面三个理由指令B方停止合同工作，终止合同工程，由其他承包商完成。在工程过程中B方提出近1200万的索赔要求，在工程过程中一直没有得到解决。而双方经过几轮会谈，在10个月后，最终业主仅赔偿

37、B方30万元。不可抗力不可抗力设计变更更本工程无论从A方或B方的角度都不算成功的工程，都有许多经验教训值得记取。B方的教训在本工程中，B方受到很大损失，不仅经济上亏本很大，而且工期拖延，被A方逐出现场，对企业形象有很大的影响。这个工程的教训是深刻的。1合同类型选择不合理。本工程招标图纸比较粗略，做标期短，地形和地质条件复杂，但采用的是固定总价合同，且所使用的合同条件和规范是承包商所不熟悉的。2、工程管理上的失误。例如：在工程施工中B方现场人员发现缺少住宅楼的基础图纸，再审查报价发现漏报了住宅楼的基础价格约30万人民币。分析责任时，B方的预算员坚持认为，在招标文件中A方漏发了基础图，而A方代表坚

38、持是B方的预算师把基础图弄丢了。由于采用了固定总价合同，B方最终承担了这个损失。这个问题实质上是B方自己的责任，他应该：接到招标文件后应对招标文件的完备性进行审查，将图纸和图纸目录进行校对，如果发现有缺少，应要求A方补充；在制定施工方案或作报价时仍应该能发现图纸的缺少，这时仍可以向业主索要，或自己出钱复印，这样可以避免损失。3报价的失误。B方报价按照我国国内的定额和取费标准，但没有考虑到合同的具体要求，合同条件对B方责任的规定，英国规范对工程质量、安全的要求，例如：（1）开工后，A方代表指令B方按照工程规范的要求为A方的现场管理人员建造临时设施。办公室地面要有防潮层和地砖，厕所按现场人数设位，

39、要有高位水箱、化粪池，并贴瓷砖，这大大超出B方的预算。（2）A方要求B方有安全措施，包括设立急救室、医务设备，施工人员在工地上应配备专用防钉鞋、防灰镜、防雨具，这方面的花费都在报价中没有考虑到。当然，在本工程中，A方在招标文件中没有提出合同条件，而在确定承包商中标后才提出合同条件。这是不对的，违反惯例。这也容易造成承包商报价的失误。4、合同管理过于薄弱，施工人员没有合同的概念，不了解国际工程的惯例和合同的要求，仍按照国内通常的方法施工、处理与业主的关系。例如：（1）对A方代表的指令不积极执行，作“冷处理”，造成英方代表许多误解，导致双方关系紧张。（2）施工现场几乎没有书面记录。本工程变更很多，

40、由于缺少记录，造成许多工程款无法如数索赔。（3）B方的工程报价及结算人员与施工现场脱节，现场没有估价师，每月B方派工作量统计员到现场与业主结算，他只按图纸和原工程量清单结算，而忽视现场的记录和工程变更，与现场B方代表较少沟通。（4）合同规定，A的任何变更指令必须再次由A方代表书面确认，并双方商谈价格后再执行，承包商才能获得付款。而在现场，承包商为业主完成了许多额外工作和工程变更，但没有注意到业主的书面确认，也没有和业主商谈补偿费用，也没有现场的任何书面记录，导致许多附加工程款项无法获得补偿。A方代表对他的同事说：“中国人怎么只知干活不要钱。”“结算师每月进入现场一次，像郊游似的，工程怎么能盈利

41、呢？”（5）业主出于安全的考虑，要求承包商在工程四周增加围墙。当然这是合同内的附加工程。业主提出了基本要求：围墙高2米，上部为压顶，花墙，下部为实心一砖墙，再下面为条型大放脚基础，再下为道渣垫层。业主要求承包商以延长米报价，所报单价包括所有材料、土方工程。承包商的估算师未到现场详细调查，仅按照正常的地平以上2米高，下为大放脚和道渣，正常土质的挖基槽计算费用，而忽视了当地为丘陵地带，而且有许多藕塘和稻田，淤泥很多，施工难度极大。结果实际土方量、道渣的用量和砌砖工程量大大超过预算。由于按延长米报价，业主不予补偿。（6）由于本工程仓促上马，所以变更很多。业主代表为了控制投资，在开工后再次强调，承包商

42、收到变更指令或变更图纸，必须在7天内报业主批准（即为确认），并双方商定变更价格，达成一致后再进行变更，否则业主对变更不予支付，这一条应该说对承包商是有利的。但施工中B方代表在收到书面指令后不去让业主确认，不去谈价格（因为预算员不在施工现场），而本工程的变更又特别多，所以大量的工程变更费用都未能拿到。4承包商工程质量差，缺少责任心，使A方代表对B方失去信任和信心。投标前A方提供了一本适用于本工程的英国规范，但B方工程人员从未读过，施工后这本规范找不到了，而B方人员根深蒂固的概念是按图施工，结果造成许多返工。例如在施工图上将消防管道与电线管道放于同一管道沟中，中间没有任何隔离，B方按图施工，完成后

43、，A方代表拒绝验收，因为：（1）这样做极不安全，违反了A方所提供的工程规范。（2）即使施工图上是两管放在一齐，是错的，但合同规定，承包商若发现施工图中的任何错误和异常，应及时通知A方。作为一个有经验的承包商应能够发现这个常识性的错误。所以A方代表指令B方返工，将两管隔离，而不给B方任何补偿。A方的教训，在本工程中A方也受到很大损失，即工期拖延，工程质量差。A方的合同管理也有许多教训值得记取：（1）本工程初期，A方的总经理制定项目总目标，作合同总策划。但他是搞经营出身的，没有工程背景，仅按市场状况作计划，急切地想上马这个项目，想压缩工期，所以将计划期、做标期、设计期、施工准备期缩短，这是违反客观

44、规律的，结果欲速则不达，不仅未提前，反而大大延长了工期。（2）由于项目仓促上马，设计和计划不完备，工程中业主的指令所造成的变更太多，地质条件又十分复杂，不应该用固定总价合同。这个合同的选型出错，打倒了承包商，当然也损害了工程的整体目标。（3）如果要尽快上马这个项目，应采用承包商所熟悉的合同条件。而本工程采用承包商不熟悉的英文合同文本、英国规范，对承包商风险太大，工程不可能顺利。（4）采用固定总价合同，则业主不仅应给承包商提供完备图纸、合同条件，而且应给承包商合理的做标期、施工准备期等，还应帮助承包商理解合同条件，双方及时沟通。但在本工程中业主及业主代表未能做好这些工作。（5）业主及业主代表对承

45、包商的施工力量、管理水平、工程习惯等了解太少，授标后也没有给承包商以帮助。3.5 工程施工索赔工程施工索赔1、索赔的概念、索赔的概念指在合同履行过程中，根据法律、合同规定及惯例，对并非自己的过错，而应由对方承担责任的情况所造成的实际损失，向对方提出经济补偿和（或）工期顺延的要求。实质上是承包商和业主在分担工程风险方面的重新分配过程。2、索、索赔的基本特征的基本特征（1）索）索赔是一种是一种权利主利主张,是是双向双向的。的。（2）索）索赔必必须以合同以合同为依据依据。（3）索）索赔必必须建立在建立在损害后果已客害后果已客观存在存在的基的基础上。上。（4）索）索赔应明示明示（书面文件）面文件）,其

46、内容和要求其内容和要求应明确而肯定。明确而肯定。索索赔的分的分类按索赔的目的分类工期索赔费用索赔依据合同的索赔分类合同内索赔合同外索赔道义索赔索索赔的作用的作用维护合同当事人的正常权益提高合同意识，加强合同管理保证合同的实施促使工程造价更合理落实和调整合同双方的经济责任关系与合同与合同对照，事件照，事件已造成了承包人工已造成了承包人工程程项目成本的目成本的额外外支出，或直接工期支出，或直接工期损失。失。造成造成费用增加或工期用增加或工期损失的原因，按合同失的原因，按合同约定不属于承包人的定不属于承包人的行行为责任或任或风险责任。任。索索赔成立成立的条件的条件承包人按合同承包人按合同规定的程序提

47、交定的程序提交索索赔意向通知和索意向通知和索赔报告。告。索索赔成立的条件成立的条件3、施工索赔的原因施工索赔的原因发包方包方违约合同合同错误合同合同变更更不可抗力因素不可抗力因素监理工程理工程师的不当行的不当行为建建设工程索工程索赔的起因的起因（1）发包方违约行为发包方未按照合同约定的时间和要求提供原材料、设备、场地、资金、技术资料；未及时进行图纸会审和设计交底；拖延合同规定的责任，如拖延图纸的批准，拖延隐蔽工程的验收，拖延对承包方问题的答复，造成施工延误；未按合同约定支付工程款；要求赶工或延长工期；发包方提前占用部分永久性工程，造成对施工不利的影响。某单位是公路施工企业,在投标时有一个圆管涵

48、投标图只有数量没有图纸,该单位按常规圆管涵报价,后中标进场施工后发现施工图的圆管涵是非规则圆管涵,厂家需要完全重新定做,其单价远远高于中标价,致使该单位蒙受损失,这种情况下可以向业主索赔吗,索赔的依据是什么?可以索赔，属于业主应承担的风险,应当给予施工方工期顺延和费用补偿.索赔依据：发包方没有图纸，招标文件也未说明是“非规则圆管涵”小案例小案例（2）发生了不可抗力事件不可抗力是指人们不能预见、不能避免、不能克服的客观情况。不可抗力事件的风险承担应当在合同中约定，承包方可以向保险公司投保。不可抗力作为人力不可抗拒的力量，包括自然现象和社会现象两种。自然现象包括地震、台风、洪水等；社会现象包括战争

49、、社会动乱、暴乱等。在许多情况下，不可抗力事件的发生会造成承包方的损失，一般应由发包方承担。不可抗力具体有如下几种：自然灾害。我国法律认为自然灾害是典型的不可抗力。虽然随着科学技术的进步，人类不断提高对自然灾害的预见能力，但是，自然灾害频繁发生会影响施工合同的履行。认定不可抗力的标准，是以自然灾害的发生是否超过了合同规定。政府行为。指当事人在订立合同以后，政府当局颁发新的政策、法律和行政措施而导致合同不能履行。社会异常事件。主要指一些突发的事件阻碍合同的履行，如社会动乱、暴乱等。施工中发现文物、古墓、古建筑基础和结构、化石、钱币等具有考古、地质研究价值的或其他影响施工的障碍物。非典疫情使不少在

50、建工程停工，根据合同法和建设部建设工程施工合同示范文本对“不可抗力”的定义，这种流行性疾病应属不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，构成不可抗力，从而也对发包人和承包人的合同权利义务产生相应的影响。那么承包商有那些权利义务？不可抗力下的费用如何负担呢？不可抗力下承包人有哪些权利义务？法律规定：“因不可抗力不能履行合同的，根据不可抗力的影响，部分或者全部免除责任”。也就是说，原则上在非典疫情持续期间，承包人可免于履行合同义务，并可以相应顺延工期，承包人因此而额外承担的费用，也应记入工程价款。不过，承包人行使上述权利还必须以具备下列条件为前提：小案例小案例n首先，首先，应及及时报告。如因疫情影响