标准化与国际贸易.doc

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1、标准化与国际贸易：世界贸易的焦点实录(1) 2005年09月16日14:47 新浪财经商务部、国家质检总局、国家认监委、国家标准委于2005年9月5日在北京联合主办“标准化与国际贸易：世界贸易的焦点2005年世界贸易报告解读研讨会”。 以下为会议实录：时 间：2005年9月5日(上午)地 点：华侨大厦二层宴会厅主 题：标准化与与国际贸易：世界贸易的焦点张向晨：今天我们很荣幸地请到国家标准委主任李忠海先生，专门应邀前来向大家介绍WTO世界贸易报告的WTO秘书处经济贸易司的参赞Robert Teh先生，欧盟驻华代表团参赞爱丽丝女士，中国工程院院士倪光南先生，中国社科院知识产权中心副主任李顺德先生，

2、中国社科院规制与竞争研究中心主任张昕竹先生，国家质检总局标准法规中心主任黄冠胜先生，国家认监委科技与标准管理部副主任许增德先生，科技部发展研究中心产业与区域发展部部长高志前先生，国务院发展研究中心农村部张云华博士，高通中国区总裁的孟樸先生，此次会议是由商务部、国家质检总局、国家认监委、国家标准委主办的，我对他们的工作表示感谢！按照我们的议程，今天由于易小准先生有一个紧急的会议，他将在谈判结束以后来参加我们的会议，首先请国家标准委员会主任李忠海先生致开幕词，大家欢迎！李忠海：尊敬的Robert Teh先生，新闻界的朋友们，女士们、先生们，上午好！今天商务部、国家质检总局、国家认监委和国家标准委在

3、这里联合召开“标准化与国际贸易：世界贸易的焦点2005年世界贸易报告解读的研讨会”，这对我国标准把握标准及与之相关的技术法规、合格评定程序在经济、社会和国际贸易中的重要地位和作用，有效地应对国外技术壁垒，研究、制定和实施我国的标准化及相关领域的发展战略，促进我国对外经济贸易的发展，都具有十分重要的意义。为此，我谨代表国家质检总局、国家认监委和国家标准委对这次研讨会的召开表示热烈的祝贺！对专程前来参加此次研讨会的WTO官员Robert Teh先生和今天将发表演讲的各位专家表示热烈的欢迎！今年6月30日，WTO公布了2005年世界贸易报告，报告的核心是“标准化与国际贸易”。这是WTO首次将标准化对

4、国际贸易的作用提到如此显著的地位。WTO作为规范多边贸易秩序的权威机构，为何如此重视和强调标准化的作用呢？其主要原因是，在过去的几十年，标准化的发展速度惊人，对国际贸易产生了广泛而深刻的影响。因此，标准化与国际贸易的关系已经成为WTO关注的新焦点。标准化是经济和社会发展的重要技术基础之一，是产业现代化、规范化与专业化以及保证产品和服务质量的基础，也是维护市场秩序促进科技进步的重要手段。随着经济全球化的快速发展，特别是贸易自由化的发展，和关税的不断降低，标准和与之相关的技术法规、合格评定程序以及TBT、SPS措施对贸易的影响日趋明显。一方面，随着各国的标准不断与国际标准的协调一致，标准和与之相关

5、的技术法规、合格评定程序以及TBT、SPS措施成为便利国际贸易的手段，对世界贸易的快速增长发挥了积极作用；另一方面，标准和与之相关的技术法规、合格评定程序以及TBT、SBS措施也因为其技术性和隐蔽性强、变化快、影响面广等特点，正在被一些成员在WTO的合法的掩护下，作为限制进口，进行贸易保护的工具，而且这种趋势愈演愈烈。我想这正是WTO将“标准化与国际贸易”确定为2005年世界贸易报告核心的原因。中国加入WTO以后，中国政府是认真负责的政府，认真履行入世协议中的各项承诺和义务，并积极享受作为WTO成员的权利。在标准化方面，我们遵守“TBT标准化良好行为规范”，加快对国际标准的研究和转化，着力构建

6、基于WTO规则、符合中国国情、服务国家经济和对外贸易发展的标准体系，取得了显著成绩。迄今为止，我们按照WTOTBT协定和SPS协定的要求，向WTO通报了336项TBT、SPS措施，其中149项为强制性国家标准。同时，我们也行使了相应的权力，对其他成员通报的400多项TBT、SPS措施进行了评议和交涉，使其最后出台的措施对我国产品的出口造成的影响降低到最低程度，但是这一条我们做得很不够，社会各界、企业的参与度很不够。我国自2002年9月开始制定国家技术标准发展战略，发展战略将提出我国今后一个时期的技术标准发展目标和实施步骤，旨在提高我国技术标准水平和市场适用性，加快与国际惯例接轨。2005年世界

7、贸易报告以标准化与国际贸易为主题，充分说明了标准和标准化在国际贸易中日益明显的重要作用，对贸易部门和标准部门提出了新的课题。我希望通过这次研讨会，能够认真解读报告，准确理解和把握标准化与国际贸易的关系，提出我国开展相关工作的建设性的、前瞻性的建议。同时也希望通过这次会议进一步提高我国产业界、学术界和管理部门的标准化意识，为下一步实施我国技术标准发展战略奠定基础。我国质检总局、国家认监委和国家标准委将致力于促进我国产业质量水平的提高，积极组织、参与相关国际规则、标准的制修订，积极组织对国外技术壁垒的战略应对和战术应对，为促进我国对外经济贸易的健康发展、推动我国经济和社会全面、协调和可持续发展做出

8、应有的贡献。预祝本次研讨会圆满成功！谢谢大家！张向晨：感谢李忠海主任的致词。今天出席我们会议的还有国家认监委国际部的主任谢军先生，还有中欧WTO专家李正忠先生，我们这次会议来得到了欧盟代表团和中欧WTO的支持，请欧盟代表团专门负责信息社会的爱丽丝.博凯女士发言。 爱丽丝.博凯：很高兴被邀请参加这次研讨会，我从欧委会来，我是其中的一个贸易参赞，所以我负责经济和信息化等事务。我们负责贸易的一些官员也想到这里来参加会议，但是正好有一个中欧的经济峰会，所以他们不能前来，今天研讨会的主题对我们非常地有意义，因为中国是中欧关系中的重要一环，像信息技术、电信这些方面都有广泛的合作，多年来我们已经建立了很多的

9、对话机制，尤其是在中国政府和欧委会之间，关于信息化的领域我们的合作尤其深入。在信息化领域，我们的对话是在副部级的，这个对话也包含了中国的很多的部委参加，涉及电信和信息化的所有部委几乎都参加了对话。中欧上一次对话是6月份在布鲁塞尔举行的，涉及到在科技领域的各种合作。大家充分地交换了意见，包括电子政府等等事务，尤其是启动了中欧的关于信息社会的一个项目，对话还着重就贸易中出现的一些关于标准和技术法规可能出现的问题进行了研讨。对话中提出了很多标准化的问题，尤其是信息社会和电信领域的，比如说表达了我们的一些关注，是一些关于标准化的关注，比如说使用国际标准，如何稍微地修改一下国际标准来适合各国的情况，如何

10、处理标准中的知识产权所有人的问题。还标准的批准方式问题，以及标准化制定过程的透明度问题。这是我们不得不面对的一个任务，因为欧盟建立一个内部的大市场，所以各国之间的标准也必须协调统一，我们也建立了欧盟的标准化的一些协调的组织，所以我们非常高兴今天与大家交流一下欧盟关于这方面的一些经验。我们在对话中一个很重要的目标就是双方建立信息社会的协调一致，我希望在标准化所有的利益方都可以充分地交换意见，我们也认识到这个问题，也就是中国提出的在标准化制定的过程中，发展中国家面临的问题是一个很重要的问题。中国是一个很大的发展中国家，在标准化的制定过程中不可避免地会遇到很多问题，那么欧盟也愿意集中精力来考虑这个问

11、题，也愿意提供我们力所能及的帮助，这就是我简单介绍一下我自己是谁，我感兴趣的领域，以及我希望今天能探讨的领域。我再次感谢邀请我参加这次研讨会。张向晨：谢谢博凯女士，我们的开幕式就进行到这儿，下面我请在台上的嘉宾到台下就坐，我们马上开始会议的下一个进程。大家知道今年7月世贸组织发布的2005年世界贸易报告，与以往的报告所不同的是今年的报告是以标准为核心的问题，重点探讨贸易标准与WTO的相互关系，WTO经济分析与统计司的参赞Robert Teh先生，他本人参与了这个报告的起草，所以我们专门邀请他来参加此次的研讨会，向大家介绍2005年世界贸易报告的相关情况，下面我们请Robert Teh先生演讲，

12、他演讲的主题是“贸易标准化和WTO”。Robert Teh：先生们、女士们早上好！我首先想感谢一下商务部和中国合作项目邀请我参加这次研讨会，感谢李忠海先生、谢军先生、爱丽丝.博凯女士，以及所有在场的嘉宾。李忠海先生早点的时候向我介绍了今年7月份的WTO世界贸易报告，其中一个核心的问题就是标准化与贸易的问题。这个报告花了很大的篇幅来解释为什么要把这个问题作为一个世界贸易报告的核心内容，WTO中的TBT和SPS协议都处理了标准化的问题，并且在新一轮谈判中我们也讨论了这一问题，我们在日常生活中也看到了很多标准化的活动正在进行，而且非常地活跃，那么对我们来说就非常地重要，来反映这一现状，尤其是在我们的

13、贸易报告中。各个国家都有很多的原因来制定他们相关的标准，但是当关税下降的时候各种关税的限制措施减少的时候，有一些单边的关于技术贸易方面的壁垒也随之产生了，所以就产生了这方面的关注，关注技术贸易措施是不是会变成一种贸易壁垒。即使标准并没有变为隐蔽性的贸易保护措施，但是如果它制定得非常糟糕，仍然可能影响到正常的贸易行为。我想简单介绍一下五个问题，这五个问题不但在世界贸易报告中有所体现，而且在各种研讨会上也得到了讨论。今天我将讨论的五个问题包括：第一个，我们发现现在的现状。第二个，关于标准方面的经济利益，也就是为什么这些产业、公司、企业以及政府要采用这种标准。第三个，关于国际贸易中的标准和产生的影响

14、，因为有些国家提出标准方面的关注，怎样才能使这个标准成为一种合理的措施，不至于影响国际贸易的发展。标准必须要确保不能够成为贸易的障碍。第四个，WTO关于标准方面的协议。WTO试图在标准和贸易方面寻求一种平衡，保证不影响国际贸易的发展，我就想介绍一下现有的官员运作得怎么样，是不是有效地解决了这个问题。是不是确保了标准的合理性，这个目的也就是使这个标准不至于成为贸易的障碍。我最后想谈的一个问题就是标准化和发展中国家的关系，发展中国家如何去回应这种标准化带来的挑战。政府是不是应该采取更严的一些标准，这就是今天我想谈的问题。第一个我想谈到的问题就是现在产品标准被日益广泛地使用，现在并不具有非常完全的统

15、计到底有多少标准，但是现在我们可以参考一些国际组织的现有标准的状况，这些组织现有的标准数量已经是很大了，国际标准化组织据他们的报告，他们有一万四千九百多种的标准，这个组织是一个关于标准化的联合会，他们这个组织在北美，他们现有的标准更多，已经到达了65万，根据这些组织的数据表明，标准化已经成为一个日益活跃的活动，不管是在政府层面，还是在私有层面。另外，在制定的标准方面也有很多的机构涉及，不但是政府，包括一些产业，还包括非政府的组织，很多非政府的组织在制定标准方面非常地活跃，因为他们非常关注企业的社会责任。那么这些日益增长的标准反映了什么呢？反映了我们在这方面具有一定的需求，随着技术的进步、人民对

16、技术的不断需求的增长，我们对这个产品的标准要求也更高。那么标准的统一对全球贸易的增长是有显而易见的好处的。标准反映了一些什么样的问题呢？反映了产品的兼容性、反映了产品的安全、反映了环保问题、反映了社会责任的问题，这些标准数量的增长反映了一些经济方面的需求，反映了一些社会责任方面的需求。这也就要求我们必须不断地关注这个标准化的发展，以及关注保护人与贸易之间的关系。世贸组织其中有两个协议是关于这个标准的，包括了标准和技术性的法规，这就是TBT协议和SPS协议，动物检疫协议和技术性贸易壁垒协议。我们知道关税的壁垒现在在不断地下降，随着多轮的贸易谈判，各国的平均关税都有所下降，而且各国之间还通过区域化

17、的自由贸易协定，在双边的层面上减少了关税。很多国家就无法通过提高关税的方法来保护他自己国内的产业，因此，在这一方面关于技术性贸易壁垒随之而产生了，这有可能是最影响贸易的措施。在乌拉圭、甚至在更早的东京汇合的时候，也制定了一些关于标准化的规则和守则，最后在1995年的时候形成了TBT协议和SPS协议，我们的目的在WTO成员之间使用技术性法规的时候，有一定的协调。因为有的WTO成员可能对其他贸易方所采取的技术法规的合理性、合法性产生置疑。WTO也有一些案例是关于技术标准、技术法规方面的，第一个你比如说像EC荷尔蒙的法国，是加拿大的措施，加拿大禁止了一些牛肉的产品是因为荷尔蒙的含量超标。欧盟认为荷尔

18、蒙这种物质会对人体产生负面的影响，所以就限制了含有荷尔蒙的牛肉，但是其他的贸易方并不这么认为，因此双方就进入了WTO解决程序。另一个比较著名的案例就是美国的虾子案，很多的发展中国家说美国禁止虾类的进口。这是因为美国诉求的理由是发展中国家捕虾的器具并不具有保护海龟的装置，美国认为必须具有保护海龟的装置才能够在捕虾的时候不伤害到海龟，才能够保护环境，因此双方产生了争执。还有像欧美的沙利鱼也是同样的案子，这个告诉我们WTO必须要考虑这些问题，必须要考虑标准化和贸易之间的关系问题。现在让我来介绍一下我的报告的第二点，也就是标准中的经济利益的问题，政府制定标准的目的是为了什么呢？我想这个标准有以下几点功

19、能，第一点就是保证消费者可以得到保证质量的产品，可以满足消费者的期望，有了这种保证以后可以看到经济的利益是很大的，在社会经济中的各个角色之间的经济的交换就会更加地频繁，这就是因为有了标准的保证。还有很重要的就是兼容性的问题，比如说一个东西可能有几千个零件的组成部分，如果说这些组成部分的供应商之间不具有兼容性的话，可见这种生产是不可能的，因此兼容性也保证了生产的顺利进行。也就是说正因为有了标准的保证，才有了生产过程中各个环节可以顺利地进行，不至于因为兼容性而产生问题。这就是标准很重要的一个功能，而且这些产品到市场上以后，与其他相配套的产品一起使用的时候，也可以具有很好的兼容性，这也是标准的功能。

20、比如说一个很重要例子就是像电信领域和通讯领域的产品，我们知道所谓的网络用户使用的越来越多，这样它的效用就越来越大，因此如果一个电话网络中用户越多，它的效用也就越大。还有比如说像移动电话系统中的单一的标准是非常重要的。欧洲和亚洲相比，移动电话进入各国市场的准入费是不一样的，正是由于在电信产业有统一的标准，尤其是欧洲和亚洲有统一的EMS标准，与其他国家相比的时候这种标准更加明显，因此采用统一的标准可以成为促进贸易的一个非常重要的方法和工具。这样就可以更好地利用网络外部性的积极效应。刚才我为大家主要讲的是移动电话方面的情况。在这些领域很多标准都是由产业界人士自己制定的，这个领域并不一定要政府介入参与

21、制定相关的标准，这些产业界的人士能力很强，他们可以凭借自己的力量解决很多技术方面的问题，而并不需要依赖政府的更多介入，但是与此同时还会出现其他的一些问题，这些问题是企业界、产业界无法自行解决的，在这种时候就当然需要政府的介入，政府在这方面可以制定一些方法的标准，或者产品的标准，我们把这种情况叫做市场失灵。在这一张幻灯片上，我举了两个市场失灵情况，第一个就是信息不充分，比如说消费者在购买产品的时候并不太清楚这个产品的一些具体的性能，对于生产者来说，显然他对于产品的情况了解远远超过了消费者，比如说这个产品是不是安全，那么在发达国家也许这方面能够稍微好一点，但是在很多市场上、实际上消费者和生产者对于

22、统一产品的信息拥有量是不同的，这个时候我们就发现信息不充分，因此在市场上出售的产品可能是具有欺诈性的，也有可能是不安全的。在这种情况下也许生产者是出于自己追求利润的考虑，不愿将更多的信息披露给消费者，这种情况下必须要求政府介入，强令企业披露相关的信息。比如说制定一些具体的要求，要是生产者将产品放到市场上销售，就要满足一定的信息披露的义务，这样对于消费者保护来说是非常重要的。也就是说这个信息不充分是一个非常典型的例子。另外一方面，我选择的市场失灵的情况就是环保方面的考虑，很多政府都要求生产的产品和销售的产品在节能方面、在保护环境方面都要满足一定的要求，至少他们都有一些污染的最高允许量，以此来保证

23、生产产品不会对环境产生过高的危害，尤其是汽车的排放，还有相关的一些标准都是出于这种政策考虑。政府出台这种标准主要的目的是能够控制排放气体的危险，当然我举出的这些例子都是想说明技术标准实际上是可以为人类带来很多好处的，当然在这方面政府和社会都有合理的理由来制定这种标准。那么这张幻灯片上我又列出了标准的一些好处，从WTO的角度来看，如果我们在做贸易的话，各国如果能够制定标准，那么我们会面临什么样的一种情况呢，如果各国坚持自己的标准的话，那么国际贸易会产生什么样的影响呢？世界贸易报告花了很大的篇幅仔细地研究这个问题，我想简要地总结一下我们这个报告中关于这个问题的讨论结果，也就是说采用标准对于贸易到底

24、是不是具有负面的影响。这张幻灯片上大家可以看到我们的结论，首先就是兼容性的问题，也就是说如果标准能够相互兼容的话，实际上对于经济和贸易来说，总体上是有积极的促进作用，所以在兼容性这一个角度来讲，不应该对技术标准抱有过多的担忧。在另外的两个方面，包括信息不对称性和负面的外部性方面，到底技术标准对贸易的影响是好是坏，现在我们的结论还是不太清楚的，在这个领域还是比较模棱两可，在这个方面到底对于产品的安全要求，或者对于环保的要求，是否会对贸易产生促进或者阻碍的影响。之所以出现这种结论，主要是因为有些案例研究显示，如果是能够提高产品安全标准的话，会促进经济的发展，促进贸易和交易的发展，但是也有另外一些相

25、反的案例证明，如果是制定了这些标准，最终贸易量会下降，所以在最后两个方面情况更加复杂，结论也并不明朗，所以到目前为止对这个领域总体的结论是在兼容性方面制定的技术标准，对于贸易具有积极的促进效益，尤其是在参与其他的一些领域相比的时候，比如说安全标准、环保标准相比，对贸易的促进作用就更加地明显。最后，我们就建议在制定技术标准的时候，应该更加谨慎地对待安全标准和环保标准。因为它们对贸易的影响尚未可知。这张表格实际上就解释了在制定技术标准和讨论它与国际贸易的时候，我们需要考虑的各种影响。这是一个非常简化的供求情况表，横坐标是进口量，纵坐标是价格，我们看到的这个B曲线就是需求曲线，但是从左上到右下的一条

26、线，从左下到右上是供给曲线。从表上就可以看到，如果价格提高的话，供给量也会增加，但是进口量就会减少。对于要出口产品的国家来说，如果你提高了技术标准的门槛的话，也就是说增加了它们的成本。比如说制定技术标准的国家对产品和食物的安全比较关注，在这方面出台了一些技术标准，这样就增加了出口国出口这种产品的生产成本，所以这一方面的技术标准就把供给曲线从S移到了S一撇的位置，这就是对贸易产生了阻碍和限制作用。因为我们从表上可以看出进口量从Q移到了Q，所以这就体现了采纳更高的安全标准对贸易的一种限制作用，但是也许在这种情况下，有关更高的食品安全技术标准出台，消费者对产品的信心会丧失，这样的结果可能反而增加了对

27、进口产品的需求。所以在这个时候需求曲线会从D又移到D，进口量会从Q又移到Q两边，也就是说采纳了更高的食品安全的标准，也有可能会导致进口量的增加。跟我们刚才分析的结论是刚好相反的，也就是说在制定更高的技术标准这一个简单的行为背后，有可能出现两种截然相反的情况，影响进口量。一方面是采用了更严格的技术标准导致进口量上升，进口国被迫接受对该国的接受，另一方面消费者对该产品的信心上升，因此出口国向其它国出口产品的数量反而上升，到底哪一方面的力量更强呢，我们也并不很清楚，因此我们的结论也是模棱两可的。如果生产成本更大的话，显然更高的技术标准要求会导致贸易受到限制，如果是消费者信心上升这个力量更大的话，对贸

28、易会起到积极的促进作用，也就是说从总体上这样看来，如果消费者信心上升，贸易交易数量不仅不会下降，反而会上升。这种情况下我们会说技术标准的出台对贸易有好处的。我们刚才讲的是一个理论性的分析，或者说是一种概念上的讨论，我们刚才讨论的是采用新的标准对贸易的影响。我们现在来看一看从时政分析的角度来说，到底技术标准提高对于国际贸易有什么样的影响呢？在这张表格上我们会考虑这么几个问题。第一个，技术标准覆盖了多少税号，研究这个问题可以帮助我们了解技术法规对于国际贸易潜在的影响到底会有多大，也就是说用最坏的角度来讲，他们会对贸易有多大的影响，这一张表格是来自联合国贸发会议的一个数据库，根据他们提供的数据，我们

29、可以看到各国技术法规所涵盖的税号，以及占他们进口量的比例。从这张表上可以看出各国的情况截然不同。加拿大技术法规涵盖的税号是很小的，只有142，这些税号占其总进口量的比例是9.7%。美国、还有巴西，还有中国，他们这些国家的技术法规涵盖的税号量是比较大的，而且占其进口量的比例也是比较高的，所以我想提醒大家注意的是这一个表格并不是一个最终的结论性的表格，只是让大家有一个基础的概念，就是大概技术法规在各个不同的国家涵盖了多少税号，这张表格显示的是1995年以来WTO成员向TBT委员会所进行的通报。从这张表上看不出什么明显的趋势或者格局，我们可以发现向WTO进行的TBT通报大多数都是有关安全方面、环保方

30、面，还有消费者保护方面，这些方面的技术法规。向WTO通报的主要都是这方面的技术法规，刚才这两张幻灯片，我们大概有了一些背景的了解，但是我们对于具体的情况还需要进一步的分析。因为我们还看不到关于这个TBT通报方面非常明显的发展趋势。现在我们来看第二个问题，就算我们已经知道了要采用现代标准，新的技术要求是不是会增加我们的成本，这方面我们看到了一些国际性的研究成果，经济合作与发展组织曾经在1999年对四个主要的经合组织的成员国进行的调查，美国、日本、德国和英国，对他们进行了一些问卷调查，主要涉及的产品是电信、还有汽车零配件，他们问这些企业的问题就是你们为了遵循出口市场设定的技术标准是不是被迫增加了成

31、本，得到的答复各个行业情况是这样的，电信行业说增加成本的影响不是很大，只有0%到10%之间；对于奶制品是0%到15%之间；汽车零配件是0%到30%的影响，即使有成本增加的负面影响，但是被调查的企业反映，他们认为这个技术标准并没有实质性地改变他们的成本结构。他们还是可以继续性原有的出口市场出口他们的传统产品。经合组织的这一项调查结果还有另外一个比较有意思的情况，就是大企业和小企业在这方面遇到的情况不一样，因为大的企业可能受到影响较小，小企业受到的影响和冲击更大，所以大小企业对这一个问题的感受是不一样的。我们再来看看发展中国家的情况，很多这方面的调查研究都是由世界银行来做的，WTO在2004年做了

32、一项调查，访问了17个发展中国家，689家企业，他们的调查结果显示这些企业认为出口目的国的技术和标准已经对他们来说构成了出口的障碍。而且65%以上的被调查企业认为检验和认证的成本是他们不愿意再向美、日、欧、加等出口的原因，这项调查结果就表明，至少对于发展中国家，他们认为标准化和技术法规对于他们来说是进行国际贸易要考虑的一个非常重要的问题。另外，实际上世界银行有一份调查，这项调查主要的对象是低收入国家，包括埃塞俄比亚、印度、牙买加、摩洛哥等等，他们这项调查主要考虑的是农产品、园艺产品、坚果还有调味品等等，他们的调查结果跟刚才我所讲的调查结果不太一样，调查结果显示，为了遵循技术标准，这些企业所被迫

33、增加的成本是大相径庭的，有的国家、有的产业，有的国家的产业公司可能会被迫支付很高的成本，但是另外一些国家却没有受到什么影响。另外，我们也从这项调查报告看到，如果是企业之间有比较多的合作，或者说有公共部门与私营部门结成合办关系，提高食品的安全，有这种情况的时候，他们受到技术法规负面影响的机率就会较小，所以我们可以看到这种企业之间的合作，以及公共部门与私营部门之间的伙伴关系，对于企业来说可以有效地消除技术法规所造成的一些负面影响。换句话说就是技术法规所产生的高昂成本可以均匀地分到各个企业中，所以如果是企业能够更好地把握技术法规发展的方向，市场的动向的话，他们在这方面也可以做得更好。对于我们的这个报

34、告来说，可能新的技术法规带来的负面影响，可能对小企业来说影响更大，而且对于发展中国家来说影响更大，当然我觉得这种调查结论并不是什么全新的思路，或者说结论。但是至少可以帮助我们进一步研究如何解决问题。现在我想讲一讲WTO协议是如何解决技术法规的问题的，事实上在WTO框架下，主要有两个这方面的协议，一个是叫技术性贸易壁垒协定、实施卫生与植物卫生措施协定，简称TBT和SPS，除此之外在1994年的版本里面有三个条款，而且正在解决协议里面也有关于技术标准部分、技术法规的内容，那么回到后贸易总结里，我们可以看到第三条有国民待遇的规定，第十一条有关于对数量性限制的一般性取消，第二十条还有一般例外。实际上第

35、三条国民待遇就是要求WTO成员不得对本国的产品和进口产品之间进行歧视，也就是说无论是在本国或者外国生产都应该一视同仁，如果某一个国家制定新的技术法规的话。如果是要采用国际标准的话，采用一种新的技术标准的话，本国企业会更早地得知，他们会更好地及时调整自己的企业战略，所以制定了新的技术法规，一般来说对进口产品的影响更大，所以在关于技术法规的正在解决案件中，人们经常会发现涉案的当事方会援引第三方为自己进行辩论。第十一条为什么也与这个有关呢？因为设定新的技术标准如果更加严格的话，经常对于进口产品来说，事实上构造了一种数量性的限制。因为这种进口产品可能无法达到新的技术标准的要求。第十二条就是一般例外，主

36、要是允许WTO成员采取任何符合法定的国家目标的一些措施，比如说保护公共的道德等等，这一个幻灯片主要讲的关于WTO现有协议中涉及的技术法规和标准的问题。这些协议是如何达成一个平衡呢，一边是各个WTO成员根据本国情况制定新的技术标准，另外一方面是要保证这些新的技术标准不会对贸易产生负面的影响。WTO的协议是如何在两者之间达成平衡的呢，事实上我想详细地讲一讲这方面的问题，比如说TBT协议，首先这个协议就承认无论是何种的技术法规，只要是政府认为必须去实现一些政策目标，比如说保护消费者、保护环境，就可以采取这些措施。但是在制定的过程中，这些技术法规、标准不能成为一种隐性的障碍，有些标准是政府制定的，是强

37、制性的，还有一些是自愿的、推荐性的。它们包括了技术性法规、标准，还有测试认证的程序。但是这些技术法规也好、标准也好，测试认证程序也好都必须符合一定的特性，也就是这些法规、标准，还有测试的程序不能在其他的贸易方之间造成歧视。而且还不能在出口方和本国的产品之间造成歧视。另外，技术贸易壁垒协议还强调希望各国在制定技术法规的时候，能够参考国际现有的技术法规和技术标准，这样能够保证各国的标准和技术法规之间的一致性和协调性。它的目的也就是使这个标准和技术法规尽量少地去影响贸易的发展，稍后，我将更详细地阐述一下这个标准制定和贸易的关系。由于WTO的各个成员经济发展水平是不同的，而现在各国的消费者的喜好也是不

38、同的，他们的资源也是不同的，所以他们对问题的认识也是不同的。但无论如何TBT的这个协议是希望各国能够进一步地协调各国的技术标准和法规，尽量地参考国际上的标准和技术法规。在TBT的协议中也有一些良好行为的规范，也就是说在准备制定和应用标准的过程中，有哪些规范是可以推荐的。此外，在制定技术法规的时候还要保证最惠国待遇，也就是国民待遇，还有透明度原则，要遵循这些原则，尽量地去使用国际的标准，而且鼓励成员之间互相地承认其他国家有同等效率的技术性的法规。这就有另外一个问题，就是合格评定的问题，TBT的法规也鼓励在合格评定的问题上，各国政府能够遵循最惠国待遇、国民待遇，尽量地去互相承认各国合格评定的程序和

39、测试程序。也就是说如果在一个WTO成员中，经过了合格评定的程序测试，在另一个WTO成员中，也可以自动地被认可，但是由于各国的基础设施，还有各国的合格评定的程序认定体系是不一样的，所以各国之间并不能保证完全达到互相承认的水平。但是TBT协议的目的就是促使大家尽量减少由于合格评定程序的不一致，由于标准的不一致，而导致了对贸易的壁垒和障碍。TBT协议鼓励新的标准尽量参考国际现有的标准。另外一个协议是动植物检验检疫协议这个协议首先也允许各成员国为了保护人身健康，动植物生病和健康的目的，来采取动植物检验检疫的措施。SPS的这个协议中允许各国采取的措施往往是非常严格的措施，允许各国为了上述合理的目的来制定

40、动植物检验检疫的技术法规，并确定了一系列的标准。这些法规和标准往往都是非常严格的，但是各国保护的水平是不一样的，你可以看到两个WTO成员他们对SPS法规的严格性是不相同的，保护性是不相同的，这个WTO是允许的。动植物检验检疫协议对各国采取的措施也有一定的要求，就是你必须有一定的科学基础，动植物检验检疫协定对科学证据非常重视，尤其是在食品领域，这也是动植物检验检疫协定和技术性贸易壁垒协定之间的差别。另外就是鼓励各成员向国际性的标准靠拢，与国际性的标准相一致。也鼓励具有同等效应的动植物检验检疫的措施，如果其他国家措施能够获得同样的目的，就应该承认其他国家的措施。在科学证据这一方面，SPS的协议也要

41、求在制定动植物检验检疫的时候要进行风险评估，比如说食品问题，如果在科学领域还没有定论，WTO的SPS协定，就允许各成员采取一些临时的措施和紧急的措施，但是必须保证这些措施在获得新的科学证据以后，被重新地审查。也就是说如果有新的科学证据以后，就必须来审查原有的临时性的保护措施是不是合理、是不是合法。我们可以看到SPS协定就是试图在各国采取检验检疫措施和贸易之间寻求一个平衡，以确保各国的动植物检验检疫措施不损害贸易，不阻碍贸易的发展。刚才我说的TBT协议和TSPS协议的最大区别就是SPS协议更加重视科学证据，尤其在食品领域。我想再回到国际一致、国际协调的问题上来，是不是所有的国际一致都是合适的呢？

42、显然这种标准的一致性具有很多的好处，比如说在生产中有规模经济，那么你的产品适合市场的时候，产品会花费非常少的适应费用，你不用针对市场重新设计你的产品，因为你是一个单一的标准，就可以保证你在其他的市场上没有转换成本就可以销售，这个减少很多适应性的成本，适应各个市场而花费的成本。但是也有一些负面性的影响，也就是一致性的成本，由于各国经济发展水平和科技发展水平是不一样的，而且各国消费者之间的喜好也不一样，他们对风险的态度、环境的资源保护也是不一样的，如果一致性以后，会造成产品总数的减少。但这些差别并没有在各国的标准中得到充分的体现，这也就是说如果全球的标准都一致了，都互相协调了以后，它有哪些好处和哪

43、些成本。我们不仅要看标准一致性以后的好处，还要看它所涉及的成本。另外一个在世界贸易报告中涉及的内容就是，是不是WTO有能力处理关于标准方面的争端。也就是说WTO作为一个机构，作为一个组织，它是否有能力来处理标准方面的争端，是不是要在很大程度上借助于科学的发展，这是一个非常复杂的科学问题。如果有一个关于技术法规的争端以后，专家组往往要听取有关科学专家的汇报，至于专家组之间是不是应该请有关的科学家来参加也是一个问题，实际上争端解决的核心问题，是关于是否符合WTO法律的问题，是一些法律点的问题。像一些具有很强争论性的争端，比如说转基因产品的问题，涉及到很广泛的经济利益，在这种情况下，WTO的争端解决

44、造成了不必要的压力。我们在报告中还涉及到一点，是有的时候科学证据已经很充分了，我们可以把它运用到具体的判例中，但是有些情况下科学证据并不充分，科学证据并没有定论，大家对动植物检验检疫协议中，关于强调科学证据这一点的理解也是不一样的，这也就是我们的世界贸易报告中所涉及的一些主要的内容。它就是关于世贸组织如何去保证标准和贸易方面的平衡性，总体的结论就是，目前的运作还是比较良好的，世贸组织还能解决现在出现的一些问题，但是也有一些存在的问题，有的可能现在并没有出现，但是会潜在出现这些问题。最后讨论一下标准和发展中国家的问题，我想现在再讲一讲发展中国家与中国之间的关系问题。第一点我想讲的是我们应当能够想

45、到标准化本身的性质，以及标准化过程中各国所采取的技术标准是因国家而异的，有些国家经济发展程度更高，他们在技术标准方面的数量可能更大，有些技术标准发展程度更高，就比另外一些国家制定的更为复杂。所以对于发展中国家来说，首先就需要有一套关于标准的基础设施，因为他们在这方面离发达国家的差距很大，那么在发展中国家，我们认为有几个比较突出的特点。第一点发展中国家标准化基础设施要么就根本不存在，要么就是刚刚起步。第二点发展中国家强制性标准的数量远远超过了自愿性标准的数量，也就是说发展中国家强制性标准的比例比发达国家强制性标准的比例要高得多，为什么会出现这种局面呢？因为更加发达的国家企业界人士一般都在制定标准

46、方面非常积极，起到了带头人的作用，所以最先进的技术标准都是他们制定的，但是发展中国家缺乏企业牵头、带头的作用，所以政府不得不出面制定一些强制性的标准。发展中国家普遍来说政府制定的强制性标准更多。第三点发展中国家的国家标准化机构一般都是政府机构，这些政府机构与市场之间的关联度较弱，而且一般都是关注国内市场，而不是国外市场。我刚才就是简要地总结了一下发展中国家在这方面的三个特征。这一张幻灯片上显示了各个不同的地域强制标准的比例，大家可以看到西欧的最右边这个柱子，他们的强制性标准机率很低，只有8%左右，柱状比较高的，有中东、中东欧、还有非洲等等。既然TBT协议非常关注技术标准的问题，而且强调要在必要

47、的时候采用国际标准，很自然的一个问题就是发展中国家能否有效地参与国际标准机构的一些活动，换句话说根据WTO的TBT协议发展中国家的成员应当积极参与标准的制定，但是事实是否如此呢？我们来看一看国际标准化组织，也就是ISO2002年做的调查研究，它对于自己的会员国还有各个分委员会的具体情况进行了详细的调查，调查结果显示实际上有42%受调查的国家根本不是任何ISO基础委员会的注册会员，还有52%的被调查国家，过去两年里没有进行任何委员会的会议，还有将近一半的被调查国家根本都没有通过通信的方式跟踪技术的制定，为什么会出现这种情况呢？有的国家反映第一缺乏资金，第二缺乏重视，也没有这方面的技术专长。所以关

48、于参与国际标准制定和国际标准化组织讨论这方面的问题，是我们非常担心的问题。国际贸易中心和英联邦秘书处联合进行六项案例研究，也就是研究了六个发展中国家的情况。他们发现即使是最发达的发展中国家也无法有效地参与技术委员会的讨论。很多国家都参与ISO的大会，但是他们没有能力参加ISO下属委员会的讨论，主要是缺乏这方面的专长，他们无法参与相关的讨论，这项调查研究的结论之一，就是在技术层面上积极参与多边国际标准的制定，需要企业界人士更多的支持政府标准机构，积极参与技术层面的国际标准制定工作。对于发展中国家来说，这是他们更有效参与国际标准组织相关活动的一条捷径，简而言之发展中国家如何从标准中获益呢？我们应当认识到这样一个趋势，我最开始曾经提到过，现在各国制定技术标准的情况有增无减，有政府制定的，也有企业界、行业制定的。我觉得这应该是大势所趋，而且随着时间的推移会越来越明显。随着人们收入的增加、随着他们对产品的要求提高，他们会更多地关注以前没有关注的问题，比如说社会问题、环境问题、安全问题，他们需要这些担忧、这些关注得到有效的回应，针对这些需求就会出台一些技术标准。所以这个总体的趋势应当说是会继续持续下去，对于发展中国家来说，要提高这一问题的重视程度和意识，要更