惠泰医疗：首次公开发行股票上市公告书.docx

《惠泰医疗：首次公开发行股票上市公告书.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《惠泰医疗：首次公开发行股票上市公告书.docx（47页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、深圳惠泰医疗器械股份有限公司 上市公告书 股票简称：惠泰医疗 股票代码：688617 深圳惠泰医疗器械股份有限公司 APT Medical Inc. 深圳市南山区西丽街道松坪山社区松坪山朗山路 11 号同方信息港 B 栋 601 首次公开发行股票上市公告书 保荐机构（主承销商） （广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座）联席主承销商 （北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层） 二二一年一月六日 特别提示 深圳惠泰医疗器械股份有限公司（以下简称“惠泰医疗”、“本公司”、“发行人”或“公司”）股票将于 2021 年 1 月 7 日在上海证券交易所

2、上市。 本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。第一节 重要声明与提示 一、重要声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并依法承担法律责任。 上海证券交易所、有关政府机关对发行人股票上市及有关事项的意见，均不表明对发行人的任何保证。 本公司提醒广大投资者认真阅读刊载于上海证券交易所网站（）的本公司招股说明书“风险因素”章节的内容，注意风险，审慎决策，理性投资。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容

3、，请投资者查阅本公司招股说明书全文。 如无特殊说明，本上市公告书中简称或名词释义与本公司招股说明书释义相同。 本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票上市初期的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。 二、新股上市初期投资风险特别提示 本公司股票将于 2021 年 1 月 7 日在上海证券交易所上市。本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。公司就相关风险特别提示如下： （一） 股票交易风险 股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，首次公开发行上市的股票，上市后的前 5 个交易日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限

4、制为 20%；上海证券交易所主板，深圳证券交易所主板、中小板在企业上市首日涨跌幅限制比例为 44%，之后涨跌幅限制比例为 10%。进一步放宽了对股票上市初期的涨跌幅限制，提高了交易风险。 （二） 公司发行市盈率高于同行业平均水平的风险 本次发行价格 74.46 元/股，对应的发行人 2019 年扣除非经常性损益前后孰低的发行摊薄后市盈率为 61.61 倍。根据中国证监会上市公司行业分类指引（2012 年修订），公司所属行业为“专用设备制造业（C35）”，截至 2020 年 12 月 23 日（T-3 日），中证指数有限公司发布的“专用设备制造业（C35）” 最近一个月平均静态市盈率为 47.1

5、2 倍。本次发行的市盈率高于同行业平均水平，本公司提醒投资者注意未来可能存在股价下跌带来损失的风险。 （三） 流通股数较少的风险 本次发行后公司总股本为 6,667.00 万股，其中上市初期无限售条件的流通股数量 1,372.8419 万股，占本次发行后总股本的比例为 20.59%。公司上市初期流通股数量较少，存在流动性不足的风险。 （四） 股票异常波动风险 股票上市首日即可作为融资融券标的，因而增加了上市初期被加大杠杆融券卖出导致股价暴跌的风险，而上交所主板市场则要求上市交易超过 3 个月后可作为融资融券标的。此外，股票交易盘中临时停牌情形和严重异常波动股票核查制度与上交所主板市场规定不同。

6、提请投资者关注相关风险。 首次公开发行股票并上市后，除经营和财务状况之外，公司的股票价格还将受到国内外宏观经济形势、行业状况、资本市场走势、市场心理和各类重大突发事件等多方面因素的影响。投资者在考虑投资公司股票时，应预计到前述各类因素可能带来的投资风险，并做出审慎判断。 三、特别风险提示 投资者在评价公司本次发行的股票时，应特别认真地阅读本公司招股说明书“第四节 风险因素”中的各项风险因素，并对下列重大风险因素予以特别关注，排序并不表示风险因素依次发生。 （一）市场竞争风险 目前，我国电生理及血管介入医疗器械行业，外资品牌仍占据绝对主导地位。外资品牌诸如强生、雅培、波士顿科学、泰尔茂等企业凭借

7、其强大的研发优势、健全的产品体系和先发的渠道优势，占据国内约 80%以上的市场份额。虽然从竞争厂家上看，公司所处的电生理和血管介入细分领域竞争厂家并不多，但外资品牌经过多年的市场耕耘和对临床医生的培育，在一定程度上培养了临床医生的使用习惯。公司仍需要一定的时间来提升公司产品的使用量。 公司已基本完成了在二维电生理设备和耗材领域的产品布局。随着技术的进步以及临床对精准治疗要求的不断提高，新一代三维电生理设备的临床使用需求将随之提高，电生理设备的产品技术升级同时促使配套耗材的升级。目前我国三维电生理市场及其主要应用的房颤手术领域主要由外资厂商垄断，公司的三维电生理设备目前处于注册发补阶段，预计于

8、2021 年上半年获批上市，其配套耗材磁定位冷盐水灌注射频消融电极导管处于同样阶段，如果该等产品未能成功上市或上市后无法获得市场认可，公司在电生理领域的竞争优势将会受限，公司在电生理领域市场份额存在被挤占的风险。 同时，随着市场变化和行业发展，国内心血管医疗器械其他细分领域生产厂家将有可能会逐步切入该细分领域，进一步加剧该领域的竞争。如果公司未来无法准确把握行业发展趋势或无法快速应对市场竞争状况的变化，公司现有的竞争优势可能被削弱，面临市场份额及盈利能力下降的风险。 （二）行业政策导致产品价格下降的风险 公司产品依赖于终端医院的采购和临床使用，目前国内公立医疗机构主要通过省级采购平台进行招标采

9、购。同时，政府也在加快医药领域的体制改革，国家及地方政府出台一系列关于药品、医疗器械集中采购相关政策，以期通过集中采购降低医院对药品和耗材的采购价格。目前江苏、湖北、贵州、重庆及海南已开始试点和实施医疗器械的集中采购政策，部分中标产品的终端价格出现大幅下调；此外，以陕西省为主导的 10 省采购联盟也开始实施针对高值医用耗材的集中采购政策，对部分高值耗材采取限价、降价的采购政策。采购政策的调整，不仅将影响到公司的经营模式，同时也对公司产品未来的产品售价产生重大影响。报告期各期，公司综合毛利率分别为 68.81%、68.78%、70.82%和 68.57%，毛利率较高且稳中有升，当前的采购政策对公

10、司在报告期内的财务影响较小。 截至2020年9月20日，公司球囊导管产品被列入江苏省、湖北、贵州、重庆及海南高值医用耗材集中带量采购目录。除在江苏省未参与招标外，公司在其他已实施地区均已中标。带量采购将会使公司产品的出厂价格出现30%-40%的下滑，未来随着集中带量采购范围的扩大，公司产品将面临价格下降、毛利率下降等，如公司不能有效的控制成本、加强销售渠道建设，或未能持续进行技术创新和产品升级，保持行业领先地位，将会对公司盈利能力产生不利影响；如公司未能在实施集中带量采购的地区中标，则可能面临公司市场份额下降，未来盈利能力将受到不利影响。 若未来国家相关政策和市场竞争环境发生重大变化，且公司未

11、能紧跟行业发展，调整相应的经营策略，或未能持续进行技术创新和产品升级，保持行业领先地位，则公司将可能面临产品市场价格下降、毛利率下降等风险，对公司未来盈利能力产生不利影响。 （三）主要原材料及供应商依赖风险 介入类医疗器械由于科技含量高、工艺难度大等原因，导致其对原材料的品质要求较高，如导丝、导管所需的原材料大多属于高附加值的管材、高分子及贵金属材料，具有良好的强度、可塑性、生物相容性和耐腐蚀性的性能。鉴于上述原因，国内目前尚无成熟的应用型原材料供应体系。公司在血管介入领域和电生理领域的导丝、导管产品所使用的部分主要原材料供应厂商主要分布在海外，公司通过代理采购商 Wah Shun Tradi

12、ng Co.进行集中进口采购。报告期内，公司向前五大供应商原材料采购金额占比分别为 72.63%、75.50%、72.24%和 55.52%，公司第一大供应商即 Wah Shun Trading Co.原材料采购金额占比分别为 49.92%、 62.29%、59.94%和 37.34%，供应商集中度高于同行业可比上市公司。如果公司未来与 Wah Shun Trading Co.在商业条款上未能达成一致，或因为发生自然灾害、国际贸易争端等其他不可抗力因素导致 Wah Shun Trading Co.上游生产商原材料供应中断，将会对公司生产经营产生重大不利影响。 第二节 股票上市情况 一、股票注册

13、及上市审核情况 （一）中国证监会同意注册的决定及其主要内容 2020 年 12 月 7 日，中国证券监督管理委员会作出关于同意深圳惠泰医疗器械股份有限公司首次公开发行股票注册的批复（证监许可20203359 号），同意本公司首次公开发行股票（以下简称“本次发行”）的注册申请。本次发行方案应严格按照报送上海证券交易所的招股说明书和发行承销方案实施，本批复自同意注册之日起 12 个月内有效，自同意注册之日起至本次股票发行结束前，公司如发生重大事项，应及时报告上海证券交易所并按有关规定处理。 （二）上海证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容 本公司 A 股股票上市已经上海证券交易所自律监管决定书2

14、0214 号文批准。根据惠泰医疗的申请，按照上海证券交易所股票上市规则的相关规定，上海证券交易所同意惠泰医疗股票在上市交易，惠泰医疗 A 股总股本为 6,667.00 万股，其中 1,372.8419 万股于 2021 年 1 月 7 日起上市交易，证券简称为“惠泰医疗”，证券代码为“688617”。 二、股票上市相关信息 （一） 上市地点及上市板块：上海证券交易所 （二） 上市时间：2020 年 1 月 7 日 （三） 股票简称：惠泰医疗 （四） 股票扩位简称：惠泰医疗 （五） 股票代码：688617 （六） 本次发行完成后总股本：6,667.00 万股 （七） 本次 A 股公开发行的股份数

15、：1,667.00 万股，均为新股，无老股转让 （八） 本次上市的无流通限制及限售安排的股票数量为 1,372.8419 万股（九）本次上市的有流通限制或限售安排的股票数量为 5,294.1581 万股 （十） 战略投资者在首次公开发行中获得配售的股票数量为 233.3800 万股 （十一） 本次发行前股东所持股份的流通限制及期限如下： 序号 发起人 持股数量（万股） 持股比例 限售安排 1 成正辉 1,668.5027 33.37% 36 个月 2 成灵 500.0442 10.00% 36 个月 3 启明维创 281.2419 5.62% 12 个月 4 QM33 275.0000 5.5

16、0% 12 个月 5 深圳惠深 250.0000 5.00% 12 个月 6 启华三期 226.6188 4.53% 12 个月 7 启明融科 220.1500 4.40% 12 个月 8 启明创智 218.7513 4.38% 12 个月 9 南通富星 211.8403 4.24% 12 个月 10 徐轶青 200.0287 4.00% 12 个月 11 益一新 150.1306 3.00% 12 个月 12 东证慧象 149.5000 2.99% 12 个月 13 程凡 114.7554 2.30% 12 个月 14 戴振华 99.9341 2.00% 12 个月 15 东证富象 96.5

17、000 1.93% 12 个月 16 南通惠圳 86.5000 1.73% 12 个月 17 启明融盈 69.2850 1.38% 12 个月 18 南通惠市 69.0000 1.38% 12 个月 19 南通惠惠 62.5000 1.25% 12 个月 20 黄政 37.3585 0.75% 12 个月 21 韩永贵 12.3585 0.25% 12 个月 合计 5,000.0000 100.00% （十二） 本次发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：请参见本上市公告书之“第八节 重要承诺事项”。 （十三） 本次上市股份的其他限售安排如下： 1、 战略投资者中信证券投资有限公司本次获配股份的限

18、售期为自本次公开发行的股票上市之日起 24 个月。 2、 发行人核心员工已设立资产管理计划惠泰 1 号资管计划、惠泰 2 号资管计划参与本次发行的战略配售，股票限售期为自发行人首次公开发行并上市之日起 12 个月。 3、 本次发行中网下发行部分，公募产品、养老金、社保基金、企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象中，10%的最终获配账户（向上取整计算），将根据摇号抽签结果设置 6 个月的限售期，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。根据摇号结果，本次发行网下配售摇号中签账户共计 394 个，对应的股份数量为 60.7781 万股，该等股票的锁定期为 6 个月，锁

19、定期自本次公开发行的股票在上海证券交易所上市之日起开始计算。 （十四） 股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 （十五） 上市保荐机构：中信证券股份有限公司 三、公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准及公开发行后达到所选定的上市标准情况及其说明 （一） 公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准 本公司按照上海证券交易所股票上市规则第 2.1.2 条规定，选取上市标准为“（一）预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币 5000 万元，或者预计市值不低于人民币 10 亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币 1 亿元”。 （二

20、） 公司公开发行后达到所选定的上市标准情况及其说明 本公司本次发行定价为每股 74.46 元，发行后股本总额为 6,667.00 万股，由此计算发行市值为 49.64 亿元。2018 年和 2019 年，发行人的归属于母公司所有者的净利润（以扣除非经常性损益前后的孰低者为准）分别为 2,151.20 万元和 8,057.93 万元。2019 年，发行人的营业收入为 40,396.36 万元。满足上海证券交易所股票发行上市审核规则第二十二条规定的上市标准中的“（一）预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币 5000 万元，或者预计市值不低于人民币 10 亿元

21、，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币 1 亿元”。综上所述，本公司本次公开发行后达到了相应的上市标准，符合公司法、证券法和上海证券交易所股票发行上市审核规则规定的上市条件。 第三节 发行人、股东和实际控制人情况 一、发行人基本情况 中文名称 深圳惠泰医疗器械股份有限公司 英文名称 APT Medical Inc. 本次发行前注册资本 5,000 万元人民币 法定代表人 成正辉 公司住所 深圳市南山区西丽街道松坪山社区松坪山朗山路 11 号同方信息港 B 栋 601 经营范围 一般经营项目是：计算机软件开发与自主开发软件的销售；医疗器械产品的技术开发、咨询（不含限制项目）、并提供上述产品的

22、批发、进出口及相关配套业务；设备租赁；I 类医疗器械的批发、进出口及销售（不涉及国营贸易管理商品，涉及配额、许可证管理及其他专项规定管理的商品，按国家有关规定办理申请）。，许可经营项目是：III 类 6821 医用电子仪器设备、III 类 6825 医用高频仪器设备、III 类 6866 医用高分子材料及制品、III 类 6877 介入器材的生产、自产产品的销售（由分公司生产）；II 类、III 类医疗器械的批发、进出口及销售。 主营业务 公司是一家专注于电生理和血管介入医疗器械的研发、生产和销售的高新技术企业，已形成了以完整冠脉通路和电生理医疗器械为主导，外周血管和神经介入医疗器械为重点发展

23、方向的业务布局。 所属行业： 专用设备制造业（C35） 联系电话 0755-86951506 传真号码 0755-83480508 电子信箱 ir 互联网网址 董事会秘书 戴振华 二、控股股东及实际控制人情况 （一）控股股东、实际控制人 1、 控股股东 公司控股股东是成正辉，持有发行人 1,668.5027 万股，占发行前总股本的33.37%。 2、 实际控制人公司实际控制人为成正辉及成灵，二人系父子关系。成正辉持有发行人 1,668.5027 万股股份，占发行前总股本的 33.37%；成灵持有发行人 500.0442 万股股份，占发行前总股本的 10.00%，成正辉与成灵父子合计持有公司发行

24、前43.37%的股份。 （二）本次发行后的股权结构控制关系 本次发行后，公司与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系如下： 成正辉、成灵父子其他股东深圳惠泰医疗器械股份有限公司32.53%67.47% 三、董事、监事、高级管理人员 （一） 董事 公司董事会由 7 名董事组成，其中 3 名为独立董事，任期 3 年。本公司现任董事的基本情况如下： 姓名 职位 本届任职期间 成正辉 董事长 2019 年 11 月-2022 年 11 月 徐轶青 董事 2019 年 11 月-2022 年 11 月 戴振华 董事 2019 年 11 月-2022 年 11 月 胡旭波 董事 2019 年 11 月-2

25、022 年 11 月 夏立军 独立董事 2019 年 11 月-2022 年 11 月 朱援祥 独立董事 2019 年 11 月-2022 年 11 月 肖岳峰 独立董事 2019 年 11 月-2022 年 11 月 （二） 监事 公司有 3 名监事会成员，其中监事会主席 1 名，职工监事 1 名。具体情况如下： 姓名 职位 本届任职期间 龚蕾 监事会主席 2019 年 11 月至 2022 年 11 月 蒋亚超 监事 2019 年 11 月至 2022 年 11 月 代光荣 职工代表监事 2019 年 11 月至 2022 年 11 月 （三） 高级管理人员 公司有 7 名高级管理人员，其

26、中总经理 1 名，副总经理 6 名。具体情况如下： 姓名 职位 本届任职期间 成正辉 总经理 2019 年 11 月至 2022 年 11 月 徐轶青 副总经理 2019 年 11 月至 2022 年 11 月 戴振华 副总经理、财务负责人、董事会秘书 2019 年 11 月至 2022 年 11 月 韩永贵 副总经理 2019 年 11 月至 2022 年 11 月 Yuchen Qiu 副总经理 2019 年 11 月至 2022 年 11 月 刘芳远 副总经理 2019 年 11 月至 2022 年 11 月 王卫 副总经理 2019 年 11 月至 2022 年 11 月 （四） 核心

27、技术人员公司现有韩永贵、Yuchen Qiu、张勇 3 名核心技术人员，具体任职情况如下： 序号 成员 职位 1 韩永贵 副总经理 2 Yuchen Qiu 副总经理 3 张勇 上海宏桐研发总监 （五） 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持有公司股份情况 截至本上市公告书刊登日，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员及其近亲属在发行前直接及间接合计持有公司股份的情况如下： 1、 直接持股 截至本上市公告书刊登日，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属直接持有公司股份的情形如下： 姓名 职务（亲属关系） 持股数量（万股） 发行前持股比例 限售期 成正辉 董事长、总经理 1,

28、668.5027 33.37% 36 个月 成灵 商务经理、成正辉之子 500.0442 10.00% 36 个月 徐轶青 董事、副总经理 200.0287 4.00% 12 个月 戴振华 董事、副总经理、财务负责人、董事会秘书 99.9341 2.00% 12 个月 韩永贵 副总经理 12.3585 0.25% 12 个月 合计 2,480.8682 49.62% 除上述情形外，其余董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属无直接持有公司股份的情形。 2、 间接持股 截至本上市公告书刊登日，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属间接持有公司股份的情况如下： 序号 姓名 职

29、务 持有发行人股东股份情况 对应股东持有发行人发行前股份情况 1 胡旭波 董事 胡旭波持有苏州启满投资管理有限公司 50%的股权，苏州启满投资管理有限公司为启华三期、启明融科和启明融盈穿透后执行事务合伙人；胡旭波持有上海启昌投资咨询有限公司 50%的股权，上海启昌投资咨询有限公司为启明创智穿透后的执行事务合伙人 启华三期、启明融科、启明融盈和启明创智分别持有发行人 4.53%、4.40%、1.38%和 4.38% 股权，合计持有发行人14.6961%股权 2 戴振华 董事、副总经理、财务负责人、董事会秘书 分别持有南通惠圳 4.05%的份额和南通惠市 7.25%的份额 深圳惠深持有发行人5.0

30、0%股份、南通惠圳持有发行人 1.73%股份、南通惠市持有发行人1.38%股份、南通惠惠持有发行人 1.25%股份 3 Yuchen Qiu 副总经理、核心技术人员 持有深圳惠深 10.60%的份额 4 刘芳远 副总经理 分别持有深圳惠深 20.00%的份额和南通惠圳 3.47%的份额 5 王卫 副总经理 持有深圳惠深 26.41%的份额 6 龚蕾 监事会主席 分别持有深圳惠深 1.70%的份额、南通惠圳 2.31%的份额和南通惠惠 2.40%的份额 7 蒋亚超 监事 持有深圳惠深 3.54%的份额 8 代光荣 职工代表监事 分别持有深圳惠深 0.84%的份额和南通惠市 1.45%的份额 9

31、张勇 核心技术人员 分别持有南通惠圳 1.16%的份额和南通惠市 3.62%的份额 10 成再辉 成正辉之兄弟 持有南通惠圳 5.78%的份额 11 成连辉 成正辉之兄弟 持有南通惠圳 2.31%的份额 截至本上市公告书刊登日，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属的上述持股不存在质押或冻结的情况。 截至本上市公告书刊登日，除上述情况外，其他董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其亲属未持有公司股份。 （六）公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员持有公司股份限售情况 1、控股股东、实际控制人承诺 公司控股股东、实际控制人成正辉、成灵承诺： “（1）自本次发行上市之日起 36

32、 个月内，不转让或者委托他人管理本人于本次发行上市前已直接或间接持有的公司股份，也不提议由公司回购该部分股份。 （2） 本次发行上市后 6 个月内，如公司 A 股股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者公司 A 股股票上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，则本人于本次发行上市前已直接或间接持有的公司股份的锁定期限自动延长 6 个月。若公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则上述收盘价格指公司 A 股股票经调整后的价格。 （3） 若本人所持有的公司 A 股股份在锁定期届满后两年内减持的，股份减持的价格不低于本次发行上市的 A

33、股股票的发行价。若在本人减持 A 股股份前，公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则本人所持 A 股股票的减持价格应不低于经相应调整后的发行价。 （4） 在上述股份锁定期届满后，在担任公司董事、监事、高级管理人员期间，在满足股份锁定承诺的前提下，本人每年直接或间接转让持有的公司股份不超过本人直接或间接所持有公司股份总数的 25%。如本人出于任何原因离职，则在离职后半年内，亦不转让或者委托他人管理本人通过直接或间接方式持有的公司的股份。 （5） 在担任公司董事、监事、高级管理人员期间，本人将严格遵守法律、法规、规范性文件关于董事、监事、高级管理人员的持股及股份变动的有关规定，规范

34、诚信履行董事、监事、高级管理人员的义务，如实并及时申报本人直接或间接持有的公司股份及其变动情况。本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。 （6） 本人将严格遵守法律、法规、规范性文件关于公司控股股东、实际控制人、董事的持股及股份变动的有关规定。 （7） 在本人持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本人愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。 （8） 若本人违反上述承诺给公司或投资者造成损失的，本人将依法承担相应的责任。” 2、董事、监事、高级管理人员承诺 公司董事、监事、高级管理人员承诺： “（1）自本次

35、发行上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本人于本次发行上市前已直接或间接持有的公司股份，也不提议由公司回购该部分股份。 （2） 本次发行上市后 6 个月内，如公司 A 股股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者公司 A 股股票上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，则本人于本次发行上市前直接或间接持有公司 A 股股份的锁定期限自动延长 6 个月。若公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则上述收盘价格指公司 A 股股票经调整后的价格。 （3） 若本人所持有的公司 A 股股份在锁定期届满后两年内减持的，股份减持的价格不

36、低于本次发行上市的 A 股股票的发行价。若在本人减持 A 股股份前，公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则本人所持 A 股股票的减持价格应不低于经相应调整后的发行价。 （4） 上述股份锁定期届满后，在担任公司董事、监事、高级管理人员期间，在满足股份锁定承诺的前提下，本人每年直接或间接转让持有的公司股份不超过本人直接或间接所持有公司股份总数的 25%。如本人出于任何原因离职，则在离职后半年内，亦不转让或者委托他人管理本人通过直接或间接方式持有的公司的股份。 （5） 在担任公司董事、监事、高级管理人员期间，本人将严格遵守法律、法规、规范性文件关于董事、监事、高级管理人员的持股及股

37、份变动的有关规定，规范诚信履行董事、监事、高级管理人员的义务，如实并及时申报本人直接或间接持有的公司股份及其变动情况。本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。 （6） 在本人持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本人愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。 （7） 若本人违反上述承诺给公司或投资者造成损失的，本人将依法承担相应的责任。” 3、核心技术人员承诺公司核心技术人员韩永贵、Yuchen Qiu 和张勇承诺： “（1）自本次发行上市之日起 12 个月内和离职后 6 个月内，不转让或者委托他人管理本人

38、于本次发行上市前已直接或间接持有的公司股份，也不提议由公司回购该部分股份。 （2） 在上述锁定期满之日起 4 年内，每年转让的首次公开发行股票前已发行股份不得超过上市时所持公司首次公开发行股票前已发行股份总数的 25%，减持比例可以累积使用。 （3） 本人将严格遵守法律、法规、规范性文件关于股东持股及股份变动（包括减持）的有关规定，规范诚信履行股东的义务。在持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。 （4） 若本人违反上述承诺给公司或投资者造成损失的，本人将依法承担相应的责任。”

39、 （七）董事、监事、高级管理人员、核心技术人员持有公司债券的情况 截至本上市公告书刊登日，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员不存在直接或间接持有公司债券的情况。 四、发行人已制定或实施的股权激励及相关安排 截至本上市公告书刊登日，除深圳惠深、南通惠圳、南通惠市、南通惠惠承诺作为发行人员工持股平台外，发行人不存在其他已经制定或实施的股权激励及相关安排。 五、发行人员工持股计划及相关安排 （一） 员工持股平台情况 惠泰医疗共通过 4 个员工持股平台包括深圳惠深、南通惠圳、南通惠市、南通惠惠持有惠泰医疗股权。截至本上市公告书刊登日，4 个员工持股平台持有公司股份情况如下所示： 序号 持股平台

40、 持股数量（万股） 发行前持股比例 锁定期 序号 持股平台 持股数量（万股） 发行前持股比例 锁定期 1 深圳惠深 250.00 5.00% 12 个月 2 南通惠圳 86.50 1.73% 12 个月 3 南通惠市 69.00 1.38% 12 个月 4 南通惠惠 62.50 1.25% 12 个月 合计 468.00 9.36% 截至 2020 年 8 月 31 日，上述 4 个持股平台共涉及 129 名合伙人，同一合伙人在不同平台持股数量合并计算后间接持有上市公司的股份情况如下： 序号 员工姓名 发行前持股比例 序号 员工姓名 发行前持股比例 1 王卫 1.32% 66 伍喜 0.02%

41、 2 刘芳远 1.06% 67 龚克 0.02% 3 Yuchen Qiu 0.53% 68 龙燕萍 0.02% 4 张楠 0.45% 69 谢成功 0.02% 5 冉苏非 0.24% 70 成龙 0.02% 6 陈洁平 0.24% 71 尹英 0.02% 7 文波 0.23% 72 谢姣 0.02% 8 蒋亚超 0.18% 73 易洋 0.02% 9 罗俊杰 0.17% 74 李伟 0.02% 10 戴振华 0.17% 75 周俊良 0.02% 11 龚蕾 0.15% 76 乔忠阳 0.02% 12 张效凯 0.15% 77 陈健 0.02% 13 廖艳霞 0.15% 78 余健 0.02%

42、 14 刘慕竹 0.14% 79 张纯逸 0.02% 15 肖卫 0.14% 80 罗荣彪 0.02% 16 魏达 0.13% 81 王丽萍 0.02% 17 朱喜红 0.12% 82 张智旭 0.02% 18 易沛林 0.12% 83 肖昆 0.02% 19 颜世平 0.11% 84 曾志槐 0.02% 20 尹周 0.10% 85 邬卫红 0.02% 21 王园 0.10% 86 刘赛兰 0.02% 22 吴晓娜 0.10% 87 林悦 0.02% 23 张向梅 0.10% 88 朱艳艳 0.02% 序号 员工姓名 发行前持股比例 序号 员工姓名 发行前持股比例 24 曾新育 0.10%

43、89 苏华 0.02% 25 成再辉 0.10% 90 彭伟 0.01% 26 梁佳 0.10% 91 曹镇财 0.01% 27 薛龙舟 0.10% 92 王端诚 0.01% 28 赵跃军 0.09% 93 黎宇 0.01% 29 李涌泉 0.09% 94 雷敏 0.01% 30 殷望 0.08% 95 袁明（男） 0.01% 31 杨典志 0.08% 96 游佳 0.01% 32 李鹏 0.07% 97 龚宇红 0.01% 33 墙潍蔚 0.07% 98 谢飘 0.01% 34 张勇 0.07% 99 曾增 0.01% 35 吴浩 0.07% 100 肖西良 0.01% 36 杜林 0.07

44、% 101 童璐 0.01% 37 曾耀 0.07% 102 左娜 0.01% 38 钟茜 0.07% 103 成春 0.01% 39 杨洋 0.07% 104 李艳 0.01% 40 刘金霞 0.07% 105 魏敏 0.01% 41 唐水金 0.07% 106 肖英涛 0.01% 42 代光荣 0.06% 107 高晓 0.01% 43 张鸽 0.06% 108 张元婷 0.01% 44 金静英 0.06% 109 于俊璐 0.01% 45 瞿平 0.06% 110 谌俊英 0.01% 46 赵小晔 0.05% 111 吴琦 0.01% 47 廖彩艳 0.04% 112 李梁 0.01% 48 刘娇 0.04%