ST大有：河南大有能源股份有限公司2020年年度股东大会会议材料.docx

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1、股票代码：600403 股票简称：大有能源 河南大有能源股份有限公司 2020年年度股东大会会议材料 二二一年五月 河南大有能源股份有限公司 2020年年度股东大会有关事宜 会议时间：2021年5月26日(星期三) 15:30； 会议地点：河南省义马市千秋路6号，公司调度指挥中心二楼会议室； 会议召集人：公司董事会；会议主持：董事长任春星先生；表决方式：现场投票和网络投票相结合的方式； 网络投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即5月26 日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投

2、票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 会议议程： 序号 议 程 备注 1 （1） 主持人宣布会议开始； （2） 主持人宣读到会股东及股东授权代表人数，所代表的股份数及占总股本的比例。 2 （1） 工作人员宣读本次股东大会审议的12项议案； （2） 工作人员宣读本次股东大会听取的1个专项报告； （3） 到会股东或股东授权代表提问或发言，主持人指定有关人员回答。 3 （1） 会议推选监票人、计票人； （2） 股东及股东授权代表对议案进行投票表决； （3） 计票人统计表决结果。 4 （1） 工作人员宣读投票表决结果； （2） 主持人征求股东及股东授权代表对表决结果是否有异议，如无异议，

3、宣布议案通过； （3） 律师宣读见证法律意见书。 5 主持人宣布大会闭幕，出席会议的相关人员签署本次股东大会会议记录和决议。 议案一 关于河南大有能源股份有限公司 2020年度董事会工作报告的议案 各位股东： 根据公司法和公司章程的相关规定，河南大有能源股份有限公司2020年度董事会工作报告已经公司第八届董事会第七次会议审议通过，现提请股东大会审议。 附件：河南大有能源股份有限公司2020年度董事会工作报告 二二一年五月二十六日 附件： 河南大有能源股份有限公司 2020年度董事会工作报告 各位股东： 我受河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）董事会委托，现在向大会作2020年度董事会工

4、作报告，请各位董事审议。第一部分 2020年工作回顾 2020 年，新冠肺炎疫情突如其来，经济承压下行，风险和挑战接连出现，企业发展面临前所未有的困难。面对严峻的形势，公司董事会扎实做好“六稳”工作，全面落实“六保”任务，牢牢抓住安全、发展、稳定等大事难事关键事，稳住了企业发展的基本盘，公司发展呈现出难中有进的态势。2020 年，公司全年商品煤产量1210.66 万吨，商品煤销量1242万吨，实现营业收入58.71亿元,归属于母公司的所有者权益 63.01 亿元，归属于上市公司股东的净利润-10.36 亿元。具体工作情况如下： 一、报告期内公司的主要工作情况 （一）疫情防控扎实有效。面对突如其

5、来的新冠肺炎疫情，公司牢记“把人民群众生命健康放在第一位”的要求，一手抓疫情防控，一手抓复工复产，以最坚决的态度、最严格的举措，打出一系列战“疫”组合拳，打造全方位疫情“防护网”，高质量完成防控任务。（二）重大风险有效化解。面对严峻的安全环保形势，认真贯彻落实关于安全生产重要论述和重要指示批示精神，扎实推进双重预防体系建设和安全生产专项整治三年行动，持续开展以案促改警示教育活动，聚焦水、火、瓦斯、冲击地压等重大灾害，深入开展重大风险辨识和重大隐患排查治理，安全形势持续平稳向好。牢固树立绿色发展理念，多对矿井顺利通过国家和河南省验收，建成“绿色矿山”，全年实现安全环保“双零”目标。 （三） 生产

6、组织科学高效。一是坚持问题导向。成立“装备提升、四化建设、一优三减、支护改革、原煤煤质提升、重大灾害治理”六个管理提升专班，一些制约安全生产的“卡脖子”问题取得重大进展。二是持续推动矿井装备升级。全面淘汰悬移支架炮采工艺，采煤机械化率达到 100%，采煤工艺实现历史性跨越；在耿村、常村建成两个智能化工作面，智能化矿山建设取得新突破。 （四） 企业管理科学规范。结合企业内外部发展形势，把管理提升作为改革脱困的发力点和突破点，聚焦重点难题，集中力量搞攻坚，通过对标管理、专项调研、强力治亏等举措，管理效能稳步提升。清理整顿低效人员，人力资源结构得到优化。持续优化薪酬分配，通过减人提效、分流安置等多种

7、手段，保证了在岗职工整体工资水平基本稳定。 （五） 转型升级成效明显。将新发展理念贯彻企业发展全过程，持续推动企业转型升级，可持续发展能力不断增强。一是扩边工作取得实质进展。取得了宜洛深部煤探矿权和耿村、义安拟扩区域的煤炭资源，三矿扩边共增加资源约2.3亿吨，为公司可持续发展增添后劲。二是产品结构调整优势显现。孟津洗煤厂、耿村洗煤厂三期建成投入运行，原煤入选率大幅提升，形成产品附加值由低到高，从单一动力煤到化工煤、喷吹煤、炼焦精煤并存的多元化产品格局，抗风险能力和市场竞争力显著增强。三是现代物流产业初具雏形。国家级豫西煤炭储备基地一期改造工程于2020年3月份开工建设，即将实现联合试运行，彻底

8、解决外来煤靠汽车运输的问题。四是去产能工作圆满收官。巩铁煤业、李沟矿业顺利通过省工信厅去产能验收。 （六） 深化改革蹄疾步稳。对标先进经验，系统谋划改革“任务书”“路线图”“时间表”，稳步高效推动各项重点改革任务落地落实。“授放权”改革逐步深入。对亏损较为严重的孟津煤矿，全面下放了销售、资金、采购、薪酬等10项权利，基层活力不断迸发。任期制契约化改革初见成效。大力推行公开选聘，实现任期制契约化管理，打破干部铁饭碗，以身份转变带动思想转变，有效激发各级管理人员工作积极性。启动总部机关改革。制定机关机构改革方案和定编定员方案，对各部室业务范围、工作流程进行梳理和优化，进一步理顺职责、明确边界，做到

9、职责归位、各司其职。 二、董事会日常工作情况 （一）股东大会及董事会召开情况 报告期内，公司董事会先后组织召开了2 次股东大会、10 次董事会，对公司遇到的重大事项进行审议和决策，做到重大事项及时会商，及时决策，及时解决。具体如下： 1、 召集召开了2019 年年度股东大会，审议通过了公司 2019 年度董事会工作报告、公司2019年度监事会工作报告、公司2019 年度财务决算报告、公司2019年年度报告及其摘要、公司2019 年度利润分配方案、2019年度内部控制评价报告等10项议案，并形成了决议。召集召开2020年第一次临时股东大会，审议通过了关于选举公司第八届董事会董事的议案、关于选举公

10、司第八届监事会监事的议案、关于选举公司第八届董事会独立董事的议案等3项议案，并形成决议，顺利完成董事会换届工作。 2、 公司先后召开了第七届董事会第二十二次会议至第八届董事会第四次会议共10次会议，分别审议通过了四项定期报告、关于聘任总经理的议案、公司2019年度董事会工作报告、公司2019年度监事会工作报告、关于公司为间接控股股东提供反担保的议案、关于续聘公司法律顾问的议案、关于续聘会计师事务所的议案等42项议案，并形成了决议。 （二）董事会专门委员会的运作情况 报告期内，董事会注重发挥各专门委员会的作用，尊重专门委员会提出的各项建议和意见，各委员会依据各自工作细则规定的职权范围开展工作，充

11、分发挥各专门委员会的作用，积极向公司董事会提出提出专业性意见，为公司规范化治理起到了积极的推动作用。 1、 战略委员会履职情况 公司董事会战略委员会认真履行职责，根据公司章程、董事会战略委员会实施细则等相关规定，以及公司战略发展需要，确定公司发展规划，对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 2、 薪酬与考核委员会履职情况 公司董事会薪酬与考核委员会按照董事会批准的经营计划，对公司董事和高级管理人员的工作成果进行了审议和评定，对公司董事及高管人员薪酬执行与履职考核情况进行全面了解和考核。 3、 审计委员会履职情况 公司董事会审计委员会按照公司章程、董事会审计委员会实施细则等相关规定

12、规范运作，审阅了公司的年度财务报告、公司内部控制评价报告和会计师出具的内部控制审计报告；对公司聘请审计机构执行财务报表审计及内控审计工作的情况进行了监督和评价。 4、 提名委员会履职情况 根据公司章程、董事会提名委员会实施细则的相关规定，公司董事会提名委员会对董事、高级管理人员人选进行了及时、认真审查，给予了客观、公正的评价和意见，保证了公司各项工作的连续、顺利推进。 （三）信息披露和投资者关系工作情况 1、 信息披露工作情况 2020年，公司董事会按照上海证券交易所股票上市规则、公司信息披露管理制度等有关规定，认真履行信息披露义务，保证信息披露的真实、准确、完整。同时，在客观准确的基础上，提

13、高所披露信息的易读性和可比性；在涉及公司安全生产等重大事项披露上，注重第一时间完整地反映客观情况。报告期内，公司共披露定期报告4项，临时公告51项。 2、 投资者关系工作情况 报告期内，公司通过信息披露、投资者热线电话和现场接待等方式接受投资者咨询和行业研究员调研，多途径做好投资者关系管理工作，同时积极开展投资者分类统计分析，有针对性地开展投资者沟通，与投资者之间形成了良好的互动互信关系。 三、积极实施现金分红，回报广大股东。 报告期内，公司于2020年6月30日召开 2019年年度股东大会，审议通过了关于河南大有能源股份有限公司2019年度利润分配方案的议案，决定以公司总股本2,390,81

14、2,402 股为基数，向全体股东按每10股派发现金红利0.097元（含税）进行分配，共计分配利润 2319.09万元，占当年实现的可供股东分配利润的 30.17%，符合公司章程不少于26%的规定。该利润分配方案已于 2020年8月 27 日实施完毕。 第二部分 2021年工作安排 2021 年，公司董事会将按照公司法、证券法等法律法规以及公司章程的相关要求，结合公司战略目标，以促进企业平稳发展、规范公司运作、强化内部控制、提升发展质量为主线，不断推动公司持续健康发展。 一、 2021年总体经营思路公司2021年工作的总体要求是：全面贯彻党的十九大、十九届二中、三中、四中、五中全会，中央经济工作

15、会议，省委十届十二次全会暨省委经济工作会议精神，聚焦把握新发展阶段，贯彻新发展理念，融入新发展格局，牢牢把握稳中求进工作总基调，以加强党的建设、推动企业高质量发展为主题，坚持战略引领、坚持效益导向、坚持共建共享，努力抓好控风险、调结构、强管理、稳运行、保民生等工作，奋力开创高质量发展新局面，以优异成绩向建党100周年献礼。 2021年，公司的预期经营目标是：商品煤产、销量1,160万吨，营业收入58亿元，利润总额2亿元。 二、 2021年重点工作 （一） 狠抓安全环保管理，筑牢企业发展根基。要认真学习贯彻关于安全生产、生态文明重要论述，牢固树立新安全发展理念，坚决扛稳防范化解重大安全环保风险的

16、政治责任，严格落实安全生产责任制，扎实推进安全生产标准化和双重预防体系建设，认真开展安全生产专项整治三年行动，全面提升安全管理水平，坚决守牢安全生产“红线”；聚焦环保管理难点、重点，大力开展“环保治理提升年”活动，全面提升环境治理水平，坚决守住不发生环保事件底线，确保实现安全环保“零”目标。 （二） 坚决扛起政治责任，防范化解重大风险。要防范化解经营风险。面对当前经营压力突出，各种不确定因素叠加的局面，既要高度警惕“黑天鹅”事件，也要防范“灰犀牛”事件，超前研判，杜绝突发事件。要防范化解法律风险。重点关注招投标、合同签订、资产转让等领域，加大前置性法律审查力度，做到防患未然。要防范化解稳定风险

17、。认真排查各种矛盾纠纷，加大对重点领域及重点部位的稳控，及时妥善解决好涉及职工切身利益的问题，营造和谐稳定的发展环境。要常态化抓好疫情防控。当前疫情防控形势依然严峻，国内多地疫情零星散发，要绷紧防疫之弦，做好疫情防控工作，维护好职工身体健康和生命安全。 （三） 加快转型升级步伐，做优做强煤炭主业。一要高效释放产能。东部矿井要实现达标达产，中部矿井要稳住当前产量，外埠矿井要创造条件提升产能。同时，抓住机会开拓外部煤炭资源。二要加快扩边提能。紧盯耿村、义安、义络、千秋等矿井扩边提能，集中优势力量，成立工作专班，一矿一策，倒排工期，全力协调，确保尽早完成，为煤炭主业持续发展奠定坚实基础。三要调整产品

18、结构。加快新安、千秋等洗煤厂技改步伐，推进义安选煤厂建设，构建完整的生产供应体系，使产品更加适应市场需求。要发挥好销售龙头作用，强化产销对接联动，加大线上竞价销售力度，实行更加灵活的销售策略，动态优化省内与省外、地销与外运、电煤与品种煤销售结构，实现效益最大化。四要提质增效。要增强质量意识，向质量要效益，高度重视原煤质量管理。加强煤炭质量源头管控，有效提升原煤质量。 （四） 全面实施“两化两提”，提升企业管理效能。2021年要围绕“两化两提”，即抓精细化、推市场化，提运营效率、提经济效益，全面提升企业治理能力。一是抓精细化管理。通过目标精准、组织精益、考核精细、奖惩精确的精细管理体系建设，把“

19、严、细、实、准” 体现在管理全过程，高效整合企业各类要素资源，实现生产高度协同、资源合理配置、要素活力竞相迸发。二是推市场化管理。在现有基础上提质扩面，推动内部市场化由生产矿井向地面单位、由区队向班组延伸；健全完善“定额、价格、计量、结算”四项体系，进一步划小核算单位，模拟法人运作，独立核算、自主经营、自负盈亏。三是提运营效率。要通过不断优化生产组织、提升装备及工艺水平，提高生产效率；通过优化人员结构、提升人员素质，提高工作效率；通过转变工作作风、强化监督考核，提高决策和执行效率；通过全面梳理管理流程，合并、减少、优化管理环节，缩短管理链条，提高管理和运营效率；要通过信息化、数字化建设，实现信

20、息共享、高效集成，提升服务效率。四是提经济效益。创造效益是企业的根本任务，提高运营效率的目的都是提升效益。凡是有利于提高效益的，资源政策要集中保障，体制机制可打破常规。要牢固树立效益导向，通过降本增效、堵漏增效、减人提效、治亏创效等一切手段，不断提升企业盈利能力。 （五） 持续推进深化改革，不断激发内部活力。 一是加快推进授放权改革。一要持续推进授放权。进一步明晰公司与基层的权责边界，该基层管的事，坚决回归给基层，该公司管的事，要坚决管好。在第一批放权清单的基础上，聚焦基层单位关切的事项和制约发展的瓶颈问题，有侧重、按需求、分类别向基层进行授放权。二要加强行权能力建设。公司职能部门要明确相关条

21、件和程序，确保授放权落地落实。基层单位要建立完善相关制度，提升自身行权能力，确保权力接得住、用得活。三要完善监督指导。要加强跟踪督导，定期评估授放权执行情况和实施效果，采取扩大、调整或收回等措施，动态调整授权事项和授权范围。 二是加快推进三项制度改革。一要聚焦机关改革。按照“总部机关化、职级行政化”治理要求，把机关改革工作向基层推进，建立职责清晰、精干高效的专业化两级机关队伍。二要聚焦任期制契约化改革。在对二级单位班子实现任期制、契约化管理的基础上，完善考核评价制度，真正树立契约精神，形成靠能力竞争、凭业绩取酬的聘任管理机制。三要聚焦薪酬制度改革。树立效益决定工资、贡献决定收入的市场理念。要健

22、全按业绩贡献决定薪酬的分配机制，全面推行超额利润分享，发挥薪酬杠杆作用。要开展增量考核，将利润完成情况与计划、与同期对比，实现增盈减亏增工资，减盈增亏减工资。要优化薪酬分配结构，加大一线、核心技术岗位倾斜力度，引导地面人员向辅助、辅助人员向一线正向流动。 （六） 坚持创新驱动发展，提升核心竞争力。一是优化体制机制。整合各类创新资源，充分发挥“七所一站”科技创新平台作用，建立与外部科研院所常态化合作机制，聚焦管理提升需要和重大灾害治理，抓好科研立项和科技攻关，加强实用技术创新，推广成熟、实用、高效的工艺，缩短科技成果转化周期。要建立健全研发费用预算制度，合理安排科研资金使用计划，确保资金用在刀刃

23、上。二是激发创新活力。完善科技人员市场化激励机制，激发广大科技人员的积极性和创造性。不断健全容错纠错机制，宽容失误，允许试错，营造鼓励创新、尊重人才的工作氛围。三是实施人才强企战略。加大专业技术人才招聘引进力度，不断壮大青年人才队伍。统筹加强高层次创新人才、青年科技人才、实用技术人才等队伍建设。 三、扎实做好日常工作 2021 年，继续扎实做好公司信息披露、投资者关系管理、公司“两会”等日常工作。 1、 公司要严格执行信息披露制度，强调重大信息提供单位的责任，相关知情人员必须严格履行信息保密义务。做好披露信息的判别、分类、复核与归档，加强信息披露内容的审查，保证董事会披露的各项信息真实、准确、

24、完整。 2、 在继续做好接待投资者现场来访、电话和网络回答投资者咨询的同时，适时通过业绩说明会、临时公告等多种渠道，加强与投资者的沟通。 3、 按照公司法、公司章程等相关规定，结合公司工作计划，合理安排、及时筹备股东大会、董事会会议。认真组织落实股东大会各项决议等日常工作，在股东大会的授权范围内进行科学合理决策。 4、 进一步完善公司法人治理结构，完善修订公司规章制度，提升规范化运作水平，同时加强内控制度建设，不断完善内部控制体系，为公司可持续发展奠定制度基础。 二二一年五月二十六日 议案二 关于河南大有能源股份有限公司 2020年度监事会工作报告的议案 各位股东： 根据公司法和公司章程的相关

25、规定，河南大有能源股份有限公司2020年度监事会工作报告已经公司第八届监事会第七次会议审议通过，现提请股东大会审议。 附件：河南大有能源股份有限公司2020年度监事会工作报告 二二一年五月二十六日 附件： 河南大有能源股份有限公司 2020年度监事会工作报告 各位股东： 2020年公司监事会严格按照公司法、证券法、公司章程和监事会议事规则的有关法律、法规的要求，忠实履行监督职责。公司监事会本着对全体股东负责的态度，认真履行对公司财务、生产经营和董事、经理层及其他高级管理人员实行有效监督。现将公司2020年监事会工作报告如下，请予审议。 一、报告期内监事会工作情况 （一）监事会会议召开情况 公司

26、监事会按照公司法、公司章程的有关规定，先后召开次会议，会议内容如下： 2020 年度，公司监事会召开了6次会议，共计审议通过19项议案，具体会议情况如下： 1、 2020年4月29日以通讯方式召开了第七届监事会第十九次会议，审议通过了关于的议案、关于的议案、关于的议案、关于河南大有能源股份有限公司2019 年度利润分配预案的议案、关于的议案、关于2019年度日常关联交易执行情况及2020年度日常关联交易预计的议案、关于公司为间接控股股东提供反担保的议案、关于产能置换指标转让暨关联交易的议案、关于续聘会计师事务所的议案、关于会计政策变更的议案、关于前期会计差错更正的议案、关于及其正文的议案。 2

27、、 2020年7月30日以通讯方式召开了第七届监事会第二十次会议，审议通过了关于选举公司第八届监事会监事的议案、关于增资河南能源化工集团财务有限公司的议案。 3、 2020年8月18日以现场方式召开了第八届监事会第一次会议，审议通过了关于选举公司第八届监事会主席的议案。 4、 2020年8月27日以通讯方式召开了第八届监事会第二次会议，审议通过了关于的议案。 5、 2020年10月21日以通讯方式召开了第八届监事会第三次会议，审议通过了关于的议案。 6、 2020年12月17日以通讯方式召开了第八届监事会第四次会议，审议通过了关于公司全资子公司计提预计负债和资产减值准备的议案、关于资产置换暨关

28、联交易的议案。 （二）监事会参加及列席会议情况 参加了2次股东大会。依法对公司重大生产经营决策、会计核算及财务报告、重大投资、关联交易等相关事项行使监督检查职能。二、监事会独立意见 公司监事会依据公司法、证券法和公司章程对公司依法规范运作、公司财务以及董事、高管人员履行职责等情况进行了有效监督。并对下列事项发表独立意见： （一） 公司依法运作情况 报告期内，公司能够严格按照公司法、证券法和公司章程及其他法律、法规的要求规范运作，公司决策程序符合公司法、公司章程的规定。公司董事会认真履行股东大会和董事会决议。公司董事、经理和其他高级管理人员遵纪守法，在执行公司职务时没有违反法律、法规、公司章程或

29、损害公司利益的行为。 （二） 检查公司财务情况 报告期内，监事会对公司的财务状况进行了检查，认为公司严格执行财经法规和财会制度。公司严格按照会计准则要求编制的财务报告客观、真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果，但存在义马煤业集团股份有限公司（公司控股股东）对大有能源非经营性占用资金的情形，希格玛会计师事务所对公司出具的2020年度内部控制审计报告也披露了该事项。监事会对该事项高度关注，2021年4 月20日，控股股东义马煤业集团股份有限公司已将占用的非经营性资金归还至大有能源。 （三） 公司关联交易情况 报告期内，公司关联交易严格遵守公司章程的规定，决策程序合法、合规，各项关联交易均严格

30、按照关联交易协议执行。交易过程中，双方均是以独立的交易主体参与，交易行为遵照市场化原则，体现了公正与公平，定价依据充分、合理，信息披露规范、完整，符合有关法律、法规和公司章程的相关规定，但存在控股股东非经营性占用资金的情形。 （四） 内部控制自我评价报告审阅情况 对董事会关于公司 2020年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，监事会认为公司内部控制自我评价报告客观公正，既反映了内部控制建设和运行效果，同时也对公司目前内部控制存在的缺陷进行了揭示。公司内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。 下一步监事会将持续关注并监督公司管理层

31、落实相应的措施，尽快解决所涉及的相关事项，消除不利影响，以保证公司持续、健康地发展，维护广大投资者的利益。 二二一年五月二十六日 议案三 关于河南大有能源股份有限公司 2020年度财务决算报告的议案 各位股东： 根据公司法和公司章程的相关规定，河南大有能源股份有限公司2020年度财务决算报告已经公司第八届董事会第七次会议、第八届监事会第七次会议审议通过，现提请股东大会审议。 附件：河南大有能源股份有限公司2020年度财务决算报告 二二一年五月二十六日 附件： 河南大有能源股份有限公司 2020年度财务决算报告 2020 年，面对严峻的经济形势，在公司董事会的正确领导下，经理层沉着应对复杂多变的

32、内外部经济环境，紧紧围绕公司发展总体目标，创新管理、强化措施、严控成本、狠抓落实，克服重重困难，为推动公司经济持续平稳运行做出了积极努力。现就公司2020年度财务决算情况报告如下： 一、2020年度公司财务报表及其审计情况 1、财务报告的范围及执行的会计制度 （1） 财务报告合并范围以控制为基础予以确定，包括母公司河南大有能源股份有限公司及10家子公司。 （2） 公司执行企业会计准则及其相关补充规定。以公历年度作为会计年度，以权责发生制作为记账基础，以历史成本为一般计量属性，以人民币为记账本位币。 2、2020年度财务报表审计情况 公司2020年度财务报表已经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）

33、审计，出具保留意见的审计报告。 二、2020年度公司财务状况及经营绩效 1、 资产状况 单位：万元 币种：人民币 项 目 年末数 年初数 同比增减额 同比增减幅度(%) 资产总额 1,828,546.29 1,847,824.44 -19,278.15 -1.04 其中：流动资产 846,864.12 919,038.00 -72,173.89 -7.85 固定资产（净值） 635,447.74 681,845.36 -46,397.61 -6.80 在建工程（净值） 59,798.60 70,388.92 -10,590.32 -15.05 负债总额 1,222,910.14 1,126,3

34、79.00 96,531.14 8.57 其中：流动负债 1,110,289.86 1,001,016.69 109,273.18 10.92 非流动负债 112,620.28 125,362.32 -12,742.04 -10.16 股东权益 605,636.15 721,445.43 -115,809.29 -16.05 其中：归属于母公司权益 630,078.99 735,744.30 -105,665.30 -14.36 2、 经营状况 单位：万元 币种：人民币 项目 本年度 上年度 同比增减额 营业收入 587,114.46 590,261.32 -3,146.87 营业利润 -11

35、8,668.96 -17,208.33 -101,460.63 利润总额 -102,815.99 -4,419.97 -98,396.02 净利润 -113,710.34 959.93 -114,670.26 归属于母公司净利润 -103,565.06 7,686.29 -111,251.34 3、 财务指标分析 单位：万元币种：人民币 项目 本年数 上年数 增减额 资产负债率（%） 66.88 60.96 5.92 基本每股收益（元/股） -0.4332 0.0321 -0.47 稀释每股收益（元/股） -0.4332 0.0321 -0.47 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股） -

36、0.1498 0.0288 -0.18 加权平均净资产收益率（%） -15.14 13 减少15.27个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） -5.24 0.02 减少5.26个百分点 三、现金流量情况 2020年度我公司现金净增加额为-249,887.97万元，其中： 1、 2020年度经营活动产生的现金总流入为668,287.24 万元，其中销售商品、提供劳务收到的现金为626,911.49万元；2020年度经营活动产生的现金总流出为696,020.21万元，其中购买商品、接受劳务现金流出105,123.30万元，支付给职工以及为职工支付的现金173,251.28万元，支

37、付各项税费56,007.46万元。 2020年度经营活动产生的现金流量净额为-27,732.97万元。 2、 2020年度投资活动产生的现金总流入为22,675 万元，其中收回投资收到的现金为7,675 万元；2020年度投资活动产生的现金总流出为84,476.72万元，其中购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金44,337.74万元，投资支付的现金28,952万元，支付其他与投资活动有关的现金11,186.98万元。 2020年度投资活动产生的现金流量净额为-61,801.72万元。 3、 2020年度筹资活动产生的现金流入为 702,649.07 万元，主要为公司融资及票据贴现金额

38、增加；筹资活动产生的现金流出为863,002.36万元，主要为偿还银行借款本金及利息。 2020年度筹资活动产生的现金流量净额为-160,353.29万元。 四、公司本期利润大幅降低的主要原因 1、 日常经营业务影响 2020年度煤炭业务毛利率26.56%，较同期下降 1.77%，主营业务收入539,762.18万元，较同期减少3,155.17万元；主营业务成本407,786.05 万元，较同期增加 7,432.11 万元,影响利润减少10,587.28万元。 2、 非经常性损益影响（1）巩铁煤业：计提资产减值准备14,289.84 万元，其中，计提固定资产资产减值准备 11,805.25 万

39、元，在建工程减值准备 1,393.50万元，工程物资减值准备997.81万元。 （2） 李沟矿业：计提资产减值准备4,195.83万元，其中，计提固定资产资产减值准备61.79万元，在建工程减值准备 3,450.89万元，无形资产减值准备641.94万元。影响净利润减少3,146.87万元，按照51%持股比例，影响公司归母净利润减少1,604.91万元。 （3） 杨村煤矿：计提资产减值准备3,014.99万元，其中，计提固定资产资产减值准备2,907.48万元，无形资产减值准备107.51万元。 （4） 天峻义海：计提资产减值准备35,075.16万元，其中，计提固定资产资产减值准备 28,4

40、34.43 万元，在建工程减值准备 1,960.87万元，其他非流动资产-聚乎更矿区一露天首采区经营收益权减值准备4,679.86万元；补充计提矿山地质环境治理恢复的预计负债本金及利息 52,588.93 万元，同时确认管理费用及财务费用52,588.93万元。 综上，公司本期计提预计负债（同时确认管理费用及财务费用）和资产减值准备金额共计109,164.76万元，将减少公司2020年度利润总额109,164.76万元，减少公司2020年度净利润90,639.98万元，减少当期归属于母公司所有者净利润89,098.01万元。 特此报告。 二二一年五月二十六日议案四 关于河南大有能源股份有限公司

41、 2020年年度报告及其摘要的议案 各位股东： 根据公司法和公司章程的相关规定，河南大有能源股份有限公司2020年年度报告及其摘要已经公司第八届董事会第七次会议、第八届监事会第七次会议审议通过，现提请股东大会审议。 河南大有能源股份有限公司2020年年度报告、河南大有能源股份有限公司 2020 年年度报告摘要详见上海证券交易所网站 二二一年五月二十六日 议案五 关于河南大有能源股份有限公司 2020年度利润分配方案的议案 各位股东： 经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2020 年度实现归属于母公司所有者的净利润-103,565.06万元。 依据中国证监会上市公司证券发行管理办法、

42、上交所上市公司现金分红指引及公司章程对利润分配的有关规定，综合考虑公司发展规划，结合目前公司的实际经营情况，拟定2020年度利润分配方案为：2020年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。 本议案已经公司第八届董事会第七次会议、第八届监事会第七次会议审议通过，现提请股东大会审议。 二二一年五月二十六日议案六 关于河南大有能源股份有限公司 2020年度内部控制评价报告的议案 各位股东： 根据公司法和公司章程的相关规定，河南大有能源股份有限公司2020年度内部控制评价报告已经公司第八届董事会第七次会议、第八届监事会第七次会议审议通过，现提请股东大会审议。 河南大有能源股份有限公司2020年

43、度内部控制评价报告详见上海证券交易所网站 二二一年五月二十六日 议案七 关于2020年度日常关联交易执行情况及2021年度日常关联交易预计的议案 各位股东： 按照上海证券交易所股票上市规则公司章程的相关规定, 现将河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）2020 年度关联交易执行情况和2021年度关联交易预计情况报告如下： 一、关于2020年关联交易执行情况 2020年度日常关联交易预计发生额474,250 万元、实际发生额426,928万元,实际执行情况见附件2。二、关于2021年度关联交易预计 根据 2020 年度公司发生的关联交易情况和煤炭行业现状预测, 预计2021年度公司与义马煤

44、业集团股份有限公司（以下简称“义煤公司”）及其关联方之间发生的关联交易总额为472,025万元。分别为： （一） 公司向义煤公司及关联方销售的商品和服务 2021年度,预计公司向义煤公司及其关联方出售煤炭、电力、物资、服务、通讯、工程、不动产出租和其他等8项关联交易,预计关联交易发生额为332,850万元。 （二） 公司向义煤公司及关联方购买的商品和服务 2021年度,公司向义煤公司及其关联方购买煤炭、工程施工、材料、劳务、电力、修理、职工培训、设备维修和其他等10项关联交易,预计关联交易发生额为139,175万元。 本议案已经公司第八届董事会第七次会议、第八届监事会第七次会议审议通过，现提请股东大会审议。 依据上海证券交易所股票上市规则、公司章程等相关规定，本议案涉及关联交易，关联股东需回避表决。 以上议案,请予审议。 附件：1、2021年度日常关联交易预计