国海证券：2021年年度财务报告.docx

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1、国海证券股份有限公司 单位：人民币元 国海证券股份有限公司 证券代码：000750 2021 年年度财务报告 合并及母公司资产负债表 2021 年 12 月 31 日止年度 单位：人民币元合并 母公司 资产 附注六 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日 货币资金 1 20,045,967,467.62 15,899,247,026.55 14,829,538,665.30 12,840,283,934.37 其中：客户存款 13,529,328,654.44 10,692,237,509.94 9

2、,690,496,975.04 8,496,453,300.58 结算备付金 2 2,611,071,698.25 1,833,879,426.19 2,735,680,631.84 1,880,954,385.82 其中：客户备付金 2,318,144,270.09 1,490,804,971.99 2,291,788,599.37 1,414,324,826.55 融出资金 3 8,854,460,419.01 7,438,017,435.03 8,854,411,072.72 7,438,017,435.03 衍生金融资产 4 31,905,685.76 1,447,255.00 40,

3、385,587.45 - 存出保证金 5 3,708,880,946.69 2,560,786,147.60 279,579,190.09 94,079,995.76 应收款项 6 561,676,743.54 170,083,256.66 597,421,932.14 118,199,272.39 买入返售金融资产 7 3,648,691,533.47 4,760,406,244.06 3,456,407,637.23 4,527,111,637.75 金融投资： 交易性金融资产 8 20,306,542,648.80 19,139,226,071.28 18,396,920,188.12

4、15,670,327,908.15 债权投资 9 - 37,559,726.01 103,775,342.49 - 其他债权投资 10 13,117,814,271.92 18,049,428,783.31 13,117,814,271.92 18,049,428,783.31 其他权益工具投资 11 75,000,000.00 75,000,000.00 75,000,000.00 75,000,000.00 长期股权投资 12 392,820,104.67 255,827,137.99 1,656,549,685.40 1,578,549,685.40 投资性房地产 13 16,832,7

5、79.99 18,099,712.15 16,832,779.99 18,099,712.15 固定资产 14 1,388,577,485.78 1,423,850,906.33 1,339,001,837.02 1,377,167,007.03 使用权资产 15 170,305,102.79 111,868,288.38 无形资产 16 152,606,431.97 134,192,108.51 135,483,054.59 117,086,737.16 商誉 17 22,084,264.01 22,096,264.01 13,574,980.76 13,574,980.76 递延所得税资产

6、 18 569,130,937.92 417,698,858.55 562,595,060.23 408,134,942.06 其他资产 19 193,531,182.94 316,896,161.61 134,408,574.01 208,483,013.07 资产总计 75,867,899,705.13 72,553,742,520.84 66,457,248,779.68 64,414,499,430.21 载于第 8 页至第 112 页的财务报表附注为本财务报表的组成部分 第 2 页至第 7 页的财务报表由下列负责人签署： _何春梅 _谭志华 _梁江波 法定代表人 主管会计工作负责人

7、会计机构负责人合并及母公司资产负债表(续) 2021 年 12 月 31 日 合并 母公司 负债和股东权益 附注六 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日负债： 应付短期融资款 22 4,876,189,002.80 3,976,581,075.21 4,876,189,002.80 3,976,581,075.21 拆入资金 23 4,990,973,581.22 4,401,787,250.04 4,990,973,581.22 4,401,787,250.04 交易性金融负债 24 1,525

8、,049,827.69 3,929,234,532.72 927,672,402.68 1,323,575,625.72 衍生金融负债 4 163,003,770.42 693,270.00 142,656,014.42 605,430.00 卖出回购金融资产款 25 15,841,429,135.40 18,190,312,862.45 15,820,038,425.03 18,113,245,249.80 代理买卖证券款 26 18,099,058,233.40 13,608,842,283.64 11,807,488,378.43 9,800,648,444.90 应付职工薪酬 27 1

9、,153,960,169.63 985,827,323.62 811,554,230.18 791,255,504.67 应交税费 28 61,303,057.57 132,669,776.41 34,947,831.34 103,242,442.94 应付款项 29 2,088,451,184.78 90,804,764.45 1,932,833,941.89 18,172,989.06 合同负债 30 11,116,963.32 39,145,826.98 6,097,723.61 6,019,272.24 预计负债 31 30,247,757.99 - 30,247,757.99 - 应

10、付债券 32 7,306,850,085.06 7,878,310,751.70 7,306,850,085.06 7,878,310,751.70 租赁负债 33 166,491,146.32 107,009,681.53 递延所得税负债 18 75,602,060.61 23,572,587.04 - - 其他负债 34 259,561,043.63 260,507,564.15 125,305,898.20 159,497,655.45 负债合计 56,649,287,019.84 53,518,289,868.41 48,919,864,954.38 46,572,941,691.73

11、 股东权益： 股本 35 5,444,525,514.00 5,444,525,514.00 5,444,525,514.00 5,444,525,514.00 资本公积 36 8,990,140,729.53 8,990,140,729.53 8,994,510,695.89 8,994,510,695.89 其他综合收益 37 18,012,919.08 43,756,041.37 18,012,919.08 43,756,041.37 盈余公积 38 747,815,144.31 710,323,917.23 747,815,144.31 710,323,917.23 一般风险准备 39

12、 1,758,322,295.71 1,636,337,979.02 1,528,473,696.81 1,449,473,260.51 未分配利润 40 1,606,396,239.17 1,654,595,448.30 804,045,855.21 1,198,968,309.48 归属于母公司股东权益 18,565,212,841.80 18,479,679,629.45 合计 少数股东权益 653,399,843.49 555,773,022.98 股东权益合计 19,218,612,685.29 19,035,452,652.43 17,537,383,825.30 17,841,5

13、57,738.48 负债和股东权益总计 75,867,899,705.13 72,553,742,520.84 66,457,248,779.68 64,414,499,430.21 载于第 8 页至第 112 页的财务报表附注为本财务报表的组成部分 第 2 页至第 7 页的财务报表由下列负责人签署： _何春梅 _谭志华 _梁江波 法定代表人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 3 国海证券股份有限公司 单位：人民币元 合并及母公司利润表 2021 年 12 月 31 日止年度 项目 附注六 合并 母公司 2021 年度 2020 年度 2021 年度 2020 年度 一、营业收入 5,170

14、,261,555.13 4,482,015,217.40 2,706,154,876.25 3,066,516,250.78 利息净收入 41 107,802,406.18 408,753,428.31 1,557,423.98 323,352,280.52 其中：利息收入 1,311,866,255.22 1,535,579,900.44 1,187,826,202.97 1,442,026,771.61 利息支出 1,204,063,849.04 1,126,826,472.13 1,186,268,778.99 1,118,674,491.09 手续费及佣金净收入 42 2,322,36

15、7,344.72 1,963,585,461.30 1,305,707,168.75 1,417,405,152.78 其中：经纪业务手续费净收入 962,627,290.34 822,400,148.34 689,588,112.33 627,516,417.68 投资银行业务手续费净收入 355,862,935.93 421,624,144.87 355,862,935.93 421,624,144.87 资产管理业务手续费净收入 229,367,284.91 338,719,339.36 236,376,982.47 347,399,723.73 投资收益 43 1,389,727,56

16、5.09 1,386,118,974.62 1,333,489,757.39 1,275,539,000.24 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 (损失以“-”号填列) 62,999,632.51 -6,638,181.72 - - 以摊余成本计量的金融资产终止确认 产生的投资收益(损失以“-”号填列) - -45,770,116.39 - -45,770,116.39 其他收益 44 21,926,369.09 25,090,974.50 12,310,856.82 7,926,046.94 公允价值变动收益 45 357,301,445.97 66,034,699.39 42,312,

17、150.34 34,333,679.04 汇兑收益(损失以“-”号填列) -1,436,843.58 -2,160,368.57 -310,602.83 -665,991.03 其他业务收入 46 972,327,856.63 634,609,653.20 10,839,275.35 8,643,687.64 资产处置收益(损失以“-”号填列) 47 245,411.03 -17,605.35 248,846.45 -17,605.35 二、营业支出 3,979,652,427.37 3,432,715,218.17 2,205,922,023.74 2,278,329,181.04 税金及附

18、加 48 29,023,560.87 23,113,079.47 20,477,016.17 19,183,396.92 业务及管理费 49 2,575,816,719.10 2,232,353,608.51 1,779,810,991.68 1,729,100,220.59 信用减值损失 50 404,869,834.20 528,717,632.09 404,657,538.63 529,088,382.75 其他资产减值损失 51 17,028,418.20 39,500,000.00 - - 其他业务成本 52 952,913,895.00 609,030,898.10 976,477

19、.26 957,180.78 三、营业利润(亏损以“-”号填列) 1,190,609,127.76 1,049,299,999.23 500,232,852.51 788,187,069.74 加：营业外收入 53 14,198,766.85 3,703,983.22 8,585,116.54 1,078,307.53 减：营业外支出 53 57,185,157.31 11,755,065.06 54,193,368.16 8,354,950.40 四、利润总额(亏损总额以“-”号填列) 1,147,622,737.30 1,041,248,917.39 454,624,600.89 780,

20、910,426.87 减：所得税费用 54 240,546,531.32 231,715,194.32 79,712,330.10 156,009,833.62 五、净利润(净亏损以“-”号填列) 907,076,205.98 809,533,723.07 374,912,270.79 624,900,593.25 (一)按经营持续性分类： 1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列) 907,076,205.98 809,533,723.07 374,912,270.79 624,900,593.25 2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列) - - - - (二)按所有权归属分类： 1.归

21、属于母公司股东的净利润 764,619,396.32 725,376,273.77 2.少数股东损益 142,456,809.66 84,157,449.30 六、其他综合收益的税后净额 37 -25,743,122.29 -7,788,233.71 -25,743,122.29 -7,788,233.71 归属于母公司股东的其他综合收益的税后净额 -25,743,122.29 -7,788,233.71 (一)将重分类进损益的其他综合收益 -25,743,122.29 -7,788,233.71 -25,743,122.29 -7,788,233.71 1.其他债权投资公允价值变动 -28,

22、865,338.80 -73,005,133.29 -28,865,338.80 -73,005,133.29 2.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 1,121,333.11 -2,091,554.21 1,121,333.11 -2,091,554.21 3.其他债权投资信用损失准备 2,000,883.40 67,308,453.79 2,000,883.40 67,308,453.79 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 - - 七、综合收益总额 881,333,083.69 801,745,489.36 349,169,148.50 617,112,359.54 归属于母公司股

23、东的综合收益总额 738,876,274.03 717,588,040.06 归属于少数股东的综合收益总额 142,456,809.66 84,157,449.30 八、每股收益 55 (一)基本每股收益(元/股) 0.14 0.13 (二)稀释每股收益(元/股) 0.14 0.13 载于第 8 页至第 112 页的财务报表附注为本财务报表的组成部分 第 2 页至第 7 页的财务报表由下列负责人签署： 何春梅 谭志华 梁江波 _ _ _ 法定代表人 主管会计工作负责人 会计机构负责人合并及母公司现金流量表 2021 年 12 月 31 日止年度 项目 附注六 合并 母公司 本年发生额 上年发生

24、额 本年发生额 上年发生额 一、经营活动产生的现金流量： 收取利息、手续费及佣金的现金 3,879,553,938.43 3,383,516,918.45 2,693,349,230.49 2,767,335,074.44 拆入资金净增加额 589,000,000.00 - 589,000,000.00 - 回购业务资金净增加额 - 2,845,328,910.34 - 2,916,857,806.45 代理买卖证券收到的现金净额 4,580,239,529.01 1,968,666,637.04 2,096,863,512.78 871,508,114.41 收到其他与经营活动有关的现金 5

25、7 (1) 2,645,635,641.84 879,466,839.32 1,389,797,604.07 100,611,852.71 经营活动现金流入小计 11,694,429,109.28 9,076,979,305.15 6,769,010,347.34 6,656,312,848.01 为交易目的而持有的金融工具净增加额 1,656,594,504.82 3,446,223,139.39 1,697,302,870.36 4,463,600,803.62 支付利息、手续费及佣金的现金 839,368,105.46 776,968,680.16 824,338,700.86 769,

26、100,810.72 拆入资金净减少额 - 1,590,000,000.00 - 1,590,000,000.00 回购业务资金净减少额 1,565,470,165.99 - 1,551,213,277.14 - 融出资金净增加额 1,414,165,954.39 2,101,843,238.02 1,414,165,954.39 2,101,843,238.02 支付给职工以及为职工支付的现金 1,461,026,609.59 1,144,528,957.81 1,165,449,930.47 940,885,200.83 支付的各项税费 564,224,829.24 618,983,277

27、.57 376,770,822.74 516,317,842.60 支付其他与经营活动有关的现金 57 (2) 3,137,058,807.68 2,252,876,282.41 668,451,198.11 383,688,310.89 经营活动现金流出小计 10,637,908,977.17 11,931,423,575.36 7,697,692,754.07 10,765,436,206.68 经营活动产生的现金流量净额 56 (1) 1,056,520,132.11 -2,854,444,270.21 -928,682,406.73 -4,109,123,358.67 二、投资活动产生

28、的现金流量： 收回投资收到的现金 4,871,698,812.98 11,994,604,805.68 4,831,828,403.86 11,936,556,001.22 取得投资收益收到的现金 240,103,566.63 886,267,713.09 273,276,100.72 981,338,492.42 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 231,470.22 72,606.77 188,612.47 67,466.77 收到其他与投资活动有关的现金 57 (3) 52,668,832.47 - - - 投资活动现金流入小计 5,164,702,682.30 12

29、,880,945,125.54 5,105,293,117.05 12,917,961,960.41 投资支付的现金 111,000,000.00 5,141,263,912.17 178,000,000.00 5,041,513,912.17 购建固定资产、无形资产和 其他长期资产支付的现金 247,156,015.11 1,454,824,063.26 220,055,580.79 1,441,078,591.77 支付其他与投资活动有关的现金 57 (4) 22,113,132.13 2,165,526.26 - - 投资活动现金流出小计 380,269,147.24 6,598,253

30、,501.69 398,055,580.79 6,482,592,503.94 投资活动产生的现金流量净额 4,784,433,535.06 6,282,691,623.85 4,707,237,536.26 6,435,369,456.47 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 - 3,987,623,613.15 - 3,987,623,613.15 取得借款收到的现金 10,000,000.00 - - - 发行债券收到的现金 7,591,292,000.00 12,487,110,000.00 7,591,292,000.00 12,487,110,000.00 筹资活动现

31、金流入小计 7,601,292,000.00 16,474,733,613.15 7,591,292,000.00 16,474,733,613.15 偿还债务支付的现金 7,329,227,000.00 14,118,666,800.00 7,319,227,000.00 14,118,666,800.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,249,543,667.51 1,011,115,055.99 1,204,566,456.12 981,404,069.25 其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润 44,829,989.15 29,710,986.74 支付其他与筹资活动有关

32、的现金 57 (5) 79,099,108.58 21,627,244.27 59,145,269.54 21,627,244.27 筹资活动现金流出小计 8,657,869,776.09 15,151,409,100.26 8,582,938,725.66 15,121,698,113.52 筹资活动产生的现金流量净额 -1,056,577,776.09 1,323,324,512.89 -991,646,725.66 1,353,035,499.63 四、汇率变动对现金及现金等价物 的影响 -1,470,376.03 -2,167,132.57 -310,602.83 -665,991.0

33、3 五、现金及现金等价物净增加额 4,782,905,515.05 4,749,404,733.96 2,786,597,801.04 3,678,615,606.40 加：年初现金及现金等价物余额 56 (2) 17,336,165,752.49 12,586,761,018.53 14,675,770,975.34 10,997,155,368.94 六、年末现金及现金等价物余额 56 (2) 22,119,071,267.54 17,336,165,752.49 17,462,368,776.38 14,675,770,975.34 载于第 8 页至第 112 页的财务报表附注为本财务报

34、表的组成部分 第 2 页至第 7 页的财务报表由下列负责人签署： _何春梅 _谭志华 _梁江波 法定代表人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 7 国海证券股份有限公司 合并股东权益变动表 2021 年 12 月 31 日止年度 单位：人民币元 项目 合并 归属于母公司股东权益 少数股东权益 股东权益合计 股本 资本公积 其他综合收益 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 一、2020 年 12 月 31 日余额 5,444,525,514.00 8,990,140,729.53 43,756,041.37 710,323,917.23 1,636,337,979.02 1,654,595,44

35、8.30 555,773,022.98 19,035,452,652.43 二、本年增减变动金额 - - -25,743,122.29 37,491,227.08 121,984,316.69 -48,199,209.13 97,626,820.51 183,160,032.86 (一)综合收益总额 - - -25,743,122.29 - - 764,619,396.32 142,456,809.66 881,333,083.69 (二)利润分配 - - - 37,491,227.08 121,984,316.69 -812,818,605.45 -44,829,989.15 -698,17

36、3,050.83 1、提取盈余公积 - - - 37,491,227.08 - -37,491,227.08 - - 2、提取一般风险准备金 - - - - 121,984,316.69 -121,984,316.69 - - 3、对股东的分配 - - - - - -653,343,061.68 -44,829,989.15 -698,173,050.83 三、2021 年 12 月 31 日余额 5,444,525,514.00 8,990,140,729.53 18,012,919.08 747,815,144.31 1,758,322,295.71 1,606,396,239.17 65

37、3,399,843.49 19,218,612,685.29 项目 合并 归属于母公司股东权益 少数股东权益 股东权益合计 股本 资本公积 其他综合收益 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 一、2019 年 12 月 31 日余额 4,215,541,972.00 6,275,980,983.51 51,544,275.08 647,833,857.90 1,475,659,902.66 1,342,945,636.93 501,326,560.42 14,510,833,188.50 二、本年增减变动金额 1,228,983,542.00 2,714,159,746.02 -7,788,23

38、3.71 62,490,059.33 160,678,076.36 311,649,811.37 54,446,462.56 4,524,619,463.93 (一)综合收益总额 - - -7,788,233.71 - - 725,376,273.77 84,157,449.30 801,745,489.36 (二)所有者投入和减少资本 1,228,983,542.00 2,714,159,746.02 - - - - - 3,943,143,288.02 1、股东投入的普通股 1,228,983,542.00 2,714,159,746.02 - - - - - 3,943,143,288.

39、02 (三)利润分配 - - - 62,490,059.33 160,678,076.36 -413,726,462.40 -29,710,986.74 -220,269,313.45 1、提取盈余公积 - - - 62,490,059.33 - -62,490,059.33 - -2、提取一般风险准备金 - - - - 160,678,076.36 -160,678,076.36 - -3、对股东的分配 - - - - - -190,558,326.71 -29,710,986.74 -220,269,313.45 三、2020 年 12 月 31 日余额 5,444,525,514.00 8,990,140,729.53 43,756,041.37 710,323,917.23 1,636,337,979.02 1,654,595,448.30 555,773,022.98 19,035,452,652.43 载于第 8 页至第 112 页的财务报表附注为本财务报表的组成部分 第 2 页至第 7 页的财务报表由下