安全标准化自评表(共138页).doc

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1、精选优质文档-倾情为你奉上为规范全国金属非金属地下矿山安全标准化评定工作，合理确定评定等级，根据金属非金属矿山安全标准化规范 地下矿山实施指南（AQ2007.2-2006）的有关规定，借鉴国际上先进的评估方法和审核检验，结合国内金属非金属地下矿山的实际制定本评定标准。本评定标准使用两个方面的指标来确定金属非金属地下矿山安全标准化的评价结果。一是标准化得分，主要是评价标准化工作科学性、规范性和系统性的成效；二是安全生产实际成效，采用金属非金属矿山安全标准规范导则（AQ2007.1-2006）第4.5.1条中确定的百万工时伤害率及百万工时死亡率两个具体指标来衡量。（一） 标准化得分金属非金属地下矿

2、山的安全标准化系统由14个元素组成，这些元素又划分为若干子元素，每一子元素详细规定了若干个问题，这些问题都是与提高企业安全绩效，保障安全生产条件，降低人员和财产损害的风险，减小工作中断等高度相关的。 本评定标准依据14个元素和相关子元素在安全标准化建设中的作用和对安全绩效的贡献，对元素和子元素赋予了不同的分值。同时，根据系统原理和持续改进的要求，对每个子元素的分值又按照策划、执行、符合、绩效四个方面分别赋予了不同的权重。将子元素所得的分值相加，记得到每个元素的分值，最后将14个元素所得分值相加，便得到金属非金属地下矿山安全标准化系统得分。各分值分配明细表如下：标准化系统元素及其分值分配明细表元

3、素分值分配1.安全生产方针与目标1802.安全生产法律法规与其他要求2003.安全生产组织保障9054.风险管理5305.安全教育与培训3456.生产工艺系统安全管理4307.设备实施安全管理3208.作业现场安全管理3909.职业卫生管理42010.安全投入、安全科技与工伤保险21011.检查57012.应急管理47013.事故、事件报告、调查与分析54014.绩效测量与评价210总分5720各子元素按照策划、执行、符合、绩效四个方面分配权重明细表项 目各项目权重（%）元素的策划与资源、标准及程序的准备10系统、标准与程序的执行20对建立的系统、标准及程序的依从程度30安全生产绩效40合计1

4、00标准化工作评定得分总分为5720分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下：标准化得分（百分制）=标准化工作评定得分5720100。（二） 安全生产实际成效安全生产实际成效的评定采用了量化的相对指标，即百万工时伤害率及百万工时死亡率两个指标。（三） 标准化等级 金属非金属地下矿山安全标准化的评定工作每三年至少进行一次。发生死亡事故或具有重大影响的其他事故后，应重新进行安全标准化评定。 标准化等级共分为五个等级，一级为最高等级。评级的指标为同时满足标准化得分、百万工时伤害率和百万工时死亡率的规定，取三个指标的最低等级来确定标准化等级。评定等级标准化得分百万工时伤害率百万工时死亡率一级955

5、0.5二级80101.0三级65151.5四级55202.0五级45252.5级别总分得分率（大于等于）得分（大于等于）一级572095%5434二级572080%4576三级572065%3718四级572055%3146五级572045%2574金属非金属地下矿山安全标准化评定项目标准得分评定等级标准得分一级二级三级四级五级评定内容95%80%65%55%45%1.安全生产方针与目标18017114411799812.安全生产法律法规与其他要求200190160130110903.安全生产组织保障905859.75724588.25497.75107.254.风险管理530503.5424

6、344.5291.5238.55.安全教育与培训345327.75276224.25189.75155.256.生产工艺系统安全管理430408.5344279.5236.5193.57.设备实施安全管理3203042562081761448.作业现场安全管理390370.5312253.5214.5175.59.职业卫生管理42039933627323118910.安全投入、安全科技与工伤保险210199.5168136.5115.594.511.检查570541.5456370.5313.5256.512.应急管理470446.5375305.5258.5211.513.事故、事件报告、调

7、查与分析54051343235129724314.绩效测量与评价210199.5168136.5115.594.5总分572054344576371831462574标准化系统元素考评得分汇总表单位：霍勒扎德盖北东矿业有限责任公司序号元 素标准分空项分自评分自评得分率考评得分考评得分率1安全生产方针与目标18013273.3%2安全生产法律法规与其他要求20014974.5%3安全生产组织保障9057585.564.70%4风险管理530331.562.54%5安全教育与培训34526075.36%6生产工艺系统安全管理430351.581.74%7设备实施安全管理32024375.94%8作

8、业现场安全管理390330.584.74%9职业卫生管理42013.520147.88%10安全投入、安全科技与工伤保险21014870.48%11检查57044377.72%12应急管理47037780.21%13事故、事件报告、调查与分析54042879.26%14绩效测量与评价210139.566.43%总分572020.54119.572.49%考评项目标准分自评分考评分备注1.安全生产方针与目标（180）18013901.1.方针（80）8066策划 888是否建立了针对安全生产方针制定、传达、评审与修订等环节的安全生产方针管理制度？（分数是4分；否0分) 44安全生产方针管理制度安

9、全生产方针管理制度是否指定了相应的责任部门和责任人员并规定了相应职责？ (分数是4分；否0分) 44安全生产方针管理制度1.2.执行 1614 是否有由最高管理者签发的文件化的安全生产方针(分数是3分；否0分) 3由董事长郑平2009年10月30日签发安全生产方针制定是否有员工参与并与相关方沟通?(分数是3分；否0分) 3有中层管理和工队长参加讨论安全生产方针是否已传达至全体员工及相关方？ (分数是2分；否0分) 2组织员工分批学习宣传安全生产方针是否能被公众获取或已向公众披露？ (分数是2分；否0分) 2通过组织学习，发放文本的形式向公众披露是否定期评审了安全生产方针的持续适宜性？(分数是2

10、分；否0分) 当内外部条件变化时，是否及时对安全生产方针进行修订？(分数是2分；否0分) 2根据国家政策和企业具体情况对安全生产方针进行修订各部门是否保留供查阅的安全生产方针文本？(分数是2分；否0分) 2每个部门都有安全生产标准化手册符合性(24分)2418安全生产方针是否体现：(分数是3分；最高分15分) 遵守法律法规与其他要 求； 企业风险特点； 预防伤害和疾病； 预防财产损失； 持续改进。 3333是否通过下列方式确保有效、充分传达安全生产方针：(分数是3分；最高分9分) 显著位置张贴； 作为员工岗前培训及再教育的内容； 印刷在现场安全手册中。33绩效(32分)3226安全生产方针是否

11、易于理解？(分数是5分；否0分) 5安全生产方针是否体现企业安全生产工作主要目标？(分数是5分；否0分) 5安全生产方针是否与企业的核心业务相适应？(分数是5分；否0分) 5安全生产方针是否清楚表达管理层对安全生产工作的承诺？(分数是5分；否0分) 5全体员工熟悉并理解安全生产方针的比例？（分数选择一个答案）190%100%（12分）270%90%（8分） 360%70%（6分） 440%60%（4分）520%40%（2分）620%以下（0分）61.2 目标10070策划（10分）1010是否针对安全生产目标与指标的设立、沟通、回顾等确定了人员与职责？(分数是3分；否0分) 3是否有评价各级管

12、理层完成其安全生产目标与指标的制度？(分数是3分；否0分) 3是否有完成安全生产目标和指标的监测系统？(分数是4分；否0分) 4执行(20分)2015是否每年都设立了文件化的安全生产目标与指标？(分数是2分；否0分) 2是否为安全生产目标与指标的实现提供了下列资源？(分数是2分；最高分8分) 人力资源； 财力资源； 物力资源； 技术资源。 2222安全生产目标与指标是否分解？(分数是2分；否0分) 2是否制定了实现安全生产目标和指标的实施计划？(分数是3分；否0分) 是否对安全生产目标和指标的实施计划执行情况进行监测？(分数是3分；否0分) 3在需要时是否对安全生产目标和指标进行及时的修正或更

13、新？(分数是2分；否0分) 符合性(30分)3023安全生产目标是否与安全生产方针一致？(分数是4分；否0分) 4 设立安全生产目标时是否考虑：(分数是2.5分；最高分10分) 管理评审结果； 风险评价结果； 生产和过程绩效； 自我评估结果。 2.52.52.52.5 安全生产目标是否包含：(分数是3分；最高分6分) 改进安全生产管理的努力和行动； 事件的影响，如频率、严重性和其他损失。3对安全生产目标与指标的完成情况监测的比例？ （分数选择一个答案）1100%（5分）250%100%（3分） 3 安全生产目标和指标及其完成情况与员工进行沟通的比例？（分数选择一个答案）1100%（5分）250

14、%100%（3分） 350%以下（0分）3 绩效(40分)4025 完成安全生产目标和指标的有效性如何？（分数选择一个答案）1最佳（30分） 2较好（20分） 3中等（10分）4一般（5分）5最低（0分） 20 员工是否理解其行为对完成安全生产目标与指标的影响？（分数选择一个答案）1是（10分）2部分（5分） 3否（0分）52安全生产法律法规与其他要求2001602.1 法律法规意识5034策划（5分）55 是否对员工安全生产法律法规意识的识别、提升、跟踪做出了规定？(分数是5分；否0分) 5执行(10分)1010 是否对员工的安全生产法律法规意识情况进行了调查？(分数是4分；否0分) 4 是

15、否根据调查情况制定了员工安全生产法律法规意识的提升计划？(分数是3分；否0分) 3 是否对员工安全生产法律法规意识提升计划进行了跟踪？(分数是3分；否0分) 3符合性(15 分) 15 9 安全生产法律法规意识情况的调查是否涉及所有层面的员工？（分数选择一个答案）1是（5分）2部分（3分） 3否（0分） 3 按计划实施安全生产法律法规意识提升的比例？（分数选择一个答案）190%100%（5分）270%90%（3分） 36070%（1分）460%以下（0） 3 安全生产法律法规意识提升行动得到有效跟踪的比例？（分数选择一个答案）1100%（5分）250%100%（3分） 350%以下（0分） 3

16、绩效(20分)2010 安全生产法律法规意识调查是否有效？（分数选择一个答案）1最佳（10分）2较好（8分） 3中等（5分） 4一般（3分）5最低（0分）5安全生产法律法规意识提升的效果如何？（分数选择一个答案）1最佳（10分）2较好（8分） 3中等（5分） 4一般（3分）5最低（0分）52.2需求识别与获取5046策划（5分）55 是否建立了有效途径，获取员工和部门对安全生产法律法规与其他要求的需求？(分数是1分；否0分) 1 是否建立识别、获取、评审与更新影响安全生产的法律法规与其他要求的制度？ (分数是2分；否0分) 2 是否确定了负责安全生产的法律法规与其他要求进行识别、获取、评审与更

17、新的部门、人员及其职责？(分数是2分；否0分) 2执行(10分)1010 是否识别了安全生产法律法规与其他要求的需求？(分数是4分；否0分) 4 是否建立了获取安全生产法律法规与其他要求的渠道？(分数是3分；否0分) 3 内部人员是否可以获取相关的安全生产法律法规与其他要求？(分数是3分；否0分) 3符合性(15分)1515 是否有适用的安全生产法律法规与其他要求清单？(分数是6分；否0分) 6 已识别的安全生产法律法规与其他要求是否包括：(分数是1.5分；最高分9分) 法律； 行政法规； 部门规章； 地方法规； 国家和行业标准； 规范性文件及其他要求。 1.51.51.51.51.51.5绩

18、效(20分)2016 识别并获取的安全生产法律法规与其他要求的充分性？（分数选择一个答案）1最佳（10分）2较好（8分） 3中等（5分）4一般（3分）5最低（0分）8 所识别的安全生产法律法规与其他要求是否适用？（分数选择一个答案）1是（5分） 2部分（3分） 3否（0分）3 安全生产法律法规与其他要求的获取渠道是否畅通？(分数是5分；否0分) 52.3 融入7062策划（ 7分）77是否对安全生产法律法规与其他要求的融入进行了规定？(分数是4分；否0分) 上述规定是否明确了责任部门、人员及其职责？(分数是3分；否0分) 43执行(14分)1414 是否已将识别的安全生产法律法规与其他要求融入

19、标准化系统？(分数是3分；否0分) 3是否按所识别的需求为员工提供了安全生产法律法规与其他要求的培训？(分数是2分；否0分) 2培训时是否特别针对了下列与安全生产相关的要求？(分数是1分；最高分7分) 培训要求； 法律法规要求的员工测试； 危害识别要求； 个体防护用品要求； 记录保持和报告要求； 许可要求； 监测要求。 1111111员工是否有获取相应安全生产法律法规与其他要求的有效途径？(分数是2分；否0分) 2符合性(21 分)2118 获取的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例？（分数选择一个答案）190%100%（9分）270%90%（6分） 360%70%（3分）440%6

20、0%（1分）540%以下（0分）6 对相关员工进行安全生产法律法规与其他要求培训的比例？（分数选择一个答案）190%100%（12分） 270%90%（9分） 360%70%（6分）440%60%（3分）520%40%（1分）620%以下（0分）12绩效(28分)2817 安全生产法律法规与其他要求融入的有效性？（分数选择一个答案）1最佳（10分）2较好（8分） 3中等（5分）4一般（3分）5最低（0分）8 对相关员工安全生产法律法规与其他要求培训的针对性？（分数选择一个答案）1好（8分） 2一般（4分） 3差（0分）4 相关员工对培训的安全生产法律法规与其他要求的掌握程度？（分数选择一个答案

21、）1最佳（10分）2较好（8分） 3中等（5分） 4一般（3分）5最低（0分）52.4 评审与更新3024策划（3分）33 是否有确保安全生产法律法规与其他要求的变化得到识别、获取、评审、更新的制度？(分数是3分；否0分) 3执行(6分)66 是否按制度对安全生产法律法规与其他要求进行识别、获取、评审与更新？(分数是2分；否0分) 2 当变化发生时，是否及时更新安全生产法律法规与其他要求的清单？(分数是2分；否0分) 2 当变化发生时，是否及时将更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？(分数是2分；否0分) 2符合性(9 分)96 新的或修订的安全生产法律法规与其他要求得到识别、获取、

22、评审、评审与更新的比例？（分数选择一个答案）1100%（5分）250%100%（3分） 350%以下（0分）3 当变化发生时，与变化的安全生产法律法规与其他要求相关的标准化系统得以更新的比例？（分数选择一个答案）1100%（4分） 250%100%（3分） 350%以下（0分）3绩效(12分)129 安全生产法律法规与其他要求的有效性？（分数选择一个答案）1最佳（12分）2较好（9分） 3中等（5分）4一般（3分）5最低（0分）93安全生产组织保障905608.53.1 安全生产责任制150105策划（15）1515 是否建立了针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审与绩效测量的管理制度？(分数是9分；否0分) 9 是否明确了针对安全生产责任制的制定、沟通、培训与评审的责任部门、人员及其职责？(分数是6分；否0分) 6执行(30分)3030 是否规定了主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、其他职能部门与岗位的安全生产责任制？(分数是5分；否0分) 5 管理层是否以实际行动履行对安全生产的承诺？(分数是2分；最高分6分) 人员配置； 资金支持； 管理层对安全生产活动的参与。 222 是否对安全生产责任制