俱乐部物品-超星数字图书馆.ppt

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1、第五讲第五讲 市场失灵（二）市场失灵（二）公共物品公共物品学习要点第一节 公共物品的定义及分类第二节 公共物品与市场失灵第三节 公共物品的有效供给“生活中最好的东西就是免费的生活中最好的东西就是免费的”在我们的经济中，大部分物品是在市场中配置的。在我们的经济中，大部分物品是在市场中配置的。对这些物品来说，价格是引导买者和卖者决策的对这些物品来说，价格是引导买者和卖者决策的信号。信号。当一些物品可以免费得到时，在正常情况下，经济当一些物品可以免费得到时，在正常情况下，经济中配置资源的市场力量就不存在了。中配置资源的市场力量就不存在了。当一种物品没有价格时，私人市场就不能保证该物当一种物品没有价格

2、时，私人市场就不能保证该物品生产和消费的适当数量。品生产和消费的适当数量。在上述情况下，政府政策可以潜在地解决市场失灵，在上述情况下，政府政策可以潜在地解决市场失灵，并增进经济福利。并增进经济福利。公共物品与公共资源4物品的重要特征物品的重要特征n排他性：排他性：一种物品具有一种物品具有排他性是指该物品具是指该物品具有可以阻止一个人使用它的特性有可以阻止一个人使用它的特性 排他性：炸玉米饼，无线网络接口排他性：炸玉米饼，无线网络接口非排他性：调频广播信号，国防非排他性：调频广播信号，国防n竞争性：竞争性：一种物品具有一种物品具有消费中的竞争性是指是指一个人使用该物品将减少其他人对它的使用一个人

3、使用该物品将减少其他人对它的使用的特性的特性 竞争性：炸玉米饼竞争性：炸玉米饼非竞争性：非竞争性：MP3文件的文件的周杰伦周杰伦的最新单曲的最新单曲物品的类型物品的类型根据物品是否具有排他性、是否具有竞争性，可以将物品划分为四种典型的类型。竞争性竞争性 非竞争性非竞争性 排排他他性性 私人物品私人物品衣服衣服私人汽车私人汽车拥挤的收费公路拥挤的收费公路俱乐部物品俱乐部物品有线电视有线电视图书馆图书馆不拥挤的收费公路不拥挤的收费公路非非排排他他性性公共资源公共资源环境环境海洋中的鱼海洋中的鱼拥挤的不收费公路拥挤的不收费公路纯公共物品纯公共物品国防国防知识知识不拥挤的不收费公路不拥挤的不收费公路公

4、共物品与公共资源6不同类型的物品不同类型的物品私人物品：私人物品：在消费者既有排他性又有竞争性例如：食品纯纯公共物品：公共物品：非竞争性，非排他性例如：国防公共资源：公共资源：在消费中有竞争性，但没有排他性例如：海洋中的鱼俱乐部物品（俱乐部物品（自然垄断自然垄断物品）物品）：在消费中有排他性，但没有竞争性例如：有线电视经济学十大原理判别物品的步骤与物品分类判别物品的步骤与物品分类是否竞争性是否竞争性?具有排他性吗具有排他性吗?排他性排他性/竞争性产品竞争性产品（纯粹私人产品）（纯粹私人产品）市场能有效提供市场能有效提供技术上可排他吗技术上可排他吗?排他成本很高吗排他成本很高吗?非排他性非排他性

5、/非竞争性非竞争性（纯粹公共产品）（纯粹公共产品）必须由政府提供必须由政府提供非排他性非排他性/竞争性竞争性（共有资源）（共有资源）需要明确产权需要明确产权排他性排他性/非竞争性非竞争性（俱乐部产品）（俱乐部产品）如不拥挤的桥梁等如不拥挤的桥梁等是是是是否否是是是是否否否否否否判断下列每种物品属于哪种物品？判断下列每种物品属于哪种物品？l警察保护警察保护属于俱乐部商品，因为它有排他性却无竞争性。l义务教育义务教育属于共有资源，因为它无排他性却有竞争性l城市街道城市道路属于共有资源，因为它无排他性却有竞争性n公共物品的经济学定义n所谓公共物品，就是那些在消费上同时具有非排他性和非竞争性的产品。n

6、物品是否具有消费的排他性和竞争性，成为判断公共物品和私人物品的两个标准。纯粹公共产品的特性纯粹公共产品的特性l消费的非竞争性消费的非竞争性 某人消费某种商品并不妨碍其他人同时消费这一产某人消费某种商品并不妨碍其他人同时消费这一产品。品。l受益的非排他性受益的非排他性 在技术上没办法排他，生产者无法对消费行为收费在技术上没办法排他，生产者无法对消费行为收费。l效用的不可分割性效用的不可分割性 公共产品是向整个社会共同提供的，具有共同受益公共产品是向整个社会共同提供的，具有共同受益或联合消费的特点，其效用为整个社会的成员所共或联合消费的特点，其效用为整个社会的成员所共享享一些重要的公共物品一些重要

7、的公共物品l国防（经典例子）国防（经典例子）不可能把某些国民排除在享用国防安全范围不可能把某些国民排除在享用国防安全范围之外，因而国防具有非排他性；之外，因而国防具有非排他性；给额外一个人提供相同水平的国防服务的边给额外一个人提供相同水平的国防服务的边际成本为零。际成本为零。l基础研究基础研究数学家证明一条定理，成为人类知识宝库的数学家证明一条定理，成为人类知识宝库的一部分，任何人可免费使用但数学家个人得一部分，任何人可免费使用但数学家个人得到的福利甚少，因此，搞基础研究人少。需到的福利甚少，因此，搞基础研究人少。需要政府以各种形式提供要政府以各种形式提供公立学校、研究机构、设立各种基公立学校

8、、研究机构、设立各种基金支持研究金支持研究面包与取暖公共产品与私人产品相区别的具体实例n n假定一个社会是由生活在一个房间里的人们所组成的，假定一个社会是由生活在一个房间里的人们所组成的，假定一个社会是由生活在一个房间里的人们所组成的，假定一个社会是由生活在一个房间里的人们所组成的，此房间内作出的决策只会影响本房间内的人。每天房间此房间内作出的决策只会影响本房间内的人。每天房间此房间内作出的决策只会影响本房间内的人。每天房间此房间内作出的决策只会影响本房间内的人。每天房间内的居住者得到数目固定的面包和一定量的取暖燃料。内的居住者得到数目固定的面包和一定量的取暖燃料。内的居住者得到数目固定的面包

9、和一定量的取暖燃料。内的居住者得到数目固定的面包和一定量的取暖燃料。很显然，面包是一种纯粹的私人产品，因为：（很显然，面包是一种纯粹的私人产品，因为：（很显然，面包是一种纯粹的私人产品，因为：（很显然，面包是一种纯粹的私人产品，因为：（1 1）它）它）它）它可以分割为若干单位，并可在人们之间进行分配，满足可以分割为若干单位，并可在人们之间进行分配，满足可以分割为若干单位，并可在人们之间进行分配，满足可以分割为若干单位，并可在人们之间进行分配，满足“效用的可分割性效用的可分割性效用的可分割性效用的可分割性”；（；（；（；（2 2）人们每天消费的面包量就）人们每天消费的面包量就）人们每天消费的面包

10、量就）人们每天消费的面包量就是每天收到的量，如果某人某天分到的面包数量多一些，是每天收到的量，如果某人某天分到的面包数量多一些，是每天收到的量，如果某人某天分到的面包数量多一些，是每天收到的量，如果某人某天分到的面包数量多一些，其他人的消费量就要少一些，满足其他人的消费量就要少一些，满足其他人的消费量就要少一些，满足其他人的消费量就要少一些，满足“消费的竞争性消费的竞争性消费的竞争性消费的竞争性”；（3 3）面包可以很容易地通过由每天供求双方的力量对）面包可以很容易地通过由每天供求双方的力量对）面包可以很容易地通过由每天供求双方的力量对）面包可以很容易地通过由每天供求双方的力量对比所决定的价格

11、在市场上出售。在价格既定的条件下，比所决定的价格在市场上出售。在价格既定的条件下，比所决定的价格在市场上出售。在价格既定的条件下，比所决定的价格在市场上出售。在价格既定的条件下，这个房间的人可根据其偏好和经济状况而调整其面包的这个房间的人可根据其偏好和经济状况而调整其面包的这个房间的人可根据其偏好和经济状况而调整其面包的这个房间的人可根据其偏好和经济状况而调整其面包的消费量，满足消费量，满足消费量，满足消费量，满足“受益的排他性受益的排他性受益的排他性受益的排他性”。n n取暖则属于纯粹的公共产品，因为：（取暖则属于纯粹的公共产品，因为：（取暖则属于纯粹的公共产品，因为：（取暖则属于纯粹的公共

12、产品，因为：（1 1）在这个房）在这个房）在这个房）在这个房间所提供的热量是不可能在人们之间分割的，生活间所提供的热量是不可能在人们之间分割的，生活间所提供的热量是不可能在人们之间分割的，生活间所提供的热量是不可能在人们之间分割的，生活在这个房间的任何位置的人都享受同样的室内温度，在这个房间的任何位置的人都享受同样的室内温度，在这个房间的任何位置的人都享受同样的室内温度，在这个房间的任何位置的人都享受同样的室内温度，满足满足满足满足“效用的不可分割性效用的不可分割性效用的不可分割性效用的不可分割性”；（；（；（；（2 2）假定房间的面）假定房间的面）假定房间的面）假定房间的面积很大，可容纳更多

13、的人住进来，随着居住人数增积很大，可容纳更多的人住进来，随着居住人数增积很大，可容纳更多的人住进来，随着居住人数增积很大，可容纳更多的人住进来，随着居住人数增加，为该房间取暖所需要的燃料并不需要增加，同加，为该房间取暖所需要的燃料并不需要增加，同加，为该房间取暖所需要的燃料并不需要增加，同加，为该房间取暖所需要的燃料并不需要增加，同时，也没有可能使某些人所消费的热量多一些，其时，也没有可能使某些人所消费的热量多一些，其时，也没有可能使某些人所消费的热量多一些，其时，也没有可能使某些人所消费的热量多一些，其他人所消费的热量少一些，满足他人所消费的热量少一些，满足他人所消费的热量少一些，满足他人所

14、消费的热量少一些，满足“消费的非竞争性消费的非竞争性消费的非竞争性消费的非竞争性”；（；（；（；（3 3）在技术上没有可能让生活在这个房间的）在技术上没有可能让生活在这个房间的）在技术上没有可能让生活在这个房间的）在技术上没有可能让生活在这个房间的不同的人消费不同数量的热量，即任何人所享受的不同的人消费不同数量的热量，即任何人所享受的不同的人消费不同数量的热量，即任何人所享受的不同的人消费不同数量的热量，即任何人所享受的室内温度，其他所有人同样能够享受。所以，消费室内温度，其他所有人同样能够享受。所以，消费室内温度，其他所有人同样能够享受。所以，消费室内温度，其他所有人同样能够享受。所以，消费

15、者无法根据其个人偏好及经济状况来调整其所消费者无法根据其个人偏好及经济状况来调整其所消费者无法根据其个人偏好及经济状况来调整其所消费者无法根据其个人偏好及经济状况来调整其所消费的热量，满足的热量，满足的热量，满足的热量，满足“受益的非排他性受益的非排他性受益的非排他性受益的非排他性”。可以看出，这。可以看出，这。可以看出，这。可以看出，这个房间的取暖水平同时具有公共产品或公共劳务的个房间的取暖水平同时具有公共产品或公共劳务的个房间的取暖水平同时具有公共产品或公共劳务的个房间的取暖水平同时具有公共产品或公共劳务的三个特征，无疑属于纯粹的公共产品。三个特征，无疑属于纯粹的公共产品。三个特征，无疑属

16、于纯粹的公共产品。三个特征，无疑属于纯粹的公共产品。你认为互联网是一种公共物品吗你认为互联网是一种公共物品吗?为什么是或不是为什么是或不是?n互联网不是一种公共物品。因为公共物品必须满足两个特征：互联网不是一种公共物品。因为公共物品必须满足两个特征：无排他性和无竞争性，而互联网不具备这两种特征。无排他性和无竞争性，而互联网不具备这两种特征。n原因如下：公众在使用互联网时必须付费给互联网服务提供原因如下：公众在使用互联网时必须付费给互联网服务提供者者(1SP)，在，在ISP提供的带宽容量很大而需求相对不足时，公提供的带宽容量很大而需求相对不足时，公众使用互联网时感觉不到它有排他性和竞争性，这时互

17、联网众使用互联网时感觉不到它有排他性和竞争性，这时互联网像不拥挤的收费道路。但是当上网者越来越多而带宽容量不像不拥挤的收费道路。但是当上网者越来越多而带宽容量不够肘。人们就会觉得上网的速度在变慢，这时互联网就具有够肘。人们就会觉得上网的速度在变慢，这时互联网就具有竞争性和排他性两种特征，有点像拥挤的收费道路一样。我竞争性和排他性两种特征，有点像拥挤的收费道路一样。我们现在几乎感觉不到互联网的拥挤，是因为技术的进步使得们现在几乎感觉不到互联网的拥挤，是因为技术的进步使得带宽容量的扩充速度超过了使用者数量的增加速度。带宽容量的扩充速度超过了使用者数量的增加速度。在宿舍内不带耳机播放电影是公在宿舍内

18、不带耳机播放电影是公共物品吗？为什么？共物品吗？为什么？n是公共物品。是公共物品。n第一，具有非排他性。没有哪一个舍友第一，具有非排他性。没有哪一个舍友能被排除在外能被排除在外n第二，具有非竞争性，一个室友看电影第二，具有非竞争性，一个室友看电影并不影响另外的室友看电影。并不影响另外的室友看电影。判断题判断题1、公共产品在消费中可进行数量上的分割。、公共产品在消费中可进行数量上的分割。（）2、地方治安属于公共产品（）、地方治安属于公共产品（）3、免费开放的博物馆属于公共产品、免费开放的博物馆属于公共产品（）4、提供给贫困者的免费食品属于公共产品、提供给贫困者的免费食品属于公共产品（）第二节 公

19、共物品与市场失灵n n一、公共产品与搭便车一、公共产品与搭便车n n1 1、搭搭搭搭便便便便车车车车（Free Free rideride）或或或或叫叫叫叫免免免免费费费费搭搭搭搭车车车车：指指指指某某某某些些些些人人人人虽虽虽虽然然然然参参参参与与与与了了了了公公公公共共共共产产产产品品品品的的的的消消消消费费费费，但但但但却却却却不不不不愿愿愿愿意意意意支付其生产成本的现象。支付其生产成本的现象。支付其生产成本的现象。支付其生产成本的现象。“搭便车（免费搭车）搭便车（免费搭车）”人们在不人们在不付任何代价的情况下享受通过其他人的付任何代价的情况下享受通过其他人的付费而提供的公共产品的好处。

20、付费而提供的公共产品的好处。1819许多品牌产品斥巨资进行密集广告宣许多品牌产品斥巨资进行密集广告宣传，而其相似产品则选择传，而其相似产品则选择“搭便车搭便车”。2004年，年，“彼阳牦牛彼阳牦牛”斥巨资在各斥巨资在各类媒体进行广告宣传，达到了很好的类媒体进行广告宣传，达到了很好的效果。效果。其竞争者其竞争者“神奇牦牛神奇牦牛”却采用却采用“搭便搭便车车”策略，在终端销售市场上凡是能策略，在终端销售市场上凡是能够买到够买到“彼阳牦牛彼阳牦牛”的地方一定有的地方一定有“神奇牦牛神奇牦牛”产品销售，且产品销售，且“神奇牦牛神奇牦牛”包装更大，价格也更低。包装更大，价格也更低。二、搭便车问题产生的原

21、因二、搭便车问题产生的原因n由于公共物品的共同消费和非排他性，使得每个人不管付费与否以及付费多少，都能得到相同数量的公共物品，所以具备刺激因素使每个人都这么做，都成为了搭便车者。n这时，追求利润最大化的生产者就不具有提供公共物品的动机和激励，因为他一旦提供了这种产品，就无法排除不付费的搭便车者对该产品的消费。三、搭便车的后果三、搭便车的后果p搭便车者问题带来了私人市场要么提供不出公共物搭便车者问题带来了私人市场要么提供不出公共物品，要么提供的数量也非常少，结果带来市场失灵。品，要么提供的数量也非常少，结果带来市场失灵。p在一个经济社会中，如果有公共物品或劳务存在，在一个经济社会中，如果有公共物

22、品或劳务存在，“免费搭车者免费搭车者”的出现就不可避免，但如果所有的社的出现就不可避免，但如果所有的社会成员都成为免费搭车者，最后的结果则是没有一个会成员都成为免费搭车者，最后的结果则是没有一个人能享受到公共物品或劳务所带来的好处人能享受到公共物品或劳务所带来的好处大卫大卫休休谟谟搭便车实验搭便车实验n n实验规则：n n每位同学手里有100元，在A、B两项资产中分配资金进行投资，A资产的收益回报率为5%，即收益为投入乘以5%；B资产为公共投资，无论大家投资多少，每个人都可以获得投资B项目均值的10%。问题问题n n在第一轮实验中，你是如何考虑投资策略的？n n在接下来的几轮实验中，你的投资策

23、略是否进行了调整？n n如果将B资产看作公共产品，采用这样的提供机制存在怎样的问题？简要的分析简要的分析n nA项目为常见的私人物品，而B项目则是公共物品。n n开始会投资一点点在B上，但是在几轮过去之后，几乎所有的参与者都会采取多A少B的策略，导致最后基本没有人在B上进行投资，B所带来的收益接近0二、博弈论与提供公共产品n n1、博博弈弈论论（Game theory）或或叫叫对对策策论论，主主要要研研究究决决策策主主体体的的行行为为发发生生直直接接相相互互作作用用时时候候的的决决策策以以及及这这种种决决策策的的均均衡衡问问题题。在在博博弈弈论论里里，个个人人效效用用函函数数不不仅仅依依赖赖于

24、于他他自自己己的的选选择择，而而且且依依赖赖于于他他人人的的选选择择，个个人人的的最最优优选选择择是是其其他他人人选择的函数。选择的函数。耶鲁大学公开课耶鲁大学公开课博弈论博弈论n n2、“囚徒困境囚徒困境”模型模型n n3、“修修路路博博弈弈”模模型型私私人人部部门门提提供供公公共共产产品的低效率品的低效率 2、“囚徒困境”模型两个嫌疑犯作案后被警察抓住，分别被关在不同的两个嫌疑犯作案后被警察抓住，分别被关在不同的屋于里审讯。警察告诉他们，如果两人都坦白，各屋于里审讯。警察告诉他们，如果两人都坦白，各判刑判刑8年；如果两个都抵赖，各判年；如果两个都抵赖，各判1年年(或许因证据不或许因证据不足

25、足)；如果其中一人坦白另一人抵赖，坦白的放出去，；如果其中一人坦白另一人抵赖，坦白的放出去，不坦白的判刑不坦白的判刑10年年(坦自从宽、抗拒从严坦自从宽、抗拒从严)。结果是怎样呢？结果是怎样呢？囚徒困境的战略式表述分析：给定分析：给定B B坦白的情况下，坦白的情况下，A A的最优战略是坦白；同样，给的最优战略是坦白；同样，给定定A A坦白的情况下，坦白的情况下，B B的最优战的最优战略也是坦白。如果略也是坦白。如果B B不坦白，不坦白，A A坦白的话被放出来，不坦白的坦白的话被放出来，不坦白的话判一年，所以坦白比不坦白话判一年，所以坦白比不坦白好；如果好；如果B B坦白，坦白，A A坦白的话判

26、坦白的话判8 8年，不坦白的话判年，不坦白的话判1010年，所以，年，所以，坦白还是比不坦白好。这样，坦白还是比不坦白好。这样，坦白就是坦白就是A A的占优战略；同样，的占优战略；同样，坦白也是坦白也是B B的占优战略。结果是，的占优战略。结果是，每个人都选择坦白，各判刑每个人都选择坦白，各判刑8 8年。年。“囚徒困境”模型的启示n n囚徒困境反映了一个很深刻的问题，这就是个囚徒困境反映了一个很深刻的问题，这就是个人理性与集体理性的矛盾，即个人理性的结人理性与集体理性的矛盾，即个人理性的结果不一定导致集体的理性或集体的最优。如果不一定导致集体的理性或集体的最优。如果两个人都抵赖，各判刑果两个人

27、都抵赖，各判刑1年，显然比都坦白年，显然比都坦白各判刑各判刑8年好。但由于这种帕累托改进不能满年好。但由于这种帕累托改进不能满足个人理性要求、不是纳什均衡，所以很难足个人理性要求、不是纳什均衡，所以很难得以实现。换个角度来看，即使两个囚徒在得以实现。换个角度来看，即使两个囚徒在被警察抓住之前建立了一个攻守同盟（死不被警察抓住之前建立了一个攻守同盟（死不坦白），但这个攻守同盟也不会发挥太大的坦白），但这个攻守同盟也不会发挥太大的作用，因为它不构成纳什均衡，没有人有积作用，因为它不构成纳什均衡，没有人有积极性遵守协定。极性遵守协定。经济学人物经济学人物 约翰约翰纳什，美国数学家，纳什，美国数学家，

28、1994年诺贝尔经济学奖获得者。年诺贝尔经济学奖获得者。电影电影美丽心灵美丽心灵A Beautiful MindA Beautiful Mind20012001年奥斯卡年奥斯卡最佳影片奖最佳影片奖总结总结 囚徒困境两个被捕的囚徒之间的一种囚徒困境两个被捕的囚徒之间的一种特殊特殊博弈博弈，说明为什么甚至在合作对双方，说明为什么甚至在合作对双方都有利时，保持合作也是困难的。都有利时，保持合作也是困难的。曼昆曼昆经济学原理经济学原理 生活中的“囚徒困境”例子 例子1 商家价格战 出售同类产品的商家之间本来可以通过共同将价格维持在高位而获利，但实际上却是相互杀价，结果都赚不到钱。当一些商家共谋将价格抬

29、高，消费者实际上不用着急，因为商家联合维持高价的垄断行为一般不会持久，可以等待垄断的自身崩溃，价格就会掉下来。n 譬如，2000年我国几家生产彩电的大厂商合谋将彩电价格维持高位，他们搞了一个“彩电厂家价格自律联盟”，并在深圳举行了由多家彩电厂商首脑参加的“彩电厂商自律联盟高峰会议”。当时，国家有关部门还未出台相关的反垄断法律，对于这种在发达国家明显属于违法行为的所谓“自律联盟”，国家在法律上暂时还是无能为力的。寡头厂商在光天化日之下进行价格合谋，并且还通过媒体大肆炒作，这在发达国家是不可思议的。n 但是，尽管政府当时无力制止这种事情，公众也不必担心彩电价格会上涨。这是因为，“彩电厂商自律联盟”

30、只不过是一种“囚徒困境”，彩电价格不会上涨。在高峰会议之后不到二周，国内彩电价格不是上涨而是一路下跌。这是因为厂商们都有这样一种心态：无论其他厂商是否降价，我自己降价是 有利于自己的市场份额扩 大的。例子2 苏格兰的草地为什么消失了？公共资源经常被过度利用的原因。在18世纪以前，英国苏格兰地区有大量的草地，其产权没有界定，属公共资源，大家都可以自由地在那里放牧。草地属于“可再生资源”，如果限制放牧的数量，没有被牛羊吃掉的剩余草皮还会重新长出大面积草场，但如果不限制放牧规模，过多的牛羊将草吃得一光二净，则今后不会再有新草生长出来，草场就会消失。由于草地的产权没有界定，政府也没有对放牧作出规模限制

31、，每家牧民都会如此盘算：如果其他牧民不约束自己的放牧规模，让自己的牛羊过多地到草地上吃草，那么，我自己一家约束自己的放牧规模规模对保护草场的贡献是微乎其微的，不会使草场免于破坏；相反，我也加入过度放牧的行列，至少在草场消失之前还会获得一部分短期的收益。如果其他牧民约束放牧规模，我单独一家人过度放牧不会破坏广褒的牧场，但自己却获得了高额的收益。因此，任何一位牧民的结论都会是：无论其他牧民是否过度放牧，我选择“约束自己的放牧规模”都是劣战略，从而被剔除。大家最终都会选择过度放牧，结果导致草地消失，生态破坏。n类似的例子还有：渤海中的鱼愈来愈少了，工业化中的大气及河流污染，森林植被的破坏等。解决公共

32、资源过度利用的出路是政府制订相应的规制政策加强管理，如我国政府规定海洋捕鱼中，每年有一段时间的“休渔期”，此时禁止捕鱼，让小鱼苗安安静静地生长，大鱼好好地产卵，并对鱼网的网眼大小作出规定，禁用过小网眼的捕网打鱼，保护幼鱼的生存。又如在三峡库区，为了保护库区水体环境，关闭了前些年泛滥成灾的许多小造纸厂等。n例子3 为什么在城市中心道路上禁止汽 车鸣喇叭？禁鸣喇叭一方面是为了控制城市噪声污染，另一方面是基于以下的博弈论原因。当汽车司机可以鸣喇叭时，可能为汽车超速抢行提供条件。但当大家都抢行时，城市交通拥挤加重，反而都难以顺利通行，获得低支付（2,2)。但当对方缓行时，自己抢行会占便宜，获得支付9。

33、交通博弈 司机2 缓行 抢行 缓行 司机1 抢行 8,81,99,12,2n 这个博弈中，“抢行”是占优战略，但这不是一个好的均衡。当禁止鸣喇叭时，司机为了避免造成交通事故，只得缓行，从而得到好的结果（缓行,缓行）。1984年，美国联邦预算赤字实在太高了。裁减必要的巨额开支在政治上并不可行，因此，大幅增税应该是不可避免的。不过，谁愿意带头主张这么做呢？民主党总统候选人沃尔特蒙代尔在竞选活动中提出增税政策，却被罗纳德罗纳德里根里根打得落花流水，因为里根许诺绝不加税。里根当选之后，这个议题陷入僵局，无论你怎么划分政治派别，民主党对共和党，众议院对参议院，还是政府对国会，各方都希望把提出加税的主动权

34、推给对方。政客的囚徒困境政客的囚徒困境 政客的囚徒困境政客的囚徒困境 双方都知道，联合起来共同倡议加税和削减开支，可以共同分享荣誉，分担谴责。这么做与同时坚守被动，眼看巨额赤字上升而无所作为相比，显然会对整个国家更有利，即便对他们自己的政治生涯从长期而言也会有好处。但是，假如自己提出这样的政策,而对方并不附和,则自己会落得糟糕的下场。显而易见，对每一方而言，保持被动是一个优势策略。而这正是真实发生的情况：这一届国会根本没有作出任何加税决定。这就是为什么美国是世界上最富有的国家，却同时又是最大的债务国的原因。选选1还是选还是选2假设每一个学生都拥有一家企业，现在他必须决定自己应该选1，生产高质量

35、商品来帮助维持较高价格，或者选2，生产假货来通过别人所失换取自己所得。规则规则:根据愿意选择1的学生总数，将收入分给每个学生。每个选择2的学生总比选择1的学生多得50美分(这个设定当然有现实意义，生产假货成本要比高质量商品低)；选择2的人越多，他们的总收益就会越少（这个假设也有道理：假货太多，就会使市场混乱，产品信誉降低）。p这个问题不仅让商人们苦恼不堪，也同样折磨着商学院的学生们。一位教授让自己班上的27名学生进行一个博弈，而这个博弈会把他们带入“囚徒困境”。选选1还是选还是选2p假设全体27名学生一开始都打算选择1，那他们各得1.08美元。假设有一人偷偷改变决定，选择2，那么，选择1的学生

36、就有26名，各得1.04美元比原来少了4美分，但那个选2的学生就能得到1.54美元比原来多了46美分。p实际上，不管最初选择1的学生总数是多少，结果都是一样，选择2是一个优势策略。每一个改选2的学生都会多得46美分，同时会使他的26个同学分别少得4美分，结果全班收入会少得58美分。等到全体学生一致选择自私的策略，尽可能使自己的收益达到最大，他们将各得50美分。反过来，假如他们联合起来，协同行动，不惜将个人的收益减至最小，他们将各得1.08美元。你会怎么抉择？选选1还是选还是选2p演练这个博弈的时候，起初不允许集体讨论，后来允许一点讨论，以便达成“合谋”，结果愿意合作而选择1的学生总数从3到14

37、不等。在最后的一次带有协议的博弈里，选择1的学生总数是4，全体学生的总收益是15.82美元，比全体学生成功合作可以得到的收益少了13.34美元。“我这辈子再也不会相信任何人了。”领导合谋的学生这样嘟囔。那么，他自己又是怎么选择的呢？“噢，我选了2。”他答道。3、“修路博弈”模型n n设想乡下地方有一个只有两户人家的小居民设想乡下地方有一个只有两户人家的小居民点，由于道路情况不好，与外界接触的交通点，由于道路情况不好，与外界接触的交通比较困难。如果修一条路，则能解决这些不比较困难。如果修一条路，则能解决这些不便。假设修路的成本为便。假设修路的成本为4，每家得到的好处，每家得到的好处为为3。如果两

38、家联合修路，每家分摊成本。如果两家联合修路，每家分摊成本2，各得好处各得好处3，两家的纯，两家的纯“赢利赢利”都是都是1；如果；如果一家修路，另一家坐享其成，修路的一家要一家修路，另一家坐享其成，修路的一家要支付全部成本支付全部成本4，获得好处，获得好处3，净，净“赢利赢利”为为-1；如果两家都不修，结果两家的赢利都为；如果两家都不修，结果两家的赢利都为0。“修路博弈”模型的战略式pp我们看到，对两家居民来说，“修路”都是劣战略，因而他们都不会出资修路。n n最后的结果是都不修路，所以私人在提供给公共物品时是无效率的。n n这就是我们看到的为什么大多数路、桥等公共设施都是由政府出资修建的原因。

39、n n同样的道理，国防、教育、社会保障，环境卫生等都由政府承担资金投入，私人一般没有积极性承担这方面服务的积极性和能力。第三节第三节 公共物品的有效供给公共物品的有效供给n3.1 公共物品有效供给困难的原因公共物品有效供给困难的原因n3.2 公共物品有效供给的条件：公共物品有效供给的条件：MSB=MSCn3.3 私人部门提供公共产品的无效率私人部门提供公共产品的无效率n3.4 政府提供公共物品的必要性政府提供公共物品的必要性n3.5 自愿捐献与成本分担：一种可能的公共物自愿捐献与成本分担：一种可能的公共物品供给方式品供给方式n3.6 公共物品的公共供给公共物品的公共供给n3.7 政府供应公共产

40、品的范围政府供应公共产品的范围每个人都会认为自己的需求对公共物品的总需求只有轻微的影响，不管付费与否以及付费多少，都能得到相同数量的公共物品，所以具备刺激因素使每个人都这么做，从而大大降低了每个人的支付意愿。如果每个人都成为搭便车者，结果将导致公共物品供给的均衡水平远低于最优水平，导致公共物品的无效率供给。3.1 公共物品有效供给困难的原因公共物品有效供给困难的原因在另一极端，如果在要求每个人陈述他们的偏好时，事先表明满足这些偏好的代价与他们所陈述的支付意愿无关，他们的陈述只与公共物品供给的数量相关，那么，就会诱发夸大支付意愿的现象，结果导致公共物品的过度供给。p这表明公共物品的供给面临两大难

41、题：消费者的搭便车和政府获得准确的支付意愿的信息障碍。p这是源于人的机会主义行为倾向机会主义行为倾向：尽管社会的全体成员对获得公共物品的集体利益有着共同的追求，但他们对承担为获得这一集体利益所需支付的成本却没有共同兴趣。总结：总结：公共产品有效供给的公共产品有效供给的关键关键在于消费者在于消费者按自己从公共产品消费中获得的边际按自己从公共产品消费中获得的边际效用水平真实地表示自己对公共产品效用水平真实地表示自己对公共产品的需求的需求,从而相应地承担公共产品的成从而相应地承担公共产品的成本。本。这正是公共产品有效供给困难所在。这正是公共产品有效供给困难所在。3.2 公共物品有效供给的条件公共物品

42、有效供给的条件n“社会边际收益等于社会边际成本社会边际收益等于社会边际成本”的资源最佳配的资源最佳配置条件，同样适用于公共产品和服务的供给。置条件，同样适用于公共产品和服务的供给。n其中：其中：nMSB=MB，即社会所有社会成，即社会所有社会成员所所获得的得的边际效益效益总和。和。n公共公共产品帕累托最品帕累托最优的的实现条件：条件：nMSB=MB=MSC，n一个数字的例子一个数字的例子小区保安的最小区保安的最优雇佣数量雇佣数量小区保安的最优雇佣数量小区保安的最优雇佣数量n保安的雇佣（供给）成本：保安的雇佣（供给）成本：450元人元人月。月。n由三个消费者组成的小社区从安全保障中获得的边际收益

43、，由三个消费者组成的小社区从安全保障中获得的边际收益，如下表：如下表：n结论：根据的帕累托最优原则，该小区保安结论：根据的帕累托最优原则，该小区保安最佳雇佣量应为最佳雇佣量应为3个。个。边际收益边际收益保安的数量（个）保安的数量（个）300250200750250200150600200150100450150100503003.3 私人部门提供公共产品的私人部门提供公共产品的无效率无效率n竞争性的市争性的市场不可能达到公共不可能达到公共产品的帕累托最品的帕累托最优产值。n因因为非排他性，私人部非排他性，私人部门无法用收无法用收费来弥来弥补其其产品成本。品成本。n公共公共产品的品的边际成本成本

44、为零，如按帕累托最零，如按帕累托最优所要求的所要求的边际成本定价原成本定价原则，这些些产品必品必须要免要免费提供才是有效率，提供才是有效率，这也也让私人部私人部门难以接收。以接收。n结论：私人部：私人部门不提供公共物品。不提供公共物品。3.4 政府提供公共产品的必要性n n“智智猪猪博博弈弈”模模型型政政府府为为何何提提供供公共产品公共产品“智猪博弈”模型n n猪圈里有两头猪，一头大猪，一头小猪。猪圈的一猪圈里有两头猪，一头大猪，一头小猪。猪圈的一猪圈里有两头猪，一头大猪，一头小猪。猪圈的一猪圈里有两头猪，一头大猪，一头小猪。猪圈的一端有一个猪食槽，另一端安装一个按钮，控制着猪端有一个猪食槽，

45、另一端安装一个按钮，控制着猪端有一个猪食槽，另一端安装一个按钮，控制着猪端有一个猪食槽，另一端安装一个按钮，控制着猪食的供应。按一下按钮会有食的供应。按一下按钮会有食的供应。按一下按钮会有食的供应。按一下按钮会有1010个单位的猪食进槽，个单位的猪食进槽，个单位的猪食进槽，个单位的猪食进槽，但是按电钮是需要付出劳动的，谁按按钮谁就需要但是按电钮是需要付出劳动的，谁按按钮谁就需要但是按电钮是需要付出劳动的，谁按按钮谁就需要但是按电钮是需要付出劳动的，谁按按钮谁就需要付付付付2 2个单位的成本。问题是电钮和食槽分别放置于个单位的成本。问题是电钮和食槽分别放置于个单位的成本。问题是电钮和食槽分别放置

46、于个单位的成本。问题是电钮和食槽分别放置于猪圈的两端，当付出劳动按电钮的猪跑到食槽的时猪圈的两端，当付出劳动按电钮的猪跑到食槽的时猪圈的两端，当付出劳动按电钮的猪跑到食槽的时猪圈的两端，当付出劳动按电钮的猪跑到食槽的时候，坐享其成的另一头猪已吃了不少。具体情况如候，坐享其成的另一头猪已吃了不少。具体情况如候，坐享其成的另一头猪已吃了不少。具体情况如候，坐享其成的另一头猪已吃了不少。具体情况如下：若大猪先到，大猪吃到下：若大猪先到，大猪吃到下：若大猪先到，大猪吃到下：若大猪先到，大猪吃到9 9个单位，小猪只能吃个单位，小猪只能吃个单位，小猪只能吃个单位，小猪只能吃1 1个单位；若同时到，大猪吃个

47、单位；若同时到，大猪吃个单位；若同时到，大猪吃个单位；若同时到，大猪吃7 7个单位，小猪吃个单位，小猪吃个单位，小猪吃个单位，小猪吃3 3个单个单个单个单位；若小猪先到，大猪吃位；若小猪先到，大猪吃位；若小猪先到，大猪吃位；若小猪先到，大猪吃6 6个单位，小猪吃个单位，小猪吃个单位，小猪吃个单位，小猪吃4 4个单位。个单位。个单位。个单位。“智猪博弈”模型的战略式n小猪有一个劣战略“按”，因为无论大猪作何选择，小猪选择“等待”是比选择“按”更好一些的战略。n所以，小猪会剔除“按”，而选择“等待”；大猪知道小猪会选择“等待”，从而自己选择“按”，所以，可以预料博弈的结果是(按,等待），其中小猪的

48、战略“等待”占优于战略“按”，而给定小猪剔除了劣战略“按”后，大猪的战略“按”又占优于战略“等待”。n n小猪 就相当于 私人部门n n大猪 就相当于 政府n n所以公共物品必须由政府来提供3.5 自愿捐献与成本分担：自愿捐献与成本分担：一一种公共物品的供给方式种公共物品的供给方式n举例举例：按个人受益捐献小区保安的成本按个人受益捐献小区保安的成本。n结论：在成员较少的社会中，通过自愿捐献与成本分担的合结论：在成员较少的社会中，通过自愿捐献与成本分担的合作方式，有可能使公共物品或服务的供给量达到最佳水平。作方式，有可能使公共物品或服务的供给量达到最佳水平。n自愿捐献与自愿捐献与林达尔均衡林达尔

49、均衡:图形解释图形解释n林达尔均衡的基本含义：林达尔均衡的基本含义：n如果每一个社会成员都按照其所获得的公共物品或服务的如果每一个社会成员都按照其所获得的公共物品或服务的边际收益的大小，来捐献自己应当分担的公共物品或服务边际收益的大小，来捐献自己应当分担的公共物品或服务的资金费用，则公共物品或服务的供给量可以达到具有效的资金费用，则公共物品或服务的供给量可以达到具有效率的最佳水平。率的最佳水平。n林达尔均衡的实质和前提条件林达尔均衡的实质和前提条件n自愿捐献中的免费搭车：自愿捐献中的免费搭车：举例举例n结论：自愿捐献分担成本供给公共物品的可行性结论：自愿捐献分担成本供给公共物品的可行性按个人受

50、益来捐献和分担小区按个人受益来捐献和分担小区保安的成本保安的成本n捐献原则：捐献原则：n每一个社区成员均按其真实边际受益来捐献资金数额。每一个社区成员均按其真实边际受益来捐献资金数额。n雇佣为个保安时：雇佣为个保安时：n各捐献各捐献300、250、200共计共计750元，大于个保安的边际成元，大于个保安的边际成本本450元，预算剩余，表明一个保安的社会边际收益大于其社会边际元，预算剩余，表明一个保安的社会边际收益大于其社会边际成本，结论：增加雇佣。成本，结论：增加雇佣。n雇佣为个保安时：雇佣为个保安时：n各捐献各捐献500、400、300共计共计1200元，大于个保安的成本元，大于个保安的成本