审核案例分析课件.ppt

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1、审核员培训案例分析李 鑫审核案例分析（检查表）A 请根据下列场景，编写检查表或写出进一步审核的思路。依据GB/T24001-2004标准4.4.3信息交流条款中有关外部信息交流的要求，结合您熟悉的审核实例，编制审核检查表(格式内容包括受审核部门、标准条款号、抽样内容及数量、调查方法等)审核案例分析（检查表）B 试编写一份有关食堂的检查表。试编写一份有关食堂的检查表。编写要点：编写要点：a.环境因素：有机物、含油废水、食物残渣、水、电、能源消耗等；环境因素：有机物、含油废水、食物残渣、水、电、能源消耗等；b.法律、法规：污水排放标准；法律、法规：污水排放标准；c.目标、指标：达标排放，资源能源节

2、约指标，固废削减指标；目标、指标：达标排放，资源能源节约指标，固废削减指标；d.环境方案：生活污水处理站项目实施情况如何；环境方案：生活污水处理站项目实施情况如何；e.运行控制：污水是否按照规定全部排向生活污水处理站；运行控制：污水是否按照规定全部排向生活污水处理站；是否实现了含磷洗涤剂替代；是否实现了含磷洗涤剂替代；食物残渣是否得到妥善处理；食物残渣是否得到妥善处理；f.培训：食堂主管对其环境职责是否清楚，员工是否了解组织的环境培训：食堂主管对其环境职责是否清楚，员工是否了解组织的环境方针；方针；g.监测：与目标有关的监测情况如何（资源能源消耗）；监测：与目标有关的监测情况如何（资源能源消耗

3、）；h.不符合、纠正措施情况怎样；不符合、纠正措施情况怎样；i.内审结果如何；内审结果如何；j.有关文件和记录管理；有关文件和记录管理；k.煤气使用和安全事项及应急准备是否充分；煤气使用和安全事项及应急准备是否充分；审核案例分析（不合格报告）A、审核员在元器件仓库中发现六个箱子审核员在元器件仓库中发现六个箱子标有标有“需方来件需方来件”字样，仓库主任解释说，字样，仓库主任解释说，这是用户送来的一批特殊电子元器件，指这是用户送来的一批特殊电子元器件，指定安装在为他们制造的产品上。审核员问定安装在为他们制造的产品上。审核员问对用户提供的元器件是否经过验证，仓库对用户提供的元器件是否经过验证，仓库主

4、任说：主任说：“这些元器件既然由用户提供，这些元器件既然由用户提供，质量当然由他们负责，我们不验证，再说，质量当然由他们负责，我们不验证，再说，对这样的尖端产品我们根本就没有检验的对这样的尖端产品我们根本就没有检验的手段。手段。”审核案例分析（不合格报告）B.审核员同检验科长到生产办公室时，正审核员同检验科长到生产办公室时，正碰上副厂长很生气地与用户交涉，副厂长碰上副厂长很生气地与用户交涉，副厂长对审核员说：对审核员说：“这位用户订货时间紧，要这位用户订货时间紧，要求三个月交货，机架要求用求三个月交货，机架要求用Y材料，我们材料，我们接下任务后发现接下任务后发现Y材料这三个月根本买不材料这三个

5、月根本买不到，改用了到，改用了X材料，经权威机构检验，材料，经权威机构检验，X材料更好，用户外行，扯皮。材料更好，用户外行，扯皮。”审核案例分析1.审核员在审核中看到，某化工厂对硫酸的存放属于重大危险因素认识一致，并规定了相应的程序来控制，审核员问管理者代表是否有相应的监测控制，如定期检查等，管理者代表说，我们的员工都很自觉，只要有规定，都会遵照执行，所以不需要监测。审核案例分析2.某公司现场职业健康安全管理方案中规定：应对现场的噪音进行控制，目标为“达到国家标准”，但是既无针对性的措施保证，也无资源方面的提供。审核案例分析3。审核员在化学品仓库进行审核，现场发现一个1211灭火器，上面的检验

6、标志证明上次检验时间距现在已经4个月了，审核员清楚的记得文件规定灭火器需要每个月检查一次，问仓库管理员，仓库管理员说可能把这一项给漏掉了。审核案例分析4审核员检查噪声的职业健康安全管理方案时，发现其目标、指标的依据是2000年的国家环保法规，而2002年已经对此进行修订。审核案例分析5在一个化工厂进行审核时，发现厂内有一台大型的发电设备，审核时正在使用，噪音非常大，管理者代表说：“我们已经注意到这个问题了，也制定了相应的职业健康安全管理方案进行降噪；”审核员提出想看一看职业健康安全管理方案，管理者代表拿了过来，审核员发现职业健康安全管理方案上并没有注明职业健康安全管理方案的完成时间。审核案例分

7、析6在某项目部审核特种作业人员“持证上岗”时发现，有几名电焊工的证书已过期，项目经理解释说，这几个人都是老师傅了，操作上绝对没问题。审核案例分析7某项目部计划3月份进行消防演习，审核员5月份查阅“消防演习记录”时发现为空白，项目领导说，已经进行了消防演习，只是还没来得及记录。审核案例分析8在某项目部审核时，审核员发现在4000M3球罐赤道带正在施工一位焊工没系安全带，旁边警示牌上清楚写明“当心坠落”，陪同人员说该员工因在高空作业不系安全带被罚过款。审核案例分析9某企业工程管理科的管理目标中设备利用率为60%，根据机械设备每月统计报表焊机利用率为40.6%，没有对目标完成情况进行分析和修正。审核

8、案例分析10某公司职业健康管理程序文件规定，员工上岗前要进行健康体检，审核员查员工健康档案时，发现食堂4位外聘人员，只有1人有体检记录。审核案例分析11抽查某项目部与大庆石油管理局采油三厂签订的氧气、乙炔、氩气的订货合同，没有明确有关健康安全环境内容的条款。审核案例分析12在某施工现场的油漆仓库，没有禁止烟火和危险化学品等安全标志，没通风设施和消防设施，并且在油漆仓库内住有值班人员。审核案例分析13。查看某分厂“环境管理方案”中写明二月月份要建立空压机房，以降低噪声排放，现场发现空压机房仍然露天放置，分厂厂长解释说，现在环保局已将分场所在区域由住宅区改为工业区，我们的噪声排放现在是达标的，因此

9、也就没有再建空压机房的必要。审核案例分析14、审核员在陪同人员的带领下，对厂区进行巡视。他突然看到前面有一个储罐，在他的记忆中工厂的重大环境因素台帐中有一项为硫酸储罐的泄漏。于是询问负责人员，负责人员确认就是那个储罐。审核员又问你们采取了何种对策时，陪同人员回答，罐子很结实，从没发生过事故。现在还没将此事放在议事日程上。审核案例分析15、某电子设备厂主要从事电子设备的装配和检验，所有零部件均是外购和外协件，该厂污水排放量少，且不超标，废气、废渣也经过处理，达到无害化。在初始环境评审阶段，企业认为本厂已无环境因素可识别，更没有需要努力的环境影响审核案例分析16、在组织的现场有合同分包方在施工，合

10、同分包方在施工过程中排出了大量的粉尘，严重超出了污染物排放标准的规定，组织采取的措施只是口头通知合同分包方应注意其粉尘超标排放的情况。请问上述措施能够满足标准要求?如不能，对此情况，您将如何反应并如何跟踪审核?审核案例分析17、现场审核追踪：根据下例情景，提出可能判断为不符合项进一步获取证据的思路和追问的问题。1在财务部审核时，审核人员询问一财务人员“你们公司的HSE方针和战略目标是什么”该员工回答“不清楚，这是HSE管理部门的事情”。2在某危险化学品库审核时，审核员发现周围没有设置任何警示标志。3审核员在某企业审核时，发现有人在油罐区内吸烟。4到某施工现场审核时，发现正在高空作业的人员没系安

11、全带。5审核员在某施工现场审核发现，配备的灭火器有几个已经过了使用期限。审核案例分析18、审核员在某厂审核时发现，该厂认为MSDS丁苯乳胶属难降解的高分子物质，委托处理太贵。因此，他们决定将其与固体垃圾一起运往郊区处理。审核案例分析19某项目部危害因素识别清单上标明球罐探伤所用r源射线为重要危害因素，该项目部未能提供球罐源探伤作业控制措施或管理方案。审核案例分析20生产区中的袋式集尘器，为避免因滤袋破损而造成粉尘外泻，故程序规定每六个月需要更换一次。审核发现目前使用的滤袋已经连续使用9个月，但操作员向你说明，依据每日一次的检查结果，目前集尘器一直操作正常，无破损外泄的情形。审核案例分析21.化

12、工企业采购部，二批料无供方化工企业采购部，二批料无供方评价记录，是国际紧俏物资无法与国评价记录，是国际紧俏物资无法与国外联系，只能提出品名与代理商签合外联系，只能提出品名与代理商签合同，有无不符合？同，有无不符合？审核案例分析22.重型汽车厂生产的矿用载重汽车全部重型汽车厂生产的矿用载重汽车全部为国外引进技术生产。该厂在按为国外引进技术生产。该厂在按2008版版ISO9001标准建立质量管理体系时，是否标准建立质量管理体系时，是否可以对质量管理体系要进行剪裁，为什么可以对质量管理体系要进行剪裁，为什么？审核案例分析23.公司定出了将电能消耗比上年同期降低公司定出了将电能消耗比上年同期降低20的

13、目标指标，也对员工进行了良好培的目标指标，也对员工进行了良好培训，结果用电还是超过了预期目标，审核训，结果用电还是超过了预期目标，审核员在现场观察到了该公司员工在中午就餐员在现场观察到了该公司员工在中午就餐时有人走灯亮的习惯时有人走灯亮的习惯。审核案例分析24.某审核员王伟，某审核员王伟，2009年年3月对一机械加工厂的月对一机械加工厂的环境管理体系进行审核，在机械车间询问一名正环境管理体系进行审核，在机械车间询问一名正在工作的员工：生产中产生大量的含油抹布如何在工作的员工：生产中产生大量的含油抹布如何处置，谁负责收集？员工按现场的作业文件处置，谁负责收集？员工按现场的作业文件EOP023“含

14、油抹布处置方法含油抹布处置方法”回答说由员工自己收回答说由员工自己收集，将抹布收集后放入专用的有害废物收集筒中。集，将抹布收集后放入专用的有害废物收集筒中。审核员要求该员工进行演示时，他却将抹布放入审核员要求该员工进行演示时，他却将抹布放入了生活垃圾桶中。经询问，该员工不知道那是生了生活垃圾桶中。经询问，该员工不知道那是生活垃圾桶。活垃圾桶。审核案例分析25.2010年年8月月10日，内审员王东在公司喷涂车间内审时日，内审员王东在公司喷涂车间内审时发现，公司喷涂生产线已经更换了新的设备，粉尘的影响发现，公司喷涂生产线已经更换了新的设备，粉尘的影响已经大大降低，并且符合了国家排放标准的要求；但在

15、个已经大大降低，并且符合了国家排放标准的要求；但在个别的喷粉工位，由于员工操作不当，仍有较多的粉尘泄漏别的喷粉工位，由于员工操作不当，仍有较多的粉尘泄漏出来，影响了车间的环境和员工的健康。查记录得知喷粉出来，影响了车间的环境和员工的健康。查记录得知喷粉工序中产生的粉尘已定为公司的重大环境因素，公司的环工序中产生的粉尘已定为公司的重大环境因素，公司的环境方针中叙述：减少喷漆粉尘对车间及员工的影响；并且境方针中叙述：减少喷漆粉尘对车间及员工的影响；并且制定了具体的目标指标，环境管理方案制定了具体的目标指标，环境管理方案02号中规定：在号中规定：在2009年年7月底完成喷涂设备的更新。查现场的作业指

16、导书，月底完成喷涂设备的更新。查现场的作业指导书，只有只有ISO9001的作业指导书的作业指导书“SS-15 喷涂作业要点喷涂作业要点”，内，内容只要求操作要规范，喷涂要均匀，以免影响外观，并没容只要求操作要规范，喷涂要均匀，以免影响外观，并没有环境方面的要求。有环境方面的要求。审核案例分析26.2011年年8月月23日，在某厂计量部门审核日，在某厂计量部门审核时，审核员对用来监测噪音的时，审核员对用来监测噪音的MA型、编号型、编号为为EM05的噪音测试仪进行检查，发现其计的噪音测试仪进行检查，发现其计量标志为量标志为“2010年年2月月15日，有效期一年日，有效期一年”，审核员查找了仪器计量

17、的记录，发现该，审核员查找了仪器计量的记录，发现该仪器上次校准的时间就是仪器上次校准的时间就是2010年年2月月15日。日。审核案例分析27.在审核组织制定的法律法规清单时发现，在审核组织制定的法律法规清单时发现，GB12348工业企业厂界噪声标准为工业企业厂界噪声标准为1986年年版本，根据审核员的知识及查阅文件得知，版本，根据审核员的知识及查阅文件得知，GB12348最新版本为最新版本为1990年出版。年出版。审核案例分析 28.XXX塑料厂努力推进塑料厂努力推进ISO14001环境管理体系，环境管理体系，在其年度指标中提出：在其年度指标中提出：2003年底，全面停止不可年底，全面停止不可

18、降解塑料的生产。相应的管理方案中有如下描述：降解塑料的生产。相应的管理方案中有如下描述：“2010年年6月安排技术员王宁、李启新去欧洲某塑月安排技术员王宁、李启新去欧洲某塑料厂学习三个月并购买对方的技术，费用料厂学习三个月并购买对方的技术，费用5万美元。万美元。”2010年年8月内审时发现，两人并没有成行。经查，月内审时发现，两人并没有成行。经查，由于该厂今年新买了一块地，资金周转不灵，因由于该厂今年新买了一块地，资金周转不灵，因此没有成行。此没有成行。审核案例分析29.审核员在某施工现场审核时发现，部分审核员在某施工现场审核时发现，部分围栏、防护罩已经破损，陪同人员说围栏、防护罩已经破损，陪

19、同人员说“我我们已作了整改计划，但由于今年公司资金们已作了整改计划，但由于今年公司资金紧张，等资金到位后就立即整改紧张，等资金到位后就立即整改 审核案例分析30.公司规定事故发现后，按公司规定事故发现后，按“四不放过四不放过”原则处理。在审核某项目部事故处理记录原则处理。在审核某项目部事故处理记录时发现，行管部发生一起交通事故没有上时发现，行管部发生一起交通事故没有上报，也未处理报，也未处理。谢谢大家！预祝审核工作顺利！人有了知识，就会具备各种分析能力，明辨是非的能力。所以我们要勤恳读书，广泛阅读，古人说“书中自有黄金屋。”通过阅读科技书籍，我们能丰富知识，培养逻辑思维能力；通过阅读文学作品，我们能提高文学鉴赏水平，培养文学情趣；通过阅读报刊，我们能增长见识，扩大自己的知识面。有许多书籍还能培养我们的道德情操，给我们巨大的精神力量，鼓舞我们前进。