电子政务-第三章.ppt

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1、3.13.13.13.1电子政务治理的概念电子政务治理的概念电子政务治理的概念电子政务治理的概念 和理论框架界定和理论框架界定和理论框架界定和理论框架界定电子政务治理的概念和理论框架界定电子政务治理的概念和理论框架界定IT治理概念的关键要素分析治理概念的关键要素分析 电子政务治理的概念及其关键要素电子政务治理的概念及其关键要素电子政务治理的理论框架电子政务治理的理论框架一、一、ITIT治理概念的关键要素分析治理概念的关键要素分析ITIT治理的概念核心治理的概念核心 组织通过对关键性组织通过对关键性ITIT决策权力的安排和制衡决策权力的安排和制衡 监督监督ITIT管理者的绩效管理者的绩效 保证保

2、证股东和其他利益相关者的权力股东和其他利益相关者的权力 促进促进公司绩效的最大化公司绩效的最大化 一、一、ITIT治理概念的关键要素分析治理概念的关键要素分析ITIT治理的关键要素治理的关键要素 1 1、ITIT治理的目标治理的目标最大化的实现最大化的实现ITIT投资价值投资价值 2 2、ITIT治理的范式治理的范式为保证治理目标的实现，为保证治理目标的实现，ITIT治理的过程和方式治理的过程和方式 ITIT治理模式治理模式治理模式治理模式ITIT治理结构治理结构治理结构治理结构ITIT治理机制治理机制治理机制治理机制基础基础内在动力内在动力基础基础作用于作用于二、电子政务治理的概念及其关键要

3、素二、电子政务治理的概念及其关键要素电子政务电子政务是政府部门的关键性是政府部门的关键性ITIT投资项目，在投资项目，在提高政府部门公共管理能力和公共服务能力方提高政府部门公共管理能力和公共服务能力方面具有巨大的潜力。面具有巨大的潜力。电子政务治理电子政务治理作为作为ITIT治理概念在政府部门的延治理概念在政府部门的延伸，是指政府组织通过对关键性电子政务决策伸，是指政府组织通过对关键性电子政务决策权力的安排和制衡，监督电子政务建设与管理权力的安排和制衡，监督电子政务建设与管理者的绩效，保证利益相关者的权利，促进公共者的绩效，保证利益相关者的权利，促进公共管理和公共服务能力的最大化。管理和公共服

4、务能力的最大化。二、电子政务治理的概念及其关键要素二、电子政务治理的概念及其关键要素治理结构治理结构治理结构治理结构治理范式治理范式治理范式治理范式治理目标治理目标治理目标治理目标治理模式治理模式治理机制治理机制利益均衡，决策科学化，最大利益均衡，决策科学化，最大化实现电子政务的投资价值。化实现电子政务的投资价值。保证电子政务治理目标的实保证电子政务治理目标的实现，电子政务治理的过程和现，电子政务治理的过程和方式。方式。电子政务治理模式电子政务治理模式 关键性决策项与治理原则的匹配方式。关键性决策项与治理原则的匹配方式。而电子政务关键性决策项是指电子政务建而电子政务关键性决策项是指电子政务建设

5、与运营过程中的决策项。设与运营过程中的决策项。由于电子政务决策项的类型、特征、由于电子政务决策项的类型、特征、涉及范围不同，以及不同政府组织部门的涉及范围不同，以及不同政府组织部门的内外环境变量和管理变量的交互作用，决内外环境变量和管理变量的交互作用，决定了不同的电子政务决策项匹配不同的治定了不同的电子政务决策项匹配不同的治理原型理原型电子政务治理结构电子政务治理结构 是电子政务决策制定的组织结构，是电子政务决策制定的组织结构，有参与有参与电子政务决策的组织单元和组织角色构成，电子政务决策的组织单元和组织角色构成，一般以委员会的形式存在，主要用于补充一般以委员会的形式存在，主要用于补充现有组织

6、机构的不足。现有组织机构的不足。电子政务治理机制电子政务治理机制 一个动态的形成过程，包括一个动态的形成过程，包括监督机制、监督机制、沟通机制、激励机制等沟通机制、激励机制等，但是治理实践中，但是治理实践中不存在最佳的机制。不存在最佳的机制。三、电子政务治理的理论框架三、电子政务治理的理论框架电子政务电子政务治理的作用分析，是对电子政务治理的作用分析，是对电子政务治理概念的进一步深化治理概念的进一步深化电子政务治理范式，电子政务治理范式，是关于如何进行电子是关于如何进行电子政务治理的回答和总结政务治理的回答和总结电子政务绩效，电子政务绩效，一方面从评价角度明确了一方面从评价角度明确了电子政务治

7、理对电子政务实施成功的影响电子政务治理对电子政务实施成功的影响作用；另一方面，揭示了治理范式的差异作用；另一方面，揭示了治理范式的差异对电子政务绩效的影响对电子政务绩效的影响 3.2电子政务治理作用分析电子政务治理作用分析3.2.2 组织变革的视角组织变革的视角钻石模型钻石模型3.2.3 制度安排的视角制度安排的视角技术执行框架技术执行框架3.2.4 利益相关者视角利益相关者视角利益相关者理论利益相关者理论3.2.5 小结小结3.2.1 动态发展的视角动态发展的视角电子政务成熟度模型电子政务成熟度模型3.2.1 3.2.1 动态发动态发展的展的视视角角电电子政子政务务成熟度模型成熟度模型莱恩（

8、莱恩（20012001）“电电子政子政务务四四阶阶段成段成长长模型模型”两个两个维维度度四个四个阶阶段段 P60P60HillerHiller（20012001）六个六个维维度度五五阶阶段模型。段模型。其明其明显显特点是关注了特点是关注了“参政参政”问题问题 P60P60MoonMoon（20022002）三个三个维维度度五个五个阶阶段段 P60P60AndersenAndersen（20062006）“公共部公共部门门流程再造成熟度模型流程再造成熟度模型”两个两个维维度度四个四个阶阶段段 P61P613.2.1 3.2.1 动态发动态发展的展的视视角角电电子政子政务务成熟度模型成熟度模型共同

9、的特征：一是所有模型都认为电子政务的发展具有阶段性特征。二是所有模型都认为电子政务将经历一个从简单的信息发布到复杂的一站式服务的过程。三是所有模型都认为电子政务实施将经历一个技术对组织的由简单到复杂的嵌入过程。局限性：这些模型没有从组织采纳的角度，深入探讨一些其他因素对电子政务的影响及作用，存在一定局限性。3.2.2 3.2.2 组织变组织变革的革的视视角角钻钻石模型石模型局限性局限性：没有明确它们相互影响的具体方式，也没有明确它们相互影响的具体方式，也没有充分解释信息技术引入组织时没有充分解释信息技术引入组织时“政治竞争政治竞争”过程的特点和对信息系统实施制度安排的影响。过程的特点和对信息系

10、统实施制度安排的影响。3.2.3 3.2.3 制度安排的制度安排的视视角角技技术执术执行框架行框架技术执行框架缺点技术执行框架缺点：过于抽象，研究假设没有：过于抽象，研究假设没有得到大量有效的实证研究验证，缺乏文献基础，得到大量有效的实证研究验证，缺乏文献基础，受到一些学者的质疑。受到一些学者的质疑。贡献贡献：但其为电子政务的实施过程：但其为电子政务的实施过程的制度研究提供了全新的思路。的制度研究提供了全新的思路。客观的信息技术ObhectiveInformationtechnologies组织形式OrganizationalForms官僚网络Bureaucacuybetwork制度安排Ins

11、ituionalarrangements被执行的技术Enactedtechnology结果outcomes即技术本身，主要指信息通信技术，即技术本身，主要指信息通信技术，诸如计算机、网络、数据库等。诸如计算机、网络、数据库等。即被特定组织中的行为即被特定组织中的行为人感知并实际使用的信息技术。人感知并实际使用的信息技术。受到理性、社会、政治逻辑的影受到理性、社会、政治逻辑的影响响。3.2.4 3.2.4 利益相关者利益相关者视视角角利益相关者理利益相关者理论论利益相关者的理论始于利益相关者的理论始于多德多德，作为一个明确的理，作为一个明确的理论概念是在论概念是在1963年年由斯坦福研究院提出的

12、。利益由斯坦福研究院提出的。利益相关者理论研究的相关者理论研究的三个阶段三个阶段。P67利益相关者分析理论是识别关键的利益相关者，利益相关者分析理论是识别关键的利益相关者，分析他们的相关利益和这些利益影响组织运行的分析他们的相关利益和这些利益影响组织运行的方式，通过确定利益相关者的相关假设和影响方方式，通过确定利益相关者的相关假设和影响方式，促进问题的全面深入解决。式，促进问题的全面深入解决。在微观政府中，利益相关者包括：在微观政府中，利益相关者包括：电子政务的电子政务的决策者决策者、电子政务使用部门的管理者电子政务使用部门的管理者、电子政务电子政务实施部门的管理者实施部门的管理者、电子政务实

13、施部门的信息技电子政务实施部门的信息技术人员术人员、电子政务使用部门的普通员工电子政务使用部门的普通员工。3.2.5 3.2.5 小小结结政府组织内电子政务项目的不断增多导致了技术与组织的复杂性日益增强组织的制度安排决定了组织为人的电子政务实施行为进而影响了电子政务实施的成效电子政务实施的预期目标电子政务实施导致了组织结构、任务安排、人员之间相互作用，影响了组织对其的采纳程度利益相关者之间的利益冲突电子政务管理电子政务实施成效电子政务实施的过程：动态复杂性3.3电子政务治理范式探讨结构3.3.2.1研究思路的可行性3.3.2.2研究工具的局限性3.3.2.3研究结论缺乏中国情境下的适用性3.3

14、.3.1关键电子政务决策项分析3.3.3.2电子政务治理原型分析3.3.3电子政务治理范电子政务治理范式的设计式的设计3.3.2IT治理范式及其研治理范式及其研究结论对电子政务治理究结论对电子政务治理研究的启示和局限性研究的启示和局限性3.3.1.1IT治理模式研究3.3.1.2IT治理结构和治理机制研究3.3.1 IT治理范式研究治理范式研究 3.3.1 IT治理范式研究3.3.1.1 IT治理模式研究IT治理模式：指组织制定IT决策的权利部署方式，也是IT治理研究中的核心部分。加里蒂：IT决策的权利部署两种基本方式（1）集中式治理：将所有IT决策权集中在组织的信息管理部门。优势：有利于统一

15、IT标准，有利于实现规模经济效应和协作能力。缺点：缺乏对业务需求的深入捕获。（2）分散式治理：将所有IT决策权分配到各个业务单元或者流程中去。优点：由于允许各行业部门共同参与方案制定的决策，有利于快速的响应和满足业务单元的个性需求。缺点：组织范围内IT系统的协调力和标准上难以取得统一。IT治理模式的进一步发展：1、联邦式：大型的多部门公司技术管理权采用集中模式，技术的应用管理权则是采用分散模式。2、奥尔森研究了系统运营，系统开发和治理管理的治理模式。3、伯德针对IT规划决策的治理模式作了相应的研究。3.3.1 IT治理范式研究IT治理模式影响因素的研究研究的焦点问题是探索研究治理模式形成的组织

16、因素，力图为组织的治理模式选择提供预测依据。eg奥尔森、艾因多尔、阿西图夫、布朗、萨姆巴默奇、韦尔等布朗，认为影响IT治理模式形成的组织因素是多重的，甚至因素之间还存在相互促进作用或者冲突作用，该研究提出了4种IT治理模式和10反而相互作用的因子，并将10种影响因素与4种IT治理模式匹配起来，总结了每种治理模式的影响因素。并提出了业务部门层面的影响因素也是治理模式选择的重要因素，提出了混合的IT治理模式的6个影响因素。3.3.1 IT治理范式研究萨姆巴默奇，采用多重影响因子理论提以下结论：一是处在增强型权变环境条件下，组织倾向于采用或集权或分权的IT治理模式。二是，处在冲突型权变环境条件下，组

17、织倾向于采用联邦式的IT治理模式。三是，处在主导型权变环境条件下，组织倾向于采用集权或分权的IT治理模式。3.3.1 IT治理范式研究小结，这些研究认为影响IT治理模式形成的主要因素很多，主要包括组织和行业和规模、组织结构和集权程度、组织的文化氛围、组织的战略、IT的重要程度；同时，这些影响因素还来源于组织的不同层级。韦尔深入研究，一方面将IT决策分为5种关键决策项，即1、IT原则，2、IT架构，3、IT基础设施，4、业务应用需求5、IT投资。3.3.1 IT治理范式研究另一方面，提出“治理原型”的概念，并将原型划分为6种类型，即业务君主制、IT君主制、封建制、联邦制、双寡头制和无政府制，3.

18、3.1 IT治理范式研究韦尔的研究通过对全球范围内23个国家的256个组织的实证研究，形成了四个主要结论：p75，一是企业的IT治理有几种典型模式，二是非营利组织与营利组织的治理模式之间存在显著的不同之处，三是综合考虑成本、增长率和灵活性等多个绩效目标，四是不同组织的IT治理模式存在许多显著差异。薛在韦尔的研究基础上，细化了IT投资决策的过程。形成了7种类型的IT治理原型，及其典型的治理模式，并探讨了影响IT治理模式形成的三个主要因素，即IT投资特征、组织的外部因素、内部因素。3.3.1 IT治理范式研究3.3.1.2 IT治理结构和治理机制研究随着IT研究的不断深化，发现IT治理模式和治理绩

19、效之间尽管存在联系但是如果缺乏治理结构和治理机制的保障措施，IT治理模式将无法发挥效用。彼得森认为IT治理绩效源于IT治理能力，而IT治理能力是指跨越业务功能指导和协调与IT规划、组织、控制相关的多方面活动的管理能力，由结构能力、过程能力、和关系能力构成，是一个复杂的多层次体系。3.3.1 IT治理范式研究3.3.1 IT治理范式研究韦尔研究认为有效的治理将运用三种不同的机制：一是决策制定结构，即负责制定IT决策的组织单元和角色，是根据IT治理原型，形成的IT决策制定的组织机构，例如业务君主制的决策结构多以执行委员会的形式出现、联邦制通常采用高级执行委员会、IT君主制的实施结构一般是IT领导团

20、队和IT架构委员会、双寡头制的治理结构通常是拥有业务和IT成员的IT理事会或者业务流程经理。二是联合流程，即用于保证日常行为和IT政策相一致，并提供反馈的正式流程，一般包括IT投资批准流程、架构的例外流程、服务水平协议、费用分摊管理、项目追踪、业务价值的正式追踪等。三是沟通方法，即传播IT治理原则、政策和IT决策制定流程结果的公告、渠道等，包括高级管理层的公告、基于网络的门户、IT治理办公室，该研究还通过大量案例研究探讨了每一种机制的预期能力和局限性。3.3.2 IT治理范式及其研究结论对电子政务治理研究的启示和局限性3.3.2.1研究思路的可行性基于以上的研究，本书认为电子政务治理范式的研究

21、思路将遵循如图所示。电子政务治理模式是形成电子政务治理范式的基础，其核心是对关键电子政务决策权的权利安排和责任部署，是为了弥补现有组织结构的不足，是电子政务治理结构设计的基础。电子政务治理结构和电子政务治理机制为IT治理模式的实现和有效运转，以及IT治理绩效的提高奠定了重要的基础。3.3.2 IT治理范式及其研究结论对电子政务治理研究的启示和局限性3.3.2.2IT（治理安排矩阵）研究工具的局限性一是、由于治理的原型是完全基于公司治理结构的基础上提出的，忽视了政府组织和公司组织在治理结构上的差异。对政府组织缺乏针对性。二是，5种类型的IT决策项的划分充分考虑了企业组织信息技术投资的特点，忽视了

22、对政府部门电子政务实施特点的考察，尤其是缺乏对我国政府电子政务建设特征的考察。划分方式缺乏在政府组织中的普遍适用性。三是，IT治理安排矩阵仅仅考虑了决策过程中权利分配问题的关注。3.3.2 IT治理范式及其研究结论对电子政务治理研究的启示和局限性3.3.2.3研究结论缺乏中国情境下的适用性验证上述研究均是基于对美国及其他发达国家的公司及少数公共部门IT治理的实证研究形成了有关IT治理模式，治理结构和治理机制的研究结论，缺乏中国情景下政府部门电子政务实施的适用性验证。3.3.2 IT治理范式及其研究结论对电子政务治理研究的启示和局限性3.3.3电子政务治理范式的设计这部分主要是介绍了公司部门间的

23、信息系统建设与管理存在诸多不同之处，即，信息系统建设目标不同，管理者的态度差异，绩效衡量方式不同。这些导致了IT治理范式的不同。中国电子政务建设中的中国特殊性，存在两条主线，一条以中央直属部门为主要推动力量的纵向电子政务建设。一条是以地方政府为主要推动力量的横向电子政务建设，由于缺乏统一规划每个单位网络建设各自为政，条块分割，各个平台之间不能相互连通，信息孤岛现象大量存在。基于上述的研究，本书在以下部分将基于IT治理理论，沿用3-6的研究思路，以市级政府部门为例，探讨电子政务治理范式。电子政务治理范式的设计3.3.3.1关键性电子政务决策项分析关键性电子政务决策项分析13.3.3.2、电子政务

24、治理原型分析、电子政务治理原型分析23.3.3.3、电子政务治理模式、电子政务治理模式33.3.3.4、电子政务治理结构安排、电子政务治理结构安排43.3.3.5、电子政务治理机制设计、电子政务治理机制设计5电子政务治理范式的设计流程电子政务治理范式的设计流程政府组织：复杂的多目标体系政府组织：复杂的多目标体系 IT治理治理5项关键性决策不包括建设运营项关键性决策不包括建设运营3.3.3.1关键性电子政务决策项分析关键性电子政务决策项分析学者分析国内实际一个典型的中国市一级政府电子政务决策项包括五个类别1、战略规划类2、管理系统类3、应用系统类4、数据库类5、网络设施类 目前我国公共投资项目决

25、策组织结构呈现出“纵横结合,以横为主”，“条块结合，以块为主”的结构特点。3.3.3.2、电子政务治理原型分析、电子政务治理原型分析项目决策权分配多元化项目决策组织分工任何一个关键性电子政务决策项都会出现不同职位的电子政务决策参与者。书中的治理原型描述拥有电子政务决策权和参与电子政务决策的人员组合方式。以一个市级政府为例，有可能参与到各类电子政务项目决策中的管理者包括四以一个市级政府为例，有可能参与到各类电子政务项目决策中的管理者包括四个行政级别个行政级别8 8类角色类角色3.3.3.3、电子政务治理模式、电子政务治理模式即关键性电子政务决策项的权利分配形式。IT治理模式电子政务治理治理模式拓

26、展1、识别主要的电子政务治理模式IT治理安排矩阵纵：治理原型类别横：决策项划分的5种类型 基于电子政务实施特点划分的4个关键环节（过程）2、将探索电子政务治理模式形成的主要原因 IT治理模式关键影响因素(1)、外部因素(2)、内部因素(3)、IT管理因素政府组织(1)、外部因素(2)、内部因素(3)、电子政务投资特点公司治理（内部）：决策、执行、监督IT治理结构是在公司治理结构的基础上形成的跨部门的领导小组或团队，因此完全可依据公司治理安排细化IT治理结构安排。IT治理结构研究结论不能直接用于电子政务治理结构研究3.3.3.4、电子政务治理结构安排、电子政务治理结构安排目前我国电子政务实施管理

27、的组织形式1、成立各种形式的领导小组及办公室2、成立专门机构3、落实到一个政府机构来负责4、由各级办公厅（室）处室管理问题：财权、事权缺乏界定应符合的原则1、根据治理模式设计安排治理结构,以便明确治理结构的权责范围,有效弥补现有组织结构的不足。2、电子政务治理结构作为现有组织机构从事电子政务的补充形式,应该在一定的时间内具有相对稳定性。3、电子政务治理结构安排要尽可能采用多样化形式。3.3.3.5、电子政务治理机制设计、电子政务治理机制设计电子政务治理沟通机制设计注意原则1、沟通机制要制度化、规范化使各种信息能够以公开、正面、肯定的形式表达出来保证治理过程的高度透明。2、建立多样化的沟通平台。

28、公司和政府组织的治理机制有一定相似性，均为治理结构有效行使权力的保障。激励机制：解决代理人问题的基本思路1、设计激励机制2、建立监督机制监督机制：更符合政府治理特点电子政务治理的监督机制和激励机制设计要扬长避短，符合以下两个原则1、建立多元化激励机制，制度化，行政绩效考核2、建立基于过程的监督机制（监督主体、绩效评价指标）监督机制和激励机制监督机制和激励机制3.3.4 小结小结1、IT治理范式的研究工具和研究结论对电子政务治理范式研究存在一定的局限性。2、基于IT治理安排矩阵在针对政府组织研究存在一定的局限性。3、基于现有的IT治理结构和治理机制研究的局限性提出电子政务治理结构安排和治理机制设计的基本原则。4、根据现有文献无法考究中国情境下的电子政务治理模式、治理结构和治理机制,进一步的研究必要通过跨案例研究形成结论。LOGO