上海智能卡项目资金申请报告（参考范文）.docx

《上海智能卡项目资金申请报告（参考范文）.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《上海智能卡项目资金申请报告（参考范文）.docx（113页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、泓域咨询/上海智能卡项目资金申请报告目录第一章 背景及必要性6一、 与行业上下游的关系6二、 行业所处生命周期7三、 加快完善经济发展格局7第二章 总论10一、 项目名称及建设性质10二、 项目承办单位10三、 项目定位及建设理由12四、 报告编制说明14五、 项目建设选址15六、 项目生产规模16七、 建筑物建设规模16八、 环境影响16九、 项目总投资及资金构成16十、 资金筹措方案17十一、 项目预期经济效益规划目标17十二、 项目建设进度规划17主要经济指标一览表18第三章 项目选址20一、 项目选址原则20二、 建设区基本情况20三、 推动长三角率先形成新发展格局21四、 强化科技创

2、新策源功能22五、 项目选址综合评价23第四章 产品规划方案25一、 建设规模及主要建设内容25二、 产品规划方案及生产纲领25产品规划方案一览表26第五章 法人治理27一、 股东权利及义务27二、 董事30三、 高级管理人员36四、 监事38第六章 SWOT分析说明41一、 优势分析（S）41二、 劣势分析（W）43三、 机会分析（O）43四、 威胁分析（T）45第七章 劳动安全生产50一、 编制依据50二、 防范措施51三、 预期效果评价57第八章 项目实施进度计划58一、 项目进度安排58项目实施进度计划一览表58二、 项目实施保障措施59第九章 人力资源配置分析60一、 人力资源配置6

3、0劳动定员一览表60二、 员工技能培训60第十章 项目投资计划63一、 投资估算的依据和说明63二、 建设投资估算64建设投资估算表68三、 建设期利息68建设期利息估算表68固定资产投资估算表70四、 流动资金70流动资金估算表71五、 项目总投资72总投资及构成一览表72六、 资金筹措与投资计划73项目投资计划与资金筹措一览表73第十一章 经济效益评价75一、 经济评价财务测算75营业收入、税金及附加和增值税估算表75综合总成本费用估算表76固定资产折旧费估算表77无形资产和其他资产摊销估算表78利润及利润分配表80二、 项目盈利能力分析80项目投资现金流量表82三、 偿债能力分析83借款

4、还本付息计划表84第十二章 招标及投资方案86一、 项目招标依据86二、 项目招标范围86三、 招标要求87四、 招标组织方式89五、 招标信息发布89第十三章 项目风险分析90一、 项目风险分析90二、 项目风险对策92第十四章 总结分析95第十五章 附表附录97主要经济指标一览表97建设投资估算表98建设期利息估算表99固定资产投资估算表100流动资金估算表101总投资及构成一览表102项目投资计划与资金筹措一览表103营业收入、税金及附加和增值税估算表104综合总成本费用估算表104固定资产折旧费估算表105无形资产和其他资产摊销估算表106利润及利润分配表107项目投资现金流量表108

5、借款还本付息计划表109建筑工程投资一览表110项目实施进度计划一览表111主要设备购置一览表112能耗分析一览表112第一章 背景及必要性一、 与行业上下游的关系1、上游行业情况智能卡行业上游主要为芯片设计与制造、智能卡模块的封装，另外还包括其他电子元器件制造业、面板贴片业、塑模业以及涉及到IC卡的制卡、封装及个人化的电子设备制造业等。上述行业近年来发展速度较快，竞争充分，行业集中度较高，价格透明化程度较高，除银行卡芯片和银行卡个人化设备外，国产产品在境内智能卡行业中基本已普遍使用。2、下游行业情况智能卡行业下游产业包括金融、交通、通信、社保和身份识别以及其他社会应用领域，这类行业均具有资金

6、充裕、盈利能力强，需求量大的特点，因而下游行业对智能卡制造行业起到了较强的牵引和推动作用，其需求变化直接决定本行业未来发展状况。就目前而言，智能卡行业上下游均有利于该行业的发展。3、上下游行业发展状况对本行业的影响上游行业中，核心的部分为芯片设计和制造，该行业的发展对智能卡行业影响较大，主要体现在两方面：一方面芯片价格与智能卡的成本密切关联，芯片价格降低表示智能卡生产成本也相应降低；另一方面芯片技术发展和产品升级对智能卡行业有促进作用。近几年来，随着芯片技术的不断提高以及价格的逐渐下跌，为智能卡行业市场空间的拓展打下了坚实的基础。塑料板材等重要辅助原料由于属于泛用材料，行业竞争充分，其产能和价

7、格变动对智能卡行业影响较小。下游各应用行业中，通信行业一直为智能卡主要的应用领域，同时也是决定未来智能卡需求的重要部分。随着通信技术的不断进步和飞速发展以及移动支付等新领域的出现，未来智能卡的需求量将会保持稳定增长的势头，同时国家金卡工程也为智能卡行业未来发展提供了更加广阔的市场和发展空间。二、 行业所处生命周期智能卡行业自二十世纪八十年代随着通信行业发展而产生以来，经过三十多年的蓬勃发展，行业已趋于成熟。从制度层面看，行业监管机构、自律性组织成熟运转，相关制度和标准逐步建立并日臻完善；从市场层面看，行业内市场竞争激烈，产品标准化程度高、结构完备、价廉质优，产品出现新旧更迭情况；从企业层面看，

8、行业内企业数量趋于稳定，产品利润空间不断压缩，核心技术和研发实力日趋重要，企业面临转型升级的重要挑战。三、 加快完善经济发展格局着眼于稳固产业链供应链价值链、增强经济发展韧性和动能、勇当科技和产业创新的开路先锋，进一步优化产业结构、增长动力结构、市场主体结构和新业态结构。持续优化融合发展、共同发展的三次产业结构，深入推进以现代服务业为主体、战略性新兴产业为引领、先进制造业为支撑的现代产业体系建设，率先实施产业基础再造工程，打好产业基础高级化、产业链现代化的攻坚战，提升产业链水平，为全国产业链供应链稳定多作新贡献。持续优化消费、投资和出口三大动力结构，抢抓国内扩大内需的新机遇，完善现代流通体系，

9、大力发展线上消费、体验消费、健康消费等新型消费，积极发展高端消费；构建系统完备、高效实用、智能绿色、安全可靠的现代化基础设施体系，加大第五代移动通信、工业互联网、大数据中心等新型基础设施投资，扩大战略性新兴产业投资，推进浦东综合交通枢纽、大科学设施群、市域铁路、水系统治理、千座公园计划等一批重大项目建设；推动对外投资和扩大出口更好结合，开拓多元化外贸市场。持续优化充满活力的市场主体结构，做强做优做大经济循环的各类市场主体，大力培育具有全球竞争力的世界一流企业，鼓励支持“在上海、为世界”，更好服务全球市场，全面提升配置国内国际资源的能力。持续打造代表未来都市经济发展方向的新业态结构，大力发展具有

10、引领策源作用和指数级增长潜力的创新型经济，大力发展辐射区域大、附加值高、具有品牌优势的服务型经济，大力发展更具全球影响力和产业控制力的更多功能、更高能级的总部型经济，大力发展融入全球产业链价值链中高端、体现高水平投资贸易便利化自由化的开放型经济，大力发展要素资源高频流动、高效配置、高效增值、线上线下融合联动的流量型经济。第二章 总论一、 项目名称及建设性质（一）项目名称上海智能卡项目（二）项目建设性质本项目属于技术改造项目二、 项目承办单位（一）项目承办单位名称xxx投资管理公司（二）项目联系人杜xx（三）项目建设单位概况面对宏观经济增速放缓、结构调整的新常态，公司在企业法人治理机构、企业文化

11、、质量管理体系等方面着力探索，提升企业综合实力，配合产业供给侧结构改革。同时，公司注重履行社会责任所带来的发展机遇，积极践行“责任、人本、和谐、感恩”的核心价值观。多年来，公司一直坚持坚持以诚信经营来赢得信任。本公司秉承“顾客至上，锐意进取”的经营理念，坚持“客户第一”的原则为广大客户提供优质的服务。公司坚持“责任+爱心”的服务理念，将诚信经营、诚信服务作为企业立世之本，在服务社会、方便大众中赢得信誉、赢得市场。“满足社会和业主的需要，是我们不懈的追求”的企业观念，面对经济发展步入快车道的良好机遇，正以高昂的热情投身于建设宏伟大业。经过多年的发展，公司拥有雄厚的技术实力，丰富的生产经营管理经验

12、和可靠的产品质量保证体系，综合实力进一步增强。公司将继续提升供应链构建与管理、新技术新工艺新材料应用研发。集团成立至今，始终坚持以人为本、质量第一、自主创新、持续改进，以技术领先求发展的方针。当前，国内外经济发展形势依然错综复杂。从国际看，世界经济深度调整、复苏乏力，外部环境的不稳定不确定因素增加，中小企业外贸形势依然严峻，出口增长放缓。从国内看，发展阶段的转变使经济发展进入新常态，经济增速从高速增长转向中高速增长，经济增长方式从规模速度型粗放增长转向质量效率型集约增长，经济增长动力从物质要素投入为主转向创新驱动为主。新常态对经济发展带来新挑战，企业遇到的困难和问题尤为突出。面对国际国内经济发

13、展新环境，公司依然面临着较大的经营压力，资本、土地等要素成本持续维持高位。公司发展面临挑战的同时，也面临着重大机遇。随着改革的深化，新型工业化、城镇化、信息化、农业现代化的推进，以及“大众创业、万众创新”、中国制造2025、“互联网+”、“一带一路”等重大战略举措的加速实施，企业发展基本面向好的势头更加巩固。公司将把握国内外发展形势，利用好国际国内两个市场、两种资源，抓住发展机遇，转变发展方式，提高发展质量，依靠创业创新开辟发展新路径，赢得发展主动权，实现发展新突破。三、 项目定位及建设理由由于智能卡行业较为成熟，境内外均已设立了详尽的资质和标准。国际上有ISO等智能卡相关国际标准，境内则有相

14、关工业生产资质审定和相关主管部门的批准和许可要求，取得上述资质需要较高的技术能力要求和较长的申请时间，因而会对企业有着较高的资质壁垒。“十三五”时期是上海发展史上具有里程碑、划时代意义的五年。五年来，面对错综复杂的外部环境、艰巨繁重的改革发展稳定任务特别是新冠肺炎疫情严重冲击，积极应对各种风险挑战，奋发有为推进各项事业，“十三五”规划目标任务即将完成，全面建成更高水平的小康社会胜利在望，城市综合实力和国际影响力、人民生活水平和社会文明程度迈上了一个新台阶。城市能级和核心竞争力显著提升，国际经济、金融、贸易、航运中心基本建成，具有全球影响力的科技创新中心形成基本框架，“四大功能”不断强化，“四大

15、品牌”持续打响，高质量发展深入推进，服务经济为主的产业结构率先形成，预计二二年全市生产总值达到三万九千亿元左右，人均生产总值超过二万三千美元，经济总量迈入全球城市前列。改革开放再出发步伐显著加快，全面深化中国（上海）自由贸易试验区改革开放，深入实施三项新的重大任务，成功举办三届中国国际进口博览会，推动浦东开发开放不断展现新气象，营商环境不断优化，一批重要改革成果在全国复制推广。人民生活水平显著改善，“老、小、旧、远”等民生难题有效破解，居民人均可支配收入保持全国领先，覆盖城乡的基本公共服务均等化全面实现，公共卫生安全防线更加牢固，教育资源供给水平显著提高。文化软实力显著增强，社会主义核心价值观

16、深入人心，城市精神和品格不断彰显，红色文化、海派文化、江南文化传承发展，国际文化大都市基本建成。城市治理现代化水平显著提高，政务服务“一网通办”和城市运行“一网统管”从无到有、构建运行，基层社会治理体系进一步完善、能效进一步提升，“一江一河”两岸公共空间贯通开放，“五违四必”等综合整治取得实效，垃圾分类成为新时尚，PM2.5浓度累计下降百分之三十四，劣类水体基本消除。党的全面领导显著加强，全面从严治党向纵深推进，“不忘初心、牢记使命”主题教育、“四史”学习教育等成果丰硕，广大党员干部充满激情、富于创造、勇于担当，心齐气顺、团结奋进的氛围更为浓郁，各项事业展现出蓬勃发展、再起宏图的新气象。四、

17、报告编制说明（一）报告编制依据1、中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要；2、中国制造2025；3、建设项目经济评价方法与参数及使用手册（第三版）；4、项目公司提供的发展规划、有关资料及相关数据等。（二）报告编制原则坚持以经济效益为中心，社会效益和不境效益为重点指导思想，以技术先进、经济可行为原则，立足本地、面向全国、着眼未来，实现企业高质量、可持续发展。1、优化规划方案，尽可能减少工程项目的投资额，以求得最好的经济效益。2、结合厂址和装置特点，总图布置力求做到布置紧凑，流程顺畅，操作方便，尽量减少用地。3、在工艺路线及公用工程的技术方案选择上，既要考虑先进性

18、，又要确保技术成熟可靠，做到先进、可靠、合理、经济。4、结合当地有利条件，因地制宜，充分利用当地资源。5、根据市场预测和当地情况制定产品方向，做到产品方案合理。6、依据环保法规，做到清洁生产，工程建设实现“三同时”，将环境污染降低到最低程度。7、严格执行国家和地方劳动安全、企业卫生、消防抗震等有关法规、标准和规范。做到清洁生产、安全生产、文明生产。（二） 报告主要内容1、确定生产规模、产品方案；2、调研产品市场；3、确定工程技术方案；4、估算项目总投资，提出资金筹措方式及来源；5、测算项目投资效益，分析项目的抗风险能力。五、 项目建设选址本期项目选址位于xxx，占地面积约77.00亩。项目拟定

19、建设区域地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水、通讯等公用设施条件完备，非常适宜本期项目建设。六、 项目生产规模项目建成后，形成年产xxx万张智能卡的生产能力。七、 建筑物建设规模本期项目建筑面积89746.12，其中：生产工程60556.19，仓储工程10423.16，行政办公及生活服务设施12656.09，公共工程6110.68。八、 环境影响该项目在建设时，应严格执行建设项目环保，“三同时”管理制度及环境影响报告书制度。处理好生产建设与环境保护的关系，避免对周围环境造成不利影响。烟尘、污废水、噪声、固体废弃物分别执行大气污染物综合排放标准、城市污水综合排放标准、工业企业帮界噪声标准、城

20、镇垃圾农用控制标准。该项目在建设生产中只要认真执行各项环境保护措施,不会对周围环境造成影响。九、 项目总投资及资金构成（一）项目总投资构成分析本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨慎财务估算，项目总投资33449.61万元，其中：建设投资26310.02万元，占项目总投资的78.66%；建设期利息583.49万元，占项目总投资的1.74%；流动资金6556.10万元，占项目总投资的19.60%。（二）建设投资构成本期项目建设投资26310.02万元，包括工程费用、工程建设其他费用和预备费，其中：工程费用23267.24万元，工程建设其他费用2377.49万元，预备费665.2

21、9万元。十、 资金筹措方案本期项目总投资33449.61万元，其中申请银行长期贷款11907.90万元，其余部分由企业自筹。十一、 项目预期经济效益规划目标（一）经济效益目标值（正常经营年份）1、营业收入（SP）：57500.00万元。2、综合总成本费用（TC）：46379.82万元。3、净利润（NP）：8122.96万元。（二）经济效益评价目标1、全部投资回收期（Pt）：6.36年。2、财务内部收益率：17.46%。3、财务净现值：8655.48万元。十二、 项目建设进度规划本期项目按照国家基本建设程序的有关法规和实施指南要求进行建设，本期项目建设期限规划24个月。十四、项目综合评价通过分析

22、，该项目经济效益和社会效益良好。从发展来看公司将面向市场调整产品结构，改变工艺条件以高附加值的产品代替目前产品的产业结构。主要经济指标一览表序号项目单位指标备注1占地面积51333.00约77.00亩1.1总建筑面积89746.121.2基底面积31826.461.3投资强度万元/亩338.652总投资万元33449.612.1建设投资万元26310.022.1.1工程费用万元23267.242.1.2其他费用万元2377.492.1.3预备费万元665.292.2建设期利息万元583.492.3流动资金万元6556.103资金筹措万元33449.613.1自筹资金万元21541.713.2银

23、行贷款万元11907.904营业收入万元57500.00正常运营年份5总成本费用万元46379.826利润总额万元10830.627净利润万元8122.968所得税万元2707.669增值税万元2412.9310税金及附加万元289.5611纳税总额万元5410.1512工业增加值万元18390.3313盈亏平衡点万元24832.64产值14回收期年6.3615内部收益率17.46%所得税后16财务净现值万元8655.48所得税后第三章 项目选址一、 项目选址原则所选场址应避开自然保护区、风景名胜区、生活饮用水源地和其他特别需要保护的环境敏感性目标。项目建设区域地理条件较好，基础设施等配套较为

24、完善，并且具有足够的发展潜力。二、 建设区基本情况上海，中华人民共和国省级行政区、直辖市、国家中心城市、超大城市、上海大都市圈核心城市，批复确定的中国国际经济、金融、贸易、航运、科技创新中心。截至2019年，全市下辖16个区，总面积6340.5平方千米，建成区面积1237.85平方千米。2020年11月1日零时，常住人口2487.09万人。上海地处中国东部、长江入海口、东临东海，北、西与江苏、浙江两省相接，界于东经12052-12212，北纬3040-3153之间。战国时，上海是春申君的封邑，故别称申。晋朝时，因渔民创造捕鱼工具“扈”，江流入海处称“渎”，因此松江下游一带称为“扈渎”，后又改“

25、沪”，故上海简称“沪”。2019年12月15日，荣登中国社会科学院年度中国城市品牌前10强。锚定二三五年远景目标，综合考量全市发展实际，到二二五年，贯彻落实国家重大战略任务取得显著成果，城市数字化转型取得重大进展，国际经济、金融、贸易、航运、科技创新中心核心功能迈上新台阶，人民城市建设迈出新步伐，谱写出新时代“城市，让生活更美好”的新篇章。城市核心功能更加强大。全球高端资源要素加快集聚，要素市场的国际影响力显著增强，发展新动能加速迸发，创新能力显著提升，关键技术攻关取得重大突破，产业基础高级化、产业链现代化水平明显提高，更高水平开放型经济体系构建取得新突破，数字城市建设形成基本框架，“四大功能

26、”全面增强。自贸试验区临港新片区生产总值在二一八年基础上翻两番，长三角生态绿色一体化发展示范区一体化制度创新取得重大突破。三、 推动长三角率先形成新发展格局进一步发挥龙头带动作用，以一体化的思路举措为突破口，以联动畅通长三角循环为切入点，积极推动国内大循环、促进国内国际双循环。聚焦打造联通国际市场和国内市场的新平台，充分发挥浦东高水平改革开放的引领带动作用、自贸试验区临港新片区的试验田作用、长三角生态绿色一体化发展示范区的窗口示范作用，持续放大中国国际进口博览会溢出带动效应和虹桥国际开放枢纽功能，打造联动长三角、服务全国、辐射亚太的进出口商品集散地，推动贸易和投资自由化便利化，更好地配置全球资

27、源。聚焦增强国内大循环的内生动力，以深化科创板和注册制改革为带动，推动金融中心和科技创新中心联动发展，引导资本更好服务科技创新和实体经济，高水平建设长三角国家技术创新中心，做强长三角资本市场服务基地，更好地发挥G60科创走廊、长三角双创示范基地联盟等跨区域合作平台作用，加快构建长三角创新共同体，在更广区域实现创新链、产业链、资金链良性循环。聚焦打造一体化市场体系，着力打破行政壁垒，推动各类要素在更大范围畅通流动，加快建设上海大都市圈，推动长三角各地发展规划协同，促进更高水平区域分工协作。深入推进长三角生态绿色一体化发展示范区制度创新，形成有利于要素流动和分工协作的新型治理模式。四、 强化科技创

28、新策源功能坚持创新在发展全局中的核心地位，把科技自立自强作为战略支撑，面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求、面向人民生命健康，深入实施创新驱动发展战略，勇做科技创新的开路先锋，敢创世界和未来之新，成为科学新发现、技术新发明、产业新方向、发展新理念的重要策源地，源源不断提供高水平科技供给。突出国家重大战略任务需求导向，进一步提高张江综合性国家科学中心的集中度和显示度，加紧布局一批国家技术创新中心，牵头和参与实施一批国际大科学计划和大科学工程，加强重大科学问题前瞻研究和重要基础学科专业建设，下大力气提升原始创新能力，形成一批基础研究和应用基础研究重大原创成果，推行科技攻关“揭榜挂帅”

29、制度，打好关键核心技术攻坚战。加快构建顺畅高效的技术创新和转移转化体系，鼓励企业与高校、科研院所共建创新平台，支持企业牵头组建创新联合体，打造一批以市场为导向的新型研发机构，探索建立产学研用深度融合的新机制、新模式，完善共性基础技术供给体系，加强共性技术平台建设，大力推动应用场景和公共资源开放共享，推动产业链上中下游、大中小企业融通创新，加速科技成果向现实生产力转化，提高创新链整体效能。加快实施新一轮全面创新改革试验，整合优化科技资源配置，优化基础研究领域多元投入方式，深化对高校、科研机构“放权松绑”，依法坚持和完善科研人员职务发明成果权益分享机制，强化对创新人才、创新团队的分配激励，培育一批

30、具有国际竞争力的创新领军企业和高成长性的科技型中小企业，实现高新技术企业数量大幅增长，打造一批各具特色、充满活力的创新载体，弘扬科学精神和工匠精神，形成更加开放包容、更具吸引力竞争力的创新创业生态。五、 项目选址综合评价项目选址应统筹区域经济社会可持续发展，符合城乡规划和相关标准规范，保证城乡公共安全和项目建设安全，满足项目科研、生产要求，社会经济效益、社会效益、环境效益相互协调发展。 第四章 产品规划方案一、 建设规模及主要建设内容（一）项目场地规模该项目总占地面积51333.00（折合约77.00亩），预计场区规划总建筑面积89746.12。（二）产能规模根据国内外市场需求和xxx投资管理

31、公司建设能力分析，建设规模确定达产年产xxx万张智能卡，预计年营业收入57500.00万元。二、 产品规划方案及生产纲领本期项目产品主要从国家及地方产业发展政策、市场需求状况、资源供应情况、企业资金筹措能力、生产工艺技术水平的先进程度、项目经济效益及投资风险性等方面综合考虑确定。具体品种将根据市场需求状况进行必要的调整，各年生产纲领是根据人员及装备生产能力水平，并参考市场需求预测情况确定，同时，把产量和销量视为一致，本报告将按照初步产品方案进行测算。受益于信息技术的迅速发展以及国家金卡工程的大力推动，近年来，境内智能卡需求量也呈现出稳定的增长势头，复合增长率在20%以上，高于全球行业内平均增长

32、速度。2007年我国智能卡发卡量达到19.93亿张，2008年受二代身份证发放高峰期已过及境内通信行业重组等原因，智能卡整体销量出现了负增长，全年发卡量仅19.46亿张；近几年，随着智能卡应用范围的不断扩大，3G和4G通信业务的推广，物联网、移动支付等新技术的不断涌现，我国智能卡发卡量呈现高速增长，据智能卡专业委员会统计，我国2014年智能卡销售量达到45.6亿张，全年销售额达到170亿元。产品规划方案一览表序号产品（服务）名称单位单价（元）年设计产量产值1智能卡万张xxx2智能卡万张xxx3智能卡万张xxx4.万张5.万张6.万张合计xxx57500.00第五章 法人治理一、 股东权利及义务

33、1、公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册的股东为享有相关权益的股东。2、公司股东享有下列权利：（1）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；（2）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行使相应的表决权；（3）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；（4）依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；（5）查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告；（6）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额

34、参加公司剩余财产的分配；（7）对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份；（8）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。3、股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股东的要求予以提供。4、公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人民法院认定无效。股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销。5、董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章

35、程的规定，给公司造成损失的，连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起30日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。6、董事、高级管理人员违反法律、行政法

36、规或者本章程的规定，损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。7、公司股东承担下列义务：（1）遵守法律、行政法规和本章程；（2）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；（3）除法律、法规规定的情形外，不得退股；（4）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益；公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。（5）法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。8、持有公司5%以上有表决权股份的股东，将其持有的

37、股份进行质押的，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。9、公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。二、 董事1、公司董事为自然人，董事应具备履行职务所必须的知识、技能和素质，并保证其有足够的时间和精力履行其应尽的职责。董事应积极参加有关培训，以了解作为董事的权利、义务和责

38、任，熟悉有关法律法规，掌握作为董事应具备的相关知识。有下列情形之一的，不能担任公司的董事：（1）无民事行为能力或者限制民事行为能力；（2）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；（3）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总裁，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；（4）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；（5）个人所负数额较大的债务到期未清偿；（6）法律、行政法规或部门规

39、章规定的其他内容。2、董事由股东大会选举或更换，并可在任期届满前由股东大会解除其职务。董事每届任期3年，任期届满可连选连任。董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，履行董事职务。董事可以由总裁或者其他高级管理人员兼任，但兼任总裁或者其他高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的1/2。3、董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实义务：（1）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；（2）不得挪用公司资金；（3）不得将公

40、司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；（4）不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；（5）不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；（6）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务；（7）不得接受与公司交易的佣金归为己有；（8）不得擅自披露公司秘密；（9）不得利用其关联关系损害公司利益；（10）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。（11）董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当承担

41、赔偿责任。4、董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤勉义务：（1）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务范围；（2）应公平对待所有股东；（3）及时了解公司业务经营管理状况；（4）应当保证及时、公平地披露信息；（5）应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、准确、完整。若无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者存在异议，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露，公司不予披露的，董事可以直接申请披露；（6）应当如实向监事会提供有关情况和资料，

42、不得妨碍监事会或者监事行使职权；（7）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。5、董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。6、董事可以在任期届满前提出辞职。董事辞职应当向董事会提交书面辞职报告。董事会将在2日内披露有关情况。如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履行董事职务。除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。267、董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手续，其对公司承担的忠实义务，在任期结束后并不当

43、然解除，在半年内仍然有效。董事对公司商业秘密保密的义务在其任期结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息。其他义务的持续期间应当根据公平原则决定，视事件发生与离任之间时间的长短，以及与公司的关系在何种情况和条件下结束而定。8、未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个人名义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和身份。9、董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。10、公司设立独立董事。独立董事应按照法律、行政法规及部门规章的有关规定执行。

44、独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应按照相关法律、法规、公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人、以及其他与上市公司存在利害关系的单位或个人的影响。独立董事应当确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责，公司独立董事至少包括一名具有高级职称或注册会计师资格的会计专业人士。独立董事每届任期三年，任期届满可以连选连任，但连续任期不得超过六年。独立董事连续三次未亲自出席董事会会议，视为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。下列人员不得担任独立董事：（1）在公司或者其附属企业

45、任职的人员及其直系亲属、主要社会关系；直接或间接持有公司已发行股份1%以上或者是公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；（2）在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位或者在公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；（3）最近三年内曾经具有前两项所列举情形的人员；（4）为公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；（5）公司章程规定的其他人员。三、 高级管理人员1、公司设总经理1名，由董事会聘任或解聘。公司可设副总经理，由董事会聘任或解聘。公司总经理、副总经理、财务总监和董事会秘书为公司高级管理人员。董事可受聘兼任总经理、副总经理或者其他高级管理人员。财务总监是公司的财务负责人

46、。董事会秘书负责信息披露事务，是公司的信息披露负责人。2、本章程关于不得担任董事的情形、同时适用于高级管理人员。财务负责人作为高级管理人员，除符合前款规定外，还应当具备会计师以上专业技术职务资格，或者具有会计专业知识背景并从事会计工作三年以上。本章程关于勤勉义务的规定，同时适用于高级管理人员。3、在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职务的人员，不得担任公司的高级管理人员。4、总经理和其他高级管理人员每届任期3年，连聘可以连任。5、总经理对董事会负责，行使下列职权：（1）主持公司的经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工作；（2）组织实施公司年度经营计划和投资方案；（3）拟订公司内部管理机构设置方案；（4）拟订公司的基本管理制度；（5